(完整版)公司工程項目專業(yè)分包管理指導辦法

1、1公司工程項目專業(yè)分包管理指導辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范公司工程項目專業(yè)分包行為， 建立規(guī)范、 有 序、可控的專業(yè)分包管理機制， 確保企業(yè)依法有效利用社會資源， 提升工程合同履約能力，維護企業(yè)社會信譽， 根據(jù)中華人民共 和國建筑法、中華人民共和國合同法、 中華人民共和國 招標投標法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例、 房屋建筑和市政 基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準、建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試 行）等國家、行業(yè)主管部門的相關(guān)法律、法規(guī)和股份公司工程 分包等管理辦法，結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條 本辦法包括工程項目專業(yè)分包管理的基本原則、 管 理職責分

2、工、專業(yè)分包企業(yè)的資格審查、選用、過程管理、過程 評價和終結(jié)考評，及子分公司專業(yè)分包管理的檢查及獎懲等內(nèi) 容。第三條 本辦法適用于公司承建的國內(nèi)各類工程項目專業(yè) 工程分包管理。第四條 本辦法所稱工程項目專業(yè)分包是指公司范圍內(nèi)中 標項目，依法對公司范圍外具有相應企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、 稅務(wù)登記證、 組織機構(gòu)代碼、 資質(zhì)證書、 安全生產(chǎn)許可證等五證齊全的建筑業(yè) 企業(yè)實施的專業(yè)分包行為。經(jīng)業(yè)主同意， 對公司外部企業(yè)按施工總承包合同及其工程量清單分劈實施的專業(yè)分包， 比照公司內(nèi)部承包方式管理 （業(yè)主根 據(jù)委托協(xié)議直接對分包企業(yè)進行計價和結(jié)算的除外）。第二章 專業(yè)分包管理的基本原則2第五條 專業(yè)分包管理的基本原

3、則（一）依法合規(guī)原則1.專業(yè)分包必須遵守國家、行業(yè)主管部門的相關(guān)法律法規(guī)， 符合施工總承包合同約定及建設(shè)單位相關(guān)管理規(guī)定。2.嚴禁違法轉(zhuǎn)包和違法分包。 專業(yè)分包必須符合施工總承包合同約定并經(jīng)建設(shè)單位同意， 對承包工程的非主體結(jié)構(gòu)部分， 且同時滿足下列情況之一者， 方 可允許外部分包：（1）因設(shè)備、環(huán)境、地質(zhì)情況等因素局限，部分工程項目 自行完成條件不具備，或為降低經(jīng)營風險的工程；（2）特殊或?qū)I(yè)性較強，自行實施投入、產(chǎn)出效益比反差 較大的單項工程；（3）工期壓力較大，確需社會資源補充的復雜工程；（4）工程施工資源嚴重不足或公司內(nèi)部無法調(diào)劑解決，確 需外部分包組織實施的。（5）其他特殊情況。3.

4、專業(yè)分包合同文本原則上采用股份公司、 公司公布的分包 合同示范文本；項目部在使用過程中需要增加補充或修改條款 的，必須經(jīng)子分公司審批； 工程所在地政府、 行業(yè)有強制性規(guī)定 的可從其規(guī)定。（二）分級管理原則工程項目專業(yè)分包管理實行公司、 子分公司、 項目部三級管 理。公司負責分包工作的全面管理和監(jiān)督檢查； 子分公司負責分 包企業(yè)的競標選用、 合同審批簽訂和分包企業(yè)項目終結(jié)考評； 項 目部負責分包合同評審和3履行、 分包工程管理和分包企業(yè)過程評 價。（三）歸口、專項管理相結(jié)合原則 經(jīng)濟運行管理部是公司工程項目專業(yè)分包的歸口管理部 門，負責分包企業(yè)資格審查、 競標和合同的簽訂、 合同的履約管 理和分

5、包企業(yè)考評等工作的指導、 監(jiān)督、檢查； 法律事務(wù)部負責 專業(yè)分包合同示范文本的發(fā)布及推行； 其他職能部門按照管理權(quán) 責對專業(yè)分包實施專項管理。（四）審批許可、擇優(yōu)選用、考評備案原則。專業(yè)分包方案必須履行審核、 審批程序； 專業(yè)分包企業(yè)選用 必須采用資格審查、公開招（競）標方式，擇優(yōu)選用信譽好、能 力強、價格低的分包企業(yè)； 按照“誰管理分包項目實施， 誰評價” 的原則， 對分包企業(yè)實行過程評價和項目終結(jié)考評， 并報公司經(jīng) 濟運行管理部備案。（五）動態(tài)管理原則 子分公司、項目部應嚴格專業(yè)分包合同履約過程管理及監(jiān) 控，嚴格合同執(zhí)行情況檢查和評價， 必須建立專業(yè)分包合同管理臺帳，專人負責，對合同履約情

6、況進行動態(tài)管理。（六）量價控制、審批備案原則 專業(yè)分包結(jié)算必須堅持量價控制。 過程結(jié)算開累數(shù)量不得超 過合同約定數(shù)量， 單價以分包合同單價為準， 量價未超合同的過 程結(jié)算，由項目部審核、審批，報子分公司核備；否則應報子分 公司審批， 簽訂補充合同后方可結(jié)算。 末次結(jié)算應在簽訂封帳協(xié) 議，并報子分公司審批后方可進行。結(jié)算時必須做到 “三統(tǒng)一” “四不結(jié)算”、“五不付款”。子分公司應將公司為合同主體的專業(yè)分包的競標、合同簽 訂、分包結(jié)算等資料按規(guī)定實行備案管理。4（七）風險控制原則1.專業(yè)分包承包方式、 結(jié)算方式和合同條款應與承包合同一 致。對專業(yè)分包工程進行風險評估，對可能發(fā)生的數(shù)量、價格、 范

7、圍、標準、方案變化等應在分包合同中做出界定和約定。2.完善專業(yè)分包管理制度體系，將分包企業(yè)納入項目管理體 系中，加強對分包工程實施的全面管理和全過程監(jiān)控， 防止發(fā)生 工期拖延和質(zhì)量、安全事故，嚴禁以包代管。3.防止惡意索賠，嚴禁超驗超支。第三章 管理職責分工第六條 公司管理職責（一）公司主要職責 公司是工程項目專業(yè)分包管理的管控層， 負責分包工作的全 面管理和監(jiān)督檢查， 公司經(jīng)濟運行管理部是專業(yè)分包管理的歸口 管理部門，其他職能部門是專業(yè)分包管理的專項管理部門。1負責組織制定公司專業(yè)分包管理指導辦法。2負責子分公司專業(yè)分包的備案核查和執(zhí)行過程的督導、 檢查。3負責專業(yè)分包合同示范文本的修訂、推

8、行，及其簽訂合 法性、合規(guī)性的指導和監(jiān)督。4負責對子分公司專業(yè)分包控制價、分包費用結(jié)算的指導 和監(jiān)督。5.負責定期通報專業(yè)分包企業(yè)考評結(jié)果。（二）公司工程指揮部（項目部）主要職責 公司工程指揮部（項目部）作為公司的派出機構(gòu)，代表公 司對本項目專業(yè)分包實施全過程管控。5第七條 子分公司主要職責 各子分公司是專業(yè)分包管理的主責層， 負責分包企業(yè)的競標 選用、 合同審批簽訂和分包企業(yè)項目終結(jié)考評。 專業(yè)分包管理主 管部門負責專業(yè)分包管理的日常工作，應配備專職分包管理人 員。（一）負責制定專業(yè)分包管理辦法并組織實施。（二）負責項目專業(yè)分包方案的審核、審批。（三） 負責專業(yè)分包企業(yè)資格審查、 選用和考核

9、評價的組織 實施。四）負責指導和監(jiān)督項目部對專業(yè)分包企業(yè)的使用和管（五）負責組織本公司分包管理的綜合檢查。第八條 項目部主要職責項目部是專業(yè)分包管理的執(zhí)行層，負責分包合同評審和履 行、分包工程管理和分包企業(yè)過程評價。（一）負責專業(yè)分包方案的編制及報批。（二）協(xié)助公司辦理專業(yè)分包企業(yè)資格審查和選用。（三） 負責專業(yè)分包合同評審、 履約和專業(yè)分包工程全過程 管理、監(jiān)控。第四章 專業(yè)分包企業(yè)的資格審查專業(yè)分包實行資格審查管理制度，包括資格預審和資格后 審。第九條 專業(yè)分包企業(yè)資格審查的內(nèi)容對專業(yè)分包企業(yè)資格審查應包括但不限于以下內(nèi)容， 根據(jù)項 目的具體情況可對審查的內(nèi)容進行相應的補充。（一）工商行政

10、管理部門核發(fā)的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照。6（二）稅務(wù)部門核發(fā)的企業(yè)稅務(wù)登記證。（三）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門核發(fā)的企業(yè)組織機構(gòu)代碼證。（四）建設(shè)主管部門核發(fā)的分包企業(yè)資質(zhì)證書。（五）建設(shè)主管部門核發(fā)的企業(yè)安全生產(chǎn)許可證。（六）企業(yè)出具的企業(yè)法定代表人證明書或由企業(yè)法 定發(fā)表人簽發(fā)的法定代表人授權(quán)委托書（詳見附件2）。（七）企業(yè)法定代表人、授權(quán)委托人居民身份證復印件。（八）企業(yè)相關(guān)類似工程業(yè)績證明。（九）分包企業(yè)資格審查申請書。第十條 專業(yè)分包企業(yè)資格審查的資料要求 專業(yè)分包企業(yè)資格審查應提供以下資料， 并承諾對申報資料 的真實性負責； 項目部、 子分公司對分包企業(yè)提供的資料進行審 核。（一）法定代表人授權(quán)委托書

11、法定代表人授權(quán)委托書應明確授權(quán)委托人及委托權(quán)限，委 托權(quán)限應對委托內(nèi)容予以詳細說明。（二）各類證照復印件 專業(yè)分包企業(yè)應按第九條要求提交各類證照復印件并加蓋 分包企業(yè)公章。 各種證照應包括副本中年度考核記錄、 變更記錄 等內(nèi)容。不得將復印件再復印作為提交材料。（三）業(yè)績證明資料 專業(yè)分包企業(yè)提供的相關(guān)類似工程業(yè)績證明資料包括與集 團各子分公司合作的業(yè)績， 以及與其它單位合作的業(yè)績； 業(yè)績證明材料應加蓋證明企業(yè)（項目部）公章。第十一條 審查管理項目部對專業(yè)分包企業(yè)提供有效證件（原件）及相關(guān)證明材7料進行審查， 必要時要求專業(yè)分包企業(yè)提供相關(guān)證照原件， 對分 包企業(yè)實地驗證考察。 審查合格后， 由

12、項目部相關(guān)人員和項目經(jīng) 理簽認后，報子分公司復核、審批。第五章 專業(yè)分包企業(yè)的選用第十二條 專業(yè)分包企業(yè)選用的基本規(guī)定（一）專業(yè)分包企業(yè)選用必須滿足如下條件：1施工總承包合同約定允許專業(yè)分包的工程項目。2經(jīng)建設(shè)單位認可的可進行專業(yè)分包的工程項目。3專業(yè)分包方案經(jīng)子分公司審批。4專業(yè)分包企業(yè)通過資格審查，滿足專業(yè)分包要求。（二）專業(yè)分包企業(yè)選用的主要方式：1凡需進行分包的工程項目，原則上實行公開競標選擇分 包企業(yè)；專業(yè)分包招標每個標段不得少于3家分包企業(yè)進行競 標。2對于社會資源較少的，安全風險高、社會影響大的，施 工工藝特殊、施工難度大、 科技含量高的， 工期要求緊張等特殊 原因的，根據(jù)具體情

13、況可采用競爭性或意向性談判等方式選擇專 業(yè)分包企業(yè)。（三）專業(yè)分包合同文本1專業(yè)分包合同原則上執(zhí)行示范文本，但不能與施工總承 包合同中的相關(guān)條款相抵觸。2專業(yè)分包合同對分包企業(yè)的約束性條款，不得低于施工 總承包合同的相關(guān)條款約定。（四）專業(yè)分包價格81.專業(yè)分包控制價。各子分公司應區(qū)別不同的專業(yè)類別， 建立健全專業(yè)分包內(nèi)部 價格指導體系， 規(guī)范專業(yè)分包價格控制行為。 依據(jù)施工總承包合 同、工程投標文件和工程量清單測定專業(yè)分包工程價格（標底），專業(yè)分包合同價不得高于標底價格。2.采用公開招（競）標方式選擇專業(yè)分包企業(yè)的項目，原 則上采用經(jīng)評審的最低評標價法確定分包企業(yè)和分包價， 當所有 報價均高

14、于分包工程標底價時，則需重新招（競）標。3.分包工程合同價格一經(jīng)確定，雙方必須嚴格遵守，不得 更改；分包合同中有合同價款調(diào)整條款的，按合同約定執(zhí)行。第十三條 專業(yè)分包招標管理（流程圖見附件1）（一）專業(yè)分包方案審批 因工程需要進行專業(yè)分包時，依據(jù)合同或者經(jīng)建設(shè)方同意， 由項目部根據(jù)工程項目類型和專業(yè)特點， 在項目管理策劃書中編 制分包策劃方案，經(jīng)子分公司審批后實施。（二）招標文件編制和招標公告發(fā)布1項目部負責編寫分包招標計劃和招標文件，經(jīng)子分公司 審核后， 由子分公司負責發(fā)布分包招標公告。 招標公告距開標時 間應至少提前一個月在公開招標信息網(wǎng)頁上發(fā)布； 招標公告掛網(wǎng) 公示時間距開標時間應至少提

15、前一個月； 自招標文件開始發(fā)出之 日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于二十日；9招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或者修改的， 應當在 招標文件要求提交投標文件截止時間至少十五日前， 以書面形式 通知所有招標文件收受人。2招標文件內(nèi)容應包括：投標須知，包括工程概況，招標 范圍，資格審查條件，工程資金來源或者落實情況，標段劃分， 工期要求，質(zhì)量標準，現(xiàn)場踏勘和答疑安排，投標文件編制、提 交、修改、撤回的要求，投標報價要求，投標有效期，開標的時 間和地點， 評標的方法和標準等； 招標工程的技術(shù)要求和設(shè)計文 件； 采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單；投標函的格 式及附錄；擬簽訂

16、合同文本； 要求投標人提交的其他材料。 其中對分包企業(yè)安全、質(zhì)量、進度、物資、機械、變更索賠、風險包 干范圍、計量結(jié)算、工程款支付等主要約束性合同條款和要求，應與施工總承包合同條款相對應； 且投標人的資質(zhì)要求， 必須滿 足現(xiàn)行建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標準（建市2014159號）的規(guī)定。3招標文件中須要求投標人提交投標保證金，投標保證金 不得超過招標項目估算價的2%；投標保證金有效期應當與投標 有效期一致。4招標文件須要求中標人提交履約保證金的，履約保證金 不得超過中標合同金額的10%。（三）開標和評標1專業(yè)分包招標由其評標委員會在子分公司紀委監(jiān)察部門 的全程監(jiān)督下，根據(jù)招標評標辦法進行評審；須對開標全過

17、程做好記錄2招標評標委員會人數(shù)為5人及以上單數(shù)。招標工程項目 的項目經(jīng)理、 總工程師、 總經(jīng)濟師作為評標專家參加本項目招子分公司、項目部10標 的評標工作； 評標委員會主任和其他評標委員由子分公司進行選 派。3評標委員會根據(jù)專業(yè)分包企業(yè)報名情況，召開招標評審 會議，對投標人的技術(shù)、商務(wù)、報價等投標文件進行評分；與擬 選定投標人針對分包價格、 合同條件等內(nèi)容進行洽商。 評標委員 會根據(jù)開標情況、 評標結(jié)果和推薦評審意見， 編寫分包招標評標 報告報子分公司主管部門。 招標選用過程中的同意或反對意見都 要記錄在案。第十四條 專業(yè)分包競爭性談判管理1采用競爭性談判方式選擇專業(yè)分包企業(yè)的，應當遵循下 列

18、程序：1.1成立談判小組。談判小組原則上在公司、子分公司紀 委部門的監(jiān)督、 主管部門的指導下， 由公司和項目部的代表共五 人及以上的單數(shù)組成。1.2制定談判文件。項目部制定的談判文件應當明確談判 程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定選用的標準等事項。1.3確定邀請參加談判的專業(yè)分包企業(yè)名單。專業(yè)分包企 業(yè)資質(zhì)必須滿足工程項目的要求， 原則上不少于三家的專業(yè)分包 企業(yè)參加談判，由項目部向其提供談判文件。1.4談判。談判小組所有成員集中與單一專業(yè)分包企業(yè)分別進行談判。1.5談判小組要認真做好競爭性談判記錄，編寫競爭性談 判紀要履約集體決策、黨政會簽程序， 由項目部黨政領(lǐng)導、 相關(guān) 人員簽認。1.

19、6項目部根據(jù)將競爭性談判過程記錄和紀要，編寫爭性 談判報告報子分公司主管部門。 競爭性談判過程中的同意或反對 意見均應納入紀要11內(nèi)容。第十五條 專業(yè)分包企業(yè)的確定和分包合同簽訂（一）中標專業(yè)分包企業(yè)的確定 子分公司專業(yè)分包管理主管部門根據(jù)專業(yè)分包評標委員會 的招標評審報告， 組織相關(guān)部門進行復核， 子分公司分管領(lǐng)導批 準后， 方可確定中標專業(yè)分包企業(yè)。 由公司或項目部向中標專業(yè) 分包企業(yè)發(fā)出中標（成交）通知書，并進行公示。（二）專業(yè)分包合同的簽訂1項目部組織相關(guān)人員對專業(yè)分包合同進行評審，合同評 審實行項目部黨政聯(lián)合會簽； 項目部將合同評審記錄和意見報公 司主管部門。 由主管部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)

20、部門進行審核， 報請公司 分管領(lǐng)導進行審批。項目部按照公司審核、審批意見簽訂正式專 業(yè)分包合同，并及時上報備案。2專業(yè)分包合同執(zhí)行過程中需要補充、變更時，雙方應協(xié) 商一致，按原合同評審流程及時簽訂補充合同。第十六條 專業(yè)分包企業(yè)選用的備案管理以公司名義為合同主體的工程項目，其專業(yè)分包的招標記 錄和企業(yè)選用情況 （詳見附件3）、招標的評審報告 （電子版） ， 每季度次月20號前由子分公司向公司經(jīng)濟運行管理部備案。第六章 專業(yè)分包的過程管理 項目部根據(jù)業(yè)主、總承包合同和專業(yè)分包合同、公司和子 分公司其他相關(guān)管理要求，實施對專業(yè)分包合同履約過程管理。 項目部工程經(jīng)濟部負責專業(yè)分包企業(yè)人員進出場登記、

21、合同的履 約管理、 費用結(jié)算、 專業(yè)分包企業(yè)考評的歸口管理；工程部負責 施工技術(shù)、工程進度、工程機械、計量、物資需用計劃的專項管 理；物資部負12責物資使用的專項管理； 安質(zhì)環(huán)保部負責安全、 質(zhì) 量、環(huán)保管理的專項管理； 財務(wù)部負責費用支付、 勞務(wù)人員工資 支付的專項管理。第十七條 專業(yè)分包企業(yè)人員的進場管理 項目部負責對專業(yè)分包企業(yè)進場人員進行過程管理。專業(yè) 分包企業(yè)進場人員必須“持證上崗”。項目部根據(jù)施工要求， 認 真做好專業(yè)分包企業(yè)進場人員的教育培訓；對特殊工種、專業(yè)性 較強等涉及安全質(zhì)量等重要崗位的人員，必須進行崗前強化培 訓，實行持證上崗，提高作業(yè)人員的職業(yè)技能，維護作業(yè)人員的 職業(yè)

22、健康安全。第十八條 施工技術(shù)和進度管理（一）專業(yè)分包企業(yè)應按照公司、子分公司有關(guān)施工技術(shù) 管理要求，做好施工技術(shù)管理工作， 并接受我方各級機構(gòu)、 部門 的管理、 檢查和監(jiān)督。 專業(yè)分包企業(yè)須根據(jù)分包工程內(nèi)容編制施 工組織設(shè)計、 施工技術(shù)方案及措施等， 報經(jīng)項目部審批后方可實 施。（二）項目部及時向?qū)I(yè)分包企業(yè)進行書面技術(shù)交底并簽 認。（三） 項目部根據(jù)總體施工組織安排對專業(yè)分包工程下達 進度計劃， 嚴格控制施工組織設(shè)計中的節(jié)點目標， 對工程進度進 行管理和考核。 當工期出現(xiàn)滯后時， 應及時督促專業(yè)分包企業(yè)采 取相應措施以滿足節(jié)點目標的要求； 對不能滿足項目工期要求的 專業(yè)分包企業(yè)，要及時調(diào)整施

23、工任務(wù)并進行專業(yè)分包合同的變 更。（四）分包工程完工時，專業(yè)分包企業(yè)應對分包工程進行 檢查，確認滿足驗收條件后， 向項目部提出工程驗收申請。 項目 部收到驗收申請后應組織有關(guān)人員對專業(yè)分包企業(yè)申請驗收的 工程實體與相關(guān)資料進行核查，確認符合設(shè)計、 規(guī)范、技術(shù)文件、 合同要求后進行初期驗收。13對初期驗工存在的問題缺陷整改完成，經(jīng)業(yè)主、接收單位 確認滿足工程各項要求， 完成竣工資料和固定資產(chǎn)移交， 專業(yè)分 包合同所有責任義務(wù)履行完畢后， 經(jīng)項目管理責任主體或項目部 同意，專業(yè)分包企業(yè)可撤出管理和技術(shù)人員。第十九條 物資管理（一）專業(yè)分包工程的物資管理須符合施工總承包合同約 定和公司物資管理辦法和

24、有關(guān)規(guī)定；由建設(shè)單位、項目部供 應的物資， 專業(yè)分包企業(yè)應分別編制物資需用計劃， 報項目部申 報、審批；專業(yè)分包企業(yè)自購物資應按規(guī)定經(jīng)檢驗合格后使用。 專業(yè)分包企業(yè)用于工程實體的物資， 使用前必須對其質(zhì)量證明文 件和物資實體檢驗確認， 并做好相關(guān)登記； 使用物資的技術(shù)資料 按項目部資料管理有關(guān)要求收集整理， 其證明文件應報送項目部 備案存檔；項目部應對專業(yè)分包企業(yè)材料和設(shè)備管理進行檢查、 指導。（二）未經(jīng)項目部物資部部長審核、項目經(jīng)理批準，專業(yè) 分包企業(yè)不得擅自采購大宗物資和設(shè)備。（三）專業(yè)分包企業(yè)應根據(jù)承擔的施工內(nèi)容配備相應的施 工機具和設(shè)備。 項目部應對專業(yè)分包企業(yè)進場機具、 設(shè)備進行驗

25、收，內(nèi)容包括：設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、操作人員資質(zhì)、設(shè)備鑒定證書、 技術(shù)資料等； 并保留設(shè)備鑒定證書、 操作人員資質(zhì)證書等復印件 備查。特種設(shè)備應按有關(guān)規(guī)定實施專門驗收，盾構(gòu)機、塔吊、外 用電梯等需編制安裝或拆除方案， 由具備資質(zhì)的單位實施安裝或 拆除作業(yè)，經(jīng)國家授權(quán)單位及監(jiān)理驗收合格后投入使用。（四）項目部應定期組織對專業(yè)分包企業(yè)設(shè)備進行檢查。 檢查內(nèi)容應14包括：設(shè)備管理、使用、保修、環(huán)保、安全狀況、防 護用品、操作人員配備及資質(zhì)等。設(shè)備檢查后填寫檢查記錄，發(fā) 現(xiàn)問題將通知責任單位限期改正；改正結(jié)果信息反饋項目部。 分 包企業(yè)設(shè)備、 機具退場時， 須事先報告并經(jīng)項目部核實后方可退 場。第二十條 安全

26、、質(zhì)量、環(huán)境保護管理（一）專業(yè)分包企業(yè)必須遵守國家、行業(yè)、地方政府及項 目部有關(guān)安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、環(huán)境保護的法律、法規(guī)、規(guī)章制 度和技術(shù)標準， 接受我方領(lǐng)導和管理， 并按我方有關(guān)管理制度對 承擔的施工任務(wù)組織施工； 項目部負責專業(yè)分包工程實施過程中 的安全、質(zhì)量、環(huán)保全過程管理和監(jiān)控；公司、子分公司對專業(yè) 分包工程實行監(jiān)督和檢查。（二）項目部須對專業(yè)分包企業(yè)安全質(zhì)量、環(huán)境保護管理 進行定期檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并限期整改，并 對整改情況進行復查，未能達到整改要求的視其情況可采取停工 整頓、約談分包企業(yè)法人代表、經(jīng)濟處罰等措施， 情節(jié)嚴重的按 合同約定進行清退。（三）在進入施工現(xiàn)場

27、前，雙方應簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié) 議書和工程質(zhì)量保證責任書 ；按安全生產(chǎn)和質(zhì)量管理規(guī)定， 專業(yè)分包企業(yè)必須配備相應的專（兼） 職安全質(zhì)量管理人員。 專 業(yè)分包企業(yè)需在一線作業(yè)層設(shè)立群眾安全生產(chǎn)監(jiān)督員， 履行監(jiān)督 職責，發(fā)揮監(jiān)督作用，并接受項目部的監(jiān)督、檢查和日常管理。（四）專業(yè)分包企業(yè)應提供加蓋企業(yè)印章的有效安全生產(chǎn) 資質(zhì)證書及法定代表人、 安全負責人的安全資格證書和安全管理 機構(gòu)的設(shè)置、 企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度等資料復印件， 交項目部存 檔備查。15（五）專業(yè)分包企業(yè)的施工人員必須經(jīng)安全教育、培訓， 且考試合格后上崗， 嚴禁考試不及格者上崗； 安全教育、培訓及 考試由分包企業(yè)組織，項目部進行督導。

28、 施工人員必須簽訂安全 生產(chǎn)承諾書， 并在施工生產(chǎn)中嚴格遵照執(zhí)行。 特種作業(yè)人員必須 持有效的操作證上崗。（六）專業(yè)分包企業(yè)在施工中發(fā)生安全事故，項目部應按 照事故處置規(guī)定，立即啟動相應預案， 防止事故擴大。 對專業(yè)分 包企業(yè)在施工中發(fā)生較大安全、質(zhì)量、 設(shè)備事件、 鐵路交通一般C類及以上事件和其他嚴重影響公司聲譽的事件， 按合同約定賠 償損失。（七）專業(yè)分包企業(yè)必須按照設(shè)計文件、質(zhì)量驗收標準和 我方質(zhì)量管理制度的要求組織施工， 應隨工程進度及時、 準確記 錄工程質(zhì)量與控制信息，對在施工中的各工序及時進行質(zhì)量自 檢，確保質(zhì)量記錄真實完善。 項目部應及時按驗收標準對專業(yè)分 包企業(yè)的分項、分部工程

29、實體質(zhì)量、 質(zhì)量記錄進行監(jiān)督檢查， 對 工程質(zhì)量不符合要求或質(zhì)量記錄資料不真實、 不齊全的， 及時書 面通知乙方限期進行整改， 并驗證整改結(jié)果， 根據(jù)情節(jié)的嚴重程 度給以停工整頓、約談分包企業(yè)法人代表、 經(jīng)濟處罰、 按合同約 定進行清退等處罰措施。（八）專業(yè)分包企業(yè)在隱蔽工程自檢合格后應及時通知項 目部，隱蔽工程按檢驗、驗收有關(guān)規(guī)定確認后，方可隱蔽；非隱 蔽工程經(jīng)項目部驗收合格后方可進入下一道工序。第二十一條 設(shè)計變更管理 設(shè)計單位或建設(shè)單位提出、由項目部下達給專業(yè)分包企業(yè) 的設(shè)計變更， 專業(yè)分包企業(yè)須執(zhí)行。 項目部必須針對變更項目的 施工技術(shù)、 工期、安全質(zhì)量標準、 變更工程費用等進行全面交

30、底。 專16業(yè)分包單位一般無權(quán)提出設(shè)計變更， 特殊情況必須變更的， 須 按照工程項目變更管理辦法和專業(yè)分包合同約定， 履行申請批復 程序，辦理工程變更相關(guān)手續(xù)。第二十二條 計量、結(jié)算（驗工計價）管理（一）項目部要制定專業(yè)分包結(jié)算管理辦法。公司、子分 公司定期對專業(yè)分包工程的結(jié)算的合法性、 合規(guī)性和合理性進行 監(jiān)督檢查指導。 嚴格按合同約定價格、 工程量清單對分包工程辦 理計量、結(jié)算。各子分公司要加強對工程分包末次計量結(jié)算的管理、 指導和 監(jiān)督。（二）項目部工程部負責組織對符合質(zhì)量標準的已完工程 進行現(xiàn)場計量， 計算已完合格工程的數(shù)量， 建立專業(yè)分包計量統(tǒng) 計臺帳。工程部專業(yè)工程師審核專業(yè)分包企

31、業(yè)依據(jù)現(xiàn)場計量記錄提 交的計量申請，填寫分包月 （季） 度計量統(tǒng)計表 （見附件7） 交安質(zhì)部、工經(jīng)部審核，工程部部長復核；簽字齊全后，經(jīng)總工程師、項目經(jīng)理審批按照分包收方程序進行簽認后交工經(jīng)部（三）項目部安質(zhì)部、 物資部、辦公室負責出具專業(yè)分包企 業(yè)施工過程違章罰款、 超限物資損耗、 水電代付等扣款單據(jù)交工 經(jīng)部，并同時建立相應的記錄臺賬。（四）項目部工經(jīng)部負責計量數(shù)量的復核、價款結(jié)算、結(jié) 算臺帳的建立。工經(jīng)部負責復核分包月（季）度計量統(tǒng)計表，發(fā)現(xiàn)問 題返回工程部修正完善， 嚴禁超驗現(xiàn)象發(fā)生。 根據(jù)手續(xù)完備的 分 包月（季）度計量統(tǒng)計表和合同單價，辦理當期專業(yè)分包結(jié)算， 出具分包月（季）度已1

32、7完工程結(jié)算單（見附件8）。分包月（季）度已完工程結(jié)算單經(jīng)項目部“五部一室”會審、項目 總經(jīng)濟師審核，項目經(jīng)理、 項目書記審批會簽后， 送交項目部財 務(wù)部；并報子分公司工程經(jīng)濟部（成本管理部）進行核備。末次 結(jié)算應在簽訂封賬協(xié)議， 并經(jīng)子分公司工程經(jīng)濟部 （成本管理部） 審批后方可進行。（五）超出專業(yè)分包合同范圍的，項目部按照專業(yè)分包合 同約定確認數(shù)量和單價， 并依照專業(yè)分包合同評審簽訂程序， 與 專業(yè)分包企業(yè)簽訂變更補充合同后方可進行結(jié)算。（六）項目經(jīng)理負責督促各部門按時進行計量結(jié)算，按規(guī)定 及時批準支付申請表； 工程完工后， 及時組織各部門召開末次計 量和結(jié)算會議， 解決遺留問題， 辦理末

33、次計量結(jié)算手續(xù)和合同封 賬協(xié)議，組織專業(yè)分包企業(yè)退場。（七）子分公司工程管理部和工程經(jīng)濟部至少每季度對所有 項目的專業(yè)分包計量、 結(jié)算臺賬和合同管理臺賬進行更新、 檢查 和備案，并對相關(guān)資料進行分析， 若發(fā)現(xiàn)問題的， 須及時給予指 正和指導。第二十三條 專業(yè)分包費用的支付管理（一）財務(wù)部門負責結(jié)算的款項支付，根據(jù)分包合同約定 的支付方式撥付結(jié)算款， 資金撥付必須控制在應付余額以內(nèi)， 嚴 禁超支。 項目部應掌握專業(yè)分包企業(yè)資金流向， 監(jiān)督檢查勞務(wù)工 工資發(fā)放情況，對出現(xiàn)的問題及時督促整改、糾正。（二） 工程款支付比例應在專業(yè)分包合同中予以明確， 過程 結(jié)算支付比例原則上不得超過85%，末次結(jié)算支付比例原則上 不得超過95%，18總承包施工合同中業(yè)主付款比例有特殊要求的，可依照總承包合同條款特殊約