三標(biāo)管理體系審核檢查表好資料

1、受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件4.4.4文件組織是否有文件化的管理 體系？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形 式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 適用

2、要素（或過(guò)程）并符合其要求？ 要素（或過(guò)程）之間相互作用關(guān)系 是否給予確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001,ISO 1401, GB 28001 的要求?管理體系要素（過(guò)程）間的邏輯關(guān)系、文 件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否彳變于查閱？VV4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2冊(cè)管理手冊(cè)的覆蓋面是否完 整？如對(duì)ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)后剪 裁，剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合 理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍?管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性？管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件？管理手冊(cè)是否包括管理體系過(guò)程（或要素）之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是

3、否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性？VVVVV管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要 求？V注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.2.3文件控 制4.2.3文件控 制4.

4、4.5文件控 制4.4.5文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操 作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍 內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效 性？對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVVVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要

5、求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、 保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有義件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)義件的有效版本？文件的查找

6、是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸 檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理， 以防止誤用？V注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查

7、發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查4.2.4t己錄控 制4.2.4t己錄控 制4.5.4t己錄控 制4.5.3記錄和 記錄管 理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的 程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、 歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容 做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與 書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫

8、度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢

9、查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.1管理承 諾5.1管理承 諾最高管理者對(duì)其建立和改 進(jìn)管理體系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，并采取措施使員 工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過(guò)培訓(xùn)、 宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、 文件等方式將相關(guān)方（客戶）的要求、法律 法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、有效性和充分性？是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源

10、？VVVVVV5.2以顧 客、環(huán) 境和員 工為關(guān) 注焦點(diǎn)5.2以顧客 為關(guān)注 焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客、環(huán) 境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的？組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對(duì)保護(hù)環(huán) 境、保障職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、 職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求 并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān) 方的滿意？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)受審核部門:陪同人員:審核日期:

11、ni 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.3管理方 針5.3質(zhì)里方 針4.2環(huán)境方 針4.2職業(yè)健 康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定是否制定了文件化的管理方針？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、 規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健康安 全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模？是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì) 持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降

12、低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾？是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？ 是否與公司的其他方針一致?VVVVVV管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了那些方式？詢問(wèn)員工，看員工是否了解管理方針？為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？VVVVVVV管理方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí) 施？V管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針？如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不

13、符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.1環(huán)境因 素4.3.1環(huán)境因 素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別 和評(píng)價(jià)程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和 服務(wù)

14、中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí) 別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán) 境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？VVVV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要 點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其他施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？VVVV如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)后無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步 驟？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了劃、境因素的補(bǔ) 充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVVV注1:文件查閱含記錄

15、的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查如何對(duì)重大環(huán)境因素的控 制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)

16、備和響應(yīng)措施？VVVVV環(huán)境因素的信息能否及時(shí) 更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VVV5.4.2 對(duì)危險(xiǎn) 源辨 識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn) 控制的 策劃4.3.1 對(duì)危險(xiǎn) 源辨 識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn) 控制的 策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程 序有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策 劃的程序？程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng) 場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)

17、的范圍和對(duì)象？是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有那些？VVVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行危 險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方法？方法是否適宜？辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，收集了哪些原始 資料？VVVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員

18、：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的 要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況？是否考慮了可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái) 的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？VVVV如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事 前評(píng)價(jià)？VVVVVVV如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制 措施計(jì)劃？對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些？對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？V

19、VVV危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能 否及時(shí)更新有尢更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定方針、目標(biāo)時(shí)，是否 考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO1400

20、1GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.4.3法律法 規(guī)和其 他要求4.3.2法律和 其他要 求4.3.2法規(guī)和 其他要 求是否建立并保持了識(shí)別、獲 得和更新法律法規(guī)及其他要 求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了狄得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé) 任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、 登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？VVVVVVVVV適用于本公司的法規(guī)和其 他要求有哪些受審核部門適用的法律法 規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單

21、？有無(wú) 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？足尢遺 漏？VVVV法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？VV如何向員工和其他相關(guān)方 傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28

22、001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查本組織的守法情況及守法 證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在后無(wú)違法？各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？ 后尢違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目 和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià) 報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、噪聲的檢測(cè)數(shù)據(jù)等？VVV5.4.4管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1»目 標(biāo)4.3.3 目標(biāo)、 指標(biāo)和 力殺4.3.3 目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo) 和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV

23、V設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮 的內(nèi)容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ 是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？ 是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？ 是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？ 是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？ 是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？ 是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成時(shí)間？VVVVVVVVVVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxx

24、xxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁(yè)/共 頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)? 是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？ 是否已向有美人員傳達(dá)？ 有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVVVV有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證 據(jù)檢查

25、績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、 修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV5.4.5管理方 案4.3.3 目標(biāo)、 指標(biāo)和 力殺4.3.4職業(yè)健管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV管理方案的內(nèi)容是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV注1：文件查閱含記錄的查閱注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-

26、效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的 實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是否

27、及時(shí)修訂方某什么情況下修訂方案,是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV5.4.6一體化 管理體 系策劃5.4.2Mm已 理體系 策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及 管理體系總要求？管理體系 策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系 總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策 劃的有效性）？VVV是否提供了實(shí)施管理目標(biāo) 的資源？實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì) 檢員？有多少計(jì)量員？有多少內(nèi)審員？是否 發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計(jì)量器具？ 對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員 是否進(jìn)行了培訓(xùn)？VV管理體系策劃是否體現(xiàn)了

28、持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改 進(jìn)？V管理體系策劃是否受控？ 更改期間管理體系的完整性 是否得到了保持？文件的更改是否受控？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))受審核部門:陪同人員:審核日期:ni 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)

29、 檢查5.5.1職貝和 權(quán)限5.5.1職貝和 權(quán)限4.4.1資源、 作用、 職貝和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組 織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位（尤箕是從事管理、 執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、 技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明 確？ 承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其

30、對(duì)持續(xù) 改進(jìn)的承諾？ 是否指定J職業(yè)健康安全員工代表，其職 責(zé)和權(quán)限是否明確？ 管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康女士活動(dòng)？vHVVVVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到 位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管 理方針之間的關(guān)系？VVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn))xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期

31、：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查5.5.2管理者 代表5.5.2管理者 代表4.4.1資源、作 用、職責(zé) 和權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)管理者代表的職責(zé)管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保 持負(fù)貝？是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情 況？VVV5.5.3協(xié)商和 溝通5.5.3內(nèi)部溝 通4.4.3信息交 流4.4.3協(xié)商和 溝通是否制定了協(xié)商和交流的 程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對(duì)協(xié)

32、商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程 序制定過(guò)程中是否聽取了員工意見？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié) 商？外部人員狄取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VVVV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO900

33、1ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全 方針的制定、修訂、評(píng)審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審？員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定；環(huán)境因 素的識(shí)別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃？員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職 業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或 改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模 式等？員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理 者代表?VVVVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng) 處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已經(jīng)建議的記 錄？VV注1:文件查閱

34、含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門:陪同人員:審核日期:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查通報(bào)組織管理方針和管理 體系有效性的過(guò)程將管理體系審核和評(píng)審結(jié) 果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如 何交流是合同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流？是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采用何種方式

35、？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV向外部相美方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息？是否同供方和承包方交流后關(guān)信息？如何處理顧客投訴？VVVVV5.6管理評(píng) 審5.6管理評(píng) 審4.6管理評(píng) 審4.6管理評(píng) 審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審 的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行管理評(píng)審？管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記

36、錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？ 管理評(píng)審的輸入是否包括卜列內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。相關(guān)方（顧客）的投訴，建議

37、及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品 符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。 來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體 運(yùn)行情況的報(bào)告；來(lái)自各部門經(jīng)理關(guān)于局部 有效性的報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制狀況的 總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整， 市場(chǎng)的變化等。改進(jìn)的建議。VV注1:文件查閱含記錄的查閱注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審

38、核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就卜列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：A）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B現(xiàn)有危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否 適宜？風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控 制措施是否有效？D回程控制情況如何（包括過(guò)程是否受

39、控？某些過(guò) 程是否需要改善或優(yōu)化）？E產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無(wú)重大質(zhì)量問(wèn)題）？F環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。G滓故和事件的調(diào)查處理情況。H）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。I）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理 的情況以及顧客反饋的其他信息。J相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的 要求？M）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其 相應(yīng)文件是否需要修正？N）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性。O）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P儒要改講和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2：

40、“結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合C-實(shí)施性不符合D-效果性不符合E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查管理評(píng)審的輸出是否完整 并形成文件 有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？ “管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、 充分性和有效性的結(jié)論？ 是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和 管理體系

41、的其他要素（或過(guò)程）？ 有無(wú)不符合，是否提出了糾止要求？VVVV管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤 驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管 理者？VVV6.1資源提 供6.1資源提 供4.4.1資源、 作用、 職貝和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人 員如何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何 實(shí)施？VVV提供的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量 器具、設(shè)備？VV6.2人力資 源6.2人力資 源4.4.2 能力、 培訓(xùn)和

42、意識(shí)4.4.2 培訓(xùn)、 意識(shí)和 能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康安全的各類人員 的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培 訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？VVV注1：文件查閱含記錄的查閱。注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期：第頁(yè)/共頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款

43、檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和 修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng) 過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、 能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、 風(fēng)險(xiǎn)的不問(wèn)情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包 括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培 訓(xùn)？有沒(méi)后應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方回的作用 和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并 進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)

44、工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是否 得以有效實(shí)施上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？V是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行 了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVV供方和承包方是否需要培 訓(xùn)1?效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV注1:文件查閱含記錄的查閱。注2： “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)xxxxxxxxxxxxxX 限公司受審核部門：陪同人員：審核日期

45、：第 頁(yè)/共 頁(yè)審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查對(duì)從事可能廣生重大環(huán)境 影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)， 效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安 全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工 作？VVVV6.3基礎(chǔ)設(shè) 施6.3基礎(chǔ)設(shè) 施4.4.1資源、 作用、 職貝和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)組織怎樣確定、提供并維護(hù) 所

46、需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè) 施的方法？VV提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足 要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？VVVV6.4工作環(huán) 境6.4工作環(huán) 境4.4.1資源、 作用、 職貝和 權(quán)限4.4.1結(jié)構(gòu)和 職責(zé)工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVVVV注1：文件查閱含記錄的查閱注2: “結(jié)果評(píng)價(jià)”欄：A-符合B-體系性不符合 C-實(shí)施性不符合 D-效果性不符合 E-觀察項(xiàng)（有不符合時(shí)要在“檢查發(fā)現(xiàn)”欄記錄證據(jù)，并

47、要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）受審核部門:陪同人員:審核日期:rs 頁(yè)/共 m審核準(zhǔn)則：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評(píng)價(jià)管理 體系ISO9001ISO14001GB18001項(xiàng)目提問(wèn)文件 查閱現(xiàn)場(chǎng) 檢查7.1產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃7.1產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過(guò)程是否確定？是否形成了必要的文件？ 沒(méi)有形成文件的過(guò)程和活動(dòng) 如何實(shí)施？是否明確了必要 的資源？驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收 準(zhǔn)則是否得到了規(guī)定？是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過(guò)程？是否充分？有哪些描述過(guò)程的文件？是否充分、適用？沒(méi)有文件的過(guò)程是否得到有效控制？是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？是否有義件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)、以及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVV是否針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目 或合同編制了質(zhì)量計(jì)劃？針對(duì)特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品/、同），是 否編制了質(zhì)量計(jì)劃，是如何編制的？質(zhì)量計(jì)劃是