內部審核報告(共31頁).doc

1、長治市華易工程檢測有限公司_內部審核報告_長治市華易工程檢測有限公司編制長治市華易工程檢測有限公司內部審核報告目錄1. 內審計劃表2. 內審實施計劃表3.內部審核通知書4.內審檢查記錄表5. 內部審核不符合項/基本符合項報告6.內部審核報告7.糾正/預防措施處理單8.會議簽到表9.會議記錄 長治市華易工程檢測有限公司內審計劃表 CZHY/ CXWJ09-2013-1 審核時間審核人員郜紅霞、杜軍、畢雪琴審核目的檢查公司質量體系運行是否符合質量體系文件的要求和評審準則的要求，體系運行前是否有效。審核范圍管理層、辦公室、業(yè)務科、檢測科、質檢科審核方法抽查的方法內審內容4.1.組織4.11.管理評審

2、4.2.管理體系5.1.人員4.3.文件控制5.2設施和環(huán)境條件4.4檢測和校準分包5.3檢測和校準方法4.5.服務和供應品的采購5.4設備和標準物質4.6.合同評審5.5量值溯源4.7.申訴和投訴5.6抽樣和樣品處理4.8.糾正措施，預防及改進5.7結果質量控制4.9.記錄5.8結果報告4.10.內部審核 填報人： 審批人： 年 月 日 年 月 日 長治市華易工程檢測有限公司 內部審核實施計劃表部門名稱長治市華易工程檢測有限公司審核目的檢查公司質量體系運行是否符合質量體系文件的要求和評審準則的要求，體系運行是否有效。審核依據實驗室資質認定評審準則、質量手冊、程序文件。 審核范圍管理層、辦公室

3、、業(yè)務科、檢測科、質檢科審核組成員郜紅霞、杜軍、畢雪琴審核方法現場提問和查閱資料審核日程安排時間工 作 內 容2013年03 月 18 日 9:00-11:00通知各部門及相關人員做好準備工作，召開首次會議。2013年03月 18日 14:30-17:00管理層、辦公室、業(yè)務科013年03月 19日 8:30-11：00檢測科、質檢科2013年03月 19日 15:00-17:00召開末次會議審核報告分發(fā)范圍辦公室、檢測科、質檢科、內審組備注 質量負責人： 審批人： 年月日 年月日 內部審核通知公司各領導、部門： 依據內部審核計劃，茲決定2013年03月18日至2013年03月19日進行我公司

4、內部審核工作。本次內部審核的內容是對本檢測公司所有質量活動進行首次內部審核，審核涉及本公司所有部門和場所，具體審核內容及時間見審核工作計劃。 請各部門做好內部審核的配合工作。特此通知。內審組長：年月日內審檢查記錄表 被審核部門：管理層 內審員：杜 軍 審核時間：2013.03.18 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第1頁，共3頁 準則條款號手冊條款號審 核 內 容審核記錄審核 結論4.4.管理要求4.1實驗室一般為獨立法人；非獨立法人的實驗室需經法人授權，能獨立承擔第三方公正檢驗，獨立對外行文和開展業(yè)務活動，有獨立帳目和獨立核算。經查，本檢測公司為獨立法人。能獨立承擔第三方公正檢驗。能

5、獨立對外行文和開展業(yè)務活動。有獨立帳目和獨立核算。符合4.1.24.1實驗室應具備固定的工作場所，應具備正確進行檢測和/或校準所需要的并且能夠獨立調配使用的固定、臨時和可移動檢測和/或校準設備設施。查閱公司注冊、登記本公司具備固定的工作場所。具備正確進行檢測所需要的并且能夠獨立調配使用的固定設備設施。符合4.1實驗室管理體系應覆蓋其所有場所進行的工作。管理體系文件覆蓋所有場所進行的活動符合4.1實驗室應有與其從事檢測和/或校準活動相適應的專業(yè)技術人員和管理人員。查閱公司人員勞動合同證明，確認本公司有相應的技術人員和管理人員符合4.1實驗室及其人員不得與其從事的檢測和/或校準活動以及出具的數據和

6、結果存在利益關系；不得參與任何有損于檢測和/或校準判斷的獨立性和誠信度的活動；不得參與和檢測和/或校準項目或者類似的競爭性項目有關系的產品設計、研制、生產、供應、安裝、使用或者維護活動。實驗室應有措施確保其人員不受任何來自內外部的不正當的商業(yè)、財務和其他方面的壓力和影響，并防止商業(yè)賄賂。檢測公司及人員與從事檢測活動以及出具的數據和結果不存在利益關系。未參與和檢測和/或校準項目或者類似的競爭性項目有關系的產品設計、研制、生產、供應、安裝、使用或者維護活動。本公司有公司管理制度來保證檢測人員不受任何來自內外部的不正當的商業(yè)、財務和其他方面的壓力和影響，并防止商業(yè)賄賂。符合4.1實驗室及其人員對其在

7、檢測和/或校準活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術秘密負有保密義務，并有相應措施。質量手冊和程序文件中明確規(guī)定符合4.1實驗室應明確其組織和管理結構、在母體組織中的地位，以及質量管理、技術運作和支持服務之間的關系。公司組織機構符合要求。符合內審檢查記錄表 被審核部門：管理層 內審員：杜 軍 審核時間：2013.03.18 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第2頁，共3頁 準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論4.1實驗室最高管理者、技術管理者、質量主管及各部門主管應有任命文件， 獨立法人實驗室最高管理者應由其上級單位任命，最高管理者和技術管理者的變更需報發(fā)證機關或其授權的部

8、門確認。經查，管理者都有任命文件。本公司法人代表為上級主管部門長治市住房和城鄉(xiāng)建設管理局任命。無人員變更。符合4.1實驗室應規(guī)定對檢測和/或校準質量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責、權力和相互關系。質量手冊有明確規(guī)定各種人員的職責。符合4.1實驗室應由熟悉各項檢測和/或校準方法、程序、目的和結果評價的人員對檢測和/或校準的關鍵環(huán)節(jié)進行監(jiān)督。本公司設有質量監(jiān)督員負責檢測監(jiān)督工作。符合4.1實驗室應由技術管理者全面負責技術運作。本公司由技術負責人全面負責技術運作。符合并指定一名質量主管，賦予其能夠保證管理體系有效運行的職責和權力。本公司由質量負責人負責此項。符合4.1對政府下達的指令性檢驗任

9、務，應編制計劃并保質保量按時完成（適用于授權/驗收的實驗室）。無政府下達的指令性檢驗任務。不適用4.2.14.2管理體系建立管理體系的職責是否明確并得以落實；質量過程是否予以明確，建立的管理體系是否符合本實驗室的特點（移動的、多檢測場所等）；相應記錄能否證明體系的運行，是否存在系統(tǒng)性或區(qū)域性不符合質量手冊中職責明確，過程明確，管；管理體系符合本公司的特點符合 4.2是否建立了質量方針和質量目標，質量方針是否適宜；質量目標是否科測量和可操作明確描述了質量方針、目標，具有適宜性和可操作性符合4.8.14.8實驗室是否編制了不符合工作的控制程序，對不符合工作予以及時處理。手冊和程序文件制訂了本程序符

10、合4.8實驗室是否編制了糾正措施程序。手冊和程序文件制訂了本程序符合4.104.10內部審核4.10實驗室是否制訂了內部審核程序手冊和程序文件制訂了本程序符合內審檢查記錄表 被審核部門：管理層 內審員：杜 軍 審核時間：2013.03.18 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第3頁，共3頁 準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論4.10.54.10內審人員是否進行了資格確認，是否經過恰當的培訓。審核人員經過培訓并取得相應資格。符合 4.11 4.11管理評審4.11實驗室是否編制了管理評審控制控制程序文件手冊和程序文件制訂了本程序符合5.15.1人員5.1實驗室人員的數量和能

11、力是否滿足所從事的工作的需要；合同制人員和其他技術人員是否勝任，其工作是否符合實驗室質量管理體系要求經查閱技術人員一覽表和勞動合同，人數和能力滿足本公司工作的需要，全部人員具有上崗證，符合質量體系要求符合5.1實驗室技術主管、授權簽字人的資格是否符合要求符合要求符合5.25.2設施和環(huán)境條件5.2實驗室的檢測設施以及環(huán)境條件應滿足相關法律法規(guī)、技術規(guī)范或標準的要求。公司的檢測設施以及環(huán)境條件滿足相關法律法規(guī)、技術規(guī)范或標準的要求。 符合5.2實驗室應建立并保持安全作業(yè)管理程序手冊和程序文件制訂了本程序符合5.2實驗室應建立并保持環(huán)境保護程序 手冊和程序文件制訂了本程序符合5.2區(qū)域間的工作相互

12、之間有不利影響時，應采取有效的隔離措施。區(qū)域間的工作相互之間無不利影響 符合5.2對影響工作質量和涉及安全的區(qū)域和設施應有效控制并正確標識。符合要求。符合內審檢查記錄表被審核部門：辦公室、業(yè)務科 內審員：畢雪琴 審核時間：2013.03.18 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第1頁，共3頁準則條款號手冊條款號審 核 內 容審核記錄審核 結論4.34.3文件控制4.3.14.3實驗室是否具有文件控制和管理程序，有關的內容和環(huán)節(jié)是否齊全，規(guī)范定是否合理且具有可操作性手冊和程序文件制訂了本程序，具有可操作性。符合4.3.24.3實驗室內部文件的審批手續(xù)是否齊全，現場使用的各種文件是否標識清晰

13、經查有關文件的審批手續(xù)齊全，現場使用的各種文件標識清晰符合4.3.34.3現場是否使用時效和廢止的文件，是否存在一個文件出現不同版本的問題現場使用的文件為有效版本，無一個文件出現不同版本的問題符合4.3實驗室受控文件是否定期審核，必要時進行修訂，更改的文件是否經過再審批，并加以注明受控文件定期審批，無修改符合4.54.5服務和供應品的采購 4.5實驗室是否建立了服務和供應品的選擇、購買、驗收和儲存的相關管理程序手冊和程序文件制訂了本程序符合4.5是否建立了服務方/供應方名單，是否對其進行了評價按規(guī)定建立了服務方/供應方名單，并對其進行了評價符合4.5已發(fā)生的采購是否受控，是否正確選擇具備資格的

14、供應方已發(fā)生的采購進行了受控，正確選擇具備資格的供應方符合4.5是否規(guī)定了采購品的驗收要求，對供應品是否經過驗收程序中明確規(guī)定了采購品的驗收要求，未見水泥、砼恒溫恒濕養(yǎng)護箱的驗收記錄不符合4.64.6合同評審4.6實驗室是否制定評審客戶要求、標書和合同的相關程序程序文件里有評審客戶要求、標書和合同的程序符合4.6合同評審應包含委托書、標書和合同，委托書是否內容齊全檢查所有委托書內容齊全，符合要求符合4.74.7申訴和投訴4.7實驗室是否建立完善的申訴和投訴程序文件程序文件里有申訴和投訴程序符合4.94.9記錄4.9實驗室是否編制了記錄管理程序，內容是否齊全合理程序文件里有記錄管理程序，內容齊全

15、合理符合 內審檢查記錄表 被審核部門：辦公室、業(yè)務科 內審員：畢雪琴 審核時間：2013.03.18 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第2頁，共3頁準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論4.9實驗室的管理記錄信息是否“足夠”，是否能夠“復現”管理相關管理記錄齊全，可以體現“復現”管理符合4.9實驗室現存記錄是否安全存儲，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便所有記錄按程序規(guī)定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取符合4.9實驗室是否做到為客戶保密程序中明確規(guī)定，所有人員嚴格執(zhí)行規(guī)定符合 5.15.1人員5.1.25.1所有人員的持證上崗記錄，有無資格確認，上

16、崗授權是否明確所有人員均參加專業(yè)培訓，持證上崗符合 5.1是否制定人員培訓程序和計劃，有無培訓計劃實施的培訓記錄程序文件中有人員培訓計劃程序，有培訓計劃及記錄符合 5.1人員技術檔案是否符合要求人員技術檔案符合要求符合5.25.2設施和環(huán)境條件 5.2實驗室安全作業(yè)管理程序是否符合要求，是否有相應的應急處理措施配備了相應的安全設備及安全用具，已經發(fā)放符合5.45.4設備和標準物質5.4實驗室是否配備正確進行檢測/校準所需的全部設備及軟件、標準物質。檢測所需的檢測設備（包括軟件）及標準物質齊全。 符合 5.4實驗室應保存對檢測和/或校準具有重要影響的設備及其軟件的檔案。設備管理員建立并保存了設備

17、檔案檔案內容齊全、符合要求符合5.4.65.4所有儀器設備（包括標準物質）都應有明顯的標識來表明其狀態(tài)。干燥箱無狀態(tài)標識 不符合5.55.5量值溯源5.5實驗室是否制定并實施儀器設備校準、檢定、驗證、確認的總體要求；是否確保結果能溯源到國家基準；設備校準時，是否可確保在用的測量儀器設備的量值符合計量法制規(guī)定程序文件中有儀器設備管理程序，所有儀器設備全經過是質監(jiān)局檢定符合5.5應制定設備檢定/校準的計劃，是否在使用前進行檢定/校準有檢定計劃。，并在使用前全部進行了檢定符合內審檢查記錄表 被審核部門：辦公室、業(yè)務科 內審員：畢雪琴 審核時間：2013.03.18 CZHY/CXWJ-09-2013

18、-3 第3頁，共3頁準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論5.65.6抽樣和樣品處理5.6應有用于檢測和/或校準樣品的抽取、運輸、接收、處置、保護、存儲、保留和/或清理的程序，確保檢測和/或校準樣品的完整性。程序文件里有抽樣和樣品的處置程序。符合5.6實驗室應記錄接收檢測或校準樣品的狀態(tài)，包括與正常（或規(guī)定）條件的偏離。樣品接受有記錄。符合5.6實驗室應具有檢測和/或校準樣品的標識系統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆。程序中有明確規(guī)定，有一組窗戶無樣品標識不符合5.6實驗室應有適當的設備和實施儲存、處理樣品，確保樣品不受損壞。應保持樣品的流轉記錄設有樣品室，樣品架專門保存樣品，有樣品流轉記

19、錄符合 內審檢查記錄表 被審核部門：檢測科 內審員：杜 軍 審核時間：2013.03.19 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第1頁，共3頁 準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論4.84.8糾正措施、預防措施及改進4.8實驗室是否編制了不符合工作的控制程序，對不符合工作予以處理。程序文件里有不符合工作控制程序。未出現不符合工作。符合4.8實驗室是否編制了糾正措施程序，并根據實驗室的實際，分析程序的合理性和可操作性實驗室編制了糾正措施程序，具有合理性和可操作性符合4.94.9記錄4.9實驗室是否編制了記錄管理程序，內容是否齊全合理程序文件里有記錄管理程序，內容齊全合理符合4.

20、9實驗室的管理記錄信息是否“足夠”，是否能夠“復現”管理檢測原始記錄齊全，可以體現“復現”管理符合4.9各種記錄填寫和更改是否正確、完整、清晰、明了檢測原始記錄填寫正確、完整、清晰、明了。未出現更改現象。符合4.9實驗室現存記錄是否安全存儲，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便所有記錄按程序規(guī)定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取符合4.9實驗室是否做到為客戶保密程序中明確規(guī)定，所有人員嚴格執(zhí)行規(guī)定符合 55技術要求5.15.1人員5.1實驗室人員的數量和能力是否滿足所從事的工作的需要；合同制人員和其他技術人員是否勝任，其工作是否符合實驗室質量管理體系要求實驗室人數和能力滿

21、足本公司工作的需要，全部人員具有上崗證，符合質量體系要求符合 5.1所有人員的持證上崗記錄，有無資格確認，上崗授權是否明確。檢測人員均經過上崗培訓，持證上崗符合5.25.2設施和環(huán)境條件5.2實驗室的檢測設施以及環(huán)境條件應滿足相關法律法規(guī)、技術規(guī)范或標準的要求。滿足要求 符合5.2設施和環(huán)境條件對結果的質量有影響時，實驗室應監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條件。門窗保溫性能檢測設備對外環(huán)境有要求，放置本設備的實驗室未填寫溫濕度記錄。不符合 內審檢查記錄表 被審核部門：檢測科 內審員：杜 軍 審核時間：2013.03.19 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第2頁，共3頁 準則條款號手冊條款號評 審

22、內 容審核記錄審核結論 5.3在非固定場所進行檢測時應特別注意環(huán)境條件的影響程序中明確規(guī)定，檢測時嚴格按規(guī)定執(zhí)行。符合5.2實驗室應建立并保持安全作業(yè)管理程序已建立。符合5.2實驗室應建立并保持環(huán)境保護程序 程序文件里有環(huán)境保護程序符合5.2區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時，應采取有效的隔離措施。符合要求符合5.2對影響工作質量和涉及安全的區(qū)域和實施是否有效控制并標識用電區(qū)域設置小心觸電標志符合5.35.3檢測和校準方法5.3實驗室是否選擇使用合適的方法，是否制定必要的作業(yè)指導書全部選用國家規(guī)定的檢驗方法和標準，編制了作業(yè)指導書符合5.3實驗室是否建立并實施計算和數據轉換及處理的程序，是否建立

23、并實施數據保護程序程序文件中有數據保護程序。 符合5.45.4設備和標準物質5.4實驗室是否配備正確進行檢測/校準所需的全部設備及軟件、標準物質；所有儀器設備是否正常維護檢測所需的檢測設備（包括軟件）及標準物質齊全。按說明正常維護 符合5.4所有設備是否均由授權人員操作，設備使用和維護的有關技術資料是否便于有關人員取用所有設備均由授權人員操作，設備使用和維護的有關技術資料按要求存檔保存，便于有關人員取用 符合5.75.7結果質量控制5.7實驗室是否建立質量控制程序程序文件里有質量控制程序符合5.7實驗室應分析質量控制的數據， 當發(fā)現質量控制數據將要超出預先確定的判斷依據時，應采取有計劃的措施來

24、糾正出現的問題，并防止報告錯誤的結果。程序文件里有明確規(guī)定。符合5.85.8結果報告 內審檢查記錄表 被審核部門：檢測科 內審員：杜 軍 審核時間：2013.03.19 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第3頁，共3頁 準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論5.8實驗室是否按照相關規(guī)范或者標準要求和規(guī)定的程序，及時出具結果報告，結果報告是否準確、客觀、真實；報告是否使用法定計量單位。程序中明確規(guī)定，本公司模擬報告均按照相關規(guī)范或者標準要求和規(guī)定的程序出具檢測報告，準確、客觀、真實，使用法定計量單位。符合5.8結果報告的內容是否符合要求結果報告的內容符合要求符合5.8.55.8

25、是否有修改報告，修改報告是否滿足準則要求；修改報告是否有唯一性標識，并注明所代替的原件無修改報告符合內審檢查記錄表 被審核部門：質檢科 內審員：畢雪琴 審核時間：2013.03.19 CZHY/CXWJ-09-2013-3 第1頁，共2頁 準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論4.34.3文件控制4.3.14.3實驗室是否具有文件控制和管理程序，有關的內容和環(huán)節(jié)是否齊全，規(guī)范定是否合理且具有可操作性手冊和程序文件制訂了本程序，具有可操作性。符合4.3.24.3實驗室內部文件的審批手續(xù)是否齊全，現場使用的各種文件是否標識清晰經查有關文件的審批手續(xù)齊全，現場使用的其它文件標識清晰，外墻

26、外保溫工程技術規(guī)程未加蓋受控章不符合4.3.34.3現場是否使用時效和廢止的文件，是否存在一個文件出現不同版本的問題現場使用的文件為有效版本，無一個文件出現不同版本的問題符合4.3實驗室受控文件是否定期審核，必要時進行修訂，更改的文件是否經過再審批，并加以注明受控文件均經過審核，未出現更改文件符合4.94.9記錄4.9實驗室是否編制了記錄管理程序，內容是否齊全合理程序文件里有記錄管理程序，內容齊全合理符合4.9實驗室的管理記錄信息是否“足夠”，是否能夠“復現”管理記錄齊全，可以體現“復現”管理符合4.9各種記錄填寫和更改是否正確、完整、清晰、明了各種記錄填寫正確、完整、清晰、明了。未出現更改現

27、象符合4.9實驗室是否規(guī)定了記錄保存期限，保存期限是否合理，是否按照規(guī)定保存相關記錄規(guī)定了保存期限，按照規(guī)定保存相關記錄符合4.9實驗室現存記錄是否安全存儲，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查閱方便所有記錄按程序規(guī)定存檔，放在檔案盒保存在檔案柜中，方便查閱和存取符合4.9實驗室是否做到為客戶保密程序中明確規(guī)定，所有人員嚴格執(zhí)行規(guī)定符合 5.35.3檢測和校準方法5.3實驗室是否選擇使用合適的方法，是否制定必要的作業(yè)指導書實驗室全部選用國家規(guī)定的檢驗方法和標準，編制了作業(yè)指導書符合 內審檢查記錄表 被審核部門：質檢科 內審員：畢雪琴 審核時間：2013.03.19 CZHY/CXWJ-09

28、-2013-3 第2頁，共2頁 準則條款號手冊條款號評 審 內 容審核記錄審核結論5.3實驗室是否對選用的新方法進行確認，是否使用最新標準的有效版本標準規(guī)范進行了確認，使用標準為最新版本符合5.3與實驗室有關的標準、手冊、指導書是否現行有效并便于相關人員使用標準、手冊、指導書為現行有效版本，便于相關人員使用符合5.3實驗室是否建立并實施計算和數據轉換及處理的程序，是否建立并實施數據保護程序程序文件中有數據保護程序。符合5.75.7結果質量控制5.7實驗室是否建立質量控制程序程序文件里有質量控制程序符合5.7實驗室應分析質量控制的數據， 當發(fā)現質量控制數據將要超出預先確定的判斷依據時，應采取有計

29、劃的措施來糾正出現的問題，并防止報告錯誤的結果。程序文件里有明確規(guī)定。符合5.85.8結果報告5.8實驗室是否按照相關規(guī)范或者標準要求和規(guī)定的程序，及時出具結果報告，結果報告是否準確、客觀、真實；報告是否使用法定計量單位。程序中明確規(guī)定，本公司模擬報告均按照相關規(guī)范或者標準要求和規(guī)定的程序出具檢測報告，準確、客觀、真實，使用法定計量單位。符合5.8結果報告的內容是否符合要求結果報告的內容符合要求符合5.8.55.8是否有修改報告，修改報告是否滿足準則要求；修改報告是否有唯一性標識，并注明所代替的原件無修改報告符合長治市華易工程檢測有限公司內部審核不符合項/基本符合項報告 報告編號：CXWJ06

30、-2013-1-001接受審核部門：辦公室部門負責人：李亞輝審核依據：實驗室資質認定評審準則質量手冊程序文件體系文件審核日期：2013年3月18日至2013年3月18日內審員：畢雪琴不符合/基本符合事實陳述： 水泥/砼恒溫恒濕養(yǎng)護箱未填寫驗收記錄不符合/基本符合程序服務和供應品的采購程序準則子條款 不符合/基本符合類型（劃）1、體系性 2、實施性þ 3、效果性內審員簽名： 日期： 部門負責人簽名： 日期：原因分析：建議的糾正措施計劃： 要求完成日期： 年 月 日部門負責人簽名： 日期：內審員認可： 日期：質量負責人批準： 日期：糾正措施的完成情況： 部門負責人： 日期：糾正措施的驗證

31、：內審員： 日期：質量負責人簽名： 日期：長治市華易工程檢測有限公司內部審核不符合項/基本符合項報告 報告編號：CXWJ06-2013-1-002接受審核部門：辦公室部門負責人：李亞輝審核依據：實驗室資質認定評審準則質量手冊程序文件體系文件審核日期：2013年3月18日至2013年3月18日內審員：畢雪琴不符合/基本符合事實陳述：鼓風干燥箱無狀態(tài)標識 不符合/基本符合程序設備和標準物質控制程序準則子條款 不符合/基本符合類型（劃）1、體系性 2、實施性þ 3、效果性內審員簽名： 日期： 部門負責人簽名： 日期：原因分析：建議的糾正措施計劃： 要求完成日期： 年 月 日部門負責人簽名：

32、 日期：內審員認可： 日期：質量負責人批準： 日期：糾正措施的完成情況： 部門負責人： 日期：糾正措施的驗證： 內審員： 日期：質量負責人簽名： 日期：長治市華易工程檢測有限公司內部審核不符合項/基本符合項報告 報告編號：CXWJ06-2013-1-003接受審核部門：業(yè)務科部門負責人：李亞輝審核依據：實驗室資質認定評審準則質量手冊程序文件體系文件審核日期：2013年3月18日至2013年3月18日內審員：畢雪琴不符合/基本符合事實陳述： 有一組窗戶無樣品標識 不符合/基本符合程序樣品和抽樣處置程序準則子條款 不符合/基本符合類型（劃）1、體系性 2、實施性þ 3、效果性內審員簽名：

33、 日期： 部門負責人簽名： 日期：原因分析：建議的糾正措施計劃：要求完成日期： 年 月 日部門負責人簽名： 日期：內審員認可： 日期：質量負責人批準： 日期：糾正措施的完成情況： 部門負責人： 日期：糾正措施的驗證： 內審員： 日期：質量負責人簽名： 日期：長治市華易工程檢測有限公司內部審核不符合項/基本符合項報告 報告編號：CXWJ06-2013-1-004接受審核部門：質檢科部門負責人：茹玉榮審核依據：實驗室資質認定評審準則質量手冊程序文件體系文件審核日期：2013年3月19日至2013年3月19日內審員：杜軍不符合/基本符合事實陳述： 外墻外保溫工程技術規(guī)程未加蓋受控章不符合/基本符合程

34、序文件控制和管理程序準則子條款 不符合/基本符合類型（劃）1、體系性 2、實施性þ 3、效果性內審員簽名： 日期： 部門負責人簽名： 日期：原因分析：建議的糾正措施計劃： 要求完成日期： 年 月 日部門負責人簽名： 日期：內審員認可： 日期：質量負責人批準： 日期：糾正措施的完成情況： 部門負責人： 日期：糾正措施的驗證：內審員： 日期：質量負責人簽名： 日期：長治市華易工程檢測有限公司內部審核不符合項/基本符合項報告 報告編號：CXWJ06-2013-1-005接受審核部門：檢測科部門負責人：李強審核依據：實驗室資質認定評審準則質量手冊程序文件體系文件審核日期：2013年3月19日

35、至2013年3月19日內審員：杜軍不符合/基本符合事實陳述： 門窗保溫性能檢測設備對外環(huán)境有要求，未對放置本設備的實驗室填寫溫濕度記錄不符合/基本符合程序設施和環(huán)境條件控制準則子條款 不符合/基本符合類型（劃）1、體系性 2、實施性þ 3、效果性內審員簽名： 日期： 部門負責人簽名： 日期：原因分析：建議的糾正措施計劃：要求完成日期： 年 月 日部門負責人簽名： 日期：內審員認可： 日期：質量負責人批準： 日期：糾正措施的完成情況： 部門負責人： 日期：糾正措施的驗證：內審員： 日期：質量負責人簽名： 日期：長治市華易工程檢測有限公司2013年內部審核報告 CZHY/CXWJ-09-

36、2012-4審核目的通過審核，發(fā)現公司運行中存在的問題，分析原因、采取糾正措施，解決實際問題，以實現質量管理體系持續(xù)改進，保證實驗室質量體系始終處于良好的符合資質認證合格狀態(tài)。審核范圍管理層、辦公室、業(yè)務科、檢測科審核時間2013年3月18日至2013年3月19日審核依據實驗室資質認定評審準則、體系文件及相關的法律法規(guī)要求。審核人員內審組長郜紅霞組 員 杜軍、畢雪琴1、 質量管理體系內部審核綜述： 本次內審采用現場查看、提問；查閱相關文件、記錄；現場操作考核的審核方式，對管理層、辦公室、業(yè)務科、檢測科進行了審核，以核實公司的運行是否符合質量體系的要求2、 質量體系運行狀況評價及結論： 2013

37、年4月18日至19日，我公司進行了質量體系內審。內審人員進行了現場查看，提問；查閱相關文件、記錄；現場操作考核等項目；共審檢測試驗參數26項。 (1)質量管理體系和技術運作基本符合審核依據的要求，各部門均能按體系文件的規(guī)定要求開展工作，尚未發(fā)現質量體系文件與認可準則相互沖突的地方，能夠滿足計量認證評審準則的規(guī)定； (2)質量管理體系和技術運作得到了有效的實施，各部門技術活動能按照體系文件的規(guī)定展開，技術運作得到了有效地規(guī)范； (3)質量方針的貫徹情況和質量目標得到了有效的實現，截至本次內審，未發(fā)生一起客戶投訴事件，未發(fā)生一起結果報告錯誤事件； (4)實驗室有充分的技術能力提供相應的檢測服務。3

38、、審核中的不符合/基本符合項描述： a. 水泥、砼恒溫恒濕養(yǎng)護箱未填寫驗收記錄 b. 鼓風干燥箱無狀態(tài)標識 c. 有一組窗戶無樣品標識 d.外墻外保溫工程技術規(guī)程未加蓋受控章 E.放置門窗保溫性能檢測設備的實驗室未填寫溫濕度記錄4、不符合項/基本符合項的整改：已完成。5、 建議及要求： 本次內審采用抽樣進行，存在著一定的局限性，各部門要認真學習質量手冊和程序文件，嚴格按程序文件規(guī)定執(zhí)行，在以后的實際工作中進一步貫徹本公司的質量方針，使本部門、本崗位的工作與質量體系文件一致、符合。 內審員： 質量負責人： 日 期： 日 期：長治市華易工程檢測有限公司糾正/預防措施處理單 部門：辦公室 編號:CX

39、WJ 06-2013-1-001產生不合格、事故、事件和不符合事實的描述： 水泥/砼恒溫恒濕養(yǎng)護箱未填寫驗收記錄，不符合服務和供應品的采購程序。填表人： 日期：原因分析： 部門人員對質量手冊和程序文件學習不夠，沒有嚴格按照程序文件執(zhí)行。責任部門負責人： 日期：擬采取的糾正（預防）措施： 1、對人員進行培訓學習，具體學習評審準則、質量體系文件和程序文件； 2、按照評審準則的要求，及時對設備進行驗收并填寫記錄。責任部門負責人： 日期： 總經理： 日期：完成情況：已組織相關人員進行了培訓學習，其對設備的管理意識已提高。已對水泥/砼恒溫恒濕養(yǎng)護箱進行的驗收做了記錄。責任部門負責人： 日期：驗證結果：糾

40、正措施有效。 驗證部門： 日期：備注：長治市華易工程檢測有限公司糾正/預防措施處理單 部門：辦公室 編號: CXWJ 06-2013-1-002產生不合格、事故、事件和不符合事實的描述： 鼓風干燥箱無狀態(tài)標識 ，不符合設備和標準物質控制程序。 填表人： 日期：原因分析： 部門人員對質量手冊和程序文件學習不夠，沒有嚴格按照程序文件執(zhí)行。責任部門負責人： 日期：擬采取的糾正（預防）措施： 1、對人員進行培訓學習，具體學習評審準則、質量體系文件和程序文件； 2、按照評審準則的要求，及時對設備進行標識。責任部門負責人： 日期： 總經理： 日期：完成情況：已組織相關人員進行了培訓學習，其對設備的管理意識

41、已提高。已對鼓風干燥箱做了標識。責任部門負責人： 日期：驗證結果：糾正措施有效。 驗證部門： 日期：備注：長治市華易工程檢測有限公司糾正/預防措施處理單 部門：業(yè)務科 編號: CXWJ06-2013-1-003產生不合格、事故、事件和不符合事實的描述： 有一組窗戶無樣品標識 ，不符合樣品和抽樣的處置程序。 填表人： 日期：原因分析： 部門人員對質量手冊和程序文件學習不夠，沒有嚴格按照程序文件執(zhí)行。責任部門負責人： 日期：擬采取的糾正（預防）措施： 1、對人員進行培訓學習，具體學習評審準則、質量體系文件和程序文件； 2、按照評審準則的要求，及時對樣品進行標識。責任部門負責人： 日期： 總經理： 日期：完成情況：已組織相關人員進行了培訓學習，其對樣品的管理意識已提高。已對本組樣品做了樣品標識