中建股份公司合同管理手冊(cè)

1、內(nèi)部資料注意保密合同管理手冊(cè)（工程合同分冊(cè)·第一版）中國(guó)建筑股份有限公司二一一年十二月編制人員名單總編 曾肇河副總編 秦玉秀編委成員 郝建成 王立洲 王勝民 周中原 黃 剛崔武學(xué) 尹大勇 周世林編寫(xiě)人員 王忠祥 劉春華 孟慶宇 蔡 珊 王 飛 周學(xué)鋒 李東明 劉明剛 黃紫求 紀(jì)春茂 陳新文 郭瑞卿編審人員 裴克煒 劉 兵 張玉鳳 吳洪濤 景 致 彭愛(ài)萍 趙春峰 蘭 天 魯 兵 陳太祥 謝圣美編制說(shuō)明一、手冊(cè)編制組織開(kāi)展經(jīng)過(guò)情況為建立健全合同管理工作業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，貫徹公司領(lǐng)導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化管理思想和制定專業(yè)管理手冊(cè)的指示，股份公司法律事務(wù)部牽頭，在總部有關(guān)部門、工程局等有關(guān)單位的共同努力下，在

2、總結(jié)施工企業(yè)一線工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，編制了合同管理手冊(cè)·工程合同分冊(cè)（以下簡(jiǎn)稱合同管理手冊(cè)或手冊(cè)）。股份公司合同管理手冊(cè)的編制經(jīng)過(guò)了較長(zhǎng)時(shí)間的準(zhǔn)備和醞釀。 2009年，股份公司制定標(biāo)準(zhǔn)化的合同檢查表格、檢查評(píng)分細(xì)則標(biāo)準(zhǔn)等，組織開(kāi)展了合同管理大檢查，統(tǒng)一了標(biāo)準(zhǔn)化管理思想；2010年，股份公司組織制定了合同評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)要素指引、簽證索賠工作指引、商務(wù)策劃工作指引系列標(biāo)準(zhǔn)化指引文件。2010年10月，股份公司在北京組織召開(kāi)了合同管理座談會(huì)，對(duì)合同管理手冊(cè)編制可行性、體系及內(nèi)容框架進(jìn)行了討論，提出啟動(dòng)合同管理手冊(cè)編制工作的意見(jiàn)。2011年3月開(kāi)始，股份公司正式啟動(dòng)合同管理手冊(cè)編制工作。經(jīng)組織起草小

3、組進(jìn)行集中起草編寫(xiě)、選取一線項(xiàng)目試運(yùn)行、法律合同專業(yè)工作會(huì)議討論、手冊(cè)編制領(lǐng)導(dǎo)小組及工作小組專題會(huì)議評(píng)審定稿，并經(jīng)在股份公司總部及各級(jí)企業(yè)廣泛征求意見(jiàn)，前后五易其稿，形成最終印發(fā)稿。各工程局合同管理分管領(lǐng)導(dǎo)作為手冊(cè)編制領(lǐng)導(dǎo)小組成員、部門負(fù)責(zé)人員作為工作小組成員、業(yè)務(wù)骨干作為起草小組成員，參與到合同管理手冊(cè)編制工作中來(lái)。4月份，手冊(cè)起草小組在北京進(jìn)行了第一次集中工作，5月份中國(guó)建筑法律事務(wù)與合同管理工作會(huì)前，形成手冊(cè)第一稿；6月份，手冊(cè)編制領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、股份公司曾肇河副總裁專門抽出時(shí)間聽(tīng)取手冊(cè)編制工作匯報(bào)，在手冊(cè)體系框架、堅(jiān)持“一竿子到底原則”等方面做了重要指示；7月初，按法律事務(wù)與合同管理工作

4、會(huì)議討論意見(jiàn)及曾總指示修改，形成手冊(cè)第二稿，7月11日至14日，起草小組在北京進(jìn)行了第二次集中工作；8-9月份，按曾總指示，在各工程局分別選取1個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行填表試運(yùn)行，征求項(xiàng)目一線意見(jiàn)；10月份召開(kāi)手冊(cè)評(píng)審定稿會(huì)，會(huì)前形成了手冊(cè)第三稿，會(huì)后按會(huì)議意見(jiàn)進(jìn)一步修改，形成較完善的征求意見(jiàn)稿（第四稿）；11月份向股份公司領(lǐng)導(dǎo)、總部部門、事業(yè)部、子企業(yè)廣泛征求意見(jiàn)，按反饋意見(jiàn)修改完善，形成手冊(cè)最終稿（第五稿）。二、關(guān)于手冊(cè)體系架構(gòu)、體例形式及編制總體思路1.構(gòu)建商務(wù)法務(wù)復(fù)合型合同管理工作體系 當(dāng)前各單位合同管理機(jī)構(gòu)及職能設(shè)置不一，對(duì)“合同管理”內(nèi)涵要求及工作范疇認(rèn)識(shí)不同，且多是對(duì)合同管理概念及職能理解較窄

5、，實(shí)務(wù)中僅限于合同評(píng)審、文本管理等基礎(chǔ)工作，合同與相關(guān)的預(yù)算、結(jié)算管理、“二次營(yíng)銷”等工作有所脫節(jié)，各干各的，相互配合不足，沒(méi)有形成以合同管理為主線的系統(tǒng)性工作。我們認(rèn)為，企業(yè)合同管理應(yīng)理解為以合同文本為載體，以簽約把關(guān)、履約監(jiān)控為基礎(chǔ)工作和基本目標(biāo)，以合同風(fēng)險(xiǎn)防控、合同效益提升為核心價(jià)值的，風(fēng)險(xiǎn)與效益兼顧、商務(wù)與法務(wù)融合的復(fù)合型工作。我們編制的合同管理手冊(cè)，按照“以合同管理為主線”的思路，將合同生命周期各階段的相關(guān)工作“串”起來(lái)，經(jīng)濟(jì)商務(wù)、法務(wù)工作密切關(guān)聯(lián)、相輔相成的工作系統(tǒng)，形成一個(gè)有機(jī)的體系。這樣才有利于做好相關(guān)實(shí)務(wù)工作，有利于做好“二次營(yíng)銷”工作，保障實(shí)現(xiàn)合同風(fēng)險(xiǎn)防控和效益提升核心價(jià)值

6、的最大化。以上關(guān)于合同管理概念及工作體系的理解，符合我們企業(yè)的實(shí)際，也與國(guó)際上從工程項(xiàng)目系統(tǒng)管理角度進(jìn)行合同管理研究的趨勢(shì)一致。 2.以流程圖+工作模板表格（“圖加表”）為突出特點(diǎn)的體例形式，凸顯手冊(cè)操作性、適用性在體例形式上，手冊(cè)每章節(jié)最終確定管理流程圖+業(yè)務(wù)規(guī)范條款+模板表格+標(biāo)準(zhǔn)文本的體例，其中“圖+表”是本手冊(cè)的一個(gè)突出特點(diǎn)，基本上對(duì)每一節(jié)（除總則及內(nèi)容較簡(jiǎn)單的章節(jié)外）的管理機(jī)制，都畫(huà)了流程圖，針對(duì)合同管理各環(huán)節(jié)、各項(xiàng)管理機(jī)制，規(guī)定了企業(yè)各部門之間、企業(yè)與項(xiàng)目之間的職能業(yè)務(wù)銜接關(guān)系，業(yè)務(wù)流程形象、清晰、一目了然。本來(lái)手冊(cè)規(guī)定了流程文字條款，后來(lái)全部以流程圖代替。每一節(jié)基本都制定了工作模

7、板表格，且將基本、關(guān)鍵的管理要素要求全面落實(shí)在管理表格中。這樣，這些表格更多的不是純流程性質(zhì)的空表，而是工作模板意義上的表格。這增強(qiáng)了表格的適用性，且為建立管理責(zé)任機(jī)制提供了基礎(chǔ)。3.手冊(cè)編制總體思路一是遵循AB角管理思想，梳理調(diào)整合同管理各環(huán)節(jié)流程，構(gòu)建AB角管理機(jī)制。工程合同管理由商務(wù)、法務(wù)工作線承擔(dān)，這條工作線相對(duì)于業(yè)務(wù)線的A角，屬于B角陣線。易軍董事長(zhǎng)在2009年中國(guó)建筑法律合同工作會(huì)議上的講話中就指示要“形成一支龐大的支撐我們企業(yè)的B角陣線”。合同管理手冊(cè)貫徹這個(gè)思想，梳理合同管理業(yè)務(wù)工作流程，構(gòu)建合同管理各環(huán)節(jié)AB角管理機(jī)制，明確、加強(qiáng)合同、法律部門，以及總經(jīng)濟(jì)師、總法律顧問(wèn)B角職

8、能，落實(shí)職能把關(guān)責(zé)任。二是貫徹“一竿子到底”精神原則，將制度規(guī)定落實(shí)進(jìn)入手冊(cè)，注重加強(qiáng)手冊(cè)操作性。貫徹曾總關(guān)于“一竿子到底”的指示，我們?cè)诰幹七^(guò)程中更加注重加強(qiáng)手冊(cè)規(guī)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化，在工作流程圖、工作模板表格等方面，進(jìn)一步調(diào)整加強(qiáng)了操作性。只有標(biāo)準(zhǔn)化才能加強(qiáng)操作性，具備操作性才能落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化。在手冊(cè)編制過(guò)程中，有的單位同事提出，總部制定的手冊(cè)應(yīng)當(dāng)原則些、宏觀些。對(duì)此，我們?cè)谀承┓矫娴墓芾頇C(jī)制，考慮各單位差異性，以及手冊(cè)的普適性，在規(guī)定上留出了各單位進(jìn)行細(xì)化規(guī)定的空間。但總體上來(lái)說(shuō)，按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化的原則，手冊(cè)適用上應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“一竿子到底”。合同管理手冊(cè)更多的是業(yè)務(wù)性質(zhì)管理，規(guī)律性和共性是主要的，也完

9、全可以“一竿子到底”。另外，從制度與手冊(cè)的關(guān)系來(lái)看，制度規(guī)定可以較全面的落實(shí)到合同手冊(cè)中，體現(xiàn)為更有體系性和操作性的規(guī)范條款、流程、模板等。但由于手冊(cè)不涉及企業(yè)層級(jí)管理，制度更多的關(guān)注企業(yè)層級(jí)管理權(quán)責(zé)安排，所以制度與手冊(cè)應(yīng)當(dāng)相互配合適用。三是立足國(guó)內(nèi)房建項(xiàng)目工程合同，體系性的梳理合同管理風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其他各專業(yè)合同管理提供基礎(chǔ)性依據(jù)。本手冊(cè)作為工程合同分冊(cè)，主要針對(duì)和適用于國(guó)內(nèi)房建工程合同。基礎(chǔ)設(shè)施類工程項(xiàng)目、海外工程項(xiàng)目施工承包合同及其他類合同參照適用。房建項(xiàng)目是我們企業(yè)的“立業(yè)之本”，房建項(xiàng)目也集中的體現(xiàn)了合同管理全部環(huán)節(jié)和要素，本分冊(cè)通過(guò)體系構(gòu)建和對(duì)管理要素、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的系統(tǒng)性梳理，對(duì)其他類專業(yè)合

10、同管理有基礎(chǔ)性意義。四是恰當(dāng)處理合同管理與經(jīng)濟(jì)商務(wù)、成本管理、現(xiàn)場(chǎng)管理等工作職能界面關(guān)系。合同管理是經(jīng)濟(jì)工作的主線條，實(shí)踐工作中，合同管理與項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)商務(wù)工作往往崗位人員一體，工作職能一體?？紤]到這個(gè)實(shí)際情況，手冊(cè)對(duì)合同管理相關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)商務(wù)工作，對(duì)其基本工作程序和原則等進(jìn)行了規(guī)定，以有利于工作標(biāo)準(zhǔn)體系的連貫性。成本管理工作有其專門的管理體系、程序、方式方法和原則，與合同管理（合約商務(wù)）工作有較大的區(qū)別，合同管理手冊(cè)不予涉及。五是在體系、體例及內(nèi)容上與股份公司項(xiàng)目管理手冊(cè)銜接。合同管理手冊(cè)作為與合同管理相關(guān)的合約商務(wù)、法務(wù)專業(yè)工作手冊(cè)，在體例框架、體系形式，內(nèi)容上均注重與項(xiàng)目管理手冊(cè)銜接，可以認(rèn)為是

11、項(xiàng)目管理手冊(cè)的配套、補(bǔ)充和發(fā)展。比如合同管理手冊(cè)在體系架構(gòu)上借鑒項(xiàng)目管理手冊(cè)按項(xiàng)目管理生命周期進(jìn)行構(gòu)建的模式，是按合同管理生命周期來(lái)構(gòu)建的，體例形式上則借鑒了項(xiàng)目管理手冊(cè)條款加表格的模式，進(jìn)一步增加了流程圖，工作模板操作性也大為增強(qiáng)。在內(nèi)容上，合同管理手冊(cè)在項(xiàng)目管理手冊(cè)“合同管理”章節(jié)基礎(chǔ)上補(bǔ)充發(fā)展，從專業(yè)角度進(jìn)一步系統(tǒng)性的規(guī)定了合同管理工作。在具體機(jī)構(gòu)設(shè)置、術(shù)語(yǔ)、表格等方面，合同管理手冊(cè)也注意了與項(xiàng)目管理手冊(cè)保持一致。六是遵循由無(wú)到有、由厚到薄、由粗到細(xì)的編制方法原則。手冊(cè)第一稿223頁(yè)，約10.2萬(wàn)字（不含流程圖、合同范本附冊(cè)），終稿125頁(yè)，約5.9萬(wàn)字，經(jīng)過(guò)了一個(gè)“瘦身”的過(guò)程。三、手

12、冊(cè)基本原則及重點(diǎn)工作機(jī)制1.手冊(cè)基本原則手冊(cè)稿總則中對(duì)六個(gè)方面的基本原則做了集中規(guī)定：一是合法合規(guī)原則，合同的簽訂及履行應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，嚴(yán)格履行會(huì)同審核、審批和授權(quán)管理制度程序；二是誠(chéng)信履約原則，企業(yè)及有關(guān)人員應(yīng)遵守合同規(guī)定，恰當(dāng)行使合同權(quán)利，誠(chéng)信履行合同義務(wù)，重視和維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益及信用；三是法人管合同原則，合同簽訂權(quán)集中在法人公司層面，簽約主體法人單位負(fù)責(zé)簽約審批和履約監(jiān)控等方面的管理，屬于上級(jí)單位管理權(quán)限的合同，下級(jí)單位未經(jīng)申請(qǐng)授權(quán)或委托程序，不得越權(quán)簽訂；四是合同歸口管理原則，各類合同由合同歸口管理部門按統(tǒng)一的管理規(guī)范和程序進(jìn)行簽約、履約管理，合同事項(xiàng)業(yè)務(wù)主管部門、相關(guān)部門與合同歸口管理

13、部門分工配合，共同做好合同管理工作；五是全過(guò)程合同風(fēng)險(xiǎn)管理原則，按合同生命周期進(jìn)行全面、持續(xù)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理。效益管理與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合，合同贏利點(diǎn)、虧損點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理結(jié)合，在過(guò)程中化解風(fēng)險(xiǎn)、提升效益；六是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化原則，手冊(cè)適用上“一竿子到底”，各級(jí)企業(yè)及項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行，構(gòu)建系統(tǒng)企業(yè)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。2.重點(diǎn)工作機(jī)制（1）建立完善合同（含招標(biāo)文件）評(píng)審責(zé)任機(jī)制這是簽約把關(guān)方面的核心管理機(jī)制。這方面實(shí)踐中的問(wèn)題，比較突出的表現(xiàn)在，評(píng)審流于形式，缺乏評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審責(zé)任不明晰，沒(méi)有建立責(zé)任機(jī)制。這項(xiàng)工作機(jī)制具體包括一個(gè)資信管理機(jī)制和三個(gè)環(huán)節(jié)的評(píng)審機(jī)制。資信管理機(jī)制即發(fā)包人資信管理機(jī)制，合同管理手冊(cè)梳理

14、完善了資信管理流程，制定了資信調(diào)查評(píng)估模板；三個(gè)評(píng)審機(jī)制即招標(biāo)文件評(píng)審、投標(biāo)文件評(píng)審、合同文本評(píng)審。手冊(cè)梳理了評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)要素，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制，針對(duì)各職能方面風(fēng)險(xiǎn)分別制定了評(píng)審工作模板，建立了評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，從而在此基礎(chǔ)上建立了評(píng)審責(zé)任機(jī)制。三個(gè)環(huán)節(jié)的評(píng)審針對(duì)不同、定位及功能不同，招標(biāo)文件評(píng)審側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，投標(biāo)文件評(píng)審側(cè)重文件質(zhì)量把關(guān)，合同文本評(píng)審則側(cè)重提出修改對(duì)策，手冊(cè)對(duì)此在工作流程、模板上做了區(qū)別規(guī)定。（2）建立商務(wù)（法務(wù)）策劃管理機(jī)制包括投標(biāo)商務(wù)策劃及項(xiàng)目商務(wù)（法務(wù)）策劃兩個(gè)環(huán)節(jié)的管理機(jī)制。手冊(cè)對(duì)商務(wù)策劃管理做了統(tǒng)一規(guī)定，實(shí)踐中有的單位有這方面的策劃，表現(xiàn)形式不同，比如叫成本策劃、風(fēng)險(xiǎn)管理策

15、劃等，也有的沒(méi)有進(jìn)行相應(yīng)策劃工作。投標(biāo)商務(wù)策劃是一個(gè)創(chuàng)新規(guī)定的機(jī)制。實(shí)踐中各單位在投標(biāo)階段基本未開(kāi)展商務(wù)策劃，不能對(duì)項(xiàng)目盈虧點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面分析和準(zhǔn)確把握應(yīng)對(duì)策略，影響投標(biāo)決策。手冊(cè)創(chuàng)新確立投標(biāo)商務(wù)策劃管理流程機(jī)制，規(guī)定成立投標(biāo)商務(wù)策劃小組，圍繞預(yù)計(jì)盈虧分析、風(fēng)險(xiǎn)分析等方面編制策劃書(shū)。這對(duì)投標(biāo)階段科學(xué)決策有重要意義。投標(biāo)階段的商務(wù)策劃與項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)后的商務(wù)（法務(wù)）策劃在功能定位等方面有所不同，手冊(cè)根據(jù)兩個(gè)策劃的不同做了區(qū)別規(guī)定。投標(biāo)商務(wù)策劃目的主要是在分析預(yù)計(jì)盈虧點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為制定適合的投標(biāo)報(bào)價(jià)策略及正確的投標(biāo)決策提供依據(jù)，項(xiàng)目實(shí)施階段的商務(wù)（法務(wù)）策劃則側(cè)重通過(guò)分析、策劃對(duì)策，落實(shí)在二次經(jīng)營(yíng)具

16、體工作中。（3）建立簽證索賠工作機(jī)制去年總部組織編制的簽證索賠工作指引比較成熟，全面落實(shí)在本手冊(cè)中。簽證索賠工作機(jī)制是典型的跨職能的、內(nèi)在要求矩陣式管理模式的工作，單純一個(gè)部門做不好。手冊(cè)梳理管理流程，從簽證索賠發(fā)起責(zé)任、報(bào)告起草，到審核提出、后續(xù)跟蹤，規(guī)定了各方參與者的責(zé)任，以業(yè)務(wù)規(guī)范形式固定下來(lái)。（4）建立完善履約監(jiān)控管理機(jī)制履行監(jiān)控管理機(jī)制也是一個(gè)綜合性的工作機(jī)制，除已提到的商務(wù)（法務(wù)）策劃、簽證索賠管理機(jī)制外，包括合同交底、變更解除、結(jié)算管理、合同資料管理都屬于履約監(jiān)控機(jī)制范疇，這些管理機(jī)制相互關(guān)聯(lián)，都服務(wù)于履約監(jiān)控目的。手冊(cè)對(duì)各單個(gè)管理機(jī)制，在總結(jié)實(shí)踐先進(jìn)做法的基礎(chǔ)上，也都做了完善的

17、規(guī)定。同時(shí)，為加強(qiáng)履約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，手冊(cè)還創(chuàng)造性的規(guī)定了履約風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)控機(jī)制，列出各類基本風(fēng)險(xiǎn)因素，分為紅、黃、藍(lán)三級(jí)，規(guī)定不同的應(yīng)對(duì)處理程序。（5）完善分包分供合同管理機(jī)制分包分供合同管理是合同管理的重要方面。手冊(cè)抓住分包分供合同管理關(guān)鍵方面，建立了包括分包分供招標(biāo)管理、分包分供合同評(píng)審簽署管理、分包分供工程結(jié)算管理、合格分包分供商名錄管理四個(gè)方面的管理機(jī)制。手冊(cè)還規(guī)定了分包分供標(biāo)準(zhǔn)合同文本管理機(jī)制。項(xiàng)目對(duì)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)合同文本要嚴(yán)格適用，未經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)，不得修改。合同管理手冊(cè)匯集了中建人的智慧，引領(lǐng)行業(yè)管理之先，對(duì)建立健全股份公司系統(tǒng)企業(yè)合同管理工作體系、整體提升合同管理業(yè)務(wù)水平，將有重要意義，發(fā)揮

18、重要作用。當(dāng)然，手冊(cè)編寫(xiě)人員水平有限，諸多方面難免疏漏，同時(shí)，手冊(cè)在體系架構(gòu)、管理機(jī)制方面也有不少創(chuàng)新性嘗試，可能不成熟、不恰當(dāng)，希望各級(jí)企業(yè)及廣大項(xiàng)目積極提出改進(jìn)意見(jiàn)，反饋給股份公司法律事務(wù)部，以便在實(shí)踐應(yīng)用工作中予以逐步完善。最后，需要強(qiáng)調(diào)的是，合同管理手冊(cè)涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理商業(yè)秘密，各級(jí)企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格做好保密工作，不得外傳，手冊(cè)發(fā)放范圍限于企業(yè)相關(guān)部門、項(xiàng)目班子及相關(guān)負(fù)責(zé)人員。如因違反保密規(guī)定導(dǎo)致企業(yè)遭受損失，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員相應(yīng)責(zé)任。2011年12月目 錄總 則11 目的12 適用范圍13 原則14 相關(guān)文件25 機(jī)構(gòu)職能及流程26 術(shù)語(yǔ)及解釋57 手冊(cè)使用與修訂7第一章 招投標(biāo)階段合同管理

19、81 資信管理82 招標(biāo)文件評(píng)審123 投標(biāo)商務(wù)策劃174 投標(biāo)文件評(píng)審19第二章 合同簽訂管理221 合同文本起草222 合同評(píng)審223 合同談判244 合同簽署與用印管理25第三章 合同履行管理271 合同交底272 項(xiàng)目商務(wù)（法務(wù)）策劃293 合同的變更與解除324 簽證索賠345 結(jié)算管理426 合同履行監(jiān)控46第四章 分包分供合同管理501 分包分供招標(biāo)管理502 合同評(píng)審、簽署及備案523 分包分供工程結(jié)算管理544 合格分包分供商名錄55第五章 合同資料管理581 合同資料內(nèi)容582 合同資料收發(fā)603 合同資料傳遞614 合同資料保管61第六章 合同總結(jié)631 合同總結(jié)要求63

20、2 合同總結(jié)內(nèi)容63第七章 合同信息化管理651 合同信息化管理基本要求652 數(shù)據(jù)應(yīng)用與考評(píng)66工作模版及表格67總 則1 目的貫徹股份公司“標(biāo)準(zhǔn)化”發(fā)展策略，建立股份公司工程合同管理統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系，規(guī)范企業(yè)合同管理相關(guān)工作，提高合同管理業(yè)務(wù)水平，防控合同風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)效益，保障履約。2 適用范圍本手冊(cè)適用于中國(guó)建筑股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)建筑”、“中建股份”或“股份公司”）及所屬企業(yè)國(guó)內(nèi)房屋建筑類工程項(xiàng)目施工承包合同?；A(chǔ)設(shè)施類工程項(xiàng)目、海外工程項(xiàng)目施工承包合同及其他類合同參照適用。3 原則3.1合法合規(guī)原則。合同的簽訂及履行應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，嚴(yán)格履行會(huì)同審核、審批和授權(quán)管理制度程序。3.

21、2誠(chéng)信履約原則。企業(yè)及有關(guān)人員應(yīng)遵守合同規(guī)定，恰當(dāng)行使合同權(quán)利，誠(chéng)信履行合同義務(wù)，重視和維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益及信用。3.3法人管合同原則。合同簽訂權(quán)集中在法人公司層面，簽約主體法人單位負(fù)責(zé)簽約審批和履約監(jiān)控等方面的管理。屬于上級(jí)單位管理權(quán)限的合同，下級(jí)單位未經(jīng)申請(qǐng)授權(quán)或委托程序，不得越權(quán)簽訂。3.4合同歸口管理原則。各類合同由合同歸口管理部門按統(tǒng)一的管理規(guī)范和程序進(jìn)行簽約、履約管理。合同事項(xiàng)業(yè)務(wù)主管部門、相關(guān)部門與合同歸口管理部門分工配合，共同做好合同管理工作。3.5全過(guò)程合同風(fēng)險(xiǎn)管理原則。按合同生命周期進(jìn)行全面、持續(xù)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理。效益管理與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合，合同贏利點(diǎn)、虧損點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理結(jié)合，在

22、過(guò)程中化解風(fēng)險(xiǎn)、提升效益。3.6統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)化原則。手冊(cè)適用上“一竿子到底”，各級(jí)企業(yè)及項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行，構(gòu)建系統(tǒng)企業(yè)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系。4 相關(guān)文件4.1中國(guó)建筑股份有限公司內(nèi)控手冊(cè)（2009年）；4.2中國(guó)建筑股份有限公司項(xiàng)目管理手冊(cè)（2009年）；4.3中國(guó)建筑股份有限公司AB角制度指南（2011年）；4.4中國(guó)建筑股份有限公司建筑工程項(xiàng)目成本管理制度及建筑工程項(xiàng)目成本管理制度指南；4.5中國(guó)建筑股份有限公司工程合同評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)要素指引、工程項(xiàng)目商務(wù)策劃工作指引、工程項(xiàng)目簽證索賠工作指引；4.6建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB50500-2008）；4.7質(zhì)量管理體系要求(GB/T19001:200

23、8)、環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南(GB/T24001:2004)、職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范(GB/T28001:2001)；4.8 中建股份工程項(xiàng)目管理考核辦法、合同管理制度、CI管理手冊(cè)；4.9項(xiàng)目管理表格及示范文本、項(xiàng)目信息化管理的有關(guān)規(guī)定。5 機(jī)構(gòu)職能及流程5.1 企業(yè)層級(jí)合同管理機(jī)構(gòu)5.1.1 企業(yè)總經(jīng)濟(jì)師/總法律顧問(wèn)貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)方針、政策及企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度與決定；健全企業(yè)合同管理體系，建立企業(yè)與項(xiàng)目合同管理責(zé)任制，建立合同管理的分級(jí)授權(quán)評(píng)審機(jī)制，強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)及效益管理；建立完善企業(yè)合同管理機(jī)構(gòu)及人員隊(duì)伍管理機(jī)制，加強(qiáng)合同管理隊(duì)伍建設(shè)；主持企業(yè)投標(biāo)報(bào)價(jià)文件的評(píng)審，以及分承包工程的招

24、標(biāo)、評(píng)審等工作；主持合同文本的評(píng)審、商談，提出審定意見(jiàn)，提交授權(quán)決策人審批；組織合同履行管理工作，加強(qiáng)企業(yè)商務(wù)法務(wù)策劃，開(kāi)展項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，處理合同經(jīng)濟(jì)糾紛；組織企業(yè)對(duì)合同管理制度、手冊(cè)實(shí)施情況的檢查，及項(xiàng)目履約情況檢查。5.1.2企業(yè)合同歸口管理部門股份公司法律事務(wù)部是股份公司合同歸口管理部門。股份公司事業(yè)部、各級(jí)企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確合約商務(wù)或法律事務(wù)職能部門作為合同歸口管理部門。合同歸口管理部門一般職責(zé)如下：制定并完善企業(yè)合同管理有關(guān)制度、業(yè)務(wù)規(guī)程文件，并定期更新維護(hù)；建立完善公司合同管理信息化體系；開(kāi)展合同管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，持續(xù)提升合同管理隊(duì)伍業(yè)務(wù)素質(zhì)能力；負(fù)責(zé)（或牽頭組織）對(duì)合同文件進(jìn)行評(píng)審，辦

25、理合同審批、授權(quán)手續(xù)；保管使用企業(yè)合同專用章，并負(fù)責(zé)用印；監(jiān)督、檢查和考核企業(yè)合同的訂立及履行情況；宣傳貫徹國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)。5.1.3 企業(yè)相關(guān)職能部門參與會(huì)同審核，就合同與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)部分內(nèi)容提出審核意見(jiàn)；根據(jù)需要參與合同履行的檢查和考核工作；按本手冊(cè)規(guī)定參與合同管理簽訂及履行以及其他環(huán)節(jié)的各相關(guān)工作。5.2 項(xiàng)目部層級(jí)合同管理機(jī)構(gòu)5.2.1項(xiàng)目合約商務(wù)（法務(wù)）經(jīng)理參與投標(biāo)時(shí)項(xiàng)目調(diào)查分析、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析，參與工程投標(biāo)商務(wù)策劃工作；辦理分包分供合同的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、洽談、起草及評(píng)審等工作；參與企業(yè)層面的合同交底，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目層面的合同交底，編制項(xiàng)目商務(wù)（法務(wù)）策劃書(shū)；參與項(xiàng)目責(zé)任成本的確定，定

26、期組織項(xiàng)目項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析，負(fù)責(zé)按時(shí)完成總、分包分供預(yù)結(jié)算工作，負(fù)責(zé)與發(fā)包方進(jìn)行收入確認(rèn)，對(duì)分包分供商進(jìn)行支付確認(rèn)；牽頭辦理項(xiàng)目合同簽證、索賠事宜，撰寫(xiě)索賠報(bào)告；參與對(duì)發(fā)包人的履約評(píng)價(jià)，對(duì)分包分供合同履約的評(píng)價(jià)及考核；接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和部門的指導(dǎo)和監(jiān)督，完成上級(jí)及項(xiàng)目經(jīng)理安排的其他工作。5.2.2 項(xiàng)目合約工程師（法務(wù)聯(lián)絡(luò)員）負(fù)責(zé)收集工程所在區(qū)域的相關(guān)政策法規(guī)、行政主管部門的各項(xiàng)規(guī)定，并對(duì)接地方相關(guān)職能部門；按企業(yè)合同檔案要求，及時(shí)收集、記錄、整理、保存與合同有關(guān)的協(xié)議、函件等資料；負(fù)責(zé)建立各類合同、變更、簽證、索賠、中間結(jié)算、分包分供結(jié)算等臺(tái)賬；監(jiān)管所在項(xiàng)目各類合同的履約情況，按要求上報(bào)各類商務(wù)

27、履約報(bào)表。5.3合同管理基本流程圖6 術(shù)語(yǔ)及解釋合同管理：本手冊(cè)所稱的合同管理，是以合同文本為載體，以簽約把關(guān)、履約監(jiān)控為基礎(chǔ)工作和基本目標(biāo)，以合同風(fēng)險(xiǎn)防控、合同效益提升為核心價(jià)值的，風(fēng)險(xiǎn)與效益兼顧、商務(wù)與法務(wù)融合的復(fù)合型企業(yè)管理工作。本合同管理手冊(cè)以合同管理為主線，將合同生命周期各階段的相關(guān)工作，包括經(jīng)濟(jì)商務(wù)、法律事務(wù)等工作連結(jié)形成密切關(guān)聯(lián)、相輔相成的工作系統(tǒng)，形成一個(gè)有機(jī)的體系。合同歸口管理/合同歸口管理部門：合同歸口管理是指，本手冊(cè)規(guī)定的合同管理工作，由歸口管理部門負(fù)責(zé)，或牽頭、組織相關(guān)部門進(jìn)行管理。合同歸口管理是與合同業(yè)務(wù)分工管理相對(duì)應(yīng)的概念。合同歸口管理部門是指承擔(dān)合同歸口管理職能的

28、部門。鑒于本手冊(cè)規(guī)定的合同管理工作為商務(wù)法務(wù)融合的復(fù)合型工作，而當(dāng)前各單位合約商務(wù)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置不統(tǒng)一，各單位合同歸口管理部門由各單位指定。合約、法務(wù)部門分設(shè)的，本手冊(cè)規(guī)定的有關(guān)具體工作可根據(jù)職能分別歸口。授權(quán)批準(zhǔn)人：本手冊(cè)規(guī)定的授權(quán)批準(zhǔn)人，是指按照企業(yè)規(guī)章制度以及法人授權(quán)委托文件，對(duì)工程項(xiàng)目投標(biāo)、合同簽訂等事項(xiàng)有決策批準(zhǔn)權(quán)的人員、機(jī)構(gòu)。商務(wù)（法務(wù)）策劃：項(xiàng)目商務(wù)（法務(wù)）策劃是以合同順利履行為前提，通過(guò)綜合分析項(xiàng)目各種因素，結(jié)合技術(shù)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)，在滿足質(zhì)量、安全等各方面要求的前提下，通過(guò)預(yù)先策劃形成完整商務(wù)（法務(wù)）實(shí)施方案，達(dá)到化解風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)效益最大化的目的。工程簽證：工程簽證是指在工程合

29、同履行過(guò)程中，合同主體一方當(dāng)事人因合同約定的應(yīng)當(dāng)調(diào)整工作量、價(jià)、工期或認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)的情形發(fā)生時(shí)，按合同約定的程序和原則向另一方提出書(shū)面報(bào)告，要求確認(rèn)增減工作量、調(diào)整合同價(jià)款額、變更施工工期或確認(rèn)材料品質(zhì)與價(jià)格的行為。工程索賠：工程索賠是指在工程合同履行過(guò)程中，合同主體一方當(dāng)事人由于另一方不履行或未能正確履行合同規(guī)定義務(wù)或因應(yīng)該由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出時(shí)間、經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)等方面的權(quán)益補(bǔ)償或賠償要求的行為。簽證是工程雙方當(dāng)事人就某一問(wèn)題協(xié)議一致的行為。索賠是一方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定向另一方提出主張的行為。重大索賠：本手冊(cè)規(guī)定的重大索賠是指預(yù)計(jì)提出的索賠金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣、索賠工期

30、超過(guò)30天的索賠事項(xiàng)。重大索賠標(biāo)準(zhǔn)為最低標(biāo)準(zhǔn)要求，各單位根據(jù)實(shí)際情況確定具體管控標(biāo)準(zhǔn)。7 手冊(cè)使用與修訂7.1 使用本手冊(cè)發(fā)至各企業(yè)層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、合同管理部門、相關(guān)職能部門，各項(xiàng)目部。手冊(cè)持有人應(yīng)向內(nèi)部人員宣傳并嚴(yán)格執(zhí)行本手冊(cè)的規(guī)定。本手冊(cè)是企業(yè)內(nèi)部文件，非經(jīng)允許，不能復(fù)制、贈(zèng)送。人員離職，應(yīng)將手冊(cè)交回企業(yè)合同管理部門。手冊(cè)不涉及管理層級(jí)，層級(jí)管理適用其他有關(guān)規(guī)定。7.2 解釋及修訂本手冊(cè)的解釋由中建股份法律事務(wù)部負(fù)責(zé)。本手冊(cè)根據(jù)需要進(jìn)行修訂或換版。修訂由中建股份法律事務(wù)部負(fù)責(zé)。第一章 招投標(biāo)階段合同管理1 資信管理管理規(guī)范概要：l 實(shí)行調(diào)查評(píng)估分離機(jī)制，工程項(xiàng)目投標(biāo)跟蹤階段，企業(yè)市場(chǎng)管理部門應(yīng)當(dāng)

31、對(duì)發(fā)包人（業(yè)主）資信情況進(jìn)行全面調(diào)查，法律事務(wù)等相關(guān)部門協(xié)助調(diào)查，合同管理部門匯總分析調(diào)查情況，進(jìn)行資信等級(jí)評(píng)估，填寫(xiě)發(fā)包人資信調(diào)查評(píng)估表（招標(biāo)評(píng)審結(jié)束前完成）。l 資信等級(jí)評(píng)估結(jié)論作為投標(biāo)簽約決策的重要依據(jù)，調(diào)查評(píng)估結(jié)論表明資信狀況差的，一般不得投標(biāo)。l 實(shí)行資信數(shù)據(jù)庫(kù)管理，企業(yè)市場(chǎng)管理部門建立業(yè)主資信數(shù)據(jù)庫(kù)，合同資信情況在股份公司系統(tǒng)企業(yè)共享。1.1流程圖注：本流程圖及以下提及的“合同管理部門”，一般指合同歸口管理部門。為方便行文，本手冊(cè)規(guī)定的合同管理部門包含相關(guān)的預(yù)算、結(jié)算管理職能，手冊(cè)執(zhí)行過(guò)程中這方面的職能承擔(dān)，以各單位職能機(jī)構(gòu)實(shí)際設(shè)置為準(zhǔn)。1.2資信調(diào)查1.2.1基本內(nèi)容要素身份基本

32、情況:工商行政登記基本資料（企業(yè)全稱、注冊(cè)資本、法定代表人、住址等）；資產(chǎn)狀況：資金來(lái)源、其它（利潤(rùn)率、資產(chǎn)負(fù)債率、股東構(gòu)成、投資結(jié)構(gòu)、銀行授信等）；經(jīng)營(yíng)情況：是否正常營(yíng)業(yè)、經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、其它（戰(zhàn)略管理、核心層高管人員情況、財(cái)務(wù)管理狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等）；信譽(yù)情況：與我方以往合作情況、社會(huì)評(píng)價(jià)（行業(yè)排名、地區(qū)影響力、信用評(píng)級(jí)、媒體評(píng)價(jià)、合作方評(píng)價(jià)等）、企業(yè)文化特點(diǎn)（商務(wù)管理程序、價(jià)值觀念）、其它（依法納稅情況、環(huán)保、公益狀況等）；法律糾紛案件情況：與我方是否發(fā)生過(guò)法律糾紛案件、重特大案件情況（案件類型、起應(yīng)訴狀況、被執(zhí)行情況等）、其它（法務(wù)機(jī)構(gòu)情況等）；項(xiàng)目情況：建設(shè)行政審批手續(xù)情況、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況

33、。注：以上內(nèi)容要素，其它情況括號(hào)中內(nèi)容為例舉要素，結(jié)合實(shí)際情況爭(zhēng)取深入調(diào)查；發(fā)包人為項(xiàng)目公司的，除對(duì)項(xiàng)目公司調(diào)查外，還應(yīng)為項(xiàng)目公司所屬股東以及集團(tuán)公司進(jìn)行一并調(diào)查。1.2.2資信調(diào)查途徑現(xiàn)場(chǎng)考察；發(fā)包人合作方調(diào)查；發(fā)包人代表提供；官方機(jī)構(gòu)查詢（包括工商局、稅務(wù)局、土地局、規(guī)劃局、發(fā)改委、建交委等）；非官方主體報(bào)告、證明（包括銀行、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等）；媒體、報(bào)刊披露；其他途徑（包括網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等）。1.3 資信評(píng)估1.3.1評(píng)價(jià)結(jié)論分為良好、一般、差三種情況。具備下列因素中的一種或幾種的，應(yīng)當(dāng)評(píng)價(jià)為“差”：不具有獨(dú)立的民事責(zé)任能力，沒(méi)有簽訂合同的主體資格；被吊銷營(yíng)

34、業(yè)執(zhí)照，或者因違法經(jīng)營(yíng)、未正常年檢等原因可能被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；注冊(cè)資本與合同標(biāo)的額不相應(yīng)，或者資產(chǎn)明顯不足保障履約的；財(cái)務(wù)狀況惡化或有明顯惡化趨勢(shì)；進(jìn)行過(guò)欺詐、單方毀約、惡意索賠、拖欠合同款項(xiàng)等不誠(chéng)信行為且比較嚴(yán)重的；法律糾紛案件比較多，且案件多為其過(guò)錯(cuò)引發(fā)的；由于訴訟、仲裁、欠繳稅款，被法院、銀行或稅務(wù)部門查封、凍結(jié)，對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有較大影響的；其他現(xiàn)象或行為足以表明其不具有履約能力，或有潛在信用危機(jī)。1.3.2 二次評(píng)估資信評(píng)估結(jié)論為差的，需進(jìn)行二次評(píng)估，由總經(jīng)濟(jì)師牽頭，視情況采取會(huì)簽或召開(kāi)會(huì)議的方式進(jìn)行二次評(píng)估，參與部門提出意見(jiàn)，由總經(jīng)濟(jì)師決策，并留存記錄。1.3.3 評(píng)估結(jié)論應(yīng)用評(píng)價(jià)結(jié)論

35、為一般的發(fā)包人，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注其資信能力變化，及時(shí)采取措施防范風(fēng)險(xiǎn)。二次評(píng)估結(jié)論仍為差的發(fā)包人，一般不得投標(biāo)，因戰(zhàn)略需要或開(kāi)拓新市場(chǎng)要求需要合作的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)企業(yè)法定代表人或授權(quán)決策人批準(zhǔn)后方可進(jìn)行投標(biāo)、合作。1.3.4 跟蹤評(píng)價(jià) 在合同履行過(guò)程中，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤發(fā)包人資信狀況變化，及時(shí)收集相關(guān)信息。合同履行完畢或中止合同后，合同歸口管理部門應(yīng)根據(jù)合同履約情況對(duì)發(fā)包人資信狀況進(jìn)行合同總結(jié)評(píng)價(jià)，并將更新情況錄入資信數(shù)據(jù)庫(kù)。1.4與合同對(duì)方合作過(guò)、合作情況表明其資信良好，或者相關(guān)情況足以表明合同對(duì)方資信情況良好的，可以不進(jìn)行資信調(diào)查，應(yīng)在合同對(duì)方資信情況調(diào)查評(píng)估表“綜合評(píng)估意見(jiàn)”欄做出說(shuō)明，填寫(xiě)評(píng)估

36、意見(jiàn)，并由合同實(shí)施單位分管領(lǐng)導(dǎo)（含）以上負(fù)責(zé)人簽字。1.5 資信數(shù)據(jù)庫(kù)1.5.1資信數(shù)據(jù)庫(kù)由市場(chǎng)管理部門歸口管理，合同管理部門有查閱、監(jiān)督權(quán)限。1.5.2資信數(shù)據(jù)庫(kù)在全系統(tǒng)共享，資信調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)查詢資信數(shù)據(jù)庫(kù)信息。1.5.3項(xiàng)目部提供發(fā)包人資信狀況變化情況，收集資料，上報(bào)信息，經(jīng)合同實(shí)施單位合同管理部門審核后，市場(chǎng)管理部門納入數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。1.5.4企業(yè)根據(jù)資信數(shù)據(jù)庫(kù)動(dòng)態(tài)變化情況，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理措施。1.6附表：發(fā)包人資信情況調(diào)查評(píng)估表（CSCEC-CM-0101）2 招標(biāo)文件評(píng)審管理規(guī)范概要：l 工程項(xiàng)目投標(biāo)獲取招標(biāo)文件后，應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。企業(yè)相關(guān)職能部門按職責(zé)分別提出評(píng)審意見(jiàn)，市場(chǎng)管

37、理部門匯總提出綜合意見(jiàn)，經(jīng)總法律顧問(wèn)、總經(jīng)濟(jì)師審核簽字，報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)人作為投標(biāo)決策依據(jù)。l 建立招標(biāo)文件評(píng)審責(zé)任機(jī)制，明確評(píng)審職責(zé)分工，完善評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（評(píng)審分工及標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)在招標(biāo)文件評(píng)審表上，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格填寫(xiě)）。l 建立評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)要素分級(jí)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分為紅、黃、藍(lán)等級(jí)，存在紅色等級(jí)（“紅線”、底線）風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，應(yīng)報(bào)法人企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理進(jìn)行投標(biāo)決策。對(duì)“紅線”風(fēng)險(xiǎn)不能落實(shí)防控化解措施的，一般不得投標(biāo)。2.1流程圖注：鑒于各單位合同管理職能不統(tǒng)一，為方便行文，本手冊(cè)規(guī)定的工程管理部門包括技術(shù)、勞務(wù)、物資設(shè)備管理職能，手冊(cè)執(zhí)行過(guò)程中以各單位實(shí)際設(shè)置為準(zhǔn)。2.2 分工如下（分工表，應(yīng)涵蓋招標(biāo)文件各組

38、成文件）：招標(biāo)文件評(píng)審分工表序號(hào)要素名稱市場(chǎng)管理部門工程管理部門財(cái)務(wù)資金部門法律事務(wù)部門合同管理部門一合同主體1發(fā)包人資信二承包內(nèi)容1工程承包內(nèi)容和范圍三技術(shù)內(nèi)容1技術(shù)條款四合同價(jià)款及調(diào)整1價(jià)格條件2計(jì)價(jià)方式3工程量確定方式4人工材料價(jià)格調(diào)整方式5價(jià)格中包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍6變更、洽商、簽證計(jì)價(jià)方式、確認(rèn)時(shí)間五資金條款1墊資2工程預(yù)付款3工程進(jìn)度款支付額度4工程進(jìn)度款支付時(shí)限5結(jié)算尾款支付時(shí)間6變更、洽商、簽證價(jià)款支付時(shí)間7保修款支付六擔(dān)保條款1預(yù)付款擔(dān)保2履約擔(dān)保3農(nóng)民工工資支付擔(dān)保七工期條款1工期延誤的索賠2工期順延條件3工期延誤的處罰八質(zhì)量條款1工程質(zhì)量條款：發(fā)包人承擔(dān)造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷責(zé)任

39、九竣工驗(yàn)收及結(jié)算1竣工驗(yàn)收2結(jié)算審核方式、時(shí)限及結(jié)算尾款支付時(shí)間4結(jié)算準(zhǔn)確性十保險(xiǎn)1保險(xiǎn)購(gòu)買十一違約條款1對(duì)發(fā)包人的違約罰則2對(duì)承包人的違約罰則十二合同生效、爭(zhēng)議解決方式、合同解除1關(guān)于合同生效2爭(zhēng)議解決方式3合同解除條件4禁止停工條款5合同的合法性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性十三其他1總承包管理的內(nèi)容2發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的相關(guān)約定3保修期4合同轉(zhuǎn)讓5不可抗力6專業(yè)工程發(fā)包7優(yōu)先受償權(quán)注：牽頭責(zé)任部門；相關(guān)責(zé)任部門；配合部門2.3 招標(biāo)文件一般風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題見(jiàn)招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要素表。招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要素表序號(hào)要素名稱易出現(xiàn)的問(wèn)題（或風(fēng)險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)控制級(jí)別一合同主體1發(fā)包人資信建設(shè)行政審批手續(xù)缺失、不齊全；發(fā)

40、包主體不具備法人資格。紅二承包內(nèi)容1工程承包內(nèi)容和范圍工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容描述不準(zhǔn)確，存在模糊含混不清情況；或存在可憑推測(cè)和想象而導(dǎo)致范圍擴(kuò)大的成分。黃三技術(shù)內(nèi)容1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)圖紙未包含在招標(biāo)文件中；施工工藝、工序、使用新技術(shù)、新材料與常規(guī)工程存在差異；工程所要求獎(jiǎng)項(xiàng)過(guò)高。黃四合同價(jià)款及調(diào)整1價(jià)格條件測(cè)算利潤(rùn)率低于企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)紅2計(jì)價(jià)方式計(jì)價(jià)方式約定不清楚；合同總價(jià)一次性包死。黃3工程量確定方式要求我方復(fù)核發(fā)包人提供工程量的準(zhǔn)確性，但又不提供足夠的復(fù)核時(shí)間；施工過(guò)程中施工方案不作為工程量的確定依據(jù)。黃4人工材料價(jià)格調(diào)整方式缺少可調(diào)整價(jià)款的因素、缺少對(duì)于措施項(xiàng)目費(fèi)調(diào)整，缺少清單特征描述與圖紙不符的調(diào)整方式。

41、黃5價(jià)格中包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍價(jià)格中包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍約定不清楚或約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍太大。黃6變更、洽商、簽證計(jì)價(jià)方式、確認(rèn)時(shí)間未明確變更、洽商、簽證的計(jì)價(jià)方式及時(shí)間或約定為工程結(jié)算時(shí)結(jié)算。黃五付款條款1墊資明確要求我方墊資；墊資額度超過(guò)企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；墊資期限不明確或無(wú)限期墊資。紅2工程預(yù)付款工程無(wú)預(yù)付款；在約定支付預(yù)付款的前提下，附加其他條件；預(yù)付款額度低、支付時(shí)間不合理。黃3工程進(jìn)度款支付額度工程進(jìn)度款支付比例低于企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且竣工驗(yàn)收合格后支付比例低于企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。紅4工程進(jìn)度款支付時(shí)限審批支付周期過(guò)長(zhǎng)；未約定審批及支付時(shí)限；未約定非承包人原因?qū)е鹿?jié)點(diǎn)完成時(shí)間延誤的工程款支付方式。黃5結(jié)算尾款支付時(shí)

42、間尾款的支付時(shí)間未明確或約定的時(shí)限過(guò)長(zhǎng)。黃6變更、洽商、簽證價(jià)款支付時(shí)間未明確變更、洽商、簽證價(jià)款的支付時(shí)間或約定為在工程結(jié)算后支付。黃7保修款支付保修款支付時(shí)限過(guò)長(zhǎng)或在保修款扣留的條件中責(zé)任界定不清晰。黃六擔(dān)保條款1預(yù)付款擔(dān)保保函到期時(shí)間過(guò)長(zhǎng)。黃2履約擔(dān)保擔(dān)保額度超過(guò)企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),或要求用現(xiàn)金擔(dān)保。紅七工期條款1工期延誤的索賠發(fā)包人對(duì)因自身原因?qū)е碌墓て谘诱`不給予承包商工期順延及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。黃2工期順延條件工期順延條件描述不全，如缺少發(fā)包人責(zé)任原因、發(fā)包人指定分包分供責(zé)任原因等。黃3工期延誤的處罰對(duì)工期延誤不分原因進(jìn)行處罰或處罰重。黃八質(zhì)量條款1工程質(zhì)量條款發(fā)包人過(guò)多強(qiáng)調(diào)承包人責(zé)任，回避或拒絕

43、明確發(fā)包人責(zé)任造成的質(zhì)量責(zé)任。黃九竣工驗(yàn)收及結(jié)算1竣工驗(yàn)收發(fā)包方經(jīng)常提出以其認(rèn)可的驗(yàn)收日期或其取得相關(guān)手續(xù)為準(zhǔn)，易導(dǎo)致竣工驗(yàn)收日期拖延。黃2結(jié)算審核方式、時(shí)限及結(jié)算尾款支付時(shí)間未規(guī)定結(jié)算審核時(shí)間和審核單位；結(jié)算及支付時(shí)間過(guò)長(zhǎng)；只約定竣工結(jié)算，未約定中間結(jié)算，無(wú)法過(guò)程中鎖定收入。黃3結(jié)算準(zhǔn)確性發(fā)包人聘請(qǐng)的造價(jià)咨詢/審計(jì)單位對(duì)結(jié)算的審減額超過(guò)一定比例，將由承包人承擔(dān)造價(jià)咨詢/審計(jì)費(fèi)用或?qū)Τ邪诉M(jìn)行處罰。黃十保險(xiǎn)1保險(xiǎn)購(gòu)買未明確保險(xiǎn)購(gòu)買方或要求建筑工程一切險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)由承包單位購(gòu)買。黃十一違約條款1對(duì)發(fā)包人的違約罰則發(fā)包人違約罰則不約定，或者罰則與我方不對(duì)等；發(fā)包人故意規(guī)避或減輕其不按時(shí)支付工程

44、進(jìn)度款的違約責(zé)任。黃2對(duì)承包人的違約罰則處罰名目繁多或處罰重。黃十二合同生效、爭(zhēng)議解決方式、合同解除1關(guān)于合同生效合同約定的生效條件較為嚴(yán)格，實(shí)際操作中的失誤易導(dǎo)致合同失效。黃2爭(zhēng)議解決方式發(fā)包人選擇對(duì)其具有資源優(yōu)勢(shì)的仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院，致使承包人在與其發(fā)生糾紛時(shí)處于被動(dòng)地位。黃3合同解除條件雙方解約條件不對(duì)等。如存在以下條款：1、承包方出現(xiàn)任何違約情形，發(fā)包方有權(quán)立即解約。2、發(fā)包方解約，對(duì)承包方處以違約金。3、發(fā)包方延期支付工程款*月之內(nèi)，承包方必須維持施工，不得停工或解約。黃4禁止停工條款發(fā)生一切情況，禁止承包商停工紅5合同合法性、完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性與相關(guān)法律法規(guī)相違背；合同條款不完整；合同

45、用語(yǔ)不嚴(yán)謹(jǐn)黃十三其他1總承包管理的內(nèi)容無(wú)限擴(kuò)大總承包義務(wù)。黃2發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的相關(guān)約定未明確發(fā)包人提供材料運(yùn)輸過(guò)程中的損耗系數(shù)。黃3保修期延長(zhǎng)保修期，尤其是防水工程的保修時(shí)間。黃4合同轉(zhuǎn)讓約定發(fā)包人可不經(jīng)承包人同意就轉(zhuǎn)讓合同。黃5不可抗力不可抗力產(chǎn)生后的責(zé)任約定對(duì)承包人不利。藍(lán)6專業(yè)工程發(fā)包約定招標(biāo)主體為發(fā)包人或發(fā)包人參與招標(biāo)；招標(biāo)文件中附帶指定分包分供合同文本，對(duì)指定分包分供的權(quán)利、責(zé)任約定對(duì)總承包人不利。藍(lán)7優(yōu)先受償權(quán)明確要求承包人放棄優(yōu)先受償權(quán)。紅注：紅色級(jí)別為重大風(fēng)險(xiǎn)要素，如果存在，一般不得參與投標(biāo)或后續(xù)合同簽署。如因確實(shí)具備戰(zhàn)略合作意義、市場(chǎng)標(biāo)志性或拓展性意義等原因必須簽約的，應(yīng)

46、當(dāng)報(bào)企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可執(zhí)行。黃色級(jí)別為重要風(fēng)險(xiǎn)要素，如果存在，應(yīng)做出風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下進(jìn)行投標(biāo)。藍(lán)色級(jí)別為一般風(fēng)險(xiǎn)要素。2.4評(píng)審時(shí)限： 獲取招標(biāo)文件后組織進(jìn)行招標(biāo)文件評(píng)審，3個(gè)工作日內(nèi)完成。2.5在特殊緊急情況下，招標(biāo)文件可以經(jīng)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理簽字特批，采取“綠色通道”做法，不經(jīng)招標(biāo)文件評(píng)審先行投標(biāo)。2.5.1采取“綠色通道”做法應(yīng)從嚴(yán)掌握，并應(yīng)滿足以下條件：屬于對(duì)企業(yè)有重大影響的項(xiàng)目；客觀上時(shí)間緊迫，無(wú)法進(jìn)行招標(biāo)文件評(píng)審程序。2.5.2業(yè)務(wù)主管部門在采取“綠色通道”做法進(jìn)行投標(biāo)后5各工作日內(nèi)，補(bǔ)辦評(píng)審手續(xù)，對(duì)評(píng)審部門提出的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，及時(shí)采取補(bǔ)救和防范處理措施。

47、2.6附表：招標(biāo)文件評(píng)審表（CSCEC-CM-0102）招標(biāo)文件評(píng)審匯總表（CSCEC-CM-0103）3 投標(biāo)商務(wù)策劃管理規(guī)范概要：l 工程項(xiàng)目招標(biāo)文件經(jīng)評(píng)審，企業(yè)決定參與投標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投標(biāo)商務(wù)策劃。l 企業(yè)市場(chǎng)管理部門牽頭，相關(guān)部門人員組成投標(biāo)商務(wù)策劃小組，編制投標(biāo)商務(wù)策劃書(shū)，經(jīng)總經(jīng)濟(jì)師/總法律顧問(wèn)審核，報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)人審批。l 投標(biāo)商務(wù)策劃書(shū)由工程量清單差異分析表、投標(biāo)項(xiàng)目成本分析表、盈虧分析表、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、項(xiàng)目資金預(yù)算分析表組成。3.1流程圖3.2編制依據(jù)業(yè)主的招標(biāo)文件，包括投標(biāo)須知、合同條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、評(píng)分辦法等。經(jīng)企業(yè)市場(chǎng)管理部門組織的招標(biāo)文件評(píng)審及主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)

48、。企業(yè)資源狀況及投標(biāo)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)行情，項(xiàng)目狀況、自然條件、物質(zhì)條件、水文地質(zhì)、水電供應(yīng)、政府關(guān)系等。3.3主要內(nèi)容工程量清單差異分析；投標(biāo)項(xiàng)目成本分析；投標(biāo)項(xiàng)目盈虧分析；投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析；項(xiàng)目資金預(yù)算分析。3.4投標(biāo)商務(wù)策劃小組工作對(duì)工程所在地市場(chǎng)、業(yè)主資信情況、合作伙伴等進(jìn)行調(diào)查，并對(duì)擬建項(xiàng)目情況和工程特點(diǎn)、難點(diǎn)及自身綜合優(yōu)劣勢(shì)進(jìn)行分析。核對(duì)工程量清單，根據(jù)市場(chǎng)詢價(jià)、投標(biāo)施工方案、招標(biāo)文件等分析投標(biāo)成本，找出項(xiàng)目盈虧點(diǎn)并提出相應(yīng)措施。附表：工程量清單差異分析表、投標(biāo)項(xiàng)目成本分析表、投標(biāo)項(xiàng)目盈虧分析表。結(jié)合投標(biāo)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)行情及企業(yè)資源，對(duì)勞務(wù)、物資、設(shè)備等進(jìn)行詢價(jià)。根據(jù)招標(biāo)文件和施工場(chǎng)地條件，編制切

49、實(shí)可行的投標(biāo)施工組織設(shè)計(jì)。根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查分析、投標(biāo)評(píng)審等內(nèi)容，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)措施。附表：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表。結(jié)合招標(biāo)文件中有關(guān)保證金、預(yù)付款、工程款、保修款等規(guī)定及工程投標(biāo)成本與進(jìn)度安排，分析項(xiàng)目現(xiàn)金流量，制定相應(yīng)投標(biāo)策略及實(shí)施策略。附表：項(xiàng)目資金預(yù)算分析表。3.5附表：投標(biāo)商務(wù)策劃書(shū)（CSCEC-CM-0104）投標(biāo)商務(wù)策劃結(jié)論意見(jiàn)表（CSCEC-CM-0105）4 投標(biāo)文件評(píng)審管理規(guī)范概要：l 工程項(xiàng)目投標(biāo)文件遞交前，應(yīng)當(dāng)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。企業(yè)相關(guān)職能部門按職責(zé)分別審核把關(guān)，投標(biāo)工作小組匯總提出意見(jiàn)，經(jīng)總工程師、總經(jīng)濟(jì)師審核，報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)人審批。l 建立評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)模版，在業(yè)績(jī)資

50、信、財(cái)務(wù)資金、商務(wù)經(jīng)濟(jì)、施組技術(shù)四個(gè)方面詳細(xì)規(guī)定評(píng)審具體內(nèi)容要素，明確評(píng)審職責(zé)分工，完善評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)職能部門分別填寫(xiě)投標(biāo)文件評(píng)審表。4.1 流程圖4.2評(píng)審方式會(huì)議書(shū)面?zhèn)鏖嗋]件傳閱其他4.3評(píng)審依據(jù)資料招標(biāo)文件（包括但不限于投標(biāo)須知、工程量清單、合同條款、圖紙、技術(shù)規(guī)范、勘察報(bào)告、評(píng)標(biāo)辦法等）答疑與補(bǔ)遺初步擬定的投標(biāo)文件（包括但不限于商務(wù)標(biāo)、技術(shù)標(biāo)、資信標(biāo)等）其他相關(guān)資料4.4評(píng)審內(nèi)容及要點(diǎn)投標(biāo)策略是否明確；投標(biāo)工作范圍是否明確；重要項(xiàng)目的單價(jià)分析是否正確；技術(shù)方案的可行性；必要的財(cái)務(wù)考慮；公司的資源配置能力是否能夠滿足要求；對(duì)分包分供商或供應(yīng)商合理附加條件的考慮；特殊施工內(nèi)容的考慮；技術(shù)及

51、管理人員的考慮；市場(chǎng)情況及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析等；投標(biāo)文件的編制是否符合招標(biāo)要求。4.5附表：投標(biāo)文件評(píng)審表（CSCEC-CM-0106）投標(biāo)文件評(píng)審結(jié)論表（CSCEC-CM-0107）第二章 合同簽訂管理1 合同文本起草管理規(guī)范概要：l 建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本庫(kù)，實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)文本管理。1.1企業(yè)應(yīng)爭(zhēng)取合同起草權(quán)，合同管理部門負(fù)責(zé)合同文稿的草擬、修改，法律事務(wù)部門、工程管理部門等其他部門予以協(xié)助。1.2合同管理部門負(fù)責(zé)建立本企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（示范）合同文本庫(kù)，合同起草以合同文本庫(kù)中的文本為標(biāo)準(zhǔn)，除工程名稱、范圍、價(jià)款等因項(xiàng)目差異性要素外，實(shí)質(zhì)性內(nèi)容需要調(diào)整的，需經(jīng)合同管理部門審核同意。1.3合同文本由發(fā)包人提供的，合同管理部門應(yīng)與國(guó)家、行業(yè)示范文本對(duì)比，對(duì)合同履行有實(shí)質(zhì)性影響的，應(yīng)當(dāng)以附件的形式明示在評(píng)審意見(jiàn)中。2 合同評(píng)審管理規(guī)范概要：l 工程項(xiàng)目中標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本進(jìn)行評(píng)審。企業(yè)相關(guān)職能部門按職責(zé)分別提出評(píng)審意見(jiàn)，合同管理部門匯總提出綜合意見(jiàn)，經(jīng)總法律顧問(wèn)、總經(jīng)濟(jì)師審核，作為進(jìn)行合同談判策劃的依據(jù)。l 建立合同文件評(píng)審責(zé)任機(jī)制，明確評(píng)審職責(zé)分工，完善評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)（評(píng)審分工及標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)在建設(shè)工程施工合同評(píng)審表上，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格填寫(xiě)）。l 建立評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)要素分級(jí)管理機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分為紅、黃