制度流程管理辦法

1、制度流程管理辦法修訂記錄日期修改內(nèi)容編制審核審批2016.10.20新制訂陳宗潤第一章總貝U 33_Toc465328371第二章管理部門與職責3第三章制度流程編碼規(guī)范第四章制度流程文本編制規(guī)范4第五章制度流程的制定、修訂5第六章制度流程的審查和發(fā)布6第七章制度流程的宣貫7第八章制度流程的檢查8第九章制度流程的動態(tài)管理9第十章附則9第一章總則1.1. 目的為加強公司制度流程的管理工作，保證公司制度及流程的制定、執(zhí)行、評估 與修改的制度化、規(guī)范化，結(jié)合公司實際，制定本辦法。1.2. 定義本辦法所指制度，是指公司根據(jù)實際情況制定的規(guī)范公司運營的規(guī)范性文件，包括但不限于各類制度、辦法、規(guī)定、細則、規(guī)

2、范等。1.3. 制度流程編制原則1.3.1遵從國家相關(guān)法律法規(guī)原則。1.3.2制度流程精簡高效原則。1.3.3制度流程切實有效原則。1.3.4銜接一致、互不沖突原則。1.3.5適應(yīng)公司發(fā)展戰(zhàn)略，促進公司持續(xù)追求卓越，提升整體管理水平原則。1.3.6符合公司章程及相關(guān)規(guī)定原則。1.4. 適用范圍本辦法適用于公司各中心/部門及下屬各項目。第二章管理部門與職責2.1. 各職能部門/中心負責擬定、修訂各自專項制度和工作流程。2.2. 行政部負責跟進落實公司職能部門制度的擬訂、修訂、匯編、下發(fā)及監(jiān)督執(zhí) 行；組織建立健全公司制度管理體系，保證公司制度流程的制定、執(zhí)行、評估與 修改的制度化、規(guī)范化。2.3.

3、 總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)人負責公司職能部門/中心制度和工作流程的審批、簽發(fā), 中心負責人或授權(quán)人負責簽發(fā)所轄中心內(nèi)部的管理制度，中心制度需報行政部備案。第三章制度流程編碼規(guī)范編碼是指為了便于文件的制訂、修訂、管理、歸檔、查尋，而人為指定的使 各類文件區(qū)別于其他文件的特定代號。為便于編碼的制定，對企業(yè)標準分類及其 代號做出如下明確規(guī)定：ZGTZ XX XXXX XXX X XX表示制度版次號（阿拉伯數(shù)字01、02代表）表示制度版本號（用大寫字母A、B代表）表示制度所在類別的序號 （用001、002代表）表示制度初次擬定的年號表示部門名稱（用所屬部門首兩字拼音的首字母表示，人力資源類采用慣用代碼“HR

4、”表示公司名稱女口：文件編號：“ZGTZ-HR2016-001-A/01 ” 表示“珠鋼投資 2016年制定 的人力資源類001號規(guī)章制度，A版第01版次”。若制度修訂的內(nèi)容較少，且未改 變原制度的主旨內(nèi)容，一般不需要變更版本號，只需變更版次號。如原版號為A/01 , 現(xiàn)對制度進行小幅修改，再次進行頒發(fā)，其版本號更改為A/02 ;若制度修訂內(nèi)容較多，且對主旨內(nèi)容進行了改動，再次頒發(fā)時，應(yīng)改變版本號和版次號，如原編 號為A/01，則變更為B/01 0第四章 制度流程文本編制規(guī)范制度文件包含封面（審批表）和正文內(nèi)容兩部分。4.1. 封面（審批表）規(guī)范4.1.1構(gòu)成要素：包含頁眉、標題、修訂記錄（修

5、改內(nèi)容、編制部門、審核部門） 等。4.1.2格式要求封面采用單邊實線框格顯示。標題：微軟雅黑，二號，加粗，居中。表格內(nèi)容：宋體，小四號，居中。頁眉字體：宋體，小五號，左對齊；頁眉加單實線。頁面規(guī)格：左、右邊距3cm，上、下邊距2cm。頁眉、頁腳：1cm。4.2、正文內(nèi)容規(guī)范4.2.1排版規(guī)范頁面規(guī)格：左、右邊距3cm，上、下邊距2cm。頁眉頁腳：頁眉1.5cm，頁腳1cm。頁腳插入頁碼，格式：第 X頁/共X頁；字體：宋體，小五，居中。422字體規(guī)范頁眉字體：宋體，小五號；左對齊為公司名稱，右對齊為文件編碼。目錄：標題宋體，小二號，加粗，居中；內(nèi)容，宋體，小四號，行距25磅正文內(nèi)容：宋體、小四號

6、，行距22磅。正文序號：如下序號層級條目示例格式要求1早節(jié)第一章、第二章宋體、小三號、加粗、居中2一級1.、2.宋體、小四、加粗、左對齊3二級1.1、1.2、1.3 宋體、小四、左對齊、段落無縮進4三級1.1.1、1.1.2、1.1.3 宋體、小四、左對齊、段落無縮進5四級（1）、宋體、小四、左對齊、段落無縮進第五章制度流程的制定、修訂5.1.制度的制定、修訂5.1.1各職能部門/中心應(yīng)當根據(jù)經(jīng)營管理策略調(diào)整、架構(gòu)調(diào)整、實際工作情況等 方面的需求，及時制定（修訂）相應(yīng)的制度流程。在制定（修訂）之前可以向相 關(guān)部門征集意見。5.1.2出現(xiàn)下列情形之一的，歸口部門應(yīng)當及時制定（修訂）相關(guān)制度，如未

7、及 時制定（修訂），行政部可以責成歸口部門實施：（1）經(jīng)營或管理機制發(fā)生較大調(diào)整的。（2）部門管理職能或者管理架構(gòu)發(fā)生較大調(diào)整的。（3）經(jīng)實踐證明是無效的管理制度未及時進行刪減。（4）經(jīng)營或管理出現(xiàn)漏洞，與實際工作情況不符的。5.2制度的制定、修訂要求5.2.1除公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化外，各職能部門/中心每年定期對制度及流程 重審、修訂。5.2.2各中心可以根據(jù)公司職能管理制度的原則，結(jié)合中心經(jīng)營管理實際制定具 體管理制度，報行政部備案。5.2.3規(guī)章制度要做到內(nèi)容充實、結(jié)構(gòu)嚴謹、層次分明、條理清晰、邏輯嚴密、前 后連貫、首尾照應(yīng)，標點符號、序號使用規(guī)范。5.2.4條款內(nèi)容不得與政府發(fā)布的政

8、策、法律、法規(guī)等相抵觸，不得與公司已發(fā)布的其他制度、文件等規(guī)定相矛盾。525新起草或修訂的規(guī)章制度，不得多次重復使用已發(fā)布的規(guī)章內(nèi)容，避免出現(xiàn)雷同現(xiàn)象，影響執(zhí)行。526在起草規(guī)章制度時，規(guī)章制度的名稱要準確反映管理活動的主題，簡單明確。選用的規(guī)章制度種類要同第二條的分類規(guī)定相一致。第六章 制度流程的審查和發(fā)布6.1各職能部門/中心所制定/修訂的制度如果是專項經(jīng)營或者管理制度，不涉及 其他職能管理部門職責，也不需要會簽的制度流程，貝恠征集各相關(guān)部門意見之 后，由擬稿部門審查把關(guān)，定稿并按公司規(guī)定發(fā)起0A審批程序（見0A系統(tǒng)，制度體系簽批流程）。審批后，由行政部按公司行文流程下發(fā)。6.2制度流程草

9、案中涉及到多個部門的綜合管理，由起草部門牽頭組織討論，經(jīng) 協(xié)商一致并定稿后，由起草部門按公司規(guī)定發(fā)起0A審批程序。審批后，由行政部按公司行文流程下發(fā)。6.3制度流程草案中的某些規(guī)定與相關(guān)管理部門的意見不一致時，由起草部門將分歧說明，提請公司領(lǐng)導進行專題研討并決策。6.4制度流程會審參會部門，由起草部門依據(jù)制度流程審查內(nèi)容確定。參會部門 應(yīng)由主要負責人參會。6.5對涉及公司全局性、綜合性的重要制度流程草案，需提交董事局審議的，應(yīng) 按程序提交，經(jīng)審批通過后，轉(zhuǎn)交行政部行文發(fā)布實施。6.6制度審核出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)予駁回。6.6.1嚴重偏離建章立制的原則。6.6.2涉及其他部門的制度擬定部門未征

10、集相關(guān)部門意見。6.7制度簽發(fā)流程制度制定、修訂流程為“起草制度草案一制度會審討論一0A發(fā)起審批流程一 制度流程宣貫一制度檢查-制度流程動態(tài)管理-歸檔”具體執(zhí)行如下：流程解析J六工口扇流/1.起草制圖J度草案1責任部門起草制度草案1.1收集制度建議和要求：制定前應(yīng)了解與制度有關(guān)部門的意見和建議，確保制度制定有效可行。1.2制定依據(jù)：制度起草確保不違背國家法律法規(guī)，同公司現(xiàn)有執(zhí)行制度不 沖突和其他制度的有效銜接，起到管理目的。1 r2.制度會審討論, 13.制度審批1F2.制度草案會審討論2.1由起草部門牽頭，經(jīng)相關(guān)部門及公司領(lǐng)導對草案進行會審，起草部門根據(jù)會審意見進行完善并提出修改意見，經(jīng)會審

11、人員簽字同意。2.2制度流程草案中的某些規(guī)定與相關(guān)管理部門的意見不一致時，由起草部門將分歧說明，提請公司領(lǐng)導進行專題研討并決策。4.制度流程宣貫理5.制度檢查6.制度流程動態(tài)管理3.制度審批（0A發(fā)起審批流程）4.制度流程宣貫針對重要制度組織相關(guān)人員、部門、崗位進行統(tǒng)一學習、共冋研究討論，針 對一般性制度直接進行相應(yīng)的分散學習、各自學習，了解、熟悉、掌握與自 己相關(guān)的內(nèi)容，宣貫過程中必須與實際現(xiàn)狀相結(jié)合，進行針對性學習。7.歸檔5.制度檢查行政部負責制度監(jiān)督檢查的實施，其他部門負責配合，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。6.制度流程動態(tài)管理各職能部門要對本部門制度流程每年組織一次梳理，對不符合執(zhí)行要求的制 度

12、進行修訂，保持制度與實際工作情況一致。第七章制度流程的宣貫7.1建立分級分層、集散相結(jié)合的制度宣貫方式針對重要制度組織相關(guān)人員、部門、崗位進行統(tǒng)一學習、共同研究討論，針 對一般性制度直接進行相應(yīng)的分散學習、各自學習，了解、熟悉、掌握與自己相 關(guān)的內(nèi)容，宣貫過程中必須與實際現(xiàn)狀相結(jié)合，進行針對性學習，具體如下： 7.1.1由計劃運營部組織公司層面的制度宣貫。7.1.2由各部門主導，在原有基礎(chǔ)上持續(xù)開展部門層面的制度宣貫。7.1.3由行政部組織開展制度宣貫督導、檢查。7.2各類制度宣貫方法、實施及要求721新進員工制度認知宣貫制度學習列入新員工培訓內(nèi)容，由人力資源部組織執(zhí)行。主要由人力資源部 統(tǒng)籌

13、組織對新進員工就關(guān)系其切身利益的制度（如考勤、加班、請假等）進行宣 導、講解，促使其認知，快速的融入企業(yè)文化。7.2.2在職員工制度深化宣貫對各部門/人員就公司通用制度、重要公共職能制度或其他重要制度，由人力資源部協(xié)同相關(guān)部門根據(jù)制定的培訓計劃組織進行宣導、講解，并以培訓的模式 展開，促使各級員工加強對制度的深化理解。7.2.3宣貫具體實施（1 ）由人力資源部培訓師開場闡明本次制度宣貫?zāi)康募爸黝}。（2）由培訓師按制定計劃流程組織宣貫實施。（3）由行政部對現(xiàn)場問答等重要事項進行記錄。（4）意見征集：行政部提前準備意見征詢表 /問卷，發(fā)給相關(guān)人員，組織開展對 制度宣貫工作的意見調(diào)查，并統(tǒng)一收集、匯

14、總，對問題點進行分析、調(diào)整、改進、 完善。7.2.4宣貫效果檢查、評價（1）人力資源部按培訓計劃主導的制度宣貫培訓，由人力資源部根據(jù)制度重要程 度提前擬定測試試題，于宣貫前后不定期開展應(yīng)知應(yīng)會制度知識考核，達到宣貫 的目的。（2）部門層面主導實施的制度宣貫，擬由行政部通過定期檢查（重點檢查部門層 面），予以情況記錄，并定期通報。第八章制度流程的檢查8.1行政部是制度監(jiān)督檢查的歸口管理部門，負責監(jiān)督檢查的實施。其他部門負責 配合行政部監(jiān)督檢查的實施。8.2檢查流程8.2.1檢查前的準備（1） 由行政部制定監(jiān)督檢查計劃（計劃分為定期計劃和不定期抽查），檢查計劃 應(yīng)覆蓋公司所有的制度。（2）制定的制

15、度監(jiān)督檢查計劃應(yīng)報總經(jīng)理批準。（3）檢查人員提前1天通知被檢查的部門，如時間沖突可進行適當?shù)恼{(diào)整。（4）檢查人員依照已經(jīng)審核發(fā)布的且現(xiàn)行有效的制度進行檢查。822檢查的實施（1）行政部按照檢查計劃實施檢查，檢查過程中采用詢問、檢查記錄、現(xiàn)場核 實等多種方式展開。（2）如檢查的制度涉及多個部門時，則依照業(yè)務(wù)流程進行全過程的檢查，相關(guān)部 門也應(yīng)予以配合。（3）檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料。（4）檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點，在檢查過程中應(yīng)填寫檢查表，對檢查的情況做好記錄。（5）“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門簽字確認。（6）行政部對檢查結(jié)

16、果形成報告，并于檢查結(jié)束后予以通報。8.3發(fā)現(xiàn)問題的處理8.3.1對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責任部門應(yīng)采取措施進行整改，對整改情況由行政部 跟蹤驗證，并于結(jié)束后進行通報。8.3.2在制度執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)制度不適宜、有漏洞，各業(yè)務(wù)模塊制度銜接有漏 洞，應(yīng)及時對制度進行修訂，將制度系統(tǒng)化。第九章制度流程的動態(tài)管理9.1各職能部門要對本部門制度流程每年組織一次梳理， 對不符合執(zhí)行要求的制度 進行修訂，保持制度與實際工作情況一致，同時各部門在 1月底前向行政部報送 本年度制定、修訂計劃以及廢止的制度清單。9.2行政部根據(jù)各部門的報送情況，在第一季度編制下達公司年度制度流程制定、修訂計劃，包括對廢止的制度流程進行統(tǒng)計匯總，一并行文。9.3職能部門要嚴格執(zhí)行公司下達的制定、修訂計劃。9.4新制度出臺，原有相關(guān)制度即自動作廢。9.5公司各職能部門管理制度簽發(fā)后，由行政部負責存檔；中心內(nèi)部管理制度的存 檔，報行政部備案。第十章附則本辦法由行政部負責解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件1:規(guī)章制度模板附件2