《質(zhì)量管理體系文件》14內(nèi)部審核控制程序

1、程 序 文 件版 本b修訂狀態(tài)0章節(jié)內(nèi)容第十四章 內(nèi)部審核控制程序頁 碼 1 / 5第十四章 內(nèi)部審核控制程序1目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。 2范圍適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3.職責(zé)3.1總經(jīng)理1) 批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃。2) 批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告，根據(jù)內(nèi)審結(jié)果需要確定是否召開管理評審會議。3.2管理者代表1) 全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作，并將內(nèi)審結(jié)果匯報(bào)總經(jīng)理；2) 選定審核組長及審核員，并審核內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部審核報(bào)告；3) 編寫年度內(nèi)審計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施，組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動的展開。 3.3 內(nèi)審組長：編制、實(shí)施

2、本次內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)審報(bào)告。3.4 被審部門和人員應(yīng)對審核組的工作予以積極的配合。4工作程序4.1 審核的頻率正常情況下，內(nèi)部審核每一年至少進(jìn)行一次，當(dāng)出現(xiàn)了下列情況 程 序 文 件版 本b修訂狀態(tài)0章節(jié)內(nèi)容第十四章 內(nèi)部審核控制程序頁 碼 2 / 5時由管理者代表及時組織進(jìn)行內(nèi)部審核：1) 公司機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化。2) 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴。3) 在接受第二、第三方審核之前；在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。4.2 年度審核計(jì)劃4.2.1 根據(jù)擬審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由管理者代表負(fù)責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。4

3、.2.2 年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容1) 審核目的、范圍、依據(jù)和方法。2) 受審部門和審核時間。4.2.3 根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某幾項(xiàng)要求或部門進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.3 審核準(zhǔn)備4.3.1 管理者代表指定與所審核的過程無直接責(zé)任的具有審核資格的公司人員為審核組成員，并任命審核組長。4.3.2 審核組長根據(jù)內(nèi)部審核計(jì)劃，提前一周編制本次審核的審核實(shí)施計(jì)劃，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。其內(nèi)容主要包括：1) 審核目的、范圍、方法、依據(jù)。 2) 內(nèi)部審核的工作安排。 3) 審核組成員； 程 序 文 件版 本b修訂狀態(tài)0章節(jié)內(nèi)容第十四

4、章 內(nèi)部審核控制程序頁 碼 3 / 54) 審核時間、地點(diǎn)； 5) 受審部門及審核要點(diǎn)； 6) 預(yù)定時間，持續(xù)時間；7) 開會（首次末次會議）時間；8) 審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期。4.3.3了解受審部門具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫內(nèi)審檢查表，內(nèi)審檢查表要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。4.3.4 內(nèi)審組長于內(nèi)審前五天將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。4.3.5 內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。4.4 審核的實(shí)施4.4.1 首次會議首次會議由審核組全體成員，被審核部門領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員參加，

5、由審核組長主持,介紹本次審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；介紹審核組成員及分工；要求受審部門在時間和人員上予以配合；并根據(jù)實(shí)際對審核計(jì)劃做適當(dāng)調(diào)整。4.4.2現(xiàn)場審核1)內(nèi)審組根據(jù)內(nèi)審檢查表對受審部門的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中；2)內(nèi)審時審核員要公正而又客觀地對待問題。4.4.3 審核組會議 程 序 文 件版 本b修訂狀態(tài)0章節(jié)內(nèi)容第十四章 內(nèi)部審核控制程序頁 碼 4 / 5審核組召開會議，對審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行匯總、分類、分析，通過討論對不符合項(xiàng)做出客觀評定，填寫不合格報(bào)告和不合格項(xiàng)分布表。4.4.4 末次會議參加人員同首次會議，由審核組長匯

6、報(bào)審核結(jié)果，宣布不合格項(xiàng)，提出糾正措施的完成時間，報(bào)管理者代表審批。4.4 審核報(bào)告4.4.1 審核組長應(yīng)根據(jù)審核結(jié)果實(shí)事求是地編制內(nèi)部審核報(bào)告，簽名后交管理者代表審核，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后分發(fā)給有關(guān)部門。審核報(bào)告內(nèi)容：1) 審核目的、范圍、方法和依據(jù)；2) 審核組成員、受審核方代表名單；3) 審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；4) 不合格項(xiàng)分布情況分析、結(jié)論和改進(jìn)建議；4.5 跟蹤檢查4.5.1 被審部門應(yīng)組織有關(guān)人員分析、研究審核組發(fā)現(xiàn)的問題，編制糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正。4.5.2 管理者代表和審核員定期對被審部門的糾正措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及原因，并將跟蹤檢查結(jié)果填入糾正和預(yù)防措施處理單；組織對所采取的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。4.6總結(jié) 程 序 文 件版 本b修訂狀態(tài)0章節(jié)內(nèi)容第十四章 內(nèi)部審核控制程序頁 碼 5 / 54.6.1管理者代表在管理評審之前或每年十二月底應(yīng)結(jié)合pdca循環(huán)方法對內(nèi)部審核過程進(jìn)行一次綜合的分析、評價，對質(zhì)量管理體系的有效性作出判定。4.6.2管理者代表和審核組應(yīng)聯(lián)合整理好內(nèi)部審核過程的記錄交辦公室存檔，為管理評審提供資料。 5.