證券下半年工作計(jì)劃

1、證券下半年工作計(jì)劃小編為您收集整理了一份標(biāo)準(zhǔn)的范文，歡迎閱讀與借 鑒。（一）打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)1、對基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷；2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán) 進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度；3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī) 短信，并選擇須開通的短信服務(wù)；4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推 薦服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平；（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)1、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上, 如此才能形成多贏。2、引導(dǎo)全體員工對客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的 選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關(guān)注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，

2、跟蹤并服務(wù)好他們。（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)?引導(dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次 的客戶群。（四）加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì) 伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、etf業(yè)務(wù)、 新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升 大家對各個業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃, 從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡發(fā)展。工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)xxxx年下半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初 制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值

3、為宗旨，集中 精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推 進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點(diǎn)。xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固 定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為xxxx年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。xxxx年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年實(shí)現(xiàn)總收入20 ,074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入13, 989萬元；固 定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2 , 500萬元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1, 7 80萬元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實(shí) 現(xiàn)收入1 ,125萬元。三、下半年

4、主要工作安排（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng) 造條件抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機(jī)，加大公司推介的 力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有 股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性 階段，爭取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案 件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1 3, 989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量 達(dá)到16 0億元，市場占有率達(dá)到8%oo下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健 康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步

5、改 變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源， 減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng) 營治理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走 出去、動起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值 量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力 開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡 在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度， 通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服 務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研 究所、

6、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對性的 咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn) 加強(qiáng)針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息 技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)資訊共 享、實(shí)時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的 傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平 臺。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反 應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強(qiáng)基金產(chǎn) 品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、 etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對 市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高

7、度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、 消化;積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債 券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜 合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是 行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng) 紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模 式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng) 理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度 規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。2、固定收益業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入25 00萬元，完成國債承銷量60 億元，國開行金融債完成45億元。繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開發(fā)力度。加大對企業(yè) 債項(xiàng)目

8、開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源 優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加 強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā) 行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1 000萬元，并增加3-4個儲備項(xiàng)目。探索內(nèi)部報(bào)價機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。 通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方 式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價 機(jī)制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力, 實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價收入15 00萬元。加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展 與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維 護(hù)模式，有計(jì)劃有針對性地開發(fā)新客

9、戶，下半年要新增1 0 家左右的核心客戶。加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會。隨著債券收益率 不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來投資機(jī)會 開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出, 短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等 新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟 蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會和 贏利模式，拓寬贏利渠道。積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國固定 收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù) 提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確性、實(shí)效性，增加研究中心的曝光率, 提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改 版工作，豐富網(wǎng)站的

10、資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴(kuò) 大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。3、投行業(yè)務(wù)下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2, 4 60萬元。ip0和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著 股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn) 向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn) 了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各 項(xiàng)資源配置到ipo、再融資等業(yè)務(wù)，密切跟蹤證券發(fā)行市場 的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng)目的跟 進(jìn)完成。加大核心客戶開發(fā)力度，提高項(xiàng)目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、 研究、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企 業(yè)和優(yōu)勢項(xiàng)目，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn) 業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完 成3-4家ipo材料上報(bào)，2-3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié) 議，9家股改項(xiàng)目操作完畢。加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺建設(shè)和人才儲備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù) 質(zhì)量控制的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委 員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能;設(shè)立銷售部門，建 立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時，積極引進(jìn)專業(yè)人才，充 實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約 問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人