實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審要素

1、實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則共19個(gè)要素，其中管理要求：11 個(gè)要素，技術(shù)要求：8個(gè)要素；評(píng)審耍點(diǎn)有104個(gè)，其中管理要求： 51個(gè)要點(diǎn)，技術(shù)要求：53個(gè)要點(diǎn)。認(rèn)證實(shí)驗(yàn)室體系覆蓋所要求的19個(gè)要素，并針對(duì)性掌握了 104 個(gè)評(píng)審要點(diǎn)，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)應(yīng)該無(wú)人問題。.要素分為管理耍求和技術(shù)耍求，共19個(gè)要素。1 管理要求（11個(gè)）11組織12管理體系1. 3文件控制1. 4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包15服務(wù)和供應(yīng)品的釆購(gòu)1. 6合同評(píng)審17申訴和投訴18糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)1. 9記錄1. 10內(nèi)部審核1. 11管理評(píng)審2技術(shù)要求（8個(gè)）2.1人員2. 2設(shè)施和環(huán)境條件2. 3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法2. 4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物

2、質(zhì)2. 5量值溯源26抽樣和樣品處置2. 7結(jié)果質(zhì)量控制2. 8結(jié)果報(bào)告評(píng)審要點(diǎn)各個(gè)要素與評(píng)審要點(diǎn)分布具體如下：4管理要求（51個(gè)）4. 1組織（12個(gè)）4.2管理體系（5個(gè)）4.3文件控制（4個(gè)）4. 4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包（3個(gè)）45服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)（4個(gè)）4.6合同評(píng)審（2個(gè)）4.7申訴和投訴（3個(gè)）4. 8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)（4個(gè)）4.9記錄（6個(gè)）4. 10內(nèi)部審核（5個(gè)）4. 11管理評(píng)審（3個(gè)）5. 技術(shù)要求（53個(gè)）5. 1人員（7個(gè)）5. 2設(shè)施和環(huán)境條件（6個(gè)）5. 3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法（6個(gè)）5. 4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（10個(gè)）5.5測(cè)量溯源（7個(gè)）5. 6抽樣和樣品處理（

3、7個(gè)）5. 7結(jié)果質(zhì)量控制（2個(gè)）5.8結(jié)果報(bào)告（5個(gè)）4.1組織:12個(gè)1）實(shí)驗(yàn)室是否具有法律地位的證明文件。獨(dú)立法人性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室是否有合法的設(shè)立文件或注冊(cè)證書；非獨(dú)立法人性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室是否有批準(zhǔn)文件、授權(quán)書、最高管理者 的任命文件和母體的公正性聲明；實(shí)驗(yàn)室應(yīng)承諾保證客觀、公止和獨(dú)立地從事檢測(cè)/校準(zhǔn)活動(dòng)，有 保持第三方公正地位措施，滿足“授權(quán)”、“獨(dú)立”的有關(guān)要求。2）審閱實(shí)驗(yàn)室注冊(cè)、登記文件和工作場(chǎng)所的所有權(quán)、使用權(quán)的 證明文件，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是否有固定的工作場(chǎng)所。審查儀器設(shè)備的所有權(quán)、使用權(quán)的證明文件，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是否具 備能夠獨(dú)立調(diào)配使用的固定的、臨時(shí)的或可移動(dòng)的檢測(cè)/校準(zhǔn)設(shè)備和 設(shè)施，以及設(shè)

4、備、設(shè)施能否保證正確進(jìn)行檢測(cè)/校準(zhǔn)。3）通過審閱管理體系文件，特別是各部門和崗位的職責(zé)以及各 項(xiàng)管理活動(dòng)的控制程序，確認(rèn)其管理體系是否覆蓋了所有的工作場(chǎng)所 或地點(diǎn)。檢查實(shí)驗(yàn)室所有場(chǎng)所的所有工作，驗(yàn)證質(zhì)量體系能否對(duì)其有效的覆蓋。4）查閱實(shí)驗(yàn)室在冊(cè)人員證明，或勞動(dòng)合同證明，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室是 否擁有相對(duì)穩(wěn)定的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。5）查閱實(shí)驗(yàn)室是否制定了保證檢測(cè)/或校準(zhǔn)工作公正、客觀的有 關(guān)措施；能否保持第三方公正性；能否有效防止任何有損獨(dú)立性和誠(chéng)信度的活動(dòng)；能否有措施防止任何形式的商業(yè)賄賂。并考查實(shí)驗(yàn)室的實(shí)施效果如何。6）實(shí)驗(yàn)室是否制定了保護(hù)國(guó)家秘密和客戶秘密的有關(guān)措施，以 及在有關(guān)的活動(dòng)中實(shí)施情況

5、。7）分析實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理，部門職責(zé)是否明確，是 否能保證質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。8）查閱實(shí)驗(yàn)室的最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管、各部門負(fù) 責(zé)人和質(zhì)量監(jiān)督員是否有符合要求的任命文件，他們的職責(zé)規(guī)定是否 明確、恰當(dāng)，以及履行職責(zé)的狀況。9）是否規(guī)定了所有的管理、操作和核查人員的職責(zé)，所有的管 理、操作和核查人員是否明確本崗位的職責(zé)和權(quán)限；關(guān)鍵人員是否明確了代理人。10）檢查監(jiān)督工作的范圍、計(jì)劃和記錄，監(jiān)督員職責(zé)是否到位，評(píng)價(jià)其工作的有效性。11）是否任命了技術(shù)主管和質(zhì)量主管，是否明確了技術(shù)主管和質(zhì) 量主管的職責(zé)和權(quán)力。12）依法設(shè)置或依法授權(quán)實(shí)驗(yàn)室是否有措施完成政府下達(dá)的指令 性任務(wù)，確保

6、檢測(cè)數(shù)據(jù)的公正性和及時(shí)性。4. 2管理體系:5個(gè)。1）建立管理體系的職責(zé)是否明確并得以落實(shí)；質(zhì)量過程是否予以明確；建立的管理體系是否符合本實(shí)驗(yàn)室的特點(diǎn)（如移動(dòng)的、多檢測(cè)場(chǎng) 所等）；相應(yīng)的質(zhì)量記錄能否證明體系的運(yùn)行；是否存在系統(tǒng)性或區(qū)域性不符合。2）審閱實(shí)驗(yàn)室管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，以及對(duì)照本準(zhǔn) 則的完整性和符合性。結(jié)合本準(zhǔn)則全部要素的評(píng)審情況和實(shí)施效果，評(píng)判管理體系文件 與實(shí)驗(yàn)室自身狀況的適應(yīng)性和實(shí)際運(yùn)行的有效性。3）在評(píng)審過程中，注意與實(shí)驗(yàn)室的重要崗位人員進(jìn)行溝通，了 解其對(duì)本崗位的職責(zé)和管理體系、質(zhì)量方針和目標(biāo)是否清楚明白。4）是否建立了質(zhì)量方針和質(zhì)量?jī)袠?biāo)；質(zhì)量方針是否適宜；質(zhì)量口標(biāo)

7、是否可測(cè)量和可操作。5）本要素的評(píng)審一般要衡量全面評(píng)審情況、分析管理體系關(guān)鍵 和重點(diǎn)環(huán)節(jié)管理狀況，整體評(píng)價(jià)管理體系符合本準(zhǔn)則的狀況和實(shí)際效 果。應(yīng)當(dāng)是評(píng)審組集體評(píng)判的意見和結(jié)論。4. 3文件控制（4個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否具有文件控制和管理程序，有關(guān)的內(nèi)容和環(huán)節(jié)是 否齊全，規(guī)定是否合理且具可操作性。2）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部文件的審批手續(xù)是否齊全；現(xiàn)場(chǎng)使用的各種文件 是否標(biāo)識(shí)清晰。3）實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)是否使用失效或廢止的文件；是否存在一個(gè)文件 出現(xiàn)不同版本的問題。4）實(shí)驗(yàn)室受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行修訂，更改的文 件是否經(jīng)過再批準(zhǔn)，并加以說明。4. 4檢測(cè)和/或校準(zhǔn)分包（3個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否確定了分包實(shí)驗(yàn)室的名

8、單，每個(gè)分包的實(shí)驗(yàn)室是 否符合本準(zhǔn)則和相關(guān)技術(shù)能力。2）實(shí)驗(yàn)室分包項(xiàng)目是否符合本準(zhǔn)則限定的三種情況。3）實(shí)驗(yàn)室每一次分包是否征得客戶書面同意。4. 5服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)（4個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否制定了服務(wù)和供用品的選擇、購(gòu)買和驗(yàn)收、儲(chǔ)存 的相關(guān)管理程序文件。2）實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)服務(wù)和供應(yīng)方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否建立了服務(wù)方/ 供應(yīng)方的名單。3）實(shí)驗(yàn)室已發(fā)生的采購(gòu)是否受控，是否正確選擇具備資格的供應(yīng)方。4）實(shí)驗(yàn)室是否已規(guī)定了對(duì)采購(gòu)品的驗(yàn)收要求，對(duì)供應(yīng)品、試劑 和消耗性材料是否經(jīng)過驗(yàn)收。4. 6合同評(píng)審（2個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否制定評(píng)審客戶要求、標(biāo)書和合同的相關(guān)程序文件, 不同情況下的評(píng)審規(guī)定或要求是否明確。2）實(shí)

9、驗(yàn)室是否對(duì)不同類型的委托書、標(biāo)書或合同，按照不同的 規(guī)定實(shí)施了評(píng)審。4. 7中訴和投訴（3個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否制定處理申訴和投訴程序文件，主動(dòng)征求客戶意 見。2）實(shí)驗(yàn)室處理申訴和投訴過程是否符合程序文件的規(guī)定和要求。3）確屬實(shí)驗(yàn)室原因造成的投訴或申訴，是否對(duì)原因進(jìn)行分析， 并采取有效糾正措施，對(duì)有關(guān)工作領(lǐng)域或管理體系進(jìn)行改進(jìn)。4. 8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)（4個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否編制了不符合工作的控制程序，對(duì)不符合工作予 以及時(shí)處理。2）實(shí)驗(yàn)室是否編制了糾正措施程序，在“評(píng)價(jià)表明不符合工作 可能再度發(fā)生”時(shí)，執(zhí)行糾止措施程序。并根據(jù)實(shí)驗(yàn)室的實(shí)際，分析 程序的合理性和可操作性。3）實(shí)驗(yàn)室對(duì)出現(xiàn)的不

10、符合工作或?qū)撛谠斐刹环系脑?，?否采取了糾正措施或預(yù)防措施。4）實(shí)驗(yàn)室糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果是進(jìn)行了驗(yàn)證。4. 9記錄（6個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否編制了記錄管理程序，內(nèi)容是否齊全、合理。2）實(shí)驗(yàn)室的管理記錄和技術(shù)記錄的信息是否“足夠”，是否能 夠“復(fù)現(xiàn)”管理和技術(shù)活動(dòng)。3）實(shí)驗(yàn)室的各種記錄填寫和更改是否正確、完整、清晰、明了。4）實(shí)驗(yàn)室是否規(guī)定了記錄的保存期限，保存期限是否合理，是 否按照規(guī)定保存相關(guān)記錄。5）實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)存記錄是否安全儲(chǔ)存、妥善保管，保存方式是否合 理，方便存取、查閱方便。6）實(shí)驗(yàn)室是否按照4.1.6條的規(guī)定，做到為客戶保密。4. 10內(nèi)部審核（5個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否制定了內(nèi)

11、部審核控制程序。2）實(shí)驗(yàn)室是否按照程序規(guī)定開展了內(nèi)部審核，審核其完整的內(nèi) 審資料。3）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)審工作程序是否規(guī)范、記錄是否齊全、不符合報(bào)告 是否事實(shí)清楚、定性準(zhǔn)確、針對(duì)不符合工作制定的糾正措施是否合理、 糾正措施是否實(shí)施、實(shí)施的結(jié)果是否進(jìn)行了驗(yàn)證等。4）每個(gè)年度的內(nèi)審工作是否包括管理體系的所有要素，是否覆 蓋了實(shí)驗(yàn)室的所有部門和工作場(chǎng)所。5）內(nèi)審人員是否進(jìn)行了資格確認(rèn)，是否經(jīng)過恰當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)；內(nèi)審 人員是否做到了獨(dú)立于被審核的工作。4. 11管理評(píng)審（3個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否編制了管理評(píng)審控制程序文件。2）管理評(píng)審工作是否按照規(guī)定和計(jì)劃組織實(shí)施，每次評(píng)審輸入 是否明確，評(píng)審是否充分，結(jié)果是否恰當(dāng)。3）

12、管理評(píng)審報(bào)告提出的有關(guān)措施是否納入改進(jìn)，其結(jié)果是否得 到驗(yàn)證。5. 1人員（7個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室人員的數(shù)量和能力是否滿足所從事工作的需耍；合同 制人員、其他的技術(shù)人員和關(guān)鍵支持人員是否勝任，其工作是否符合 實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理體系要求。2）所有人員的持證上崗記錄，有無(wú)資格確認(rèn)，上崗授權(quán)是否明 確。3）實(shí)驗(yàn)室是否制訂人員培訓(xùn)程序和計(jì)劃，有無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的 培訓(xùn)記錄。4）對(duì)培訓(xùn)屮人員的監(jiān)督要求。5）查實(shí)驗(yàn)室人員檔案是否符合要求。6）實(shí)驗(yàn)室技術(shù)主管、授權(quán)簽字人的資格條件是否符合要求。7）依法設(shè)置和依法授權(quán)的質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，其授權(quán)簽字人是 否滿足要求。5. 2設(shè)施和環(huán)境條件（6個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室設(shè)施和環(huán)境條件是否

13、滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和 標(biāo)準(zhǔn)的要求。2）設(shè)施和環(huán)境條件影響結(jié)果時(shí)，實(shí)驗(yàn)室是否有監(jiān)控記錄;非固定場(chǎng)所檢測(cè)吋是否有規(guī)定。3）實(shí)驗(yàn)室安全作業(yè)管理程序是否符合耍求，是否有相應(yīng)的應(yīng)急 處理措施。4）實(shí)驗(yàn)室環(huán)境保護(hù)程序是否符合要求，是否有札!應(yīng)的應(yīng)急處理 措施。5）區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時(shí)，是否采取有效的隔離 措施。6）對(duì)影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施是否有效控制并正 確標(biāo)識(shí)。5. 3檢測(cè)和校準(zhǔn)方法（6個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否選擇使用適合的方法，是否制定必要的作業(yè)指導(dǎo) 書。2）實(shí)驗(yàn)室是否對(duì)選用的新方法（包括變化的方法）進(jìn)行確認(rèn)， 是否使用標(biāo)準(zhǔn)的最新有效版本。3）與實(shí)驗(yàn)室工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、指

14、導(dǎo)書是否現(xiàn)行有效并便 于相關(guān)工作人員使用。4）實(shí)驗(yàn)室采用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和自行制定的非標(biāo)方法是否僅限特定 委托方的檢測(cè)，非標(biāo)方法是否經(jīng)過確認(rèn)。5）實(shí)驗(yàn)室對(duì)檢測(cè)/校準(zhǔn)方法的偏離是否有相關(guān)技術(shù)單位的驗(yàn)證、 有關(guān)主管部門的核準(zhǔn)、實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)、客戶接受，是否將偏離 方法形成文件。6）實(shí)驗(yàn)室是否建立并實(shí)施計(jì)算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理的規(guī)定，是否 建立并實(shí)施數(shù)據(jù)保護(hù)的程序。5. 4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（10個(gè)）1）實(shí)驗(yàn)室是否配備了止確進(jìn)行檢測(cè)/校準(zhǔn)所需的全部設(shè)備及軟 件、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；所有儀器設(shè)備是否正常維護(hù)。2）儀器設(shè)備出現(xiàn)缺陷時(shí)，是否立即停用并明確標(biāo)識(shí)；修復(fù)的儀器設(shè)備是否經(jīng)過檢定、校準(zhǔn)等方式證明其功能指標(biāo)已恢 復(fù)；實(shí)驗(yàn)室是否檢查這種缺陷對(duì)過去的檢測(cè)/校準(zhǔn)的影響。3）實(shí)驗(yàn)室使用的永久控制范圍以外的儀器設(shè)備是否僅限于使用 頻次低、價(jià)格昂貴或特定的檢測(cè)設(shè)施設(shè)備，是否符合本準(zhǔn)則的相關(guān)要 求。4）所有設(shè)備是否均授權(quán)人