投融資部融資管理制度修正稿20160713

1、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份融資管理制度（暫行）2016年5月目錄第一章總則1第二章融資工作流程2第三章監(jiān)督檢查與風(fēng)險(xiǎn)管控6第四章附則7附表 1：項(xiàng)目立項(xiàng)申請表9附表 2：項(xiàng)目融資方案10附表 3：項(xiàng)目投資及資金需表11附件 4： 2016 年 X 季度投資項(xiàng)目融資情況表12附表 5：項(xiàng)目融資總結(jié)報(bào)告13附表 6：融資項(xiàng)目資金使用情況表14第一章總則第一條為規(guī)建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份( 以下簡稱“公司”)融資行為，增強(qiáng)公司融資工作的科學(xué)性、規(guī)性和有效性，保障公司正常資金，降低公司融資成本，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、建工集團(tuán)投資管理制度、建工集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度、建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份章程等有關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合公司和部

2、門實(shí)際情況，特制訂建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份融資管理制度。第二條本制度用于規(guī)公司融資工作開展。第三條投融資工作必須符合公司發(fā)展戰(zhàn)略, 同時(shí)遵循以下原則：1. 融資工作必須做到程序規(guī)、手續(xù)完善、依法依規(guī)；2. 融資工作需與相關(guān)職能部門緊密配合，遵守投融匹配、預(yù)算管理、風(fēng)險(xiǎn)可控原則；3. 融資工作兼顧公司長遠(yuǎn)利益與當(dāng)前利益，降低融資成本、優(yōu)化期限結(jié)構(gòu)；4. 合理利用多種金融工具，實(shí)現(xiàn)融資渠道多元化，降低融資風(fēng)險(xiǎn)；5. 客觀分析公司償債能力，避免因到期不能償債而陷入困境；6. 充分利用各級政府及行業(yè)優(yōu)惠政策。第二章融資工作流程第四條 融資工作按工作層級分為公司融資計(jì)劃與項(xiàng)目融資兩個(gè)層次。公司融資計(jì)劃為公司

3、年度融資工作規(guī)劃，與公司年度資金計(jì)劃匹配；項(xiàng)目融資為具體項(xiàng)目須執(zhí)行的融資工作規(guī)劃，與項(xiàng)目投資工作相匹配。第五條 公司融資計(jì)劃。公司融資計(jì)劃分為年度計(jì)劃和季度計(jì)劃。（一） 公司年度融資計(jì)劃：由財(cái)務(wù)總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)組織編制，資金需求部門及子（分）公司測算資金需求，經(jīng)部研究決策并經(jīng)部門 單位負(fù)責(zé)人簽字后向財(cái)務(wù)管理部門報(bào)送資金需求計(jì)劃，財(cái)務(wù)管理部門統(tǒng)一匯總后分解出項(xiàng)目融資需求，投融資部對項(xiàng)目融資事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，在此基礎(chǔ)上編制年度融資計(jì)劃，報(bào)資金委員會（或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)）審批，最終由公司董事會、 股東會審批通過后執(zhí)行。融資計(jì)劃依據(jù)實(shí)際工作需求需要做出調(diào)整的，融資需求部門應(yīng)于當(dāng)年 7 月 1 日前提交融資需求調(diào)整申請

4、，報(bào)請相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可進(jìn)行調(diào)整。流程如下：（二） 季度融資計(jì)劃：資金需求部門及子（分）公司，依據(jù)年度融資計(jì)劃拆分季度資金需求計(jì)劃，并于每季度最后一個(gè)工作日前向投融資部上報(bào)下一季度融資需求計(jì)劃，投融資部對項(xiàng)目融 資事項(xiàng)進(jìn)行初步審核，在此基礎(chǔ)上編制季度融資及提款計(jì)劃，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后執(zhí)行。流程如下：第六條 項(xiàng)目融資。項(xiàng)目立項(xiàng)前，投融資部應(yīng)積極配合事業(yè)部、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)部門開展前期盡職調(diào)查工作，對擬投資項(xiàng)目的投資能力提供融資和資金方面的建議。項(xiàng)目立項(xiàng)后，根據(jù)資金需求計(jì)劃，會同事業(yè)部、財(cái)務(wù)管理部門、投資風(fēng)險(xiǎn)控制部、項(xiàng)目實(shí)施主體單位及其他相關(guān)部門編制融資方案。融資方案需契合項(xiàng)目特點(diǎn)，落實(shí)融

5、資條件及要件，有較強(qiáng)可操作性。項(xiàng)目融資方案擬定后報(bào)經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后報(bào)集團(tuán)相關(guān)部門同意后由項(xiàng)目公司配合投融資部具體負(fù)責(zé)執(zhí)行。流程如下：第七條實(shí)施及執(zhí)行（一） 投融資部根據(jù)項(xiàng)目資金實(shí)際需求及項(xiàng)目進(jìn)度，制訂年度融資工作計(jì)劃及項(xiàng)目融資方案，按制度規(guī)定報(bào)批后實(shí)施。（二） 需要政府或有關(guān)部門審批的項(xiàng)目， 項(xiàng)目公司或項(xiàng)目實(shí)施部門須按照國家有關(guān)政策及時(shí)取得相應(yīng)文件及批復(fù)方可推進(jìn)相關(guān)融資工作。（三） 融資過程中涉及對外擔(dān)保、 關(guān)聯(lián)交易時(shí)， 按公司及集團(tuán)相關(guān)辦法執(zhí)行。（四） 融資方案若出現(xiàn)重大變更， 須按本辦法有關(guān)規(guī)定重新辦理審批。（五） 針對已獲得銀行授信的項(xiàng)目， 項(xiàng)目公司提款應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目投資進(jìn)度需求上報(bào)提款

6、申請，具體提款管理按照集團(tuán)的相關(guān)辦法執(zhí)行。（六） 與金融機(jī)構(gòu)保持積極溝通與聯(lián)系， 加強(qiáng)金融政策研究，積極探索融資模式，采用多種金融工具，實(shí)現(xiàn)融資渠道多元化；（七） 應(yīng)積極采用融資競談、 融資招標(biāo)等創(chuàng)新型融資方式，實(shí)現(xiàn)融資工作公開透明并努力降低融資成本；（八） 公司融資資金應(yīng)按批準(zhǔn)用途、 圍使用， 原則上不得挪作他用，子（分）公司應(yīng)定期向公司財(cái)務(wù)管理部、投融資部報(bào)送融資資金使用情況；投融資部配合財(cái)務(wù)部定期對融資資金進(jìn)行跟蹤檢查；（九） 相關(guān)融資合同及契約的簽署必須嚴(yán)格按公司合同管理流程執(zhí)行，融資資料的對外披露應(yīng)征得分管領(lǐng)導(dǎo)許可并按部門檔案管理制度進(jìn)行管理；（十） 融資活動(dòng)應(yīng)遵守金融機(jī)構(gòu)借款有關(guān)的

7、規(guī)定， 接受金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，遵守信貸紀(jì)律和結(jié)算紀(jì)律；（十一） 已完成融資的項(xiàng)目，投融資部應(yīng)及時(shí)向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提交總結(jié)報(bào)告。第八條 針對已放款的項(xiàng)目，投融資部應(yīng)做好本息償付日、償付規(guī)模的統(tǒng)計(jì)和跟蹤工作，提前與項(xiàng)目公司、公司財(cái)務(wù)部溝通對接還款事宜。第九條 項(xiàng)目公司應(yīng)保證足夠現(xiàn)金流，及時(shí)、足額償還到期本金、利息等。預(yù)計(jì)到期不能償還債務(wù)的，相關(guān)部門及子（分）公司應(yīng)及時(shí)以書面形式通知投融資部，投融資部會同財(cái)務(wù)部等部門了解原因，并制訂應(yīng)急方案，上報(bào)資金委員會（或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)）審議，方案通過后嚴(yán)格執(zhí)行并及時(shí)匯報(bào)進(jìn)展。第十條 完成項(xiàng)目融資后，公司按融資金額大小、工作難度，對投融資部及有關(guān)部門相關(guān)人員給予一定比例的

8、獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)由資金委員會提出，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會或董事會審批。對違反本辦法的部門和個(gè)人，根據(jù)其違規(guī)情節(jié)及后果給予相應(yīng)處罰。第三章監(jiān)督檢查與風(fēng)險(xiǎn)管控第十一條 公司審計(jì)部門對融資活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期審計(jì)，并對以下方面進(jìn)行審核：（一） 融資業(yè)務(wù)授權(quán)審批程序的執(zhí)行；（二） 融資方案的合法性和效益性；（三） 融資活動(dòng)的批準(zhǔn)文件、合同、契約、協(xié)議等有關(guān)法律文件的簽署和保管；（四） 融資資金使用情況和歸還。第十二條 投融資部及項(xiàng)目公司應(yīng)全力配合公司風(fēng)險(xiǎn)管理部及其他相關(guān)部門建立項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理和控制體系，對項(xiàng)目融資進(jìn)度、項(xiàng)目投資進(jìn)度、項(xiàng)目資金使用情況等進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。第十三條項(xiàng)目融資過程中所涉及的各項(xiàng)合同、協(xié)議需

9、充分與公司相關(guān)部門充分溝通并及時(shí)上報(bào)集團(tuán)相關(guān)部門，具體操作流程按合約部合同審批流程執(zhí)行。第十四條 投融資部及項(xiàng)目公司配合財(cái)務(wù)部做好公司資金監(jiān)管工作，籌措資金到位后，根據(jù)相關(guān)財(cái)務(wù)制度對資金使用的全過程進(jìn)行有效控制和監(jiān)督，并定期配合財(cái)務(wù)管理部門與銀行進(jìn)行收支核對。第十五條 投融資部按月填寫、匯總公司項(xiàng)目投融資情況表報(bào)集團(tuán)投融資業(yè)務(wù)管理部，項(xiàng)目公司未按期上報(bào)數(shù)據(jù)至投融資部的，投融資部按該公司上期報(bào)送容填寫、匯總，由此產(chǎn)生的數(shù)據(jù)失實(shí)責(zé)任由項(xiàng)目公司承擔(dān)。第十六條 投融資部及項(xiàng)目公司應(yīng)按項(xiàng)目檔案管理相關(guān)制度立卷、歸檔，對項(xiàng)目融資所涉及資料的完整性、有效性、性負(fù)責(zé)。第四章附則第十七條 本制度與國家頒布的法律

10、、法規(guī)相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。第十八條 未盡事項(xiàng)以建工集團(tuán)投資管理暫行辦法 、建工集團(tuán)財(cái)務(wù)管理制度及集團(tuán)最新頒布印發(fā)的相關(guān)制度為準(zhǔn)。第十九條本制度由投融資部負(fù)責(zé)制定和解釋，并將根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況及時(shí)予以增補(bǔ)、修訂和完善。附表 1：項(xiàng)目立項(xiàng)申請表建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份項(xiàng)目立項(xiàng)申請表（此表格僅供參考）項(xiàng)目名稱包括但不限于：項(xiàng)目概要1. 融資性質(zhì)和容； 2. 融資規(guī)模； 3. 融資總額； 4. 初步融資計(jì)劃； 5. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人預(yù)計(jì)獲利情況預(yù)籌資途徑投融資部意見負(fù)責(zé)人簽字：財(cái)務(wù)總監(jiān)審核意見簽字：董事長意見簽字：附表 2：項(xiàng)目融資方案建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施投資股份項(xiàng)目融資方案一、融資項(xiàng)目名稱二、項(xiàng)目融資主

11、體三、融資規(guī)模、期限及還款進(jìn)度四、信用結(jié)構(gòu)情況五、項(xiàng)目基本情況六、項(xiàng)目投資估算七、項(xiàng)目銷售收入及稅費(fèi)八、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析（該方案應(yīng)包含但不僅限于以上容，根據(jù)具體項(xiàng)目對具體問題進(jìn)行分析）附表 3：項(xiàng)目投資及資金需表XXX項(xiàng)目投資及資金需求表（此表為討論稿，最終以正式下發(fā)版本為準(zhǔn)）編制單位：項(xiàng)目名稱：單位：（萬元）建安費(fèi)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、檢測等征地拆遷費(fèi)管理費(fèi)銀行本息其它費(fèi)用小計(jì)1 季度投資計(jì)劃0.00資金需求0.002 季度投資計(jì)劃0.00資金需求0.001 季度投資計(jì)劃0.00資金需求0.001 季度投資計(jì)劃0.00資金需求0.00合計(jì)0.000.000.000.000.000.000.000.00備注： 1、以上表格可依據(jù)各項(xiàng)目情況，若有其它條目可在其它費(fèi)用后自行增加列。2 、資金需求為實(shí)際支付需求，包含預(yù)付款，與對應(yīng)的投資計(jì)劃不一定完全相等。項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)人簽字：XXX項(xiàng)目公司附件 4： 2016 年 X 季度投資項(xiàng)目融資情況表編制單位：單位：（萬元）X 季度資金構(gòu)成序2016 年投2016年X 季X 季度期初資項(xiàng)目資本金（含注冊資本金）項(xiàng)目資計(jì)劃總度完成投資資金需三級項(xiàng)目貸備注號名稱額求總額金余額專項(xiàng)其他股集團(tuán)投集團(tuán)借款小計(jì)額財(cái)政東投入小計(jì)款債券入補(bǔ)助12345合計(jì)附表