XX項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

1、XX工程風(fēng)險(xiǎn)治理方案定義風(fēng)險(xiǎn)：是一種可能發(fā)生的不受歡送的并且沒有方案的事件,這種事件可能導(dǎo)致工程無(wú)法到達(dá)它的一項(xiàng)或多工程標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)治理：就是對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別, 并對(duì)已識(shí)別的工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、方案和限制的工程治理過程風(fēng)險(xiǎn)治理規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)治理包括4個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)治理方案、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)治理模型風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有以下幾種：1 .訪談、調(diào)查2 .頭腦風(fēng)暴(Brainstorming )3 .專題討論會(huì)(Workshop )4 .歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)RDB5 .專家建議法(Subject Matter Experts )6 .風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)提問單風(fēng)險(xiǎn)分類：識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)后建議按業(yè)

2、務(wù)領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類.1 .市場(chǎng)/客戶風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我們來說主要是指市場(chǎng)需求/客戶要求發(fā)生變化,引起產(chǎn)品規(guī)格的改變,包括增加新的需求； 原來開發(fā)的功能需求取消；是否開發(fā)某項(xiàng)功能,何時(shí)開發(fā)完 成由確定變?yōu)椴淮_定.同時(shí)客戶供貨時(shí)間需求等忽然發(fā)生變化,或預(yù)定的簽單不能按時(shí)簽定或被取消等風(fēng)險(xiǎn).2 .技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：在產(chǎn)品開發(fā)過程中出現(xiàn)方案選擇失誤、方案設(shè)計(jì)考慮不周等,導(dǎo)致任務(wù)不能按時(shí)完成；在新產(chǎn)品開發(fā)中采用比擬先進(jìn)但還不成熟的技術(shù).采用新的技術(shù)可能是出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力,但是新技術(shù)在性能、穩(wěn)定性方面都會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn), 導(dǎo)致產(chǎn)品的開發(fā)進(jìn)度及 質(zhì)量受到影響.3 .財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：由于公司擴(kuò)張過快,資金回籠不及時(shí)等因

3、素,造成公司流動(dòng)資金緊張.資金 缺乏導(dǎo)致產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)無(wú)法按方案進(jìn)行.4 .制造風(fēng)險(xiǎn)：主要指在產(chǎn)品投入批量生產(chǎn)時(shí)某些生產(chǎn)設(shè)備,工裝夾具等準(zhǔn)備缺乏,以及在量產(chǎn)過程中因某些問題造成批量返工,對(duì)正常生產(chǎn)造成影響.5 .采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：主要是指生產(chǎn)啟動(dòng)時(shí)間、方案物料的數(shù)量、外購(gòu)件供貨期、原材料漲價(jià)等方 面不能滿足實(shí)際需求的風(fēng)險(xiǎn).6 .用戶效勞風(fēng)險(xiǎn)：由于客戶環(huán)境的問題造成產(chǎn)品使用、維護(hù)、升級(jí)出現(xiàn)問題.這些問題將 影響產(chǎn)品在市場(chǎng)上的表現(xiàn).客服上的問題不能很好的解決也會(huì)對(duì)產(chǎn)品的最終成功造成影響.7 .工程治理風(fēng)險(xiǎn)：PDT對(duì)工程各項(xiàng)任務(wù)浮動(dòng)周期,風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)缺乏, 工程組成員忽然變更,以及公司治理水平跟不上,導(dǎo)致公司的

4、流程、制度不完善,或已有制度得不到有效的實(shí)施, 影響產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn).風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程造成影響的可能性及后果.一般來說,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度或損失的大小這兩個(gè)維度來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估.每個(gè)維度分：High 或9分、Medium 或6分、Low 或3分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率 x風(fēng)險(xiǎn)影響程度風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及影響程度可以采用定性的評(píng)估,也可以采用定量使用括號(hào)內(nèi)數(shù)據(jù)或其他數(shù)據(jù),需要在文件中明確其定義的評(píng)估方式.風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估定量方法是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的上下、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)影響程度用具有實(shí)際意義的數(shù)量描述,如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的上下用概率來表示,對(duì)目標(biāo)影響程度用損失金額來表

5、示.數(shù)值的定義如和本文件不同時(shí),需要在文件中明確其定義.風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估這是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用的方法.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由工程組在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后立即進(jìn)行,將評(píng)估結(jié)果發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)、責(zé)任人等填寫入?工程風(fēng)險(xiǎn)跟蹤單?中,納入工程治理中進(jìn)行跟蹤治理.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率分為三個(gè)等級(jí)：高、中、低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響程序同樣分為三個(gè)等級(jí)：高、中、低.有了風(fēng)險(xiǎn)的概率和等級(jí), 我們就可以看出各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度.在產(chǎn)品開發(fā)過程中要重點(diǎn)跟蹤雙高風(fēng)險(xiǎn).各類風(fēng)險(xiǎn)的影響程度下表列出inspur對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的定性、定量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及其相互對(duì)應(yīng)關(guān)系,供實(shí)際操作 中參考.定量方法一評(píng)分12345定量方法二一定時(shí)期發(fā)生的概率10蛆下10% -

6、 30%30% - 70%70% - 90%90%H 上定性方法文字描述一極低低中等高極高文字描述二一般情況下不會(huì)發(fā)生極少情況下才發(fā)生某些情況下發(fā)生較多情況下發(fā)生常常會(huì)發(fā)生文字描述三今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次今后5- 10年內(nèi)可能發(fā)生1次今后25年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)可能發(fā)生1次今后1年內(nèi)至少發(fā)生1次風(fēng)險(xiǎn)防范舉措當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)還沒有發(fā)生時(shí),我們要采取一定的預(yù)防舉措來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性.這樣在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)才能降低給產(chǎn)品開發(fā)所帶來的影響.以下有4種主要方法：1 .躲避/緩解：是指工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性太大,或者一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生造成的損失太大時(shí),主動(dòng)放棄該工程或改變工程目標(biāo).降低風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的兩個(gè)維度中的

7、任一維度,都可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)起到緩解的作用.2 .儲(chǔ)藏：是指提前儲(chǔ)藏一些人力,技術(shù)等資源,在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)可以及時(shí)處理.3 .轉(zhuǎn)移：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指借用合同或協(xié)議,在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)將損失的一局部或全部轉(zhuǎn)移到 工程以外的第三方身上.4 .接受/忽略：是指工程治理者將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承當(dāng).該方法通常在以下情況下采用：1處理風(fēng)險(xiǎn)的本錢大于承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)所付出的代價(jià)；2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的最大損失,工程治理者本身可以平安承當(dāng)；3采用其他的風(fēng)險(xiǎn)限制方法的費(fèi)用超過風(fēng)險(xiǎn)造成的損失；4缺乏風(fēng)險(xiǎn)治理的技術(shù)知識(shí),以至于自身愿意承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)損失；5風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)抵消、風(fēng)險(xiǎn)別離、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等風(fēng)險(xiǎn)限制方法均不可行時(shí).這 一方法主要運(yùn)用于限制那些風(fēng)險(xiǎn)損失較小、業(yè)主能夠承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn).風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)限制：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)治理和響應(yīng)方案進(jìn)行監(jiān)控并保證順利實(shí)施的過程角色責(zé)任LPDT對(duì)本工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、方案和限制負(fù)總責(zé)xPL在風(fēng)險(xiǎn)治理中在專業(yè)、細(xì)節(jié)方面協(xié)助LPDT對(duì)工程的本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)彳T統(tǒng)一治理,并向LPDT匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人負(fù)責(zé)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、制定響應(yīng)舉措,并具體實(shí)施,定期向風(fēng)險(xiǎn)管 理員匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤制定風(fēng)險(xiǎn)治理方案對(duì)于已識(shí)別并完成評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn),制定出工程的風(fēng)險(xiǎn)治理方案, 在工程開發(fā)過程中對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤,使用?風(fēng)險(xiǎn)治理方案?了解各類風(fēng)險(xiǎn)在目前情況下的狀態(tài),定期刷新.具體參 見風(fēng)險(xiǎn)治理模板.風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)在風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過程中,以下情況發(fā)生時(shí)要