雙體系加油站安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指引

1、青島慶明加油站安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南2017 年 10 月目錄1 .適用范圍 02 .規(guī)范性引用文 件 03 .術(shù)語與定義 13.1 危險(xiǎn)有害因素 13.2 危害因素辨識(shí) 23.3 風(fēng) 險(xiǎn) 23. 4 工作危害分析法（J HA） 24. 5 安全檢查表分析法（SCL） 25. 6風(fēng) 險(xiǎn) 評 估 24. 危 害 因 素 辨 識(shí) 34.1 辨 識(shí) 范 圍 34.2 辨 識(shí) 內(nèi) 容 34.3 危害因素造成的事故類別及后果 45. 風(fēng) 險(xiǎn) 評 估 方 法 46. 1 工作危害分析法（JHA） 47. 2 安全檢查表分析法（SCL） 1 08. 風(fēng) 險(xiǎn) 控 制 148.1 風(fēng)險(xiǎn)度 （ 危 險(xiǎn)

2、性 ） 148.2 風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn) 則 158.3 風(fēng)險(xiǎn)分級控制要求 178.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定 188.5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審 199. 工作程序 2010. 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn) 2111. 風(fēng)險(xiǎn)信息 更 新 2112. 附 件 22第一部分通用指南1. 適用范圍本實(shí)施指南適用于加油站的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)、分級、管控。2. 規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法（國家主席令第13 號）山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令2016 年第 303 號）山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知（魯政辦字【2016】 36 號）關(guān)于加快推進(jìn)安全生

3、產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案（魯安辦發(fā)2016 10 號）關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的通知（魯安辦發(fā)2016 11 號）關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第591 號）國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知（國發(fā)2010 23 號）關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010 186 號）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第79 號）山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體

4、責(zé)任規(guī)定（省政府令第303 號）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝目錄（2013 年完整版）重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄（2015 年完整版）危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB6441職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范GB/T28001生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T13861危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范AQ3013安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則DB37/T 2882-2016汽車加油加氣站設(shè)計(jì)與施工規(guī)范GB50156-2002（2006 版 ）3. 術(shù)語與定義3.1 危險(xiǎn)有害因素指可能造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中

5、物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。3.2 危害因素辨識(shí)識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個(gè)危害因素特性的過程。3.3 風(fēng)險(xiǎn)某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指危險(xiǎn)情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險(xiǎn)情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。3.4 工作危害分析法（JHA）是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.5 安全檢查表分析法（SCL）依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操

6、作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。3.6 風(fēng)險(xiǎn)評估評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。4. 危害因素辨識(shí)4.1 辨識(shí)范圍（ 1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（ 2）常規(guī)和異常活動(dòng)；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動(dòng)；（ 5）汽油、柴油的裝卸、存儲(chǔ)和加油過程；（ 6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。4.2 辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代

7、碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨 識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞 擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因 素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。4.3 危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)

8、損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。5. 風(fēng)險(xiǎn)評估方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評估方法進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCD ,有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。5.1 工作危害分析法（JHA）工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級、制定控制措施等內(nèi)容。5.1.1 作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任

9、務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：(1)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；(2)異常情況處理：停電，加油機(jī)設(shè)備故障處理；(3)作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽 堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、汽車裝卸車、儲(chǔ)罐、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場 地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備 管線開啟等其他作業(yè)；(4)管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟(1)劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單(參照表1) 0表1作業(yè)活動(dòng)清單(記錄受控號)單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(單元/裝置)：No

10、：序崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注號12填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期:年 月 日（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。 ）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分 為幾個(gè)小步驟）。（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHQ評價(jià)表（LEC法參照表2-1 , LS法參照表2-2）。表2-1工作危害分析（JHA+LEC評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：No：序號作業(yè)步驟危險(xiǎn)源或潛

11、在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果控制措施LECD評價(jià)級別1拄級別工程控制管理措施培訓(xùn)教育個(gè)體防護(hù)應(yīng)急處置分析人：日期：審核人：日期：審定人:日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級別是指運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分 別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。表2-2工作危害分析（JHA+LS評價(jià)記錄（記錄受控號）單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：No：序作業(yè)危險(xiǎn)源或潛在主控制措施LSR評號步驟事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）要后果工程控制管理措施個(gè)體防護(hù)應(yīng)

12、急處置價(jià)級別控級別分析人：日期：審核人：日期：審定人:日期：填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。）可以按下述問題例舉提示清單提問：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？ 4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中?5）噪聲或震動(dòng)

13、是否過度？6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？7）照明是否存在安全問題？8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（ 4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從

14、工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。（ 5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照4.3 對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。6）根據(jù)評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn)。5.2 安全檢查表分析法（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審。5.2.1 安全檢查表編制的依據(jù)（ 1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；（ 2）國內(nèi)外事

15、故案例和企業(yè)以往的事故情況；（3）系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；（ 4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。5.2.2 安全檢查表編制分析要求（ 1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害；（ 2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以；(3)分析

16、對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非 活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作；(4)檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定， 也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害；(5)控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧€應(yīng)列出 工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。5.2.3 安全檢查表分析步驟(1)列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表3)。表3設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號)單位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(單元/裝置)：No：序號設(shè)備

17、名稱類別/位號所在部位備注12填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日(填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。)(2)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、設(shè)備員、安全員等。(3)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安 全衛(wèi)生設(shè)施。(4)收集資料。收集

18、有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生 的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。(5)判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。(6)列出安全檢查分析評價(jià)表。針對危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn) 以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢查分析(SCD評價(jià)表(LEC法參照表4-1 , LS參照表4-2)表4-1安全檢查表分析（SCL+LEC評價(jià)記錄（記錄受控號）單位:No：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：不符合標(biāo)現(xiàn)有安全控制措施評管序檢查項(xiàng)目準(zhǔn)價(jià)級控級建議改進(jìn)措施號標(biāo)準(zhǔn)情況及后工程管理個(gè)體應(yīng)急LECD備注果控制措施防護(hù)處置別別

19、12分析人：日期：審核人：日期：審定人:日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。表4-2安全檢查表分析（SCL+LS評價(jià)記錄（記錄受控號）單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：No：不符合標(biāo)現(xiàn)有安全控制措施評管序檢查項(xiàng)目準(zhǔn)價(jià)級控級建議改進(jìn)措施號標(biāo)準(zhǔn)情況及后工程管理個(gè)體應(yīng)急LSR備注果控制措施防護(hù)處置別別1分析人：日期：審核人：日期：審定人:日期：填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)

20、責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價(jià)級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險(xiǎn)等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。6.2 風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)

21、容制定風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則。有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。本指南推薦兩種風(fēng)險(xiǎn)度的分析評價(jià)方法作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級的準(zhǔn)則。6.2.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級（值）采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行評價(jià)分級（判斷準(zhǔn)則見附件1）。該方法是對具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評價(jià)方法， 用于評價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、危害性。用與系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)

22、大小，這三種因素分別是 :L（likelihood ，事故發(fā)生的可能性） 、 E（exposure ，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence , 一旦發(fā)生事故可能造成的后果 ）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger,危險(xiǎn)性）來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LX EX CL 事故事件發(fā)生的可能性；E一暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D一風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級分為 5級，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。6.2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與

23、事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見附件2）。即：R=LX S事故發(fā)生的可能性L 判斷準(zhǔn)則事件后果嚴(yán)重性S 判別準(zhǔn)則安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施R本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級分為5 級，分別是：1 級 （很高） 、 2 級 （高）、3 級（中）、4 級（低）、5 級（較低）。6.3 風(fēng)險(xiǎn)分級控制要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控原則如下：A級5級：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組 負(fù)責(zé)A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定 控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。B 級 4 級：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)

24、注，負(fù)責(zé)B 級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施， 需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。C級3級：黃色風(fēng)險(xiǎn) 中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級 單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng) 制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在 規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評 價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。D 級 2 級：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司

25、對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。E 級 1 級：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。以下情形應(yīng)直接確定為D級2級風(fēng)險(xiǎn)：（ 1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10 人以上的。（ 3） 10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作

26、業(yè)。（ 4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的罐區(qū)。（ 6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。6.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定對 4 個(gè)級別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：E1 級紅色風(fēng)險(xiǎn)，D2 級橙色風(fēng)險(xiǎn)，C3 級黃色風(fēng)險(xiǎn)，B4 級和需要制訂控制措施的A5 級藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。6.4.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括（ 1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（ 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；（ 4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。6.4.2 在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

27、（ 1）可行性和可靠性；（ 2）先進(jìn)性和安全性；（ 3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（ 4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。6.5 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：1）措施的可行性和有效性；2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。6.6 工作程序（ 1）企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估工作的主管部門，每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級組織（公司、部室、車間、工段/ 班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評估小組，并對“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班

28、組、崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評估工作的依據(jù)。（ 2）各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評價(jià)方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識(shí)評價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價(jià)表”、“安全檢查分析（SCD評價(jià)表”，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報(bào)。（ 3）上級風(fēng)險(xiǎn)評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。重大（ D 級 2 級）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。（ 4）各級單位要根據(jù)最終分析評價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單（參照表5），由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表5風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級管控層

29、級責(zé)任單位責(zé)任人分析來源8.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。9.風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級單位要依據(jù)辨識(shí)評價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬（參照表6）,臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。表6風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳（受控記錄號）單位：年 月 日序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱各等級風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源數(shù)量合計(jì)備注A ( 1B (2C (3D (4E (5級)級)級)級)級)合 計(jì)填表人：單位負(fù)責(zé)人：當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評估。(1)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2)操作工藝發(fā)生變化；(3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)

30、目；(4)事故事件發(fā)生后；(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。10.附件附件1:作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LECC判斷準(zhǔn)則表1事故事件發(fā)生的可能性(L)判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn) （沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情M經(jīng)常發(fā)生此類事故、 事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制 措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情M發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容

31、易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾 經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情見下 發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實(shí)際不可能。表2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）停工公司形象嚴(yán)重違反法10人

32、以上死亡，5000萬以上直公司重大國100律法規(guī)和標(biāo)或50人以上重接經(jīng)濟(jì)損失。停產(chǎn)際、國內(nèi)準(zhǔn)。傷。影響。違反法律法3人以上10人以1000萬以上裝置行業(yè)內(nèi)、40規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。卜死亡，或10人5000萬以卜直停工省內(nèi)影以上50人以卜重接經(jīng)濟(jì)損失。響。傷。15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以卜死亡，或10人以卜重傷。100萬以上1000萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。部分裝置停工地區(qū)影響。7不符合上級 或行業(yè)的安 全方針、制 度、規(guī)定等。次欠力動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病。10萬以上100萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。部分設(shè)備停工公司及周邊范圍。引人關(guān)2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇不舒服。1萬以上10萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。1套設(shè)備停工注，不利 于基本的 安全衛(wèi)生 要求。1完全符合。無傷亡。1萬以卜直接經(jīng)濟(jì)損失。沒有停工形象沒有受損。表4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度等級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限>320E不可容許，巨大風(fēng)險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估立刻160320D高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、