化工企業(yè)風(fēng)險分級管控體系方案重點(diǎn)講義

1、風(fēng)險分級管控實(shí)施方案1.適用范圍本方案適用于公司的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級、管控。2. 規(guī)范性引用文件危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第591號）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)201023號）關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字201636號）危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范AQ30133、術(shù)語與定義3.1危險有害因素：簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2危害

2、因素辨識：識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。3.3風(fēng)險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。3.4工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。3.5安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險

3、進(jìn)行分析。 3.6風(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。 4.1成立公司風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組 4.2各部門風(fēng)險分級管控人員：各部門按本部門實(shí)際情況指定對業(yè)務(wù)流程熟練人員為風(fēng)險評價人員，小組成員由部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)人員組成(不少于2人)。 4.3職責(zé)（1）公司風(fēng)險評價小組組長：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)風(fēng)險評價清單，督促安全環(huán)保部對風(fēng)險信息的及時更新。（2）安全環(huán)保部：負(fù)責(zé)組織公司其它相關(guān)部門人員進(jìn)行危害辨識，并指導(dǎo)各部門進(jìn)行風(fēng)險辨識與評價，將風(fēng)險評價情況進(jìn)行匯總，當(dāng)公司設(shè)備、工藝等發(fā)生變化時，及時組織風(fēng)險評價并重新確定危害因素。（3）各部門：成立風(fēng)險評價小組，負(fù)責(zé)識別所屬部門的風(fēng)險，填寫風(fēng)險評價清

4、單，當(dāng)工藝條件發(fā)生變化時，及時按安全環(huán)保部的要求對其重新進(jìn)行風(fēng)險識別。5.危害因素辨識5.1辨識范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。5.2辨識內(nèi)容在進(jìn)行危害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，充

5、分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。5.3危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。6.風(fēng)險評估方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險評

6、估方法進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP ）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。6.1工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風(fēng)險評估、判定風(fēng)險等級、制定控制措施等內(nèi)容。6.1.1作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（2

7、）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、清聚合物、清罐等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表1）

8、。表1 作業(yè)活動清單（記錄受控號）： 單位: ：序號崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動活動頻率備注12（活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。（3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（LEC法參照表2-1，風(fēng)險矩陣法參照表2-2）。表2-1 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、

9、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD風(fēng)險等級表2-2 工作危害分析（JHA）評價表（記錄受控號） 單位： 工作崗位： 工作任務(wù)： ：序號工作步驟危害因素或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LSR風(fēng)險等級分析人員： 分析日期： 審核人： 審核日期： 審定人： 審定日期： （備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？5）噪聲或震動是否過度？6）空氣中

10、是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個

11、體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。（5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。（6）根據(jù)評價準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，判斷是否為可容許風(fēng)險。6.2安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審。6.2.1安全檢查表編制的依據(jù)（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3

12、）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；（4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。6.2.2安全檢查表編制分析要求（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。（2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。（3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢

13、查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。（5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。6.2.3安全檢查表分析步驟（1）列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表3 設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位: 單元/裝置：序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注（填表說明：1.設(shè)備十大類別:爐類

14、、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。）（2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。（3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。（4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。（5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)

15、將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。（6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢查分析（SCL）評價表（LEC法參照表4-1，風(fēng)險矩陣法參照表4-2）。表4-1 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果偏差發(fā)生頻率現(xiàn)有安全控制措施安全設(shè)施LECD風(fēng)險等級建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：表4-2 安全檢查分析（SCL）評價表（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號檢查項(xiàng)目

16、標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果現(xiàn)有安全控制措施LSR風(fēng)險等級建議改進(jìn)措施備注分析人員：日期：審定日期：（填表說明：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級領(lǐng)導(dǎo)或車間主任；偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）7風(fēng)險控制7.1 風(fēng)險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。7.2風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險評估。在進(jìn)行風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。（1）

17、 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2） 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3） 本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（4） 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推薦兩種風(fēng)險度的分析評價方法作為判斷風(fēng)險等級的準(zhǔn)則。7.2.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進(jìn)行評價分級（判斷準(zhǔn)則見附件1）。該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險

18、大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L×E×CL事故事件發(fā)生的可能性；E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D風(fēng)險度（危險性）；本方法把風(fēng)險等級分為5級，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、E（很高）。7.2.2風(fēng)險矩陣法本方法的風(fēng)險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)

19、則見附件2）。即：R=L×S事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施R本方法采用風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為5級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）、5級（較低）。7.3風(fēng)險分級控制要求風(fēng)險分級管控原則如下：A級5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險監(jiān)控。B級4級：藍(lán)色風(fēng)險輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體

20、落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。C級3級：黃色風(fēng)險中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D級2級：橙色風(fēng)險高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根

21、據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。E級1級：紅色風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D級2級風(fēng)險：（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。（6）廠區(qū)外公共區(qū)域

22、的危險化學(xué)品輸送管道。7.4風(fēng)險控制措施的制定對4個級別的風(fēng)險實(shí)施多種措施控制：E1級紅色風(fēng)險，D2級橙色風(fēng)險，C3級黃色風(fēng)險，B4級和需要制訂控制措施的A5級藍(lán)色風(fēng)險。7.4.1風(fēng)險控制措施應(yīng)包括：（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等；（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。7.4.2在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。7.5風(fēng)險控制措施

23、評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（4）是否已選定了最佳的解決方案；（5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。8.工作程序8.1安全環(huán)保部，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。8.2各部門按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工

24、作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報。8.3上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（D級2級）及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。8.4各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風(fēng)險分級管控清單（參照表5），由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5風(fēng)險分級管控清單（受控記錄號）：序號風(fēng)險點(diǎn)（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源填表人：9.風(fēng)險培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。10.風(fēng)險信息更新各部

25、門要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本部門的風(fēng)險管控登記臺賬（參照表6），臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表6 風(fēng)險管控登記臺帳（受控記錄號）填表單位：序號識別時間審定時間單位或活動數(shù) 目合計備注A（5級）B（4級）C（3級）D（2級）E（1級）（注：單位或活動危害因素所存在的單位或暫時的某項(xiàng)活動。）當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估。（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；（2）操作工藝發(fā)生變化；（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；（4）事故事件發(fā)生后；（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。11.附件附件1：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則表1 事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則

26、分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一

27、旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3 發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。10人以上死亡，或50人以上重傷。5000萬以上直接經(jīng)濟(jì)損失。公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響。40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人以下死亡

28、，或10人以上50人以下重傷。1000萬以上5000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以下死亡，或10人以下重傷。100萬以上1000萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等。喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求。1完全符合。無傷亡。1萬以下直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。表4 風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險度等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限>320E 不可容許，巨大風(fēng)險在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320D 高度危險，重大風(fēng)險采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。立即或近期整改70160C 中度,中等可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理2070B 輕度，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理<20A 輕度或可忽略的風(fēng)險無需采用控制措施，但需保存記錄附件2： 風(fēng)險矩陣法