伊利集團(tuán)管理人員責(zé)任追究制度教學(xué)提綱

1、內(nèi)蒙古伊利實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司管理人員責(zé)任追究制度文件編號(hào)： YLJT/BF/SJ/11 版號(hào)： B/0編制：總裁辦、人力資源部、審計(jì)部審核：閆俊榮、郭寶東、戴蒲英復(fù)審：趙成霞審批：潘剛?cè)掌冢?015 年 8 月 25 日1. 目的為強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識(shí)， 防范故意、過(guò)失過(guò)錯(cuò)或不作為行為，特制定本制 度。2. 適用范圍 本制度所稱管理人員責(zé)任追究是指集團(tuán)總部和所屬各單位對(duì)管理人員由于 本人故意、過(guò)失過(guò)錯(cuò)或不作為給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失的行為（以下統(tǒng)稱 “過(guò) 錯(cuò)行為”）進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究。 屬于管理技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的探索性失誤除外。3. 追責(zé)類別 公司對(duì)管理人員任職期間以下類別的過(guò)錯(cuò)行為具有追究

2、責(zé)任的權(quán)利且不受 其崗位調(diào)整、離職等因素的限制。3.1 行為指令錯(cuò)誤3.1.1 因?yàn)E用職權(quán)、違規(guī)操作給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；3.1.2 因虛報(bào)、瞞報(bào)、誤報(bào)、緩報(bào)事實(shí)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；3.1.3 未按規(guī)定程序直接或參與做出的重要、重大決定出現(xiàn)錯(cuò)誤，給公司造成經(jīng) 濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；3.1.4 因泄露公司信息或商業(yè)機(jī)密給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；3.1.5 對(duì)下屬員工或單位發(fā)生的嚴(yán)重工作失誤或違規(guī)違紀(jì)行為不予處理或隱瞞包 庇的。3.2 未盡相應(yīng)職責(zé)3.2.1 不配合、不執(zhí)行或拖延辦理公司要求、決定、決議等事項(xiàng) , 給公司造成經(jīng) 濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；3.

3、2.2 未妥善預(yù)防、處理和化解矛盾，造成惡性群體或危機(jī)事件的；3.2.3 對(duì)跨部門(mén)重大或者緊急事項(xiàng)應(yīng)協(xié)調(diào)解決而未及時(shí)解決的；3.2.4 對(duì)下屬員工或單位提出的重要事項(xiàng)請(qǐng)示應(yīng)解決而未及時(shí)解決或未給予明確 答復(fù)的。3.3 管理責(zé)任連帶3.3.1 對(duì)所屬員工出現(xiàn)的過(guò)失、不作為、違規(guī)、違紀(jì)等不合規(guī)行為承擔(dān)直接監(jiān)督 管理責(zé)任；3.3.2 對(duì)所屬單位出現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)和引發(fā)的事故、風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件承擔(dān)直接監(jiān)督管 理責(zé)任；3.3.3 對(duì)非所屬單位或員工出現(xiàn)的不合規(guī)業(yè)務(wù)或行為事項(xiàng)、引發(fā)的事故、風(fēng)險(xiǎn)危 機(jī)事件應(yīng)負(fù)有監(jiān)督、糾正、制止等義務(wù)的承擔(dān)間接管理責(zé)任。3.3.4 授權(quán)人或委托人對(duì)因授權(quán)或委托不當(dāng)或用人不察而出現(xiàn)的被

4、授權(quán)人發(fā)生責(zé) 任事故的 , 授權(quán)人或委托人承擔(dān)連帶責(zé)任。3.4 對(duì)查實(shí)的舞弊事項(xiàng)，除處理當(dāng)事人外，對(duì)負(fù)有控制、監(jiān)督、制止等管理責(zé)任 的人員及部門(mén)進(jìn)行連帶追責(zé)。3.5 其他應(yīng)履行未履行、應(yīng)承擔(dān)未承擔(dān)、應(yīng)執(zhí)行未執(zhí)行、應(yīng)解決未解決、應(yīng)教育 未教育、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)等失職、瀆職、失誤的行為事項(xiàng)。4. 啟動(dòng)追責(zé)程序的判定條款 對(duì)追責(zé)類別中的過(guò)錯(cuò)行為是否啟動(dòng)追責(zé)程序，主要從其導(dǎo)致的行為后果進(jìn)行 判定，在實(shí)際操作中參照如下判定條款執(zhí)行：4.1 對(duì)于通過(guò)投訴舉報(bào)、日常審計(jì)及例行監(jiān)督檢查等方式發(fā)現(xiàn)的徇私舞弊行為， 一經(jīng)查實(shí)，無(wú)論金額大小、影響程度大小，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；4.2 對(duì)已引發(fā)形成危機(jī)事件的， 或公司為防止

5、過(guò)錯(cuò)行為可能引發(fā)危機(jī)事件已經(jīng)實(shí) 施預(yù)防規(guī)避措施的，無(wú)論事件影響和損失金額大小，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；4.3 對(duì)于發(fā)生的批量性質(zhì)量事故、重大生產(chǎn)安全事故、重大消防安全事故及群體 性治安事件的，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；4.4 對(duì)已造成公司、員工或其他與公司有關(guān)第三方財(cái)物遭受損害的，無(wú)論能否量 化損失金額，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；4.5 除以上判定條款外，管理層或主管業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致的行為后果、 產(chǎn)生的影響及特定環(huán)境下管理需要認(rèn)為應(yīng)該啟動(dòng)追責(zé)程序的。5. 追責(zé)方式、標(biāo)準(zhǔn)及適用原則5.1 公司通過(guò)以下方式對(duì)過(guò)錯(cuò)行為進(jìn)行追責(zé)5.1.1 行政方式：整改檢討、通報(bào)批評(píng)、留用察看、調(diào)離崗位、降職、撤職、解 除勞動(dòng)關(guān)系

6、等，上述追責(zé)方式可同時(shí)附帶一定期限內(nèi)不予晉升、不予評(píng)級(jí)、 不予 評(píng)優(yōu)等管理措施。5.1.2 經(jīng)濟(jì)方式：考核、扣發(fā)年薪、降薪、承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任等。5.1.3 違反國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。5.2 對(duì)管理人員過(guò)錯(cuò)行為不同程度可適用的追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：過(guò)錯(cuò)行為后果程度行政方式經(jīng)濟(jì)方式直接/主管管理責(zé)任間接管理責(zé)任直接/主管管理責(zé)任間接管理責(zé)任造成重大經(jīng) 濟(jì)和聲譽(yù)損 失的、問(wèn)題影 響惡劣的、存 在重大風(fēng)險(xiǎn) 安全隱患的降職、撤職、勸退、 解除勞動(dòng)關(guān)系，視情 況附帶一定期限內(nèi)不 予晉升、評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)降職、撤職、勸退、 解除勞動(dòng)關(guān)系，通 報(bào)批評(píng)、留用察 看、處罰性調(diào)離崗 位，視情況附帶一 定期限內(nèi)不予晉

7、升、評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)考核（經(jīng)理級(jí)以下（含）：不低于5000元，經(jīng)理- 總監(jiān)級(jí)（含）：不低于 10000元，總監(jiān)級(jí)以上： 不低于20000元）、視情 況按比例扣發(fā)年薪、降 薪、賠償考核（經(jīng)理級(jí)以下（含）：不低于3000元，經(jīng)理- 總監(jiān)級(jí)（含）：不低于 5000元，總監(jiān)級(jí)以上： 不低于10000元）、視情 況按比例扣發(fā)年薪、降 薪、賠償造成一定經(jīng) 濟(jì)和聲譽(yù)損 失的、問(wèn)題影 響和風(fēng)險(xiǎn)隱 患較大的降職、通報(bào)批評(píng)、留 用察看、處罰性調(diào)離 崗位，視情況附帶一 定期限內(nèi)不予晉升、 評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)通報(bào)批評(píng)、留用察 看，處罰性調(diào)離崗 位、視情況附帶一 定期限內(nèi)不予晉 升、評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)考核（經(jīng)理級(jí)以下（含）：不低于3000元

8、，經(jīng)理- 總監(jiān)級(jí)（含）：不低于5000元，總監(jiān)級(jí)以上： 不低于10000元）、視情 況按比例扣發(fā)年薪、賠償考核（經(jīng)理級(jí)以下（含）： 不低于1000元，經(jīng)理- 總監(jiān)級(jí)（含）：不低于 3000元，總監(jiān)級(jí)以上： 不低于5000元）、視情 況按比例扣發(fā)年薪、賠償未產(chǎn)生后果 但一定程度 上對(duì)管理產(chǎn) 生不利影響 或存在潛在 風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改檢討、通報(bào)批評(píng)整改檢討、通報(bào)批 評(píng)考核（經(jīng)理級(jí)以下（含）： 不低于1000元，經(jīng)理- 總監(jiān)級(jí)（含）：不低于 3000元，總監(jiān)級(jí)以上： 不低于5000元）考核（經(jīng)理級(jí)以下（含）： 不低于500元，經(jīng)理-總 監(jiān)級(jí)（含）：不低于1000 元，總監(jiān)級(jí)以上：不低于 3000 元）說(shuō)

9、明：公司對(duì)管理人員過(guò)錯(cuò)行為追責(zé)可同時(shí)采用行政方式和經(jīng)濟(jì)方式。5.3受過(guò)處罰性調(diào)崗、降級(jí)、撤職或一年內(nèi)兩次（含）通報(bào)批評(píng)以上處分的，原 則上一個(gè)年度內(nèi)不得晉升、評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)；受到降職、撤職處分的必須降低薪酬標(biāo) 準(zhǔn)。5.4過(guò)錯(cuò)行為是由連續(xù)的業(yè)務(wù)操作行為導(dǎo)致的，相關(guān)管理人員對(duì)所屬單位或下屬 所處時(shí)間段實(shí)施的業(yè)務(wù)行為負(fù)全責(zé)，并對(duì)向下一環(huán)節(jié)傳遞的業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性、 完整性負(fù)全責(zé)。對(duì)并非所屬單位或下屬業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、不負(fù)責(zé)而完全是因上一 環(huán)節(jié)所屬單位或人員提供的信息不真實(shí)、 不合理而導(dǎo)致的過(guò)錯(cuò)行為，管理人員已 采取必要措施進(jìn)行避免、挽救的，責(zé)任由上一環(huán)節(jié)所屬單位承擔(dān)。5.5對(duì)出現(xiàn)的過(guò)錯(cuò)行為，能夠主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤

10、并積極整改效果明顯的、能挽回全部 或者大部分損失的，可適用從輕或減輕追責(zé)原則；對(duì)拒不承認(rèn)錯(cuò)誤或?qū)医虒曳傅摹?不積極整改的、不及時(shí)采取補(bǔ)救措施挽回?fù)p失的，可適用從重或加重追責(zé)原則。6. 部門(mén)職責(zé)6.1內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察部門(mén)及其他問(wèn)題披露部門(mén)協(xié)助主管部門(mén)對(duì)過(guò)錯(cuò)行為進(jìn)行責(zé)任鑒 定和程度認(rèn)定，協(xié)同各單位人力資源部門(mén)提出處理建議并對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行追蹤反饋。6.2主管部門(mén)對(duì)管理人員的過(guò)錯(cuò)行為根據(jù)認(rèn)定和鑒定結(jié)果依據(jù)本制度條款執(zhí)行追責(zé)，各單位人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)， 必要時(shí)人力資源部可直接執(zhí)行追責(zé)； 對(duì)特 別重大追責(zé)事項(xiàng)或特殊追責(zé)事項(xiàng)由總裁辦報(bào)請(qǐng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁審批后執(zhí)行。6.3涉及管理責(zé)任連帶追責(zé)的，具體的連

11、帶層級(jí)及連帶標(biāo)準(zhǔn)屬部門(mén)內(nèi)部的由主管 部門(mén)確定；屬部門(mén)負(fù)責(zé)人及以上人員的集團(tuán)層面提報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁確定，事業(yè)部層面的由分管副職或事業(yè)部負(fù)責(zé)人確定。在實(shí)際執(zhí)行中可參考如下標(biāo)準(zhǔn)：類別等級(jí)劃分最少連帶層級(jí)備注說(shuō)明過(guò)錯(cuò)行為造成 定量損失連帶 層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)1萬(wàn)元（含）以下具體責(zé)任人員上追一級(jí)所屬等級(jí)對(duì)1萬(wàn)元-5萬(wàn)元（含）具體責(zé)任人員上追二級(jí)應(yīng)連帶層級(jí)5萬(wàn)-10萬(wàn)（含）具體責(zé)任人員上追三級(jí)僅為最低標(biāo)10萬(wàn)元以上具體責(zé)任人員上追四級(jí)準(zhǔn)，可根據(jù)過(guò)錯(cuò)行為造成定性影響程度連帶層級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)管理產(chǎn)生不利影響或存在潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患的具體責(zé)任人員上追一級(jí)實(shí)際情況提問(wèn)題影響和風(fēng)險(xiǎn)隱患較大的具體責(zé)任人員上追二級(jí)高連帶層問(wèn)題影響惡劣的、存在重大風(fēng)險(xiǎn)安全隱患的具體責(zé)任人員上追三級(jí)級(jí)，即上不涉及批量性質(zhì)量事故和重大安全生產(chǎn)事故的具體責(zé)任人員上追四級(jí)封頂。對(duì)集團(tuán)層面發(fā)生的過(guò)錯(cuò)行為，因其管理層級(jí)相對(duì)扁平化，起底連帶的上追層級(jí)至 部門(mén)負(fù)責(zé)人，因特殊事項(xiàng)仍需上追的報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁確定。6.4被追責(zé)人對(duì)認(rèn)定追責(zé)結(jié)果有異議，認(rèn)為事實(shí)不清、認(rèn)定不準(zhǔn)、追責(zé)不當(dāng)?shù)目?