產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配博弈分析

1、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配博弈分析【摘要】本文以云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 作為調(diào)研對(duì)象，利用博弈論考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián) 盟盟員利益分配的主要影響因素。研究結(jié)果表明，聯(lián) 盟成員的利益分配方式與開展技術(shù)創(chuàng)新的模式密切相 關(guān)，固定支付模式下利益分配的具體結(jié)果依賴于對(duì)技 術(shù)和產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)估，而提成支付模式下的利益分配 結(jié)果與各盟員的投入貢獻(xiàn)大小相關(guān)。【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配博 弈一、引言隨著科技進(jìn)步的加快和全球競(jìng)爭(zhēng)的加劇，技術(shù)創(chuàng) 新活動(dòng)呈現(xiàn)出規(guī)模大、社會(huì)協(xié)作等復(fù)雜巨系統(tǒng)特性， 技術(shù)創(chuàng)新成本也越來越高，單個(gè)企業(yè)的有限資源很難 滿足重大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的需求。合作創(chuàng)新愈發(fā)成為企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

2、的重要模式，企業(yè)迫切需要尋求有資源互 補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的合作伙伴，組成技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，以保持 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著全球化競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈以及對(duì)研發(fā)重 視帶來的挑戰(zhàn)，具有較高知識(shí)的科研院所在解決技術(shù) 難題方面發(fā)揮了重大作用，高校、科研院所便成為企 業(yè)合作伙伴的很好備選對(duì)象，產(chǎn)學(xué)研合作便成為知識(shí) 轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑。發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)作為技 術(shù)創(chuàng)新的主體，不僅從事產(chǎn)業(yè)化開發(fā)、應(yīng)用研宄，甚 至還開展基礎(chǔ)研宄，而我國(guó)由于長(zhǎng)期以來體制機(jī)制方 面的問題，造成我國(guó)科研人員過多地集中在高校及科 研院所，企業(yè)中的創(chuàng)新力量不足，產(chǎn)學(xué)研合作在我國(guó) 顯得尤為重要。產(chǎn)學(xué)研合作的斷點(diǎn)，嚴(yán)重制約著我國(guó) 科技經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。改革開放以來，加快

3、以知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為基 礎(chǔ)的國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)逐步引起政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界 的高度關(guān)注。為使高校、科研院所和企業(yè)之間建立產(chǎn) 學(xué)研合作運(yùn)行機(jī)制，我國(guó)于1992年實(shí)施產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開 發(fā)工程，并取得了一系列重要成果，在推動(dòng)企業(yè)成為 主體，加快企業(yè)自主創(chuàng)新能力方面發(fā)揮了積極的作用。 但在企業(yè)與高校、科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作中仍存著一 些亟待解決的突出問題，如產(chǎn)學(xué)研合作多以短平快的 項(xiàng)目合作為主，缺乏戰(zhàn)略層面的深層次合作，無法適 應(yīng)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)的需要；產(chǎn)學(xué)研合作形式松 散，創(chuàng)新資源分散重復(fù)，企業(yè)特別是中小企業(yè)缺乏技 術(shù)創(chuàng)新的有效支撐服務(wù)等。因此，為進(jìn)一步引導(dǎo)和明 確企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位，2005年我國(guó)

4、就開始實(shí)施 國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)工程。而后，國(guó)家于2007年提出企 業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向和利益為紐帶的新型技術(shù)創(chuàng)新 組織形態(tài)_產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，并陸續(xù)制定一 系列政策文件，推動(dòng)了各地建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián) 盟的步伐。截至2014年初，國(guó)家己認(rèn)定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)150家，僅云南省就有37家，這37家 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)遍布在所有戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)領(lǐng)域。到2014年初，云南省集聚了 400多家企業(yè)、 高校及科研院所、科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)等，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效 益過100億元，突破了一批行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，形成 了一批專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在 實(shí)施和發(fā)展過程中還面臨著一系列問題，聯(lián)盟

5、成員之 間較多的關(guān)注如何博弈采取何種利益分配方式直接影 響了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定運(yùn)行。為此，本文 以云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為調(diào)研對(duì)象，利用 博弈論考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟盟員利益分配的主 要影響因素。二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟特性及利益構(gòu)成 1、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特性分析 目前管理學(xué)界和企業(yè)界對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的界定仍有爭(zhēng)議，學(xué)者們對(duì)其定義的解讀也大有不同。 本文采用國(guó)家科技部、財(cái)政部等六部門對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義：產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟定位于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，是由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織 機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)， 以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，

6、以具有法律約束力 的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共 享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。根據(jù)上述對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟概念的界定， 可以看出這種獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同組織間合作關(guān)系具有 以下性質(zhì)和特征，如圖1所示。(1) 盟員性質(zhì)多樣。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行 和發(fā)展是聯(lián)盟各方通過協(xié)同合作，使得知識(shí)這一稀缺 資源得到優(yōu)化配置，從而解決產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)問題， 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈的有機(jī)結(jié)合。相對(duì)于客體，獨(dú)立 性是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主體應(yīng)具備的基本條件。 所謂獨(dú)立性是指聯(lián)盟主體能決策是否實(shí)施聯(lián)盟活動(dòng)， 是否有能力進(jìn)行聯(lián)盟活動(dòng)，是否有能力承擔(dān)聯(lián)盟帶來 的風(fēng)險(xiǎn)與收益?；谏鲜稣J(rèn)識(shí)，本文認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)技

7、術(shù) 創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的主體應(yīng)是參與聯(lián)盟的不同性質(zhì)的各 方，包括企業(yè)、高校與科研院所、政府、中介服務(wù)機(jī) 構(gòu)等，其屬于多元?jiǎng)?chuàng)新組織之間以知識(shí)或技術(shù)為紐帶 的外部合作關(guān)系。(2) 謀求長(zhǎng)效機(jī)制。從組織形態(tài)上看，產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是以企業(yè)為主體，以創(chuàng)造專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)為戰(zhàn)略目標(biāo)，以盟員資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和協(xié) 同創(chuàng)新為途徑，形成的長(zhǎng)效機(jī)制合作共同體。長(zhǎng)效機(jī) 制是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的應(yīng)有之義，也就是說， 聯(lián)盟就是要克服以具體項(xiàng)目為紐帶的產(chǎn)學(xué)研合作的短 期行為，而使合作能長(zhǎng)期、有效和持續(xù)地進(jìn)行。將各 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新組織聯(lián)系起來的根本要素是技術(shù)研發(fā)方向和 技術(shù)產(chǎn)出目標(biāo)，這也就是意味著聯(lián)盟是一種相對(duì)穩(wěn)定 的、長(zhǎng)

8、期的合作關(guān)系，而不是一種形式上的或意向性 的合作關(guān)系，也不是基于某個(gè)科研項(xiàng)目而建立起來的 臨時(shí)性的短期的合作關(guān)系。(3) 盟員競(jìng)合關(guān)系。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟多為 自發(fā)的、非強(qiáng)制的，聯(lián)盟成員各方仍舊保持著原有企 業(yè)的經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是由相 互獨(dú)立、擁有各自戰(zhàn)略取向和利益目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)主體聯(lián) 合組成，這一內(nèi)在屬性，決定了戰(zhàn)略聯(lián)盟在產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新合作過程中，聯(lián)盟成員將處于競(jìng)爭(zhēng)和合作的氛圍。 競(jìng)合是一種將競(jìng)爭(zhēng)和合作合二為一的過程和現(xiàn)象，具 有二元性。廣義上講，競(jìng)合是指相同的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在此 時(shí)間合作而在彼時(shí)間競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不 管是針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手還是上下游的合作伙伴，都同時(shí)存 在著

9、競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系。(4) 創(chuàng)新目標(biāo)明確。除技術(shù)開發(fā)活動(dòng)外，技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的核心活動(dòng)。現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng) 新理論將技術(shù)創(chuàng)新理解為“包含技術(shù)、管理等方方面 面創(chuàng)新的有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程”。技術(shù)的商業(yè)化和 價(jià)值實(shí)現(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有同樣重要的意義。另外， 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)、高校及科研院所等合 作主體之間以產(chǎn)業(yè)技術(shù)為紐帶形成的協(xié)同合作關(guān)系， 聯(lián)盟目標(biāo)通常具有戰(zhàn)略性，主要通過盟員之間技術(shù)創(chuàng) 新合作，解決所處產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共性關(guān)鍵技術(shù)問題，實(shí) 現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與技術(shù)鏈的有機(jī)結(jié)合，最終通過聯(lián)盟內(nèi)容風(fēng) 險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制、利益共享機(jī)制等完善，確保聯(lián)盟各類成 員實(shí)現(xiàn)共贏的戰(zhàn)略目標(biāo)。（5）沖突不可避免。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)

10、新戰(zhàn)略聯(lián)盟目標(biāo)在于通過協(xié)同合作，使不 同性質(zhì)盟員的獲得持續(xù)性的利益共享。因此，可以將 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建立的積極動(dòng)因歸納為追求利 益共享、技術(shù)創(chuàng)新以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展，即聯(lián)盟成員一方面 通過整合聯(lián)盟內(nèi)部相關(guān)單位互補(bǔ)性資源創(chuàng)造聯(lián)盟價(jià)值; 另一方面，通過協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升、技 術(shù)創(chuàng)新以及提高資源共享水平，從而有效提升所在產(chǎn) 業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。但由于每個(gè)聯(lián)盟成員都具有獨(dú)立性， 他們會(huì)在追求自身利益和目標(biāo)的過程中，不斷因利益 和目標(biāo)差異產(chǎn)生一系列沖突。首先，聯(lián)盟成員難以就 一系列產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵問題形成統(tǒng)一意見，建立共同的 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，其次，上述共同目標(biāo)可能與 某些盟員自身的戰(zhàn)略目標(biāo)存在沖突

11、分歧。再次，利益 會(huì)使聯(lián)盟成員之間產(chǎn)生的沖突，當(dāng)聯(lián)盟成員認(rèn)為自身 收益低于貢獻(xiàn)時(shí)，聯(lián)盟成員將會(huì)尋求新的利益平衡而 導(dǎo)致沖突的發(fā)生。(6)具有聯(lián)盟子塊。針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題， 并非所有聯(lián)盟成員全部參與。具體表現(xiàn)在更為廣泛的 聯(lián)盟內(nèi)部合作網(wǎng)中相比于其他企業(yè)合作更為緊密的企 業(yè)群，即聯(lián)盟內(nèi)部會(huì)根據(jù)成員特點(diǎn)和任務(wù)不同，聯(lián)盟 成員動(dòng)態(tài)組合，形成若干聯(lián)盟塊。長(zhǎng)期來看，聯(lián)盟塊 的數(shù)量和內(nèi)容也是動(dòng)態(tài)變化的，就聯(lián)盟內(nèi)部而言，隨 著某一單項(xiàng)目的結(jié)束，相對(duì)應(yīng)的聯(lián)盟塊就面臨解散或 重組。聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)共享程度越深，成員之間的能力 越相似，這就意味著企業(yè)之間的合作可能會(huì)破壞聯(lián)盟 相關(guān)企業(yè)能力的不可模仿性和不可替代性。

12、gultali (1998)指出聯(lián)盟成立之初的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅影響 新關(guān)系的創(chuàng)立，而且影響聯(lián)盟的設(shè)計(jì)、進(jìn)化和最終的 成功。雖然實(shí)證研究尚未完全證實(shí)上述論斷，但是大 多數(shù)研宄仍在爭(zhēng)論成員之間存在初始關(guān)系是否比不存 在初始關(guān)系更能增強(qiáng)彼此之間的信任度。因此，有了 前期更為緊密的合作關(guān)系，面對(duì)下一個(gè)任務(wù)，原聯(lián)盟 塊的成員更容易再次結(jié)為新的聯(lián)盟塊。2、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益構(gòu)成主要內(nèi)容利益主體即利益擁有者，不僅包含處于一定的組 織的個(gè)人，也包含某個(gè)群體或者組織的整體。不同的 利益主體在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中發(fā)揮著各自不同 的作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益主體包括企業(yè)、 高校及科研院所等。利益客體由

13、人的需要所指的對(duì)象構(gòu)成，產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益主體所需求的對(duì)象構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益客體。聯(lián)盟的利益客體包括直接 利益和間接利益。相較于其他的戰(zhàn)略聯(lián)盟，產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的整體績(jī)效更多的體現(xiàn)在技術(shù)、知識(shí)合 作的有效性方面，其創(chuàng)新成果更多地表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)共性 關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新成果，包括專利、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重點(diǎn)新 產(chǎn)品、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、聯(lián)合論文發(fā)表等，而間接利益則表 現(xiàn)為地區(qū)科技創(chuàng)新能力的提升。直接利益中的專利等 創(chuàng)新成果將在產(chǎn)業(yè)化后通過產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)得到反映， 也就是說產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益分配在產(chǎn)業(yè)鏈 的最后階段將以企業(yè)利潤(rùn)的形式得到體現(xiàn)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài) 性

14、。一是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益構(gòu)成相對(duì)復(fù)雜， 既有有形利益也包括無形利益。對(duì)于專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán) 的歸屬以及后期評(píng)估，不管是形式上還是方法上都超出一般的實(shí)物和資金的衡量范圍。二是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略聯(lián)盟處于動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境中，聯(lián)盟的預(yù)期收益與 實(shí)際收益可能會(huì)存在較大的差異，致使事先規(guī)定的利 益分配內(nèi)容不再適用。此外，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 的利益客體具有一定的時(shí)效性。盟員協(xié)同創(chuàng)新成果在 一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)是以專利等無形資產(chǎn)的形式存在 的，其要經(jīng)過產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化之后，才有可能轉(zhuǎn)化為 經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益主體的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng) 產(chǎn)生了利益客體，盟員對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn) 行管理將利益主體與利

15、益客體有機(jī)的整合在一起，協(xié) 調(diào)聯(lián)盟內(nèi)部各種復(fù)雜的利益關(guān)系，在實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟利益在 成員之間的共贏和利益最大化的同時(shí)，提升區(qū)域科技 倉(cāng)1j新能力等以實(shí)現(xiàn)間接利益。三、不同聯(lián)盟運(yùn)行模式下的利益分配方式選擇產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)根據(jù)核心成員（一般 為聯(lián)盟發(fā)起單位，即盟主）屬性不同以及聯(lián)盟成員在 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中所發(fā)揮的作用不同，可以劃分為企業(yè) 主導(dǎo)型、高校/科研院所主導(dǎo)型以及政府推動(dòng)型等。云 南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)中，企業(yè)主導(dǎo)型有20 家，占全省聯(lián)盟試點(diǎn)總數(shù)的54%；高校主導(dǎo)型有5家， 占全省聯(lián)盟試點(diǎn)總數(shù)的13%；科研院所主導(dǎo)型有11家，占全省聯(lián)盟試點(diǎn)總數(shù)的30%;行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)型有 1家，占全省聯(lián)盟

16、試點(diǎn)總數(shù)的3°/。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的利益主體間的利益分配 方式與開展技術(shù)創(chuàng)新的模式密切相關(guān)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行過程中，企業(yè)與高校、科研院所等組織 基于利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等原則會(huì)開展深層次的技術(shù) 協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。高校及科研院所將專利等創(chuàng)新成果轉(zhuǎn) 移到企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，同時(shí)還會(huì)與企業(yè)繼續(xù)協(xié)同 合作，推動(dòng)相關(guān)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。因此，產(chǎn)業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中，高校及科研院所的利益分配方 式會(huì)涉及到一次性固定支付、產(chǎn)出提成支付以及混合 支付等三種形式。1、一次性固定支付一次性固定支付方式是指，高校及科研院所事先 取得了某種產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、 技術(shù)交易的形式通過

17、市場(chǎng)價(jià)格一次性購(gòu)買此階段性創(chuàng) 新成果的使用權(quán)及收益。一次性支付的價(jià)格可以通過 第三方無形資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)或者買賣雙方協(xié)商確定。此 種利益分配形式下，高校及科研院所屬于技術(shù)鏈的前 端，而企業(yè)購(gòu)買創(chuàng)新成果之后自行開展中試及產(chǎn)業(yè)化 開發(fā)取得的經(jīng)濟(jì)效益，高校及科研院所不再參與分配。此種分配方式是技術(shù)創(chuàng)新成果具有市場(chǎng)價(jià)值，且企業(yè)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化能力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的最 佳選擇方式。云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐中， 企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟更多選擇的一次性 固定支付的利益分配方式。2、產(chǎn)出提成支付方式產(chǎn)出提成支付方式是指，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 各盟員開展合作開發(fā)，按照事先協(xié)商的分配比例從聯(lián) 盟收益中

18、提取分成。理論上，產(chǎn)出提取分成的方式包 括按產(chǎn)品產(chǎn)量、銷售額及利潤(rùn)三種方式進(jìn)行。由于產(chǎn) 品產(chǎn)量無法準(zhǔn)確反映產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的整體經(jīng) 濟(jì)效益，因此實(shí)踐中很難采用。利潤(rùn)支付是盟員比較 趨同的產(chǎn)出提成方式，但由于信息不對(duì)稱等因素的影 響，使利潤(rùn)的具體核算產(chǎn)生爭(zhēng)議，進(jìn)而會(huì)引發(fā)盟員之 間的沖突，不利于聯(lián)盟的穩(wěn)定運(yùn)行。相比于前兩種提 成方式，銷售額提取有其顯著優(yōu)勢(shì)。主要表現(xiàn)在：一 是便于衡量。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中企業(yè)的產(chǎn)品銷 售額能直觀反映企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，且核算方便。二是 計(jì)算簡(jiǎn)單。創(chuàng)新成果在企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后，市場(chǎng)銷售 的產(chǎn)品額按照事先協(xié)商的一定比例進(jìn)行支付，能很好 的體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則，

19、有利于增強(qiáng)盟員 之間的相互信任。產(chǎn)出提成支付可以有效規(guī)避一次性 固定支付使高校及科研院所無法持續(xù)得到成果收益的弊端，對(duì)于增加企業(yè)、高校及科研院所的合作緊密度 有一定的推動(dòng)作用。 此種利益分配方式適用于產(chǎn) 方與學(xué)研方均具有較高的創(chuàng)新能力且資源互補(bǔ)性強(qiáng)的 高校及科研院所主導(dǎo)型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟類型。3、混合支付產(chǎn)出提成支付也有其不足之處，無法保障高校及 科研院所前期成果積累的成本支出，若成果產(chǎn)業(yè)化階 段未能取得預(yù)期效益，勢(shì)必降低學(xué)研方協(xié)同創(chuàng)新的積 極性。混合支付方式能很好的將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián) 盟中的產(chǎn)方與學(xué)研方聯(lián)系到一起，既能緩解企業(yè)資金 壓力，又能及時(shí)回收學(xué)研方資金投入，具有較強(qiáng)的實(shí) 用性

20、。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐中，接受技 術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)，第一階段可按照成果評(píng)估結(jié)果支付高 校及科研院所一筆固定資金，用于補(bǔ)償前期投入，第 二階段，雙方協(xié)同合作，按照事先協(xié)商的提取比例根 據(jù)成果產(chǎn)業(yè)化效益進(jìn)行支付?；旌现Ц斗绞綄?duì)于合作 開發(fā)創(chuàng)新模式中，高校及科研院所創(chuàng)新能力強(qiáng)，企業(yè) 創(chuàng)新能力較弱的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟具有適用性。四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配的博弈分析為客觀掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配情況， 筆者以云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟為調(diào)研對(duì)象，共 發(fā)放問卷62份，回收有效問卷48份，回收率77.42%。調(diào)查數(shù)據(jù)表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟較多采用一次 性固定支付和提成支付兩種分配方

21、式。如圖3所示，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的產(chǎn)方選擇 一次性固定支付的比例為36.36%,比學(xué)研方11.54% 高出24.82%;對(duì)提成支付方式的選擇則正好相反，學(xué) 研方選擇此類分配方式的比例為31.82%，比產(chǎn)方9.09% 高出22個(gè)百分點(diǎn)；混合支付方式的選擇中，云南省產(chǎn) 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟產(chǎn)方和學(xué)研方的選擇比例相差不 大，分別為18.18%和13.64%。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，企業(yè)、 高校及科研院所等不同性質(zhì)的盟員在面對(duì)聯(lián)盟利益分 配時(shí)，企業(yè)更傾向于直接購(gòu)買高校及科研院所的既有 成果產(chǎn)出，而避免高校及科研院所分享其未來產(chǎn)業(yè)化 的收益。對(duì)高校及科研院所來講，更傾向于選擇提成 支付的方式，更多的獲得未來預(yù)期

22、收益。相對(duì)于前兩 種利益分配方式，混合支付方式在云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng) 新戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)踐中選取的比例居中。上述分析，也從 另一方面體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟組建及運(yùn)行過 程中，盟員之間利益訴求和解決方式的矛盾。盟員之 間如何博弈采取何種利益分配方式直接影響產(chǎn)業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行。因此，下面本文著重對(duì)產(chǎn)業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟采取較多的固定支付和提成支付模 式進(jìn)行利益分配博弈分析。1、固定支付模式下的利益分配博弈在一次性固定支付模式下，盡管學(xué)研方獲得收益 與其承擔(dān)的任務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，但是收益的額度與產(chǎn)業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的最終收益完全脫節(jié)。也就是說不 管技術(shù)和產(chǎn)品的未來市場(chǎng)收益如何，都與學(xué)研方無關(guān)。

23、一次性固定支付的學(xué)研方通常以高于第三方評(píng)估結(jié)果 出價(jià)。故假設(shè)該技術(shù)或產(chǎn)品的第三方估價(jià)為p，學(xué)研 方根據(jù)市場(chǎng)前景出價(jià)p+x：產(chǎn)方出價(jià)為p+y，且xyo。 學(xué)研方和產(chǎn)方的貼現(xiàn)因子分別為？啄1和？啄2, 一 次性固定支付方案共同協(xié)商。此問題可以轉(zhuǎn)化為產(chǎn)方 和學(xué)研方共同分一份價(jià)值為（x-y）的物品，由學(xué)研方 出價(jià)，產(chǎn)方還價(jià)。根據(jù)討價(jià)還價(jià)模型可以得出，經(jīng)過 產(chǎn)方和學(xué)研方的多輪協(xié)商之后，最終的一次性固定支 付的納什均衡解為v=（l-?啄2）/（1-?啄1?啄2）?？芍?vl= （1-?啄 2） / （1-?啄 1?啄 2） （x-y）, 表示產(chǎn)方提議分給學(xué)研方的份額。將上述納什均衡解代入原方案中，可以得到

24、產(chǎn)方 和學(xué)研方協(xié)商的最終結(jié)果：（1-?啄2） / （1-?啄1? 啄 2） （x-y） +p+yo一次性固定支付的協(xié)商過程較為簡(jiǎn)單，利益分配 的影響要素對(duì)支付結(jié)果的影響較小。由上式可以看出， 貼現(xiàn)因子是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟盟員對(duì)投入和風(fēng)險(xiǎn) 等要素綜合考慮的結(jié)果，但需要注意該利益分配的具 體結(jié)果過于依賴于對(duì)技術(shù)和產(chǎn)品的評(píng)估結(jié)果。由于對(duì) 技術(shù)和產(chǎn)品的未來效益存在極大的不確定性，因此如 果預(yù)期的結(jié)果未能實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)方的實(shí)際收益可能低于初 始成本，這就損害了產(chǎn)方的利益，打擊了其繼續(xù)合作 的積極性，不利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的共贏，甚 至導(dǎo)致聯(lián)盟解散。2、提成支付模式下的利益分配博弈提成支付模式的關(guān)鍵在于產(chǎn)

25、業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略成員 在衡量貢獻(xiàn)大小的基礎(chǔ)上確定提成比例。如前文所述， 此模式側(cè)重于學(xué)研方從產(chǎn)品和技術(shù)的未來收益中提取 一定比例，鑒于生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化階段，產(chǎn)方以其生產(chǎn)上 的優(yōu)勢(shì)成為主導(dǎo)者，相比于研發(fā)階段，學(xué)研方的作用 已弱化，因此，根據(jù)委托代理理論，產(chǎn)業(yè)化階段信息 劣勢(shì)方為委托方，信息優(yōu)勢(shì)方為代理方，提出如下假 設(shè)。假設(shè)產(chǎn)業(yè)化階段學(xué)研方為委托方，且由委托方?jīng)Q 定利益提成比例，用于激勵(lì)代理方產(chǎn)方的最優(yōu)行動(dòng)的 達(dá)成；產(chǎn)方和學(xué)研方對(duì)生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)化階段的貢獻(xiàn)分別 為？姿和？茲，令？姿0。產(chǎn)方的資金、市場(chǎng)等投入 為a，學(xué)研方的知識(shí)、人才等投入為b，投入成本為投 入的二次函數(shù)，e (a) =a2/2, e (b

26、)=b2/2,表示隨著投入的增加，產(chǎn)方和學(xué)研方的成 本也逐漸遞增；產(chǎn)業(yè)化階段對(duì)創(chuàng)新成果的增加值為 v=a?姿b?茲，表示創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的增加值取決于產(chǎn) 方和學(xué)研方投入以及貢獻(xiàn)程度；產(chǎn)方和學(xué)研方事前協(xié) 商的提成比例為s和1-s。本文僅分析產(chǎn)方和學(xué)研方進(jìn)行非合作博弈的情況， 考慮兩階段博弈，第一步由學(xué)研方?jīng)Q定利益提成的比 例s，第二步學(xué)研方和產(chǎn)方根據(jù)這個(gè)利益提成比例決 定自己的投入水平a和b。采用逆向歸納法求解均衡 解?？紤]博弈的第二階段，由于利益提成比例s已經(jīng) 確定，因此產(chǎn)方和學(xué)研方選擇投入a和b以實(shí)現(xiàn)自身 利益最大化?？紤]博弈的第一階段，在該階段雙方的投入水平 已經(jīng)確定，學(xué)研方選擇s以實(shí)現(xiàn)自身利

27、益最大化， q2= (1-s) v-e (b?鄢)=(1-s) a?鄢？姿 b?鄢？茲-b?鄢2/2,即有：？墜aq2/?墜s=0,可解得產(chǎn)方 利益最大化的利益提成比例為s?鄢=?姿/2,相應(yīng)的 學(xué)研方得到的利益提成比例為1-?姿/2。可以看出，在產(chǎn)品和技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化階段，實(shí)現(xiàn)成 果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化是產(chǎn)方和學(xué)研方的根本任務(wù)，但最終成 功否與取決于產(chǎn)方的貢獻(xiàn)程度，學(xué)研方為次要因素。在具體的利益分配中，產(chǎn)方得到的利益提成比例與其 投入的貢獻(xiàn)程度成正比，而學(xué)研方得到的利益提成比 例與產(chǎn)方的貢獻(xiàn)程度成反比。五、結(jié)論實(shí)踐證明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)增強(qiáng)企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新主體地位，突破產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，實(shí)現(xiàn)科技 資源

28、有效分工與協(xié)作方面發(fā)揮了重要作用。但我們不 應(yīng)忽視產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟盟員之間的利益分配對(duì) 聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行的影響。本文通過調(diào)研及博弈分析發(fā)現(xiàn)， 聯(lián)盟成員的利益分配方式與開展技術(shù)創(chuàng)新的模式密切 相關(guān)，固定支付模式下利益分配的具體結(jié)果依賴于對(duì) 技術(shù)和產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)估，而提成支付模式下的利益分 配結(jié)果與各盟員的投入貢獻(xiàn)大小相關(guān)?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1 ruckman k. technology sourcing acquisitions： what they mean for innovation potentialj. journal of strategy and management, 2009，2 (1

29、).2 dismukes j p, petkovic r a. one point of view： university-based virtual alliances could spur technological i nnovation j.research technology management，1997，40 (6).3 李新男：創(chuàng)新“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”組織模式構(gòu)建 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟j.中國(guó)軟科學(xué)，2007 (5).4 周曉煒：企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟：穩(wěn)定性的分析及緩 解機(jī)制d.南京理工大學(xué)工商管理，2006.5 brandenburger amab.co-opetitionm.newyork： doubleday，1996.6 zineldin m. c