證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市合同協(xié)議書范本(20201013131449)

1、編號：證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議甲方：乙方：簽訂日期：年月日第1頁共4頁甲方： 證券交易所法定代表人： 法定地址： 聯(lián)系電話： 乙方： 法定代表人： 法定地址： 聯(lián)系電話： 第一條 為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)公司法 、證券法和證券交易 所管理辦法 ，簽訂本協(xié)議。第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定， 對乙方提交的全部上市申請文件進行審查， 認(rèn)為符合上市條件 的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。第三條 乙方及其董事、 監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則， 包括但不限于 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 、深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債

2、券上市規(guī)則 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 ，并交納任何到期的上市費用。第四條 乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守： （一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。（二）乙方不對載入公司章程的前項規(guī)定作任何修改。第五條 乙方承諾在其股票上市后 個月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公 司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。乙方未在終止上市前確定主辦券商的， 視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時，即代其指定臨時主辦券商，為

3、乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費用由乙方承擔(dān)。 第六條 乙方承諾在其股票上市后 個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。第七條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、 法規(guī)、 規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、 辦法和通知等規(guī) 定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。 乙方及其董事、 監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上 市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。第八條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章及深圳證券交易所股票上市規(guī)則 、深圳證券交 易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則 、 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定 的規(guī)定， 對乙方實施日常監(jiān)管。第九條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費

4、。上市費分為上市初費和上市月費。股票上市初費為 元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過的，每月交納 元；超過 的，每增加 ，月費增加 元，最高不超過 元?？赊D(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的 繳納， 最高不超過 元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過 元的，每月交納元；超過 元的，每增加 元，月費增加 元，最高不超過 元。其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。 經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。第十條 上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前 個工作日交納。 上市月費自上市后第 個月至終止上市的當(dāng)月止，在每月 日前交納，也可以按季度和

5、年度預(yù)交。逾期交納上市費用，甲方每日按應(yīng)交納金額的 收取滯納金。第十一條 乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市， 不再交納上市初費； 乙方證券被終止上市后， 已 經(jīng)交納的上市費不予返還。第十二條 乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為 或其他事件。第十三條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛， 甲乙雙方應(yīng)首先通過友 好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的 天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（ 分會）按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。第十五條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。 雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補 充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分， 與本協(xié)議具 有同等