OA資源的實現(xiàn)途徑研究綜述

1、OA資源的實現(xiàn)途徑研究綜述20 世紀(jì) 90 年代以來， 開放獲?。?Open Access ）資源（以下簡稱“ OA 資源”）作為一種可被大多數(shù)學(xué)者自由獲取的資源，在學(xué)術(shù)交流中的作用日益凸顯，相關(guān)的研究也在不斷豐富和發(fā)展。目前，大多數(shù)學(xué)者都比較認(rèn)同布達佩斯開放存取計劃（ Budapest Open Access Initiative， BOAI）提出的兩種 OA實現(xiàn)途徑：自我存檔和OA期刊。芬蘭學(xué)者Bo-ChristerBjork將 OA實現(xiàn)途徑總結(jié)為四種，分別是：實施同行評審的電子期刊、特定學(xué)科領(lǐng)域的預(yù)印本服務(wù)器、基于大學(xué)的機構(gòu)典藏庫以及作者本人的個人主頁。國內(nèi)學(xué)者李武等 1 將 OA實現(xiàn)途

2、徑歸納為 OA期刊和 OA倉儲；李春旺 2 將 OA實現(xiàn)途徑劃分為基于 OAI 的開放元數(shù)據(jù)機制、 基于 DOI 的永久性保存與利用機制、基于搜索引擎的開放獲取機制、基于 Web Service的開放獲取機制。筆者對OA實現(xiàn)途徑的研究分為OA期刊和 OA知識庫進行論述。1OA期刊1.1 質(zhì)量評價研究OA期刊成功的關(guān)鍵在于期刊的質(zhì)量。朱連花等3 以DOAJ收錄的 OA期刊為對象，通過總體狀態(tài)分析、年度收錄分析、區(qū)域收錄分析、學(xué)科收錄分析、引文指標(biāo)分析，指出OA期刊總體質(zhì)量已經(jīng)超越了學(xué)術(shù)期刊的平均水平。目前，對OA期刊的質(zhì)量評價研究主要是傳統(tǒng)評價方法和電子期刊評價方法兩種。傳統(tǒng)評價方法方面。潘琳

3、4 從質(zhì)量控制手段、世界著名檢索工具收錄OA期刊的數(shù)量、 Journal CitationReports on the Web（ JCR Web）收錄的 OA期刊的印證情況等多個角度，對OA期刊進行分析，認(rèn)為OA期刊越來越受到學(xué)者的關(guān)注和認(rèn)可，并認(rèn)為OA期刊的質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力會不斷提升。劉海霞等5 通過對 OA期刊的影響因子、即時因子、引用影響及影響因子排名的比較，進行質(zhì)量評價的研究。胡德華等 6 通過抽取 2004 年生物學(xué)領(lǐng)域內(nèi)影響因子相近的5 種完全 OA期刊和 5 種非 OA期刊，從平均被引頻次、被引頻次的極差、平均作者數(shù)、論文合著率4 個指標(biāo)進行統(tǒng)計分析，得出OA期刊已經(jīng)達到甚至超過

4、非OA期刊的結(jié)論。創(chuàng)新評價方法方面。 張紅芹等 7 首先借鑒傳統(tǒng)的期刊評價指標(biāo)以及方法，經(jīng)過驗證其可行性，對指標(biāo)進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整以使其符合OA期刊的特點，同時針對OA期刊網(wǎng)絡(luò)傳播的特點從質(zhì)量控制方面、學(xué)術(shù)型網(wǎng)站性能測評以及新型的下載影響因子對OA期刊進行質(zhì)量評價。劉海霞等8 探討了雙邊市場理論在OA期刊質(zhì)量評價研究中的應(yīng)用，提出期刊評價的模型，研究了利潤最大化期刊和非營利期刊的最佳費用結(jié)構(gòu)，特別是均衡狀態(tài)下采用OA模式的條件。陶雯等9 分析了同行評議法、引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計量法在OA期刊評價中的不足，提出了 OA期刊質(zhì)量綜合評價的方法，分析了層次分析法和主成分分析法在 OA期刊質(zhì)量評價中的優(yōu)缺點。

5、1.2 影響力研究OA期刊作為一種新型的網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)資源， 其影響力的大小也引起學(xué)者們的關(guān)注。 劉暢 10 根據(jù)烏利希國際期刊指南選取生物學(xué) OA期刊，利用 JCR Web數(shù)據(jù)、著名 OA期刊目錄、OA出版者統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析OA期刊的影響力，同時利用圖書情報學(xué)領(lǐng)域著名OA期刊分析OA期刊影響力作為補充，證明了越來越多的高質(zhì)量期刊正在逐漸轉(zhuǎn)向OA出版。袁順波等 11采用基于引文的評級方法和基于網(wǎng)絡(luò)的鏈接的評價方法對圖書情報學(xué)領(lǐng)域的97 份 OA期刊的學(xué)術(shù)影響力進行評價，結(jié)果表明圖書情報學(xué)OA期刊已經(jīng)成為該學(xué)科領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流的重要組成部分。韓鵬鳴12 采用特征因子為文獻計量的統(tǒng)計指標(biāo)，對 OA期刊的影響力進

6、行評價，同時對 OA期刊與非OA期刊進行對比分析，對其發(fā)展趨勢進行曲線擬合分析。2OA知識庫OA知識庫又稱OA倉儲、自行典藏、自行存檔等， 在 BOAI中被稱為“綠色道路”，最早是為了解決傳統(tǒng)期刊出版滯后于學(xué)術(shù)研究發(fā)展的問題。研究人員用預(yù)印本的方式進行學(xué)科領(lǐng)域的同行交流，一些學(xué)術(shù)組織將這些用于共享的學(xué)術(shù)信息存放在服務(wù)器中供用戶免費訪問和使用，這就是早期OA知識庫的雛形。國內(nèi)學(xué)者李武從現(xiàn)實情況出發(fā)，采用調(diào)查法13 、訪談法14等多種方法， 調(diào)查分析了科研人員接受OA知識庫的影響因素，并構(gòu)建了影響因素的理論模型15 。2.1 學(xué)科知識庫由于學(xué)科知識庫的專業(yè)性較強，國內(nèi)研究學(xué)科知識庫的學(xué)者有限，但有

7、學(xué)者從技術(shù)角度研究學(xué)科知識庫的構(gòu)建。武琳等 16 研究了 Wiki 協(xié)作系統(tǒng)在學(xué)科知識庫構(gòu)建過程中的作用。祝忠明等 17 則以一個面向環(huán)境與生態(tài)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科知識庫系統(tǒng)為例，給出了一種自主提交和開放搜尋與聚集為主要手段的學(xué)科知識庫建設(shè)框架，并對實現(xiàn)該框架的過程中所涉及的主要環(huán)節(jié)和問題進行探討。趙嫦花 18 利用本體技術(shù)、重用元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)來構(gòu)建學(xué)科知識庫，并對本體的相關(guān)概念及描述語言、已有本體建模方法存在的問題、本體建模工具、元數(shù)據(jù)技術(shù)、教學(xué)理論等進行了深入的研究和探索。學(xué)科知識庫作為 OA重要的實現(xiàn)途徑之一， 在國外起步較早，對我國有十分重要的借鑒和啟發(fā)價值，國內(nèi)在發(fā)展學(xué)科知識庫的策略、措施等方

8、面可以結(jié)合學(xué)科實際情況，進行吸收和引進。2.2 機構(gòu)知識庫機構(gòu)知識庫又稱機構(gòu)典藏庫、機構(gòu)庫，具有學(xué)術(shù)傳播、電子出版、長期保存、知識管理、促進教育、科研評價、共享利用、提高聲望等功能，是一個大學(xué)或研究機構(gòu)內(nèi)部的知識和信息存儲與利用的樞紐。機構(gòu)知識庫除了具備OA實現(xiàn)途徑的一般特征之外，還具有特定性、永久性、積累性、復(fù)雜性以及開放程度高等特點。由于國內(nèi)對機構(gòu)知識庫研究的學(xué)者十分眾多，研究成果也比較多，筆者僅從構(gòu)建和發(fā)展兩個角度進行簡單綜述。機構(gòu)知識庫的構(gòu)建。根據(jù)歐美國家及澳大利亞一些大學(xué)圖書館的經(jīng)驗，構(gòu)建機構(gòu)知識庫的步驟可以分為：了解機構(gòu)知識庫的構(gòu)建過程、定義機構(gòu)知識庫的服務(wù)功能、制訂機構(gòu)知識庫的構(gòu)

9、建計劃、組建工作團隊、選擇適用的機構(gòu)知識庫技術(shù)平臺、宣傳推廣、系統(tǒng)啟動、系統(tǒng)運行八個步驟。洪梅等 19 探討了在開放獲取環(huán)境下，機構(gòu)知識庫在機制建設(shè)中所面臨的問題和挑戰(zhàn)，提出利用項目組織、 知識產(chǎn)權(quán)、 運營費用、 質(zhì)量控制、 激勵機制、工作流程六種機制來保證機構(gòu)知識庫的建設(shè)和運營成功。王穎潔 20 構(gòu)建了我國機構(gòu)知識庫的建設(shè)模式與應(yīng)用流程，針對設(shè)計目標(biāo)、實施對象、資金庫源、軟硬件選擇、組織管理方式、知識產(chǎn)權(quán)、內(nèi)容手機、服務(wù)模式、數(shù)字保存做出了詳細的規(guī)劃，同時以南開大學(xué)為例，從內(nèi)容建設(shè)流程、數(shù)據(jù)處理流程、資源共享流程和檢索使用等4 個部分展開設(shè)計分析。機構(gòu)知識庫的發(fā)展。截至 2012 年 1 月

10、 1 日，OpenDOAR（Directoryof Open Access Repositories）共收錄2，164 個機構(gòu)知識庫， 我國包括港澳臺地區(qū)共91 個機構(gòu)知識庫，僅次于美國、英國、德國、日本，位居世界第五位。我國的廈門大學(xué)、浙江大學(xué)、臺灣交通大學(xué)、香港科技大學(xué)等多所高校都已開發(fā)機構(gòu)庫系統(tǒng)，但是在規(guī)模、普及程度、軟件選擇、政策支持和應(yīng)用程度等方面與國外有較大的差距21。雖然機構(gòu)知識庫對個人和機構(gòu)本身來講都具有不可替代的功能，但是在實踐過程中機構(gòu)知識庫建設(shè)面臨著資源存儲不足、用戶積極性不高的尷尬局面。截至 2013 年 5 月初， ROAR（ http ：/roar.eprints.

11、org/index.php）網(wǎng)站上注冊的 556家美國機構(gòu)知識庫中，大約有84%的機構(gòu)數(shù)據(jù)存儲量不足1萬條。我國機構(gòu)知識庫的資源總量匱乏，只有少數(shù)機構(gòu)庫數(shù)量較大。臺灣大學(xué)機構(gòu)典藏是我國資源最為豐富的機構(gòu)知識庫，也只有181， 701 條記錄。大陸地區(qū)大多數(shù)機構(gòu)庫記錄總數(shù)不超過5， 000 條，有的甚至還不到 100 條，如：浙江大學(xué)機構(gòu)知識庫記錄總數(shù)11 條，上海交通大學(xué)機構(gòu)倉儲數(shù)據(jù)庫記錄總數(shù)為 90 條 22 。雖然在發(fā)展過程中遇到了一些問題，但是機構(gòu)知識庫的快速發(fā)展仍然取得了十分矚目的成就并呈現(xiàn)出了新的發(fā)展趨勢。陳和23 通過對國內(nèi)機構(gòu)庫實踐情況進行調(diào)研，分析出機構(gòu)知識庫的發(fā)展趨勢為系統(tǒng)平

12、臺豐富化、資源聯(lián)盟化、存儲云端化、信息服務(wù)知識化。在發(fā)展理論研究方面，鄧君24探討了機構(gòu)知識庫的6 大動力因素，即長期保管與存取數(shù)字資產(chǎn)的需求、開放獲取運動、科學(xué)信息與知識共享及創(chuàng)新、數(shù)字化信息技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)、機構(gòu)主體以及理論與實踐進展，并構(gòu)建了機構(gòu)知識庫發(fā)展動力模型。徐涌 25 從機構(gòu)知識庫構(gòu)建目的與前期準(zhǔn)備、資源收集與使用政策、社區(qū)與資源集合政策、權(quán)利政策、長期保存政策、激勵政策等角度來構(gòu)建機構(gòu)知識庫的發(fā)展政策與內(nèi)容。機構(gòu)知識庫作為OA的重要的實現(xiàn)途徑， 表現(xiàn)出了強大的生命力，尤其是 2002 年以后在全世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展。目前，我國的機構(gòu)知識庫研究，理論成果多于實踐成果，說明我國機構(gòu)知識庫的建設(shè)仍處在起步階段，深入的實踐并未得到足夠的重視，資源數(shù)量少、種類單一的問題一直阻礙著知識庫的建設(shè)。3 結(jié)語綜上所述，學(xué)者對OA實現(xiàn)途徑的研究成果雖然較多，但更多的是將研究視角投向OA實現(xiàn)途徑的基本問題。盡管有學(xué)者試圖結(jié)合OA的