組織結(jié)構(gòu)_創(chuàng)新與企業(yè)績效_環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

1、管理工程學報V ol 123, N o 14Journal of Industrial Engineering Engineering Management2009年第4期組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新與企業(yè)績效:環(huán)境的調(diào)節(jié)作用李憶, 司有和(重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院, 重慶400030摘要:基于397家中國企業(yè)的問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù), 檢驗了探索式創(chuàng)新、利用式創(chuàng)新的前因和后果, 發(fā)現(xiàn):正規(guī)化的組織結(jié)構(gòu)對兩類創(chuàng)新均有促進作用, 集權(quán)化的組織結(jié)構(gòu)對利用式創(chuàng)新有負面影響; 兩類創(chuàng)新對企業(yè)績效均有提升作用; 環(huán)境競爭性對探索式創(chuàng)新與績效的關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用, 而對利用式創(chuàng)新與績效的關(guān)系起負向調(diào)節(jié)作用。關(guān)鍵詞:探索式創(chuàng)

2、新; 利用式創(chuàng)新; 組織結(jié)構(gòu); 環(huán)境; 企業(yè)績效中圖分類號:F270文獻標識碼:A 文章編號:100426062(2009 04200202070引言在高度動態(tài)和激烈競爭的經(jīng)營環(huán)境中, 企業(yè)需要不斷地更新自身的能力以適應環(huán)境。探索式創(chuàng)新(exploratoryinnovation 和利用式創(chuàng)新(exploitative innovation 是企業(yè)更新能探索式創(chuàng)新是一種大幅度的、激進的創(chuàng)新方式, 包括設計全新產(chǎn)品、使用全新技術(shù)、開拓全新市場等。探索式創(chuàng)新強調(diào)脫離現(xiàn)有知識基礎(chǔ), 。利用式創(chuàng)新是一、改進現(xiàn)。利用式創(chuàng), 提高現(xiàn)有知識的1,5。112組織結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新力、增強適應性的重要途徑, 因而受到學

3、術(shù)界和企業(yè)界的共同關(guān)注1?，F(xiàn)有文獻認為, 式, 并平衡運用(ambidextrous 2, 以及“怎樣平衡運用”, 。國內(nèi)外學者考察了組織結(jié)構(gòu)、的影響1, 3, 4, 國外學者還研究了在西方的管理情境中, 外部環(huán)境因素對創(chuàng)新與績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用1。不過, 現(xiàn)有文獻仍有以下方面有待補充和完善:首先, 國內(nèi)外學者分別研究了組織結(jié)構(gòu)對兩類創(chuàng)新的影響, 但結(jié)論并不一致。Jansen 等針對西方企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn), 集權(quán)化結(jié)構(gòu)對探索式創(chuàng)新有負面影響, 正規(guī)化結(jié)構(gòu)對利用式創(chuàng)新有正面影響1; 孫永風和李垣針對中國企業(yè)的研究卻發(fā)現(xiàn), 正式的集權(quán)型組織結(jié)構(gòu)有利于突變創(chuàng)新(探索式創(chuàng)新 而不利于漸進創(chuàng)新(利用式創(chuàng)新 一

4、步研究。其次, 外部環(huán)境因素對創(chuàng)新與績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用雖已在西方管理情境下得到驗證1, 但考慮到管理情境的差異, 該結(jié)論并不一定適用于中國企業(yè), 所以還需針對中國企業(yè)進行專門的實證研究。因此, 本文通過問卷調(diào)查的方法, 搜集397家中國企業(yè)的一手數(shù)據(jù), 檢驗組織結(jié)構(gòu)對兩類創(chuàng)新的影響以及外部環(huán)境因素對創(chuàng)新與績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。通過與國內(nèi)外同類研究結(jié)果的對比, 我們探討了本文研究結(jié)果的管理含義。4組織結(jié)構(gòu)是影響創(chuàng)新的重要前因變量1, 4。在相關(guān)研究中, 組織結(jié)構(gòu)通常用集權(quán)化(Centralization 和正規(guī)化(F ormalization 兩個特征來衡量6。集權(quán)化反映決策權(quán)集中于企業(yè)高層的程度

5、。正規(guī)化反映組織使用正式的規(guī)則和程序來規(guī)范員工行為的程度1。國外學者認為, 集權(quán)化使溝通渠道變窄6, 抑制創(chuàng)意的產(chǎn)生7, 阻礙員工尋求非常規(guī)的解決方案8, 而探索式創(chuàng)新卻要求打破常規(guī)并脫離現(xiàn)有組織路徑, 因此集權(quán)化會抑制探索式創(chuàng)新。反之, 利用式創(chuàng)新只在現(xiàn)有組織路徑下進行小幅改進, 集中的決策權(quán)和較窄的溝通渠道便于對這種小幅改進做出快速決策6, 因此, 集權(quán)化會加快利用式創(chuàng)新的速度5。國外學者還認為, 正規(guī)化強調(diào)對既有規(guī)則和流程的遵守, 這種制約使員工習慣于按既定的模式對環(huán)境變化做出反應9, 從而很難打破常規(guī)和脫離現(xiàn)有組織路徑。因此, 正規(guī)化不利于探索式創(chuàng)新。另一方面, 正規(guī)化是一個對流程進行

6、漸進規(guī)范的過程5, 可以推動對現(xiàn)有組織路徑的改進10。通過正規(guī)化, 組織將最佳實踐進行編碼和提煉, 并推廣到組織的各個部分, 這個過程也將促進對流程的進一步改善11。因此, 正規(guī)化有利于利用式創(chuàng)新。Jansen 等以西方企業(yè)為樣本的實證研究部分支持了上述理論觀點, 他們發(fā)現(xiàn), 集權(quán)化抑制探索式創(chuàng)新, 而正規(guī)化促進利用式創(chuàng)新1。孫永風和李垣針對中國企業(yè)的實證研究卻得出了不同的結(jié)果, 他們發(fā)現(xiàn), 正式化的集權(quán)型組織結(jié)構(gòu)有利于突變創(chuàng)。因此, 在中西方不同的管理情境中, 組織結(jié)構(gòu)對兩類創(chuàng)新的影響有何異同, 仍值得進1文獻回顧與假設提出111探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新收稿日期:2008202225修回日期:

7、2008207201, 男, 重慶人, 重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院博士研究生, 研究方向:信息管理與知識管理。作者簡介:李憶(197620V ol 123, N o 14管理工程學報2009年第4期1新(探索式創(chuàng)新 而不利于漸進創(chuàng)新(利用式創(chuàng)新 4。這一結(jié)果在中國情境下也能夠得到合理的解釋:由于探索式創(chuàng)新具有高難度和高風險, 因此很難由個人或基層部門發(fā)起, 多數(shù)情況下需要企業(yè)的精心組織和長期實施, 而正式化、集權(quán)型的組織在調(diào)動資源和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面的優(yōu)勢能促進探索式創(chuàng)新的開展。同時, 大幅度的探索式創(chuàng)新通常會影響員工的現(xiàn)有利益, 容易遭到抵制和懷疑, 而正式化、集權(quán)型的組織結(jié)構(gòu)有利于探索式創(chuàng)新的推

8、進。反之, 利用式創(chuàng)新所需資源相對較少, 并能在短時間內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟效益, 對員工的利益影響不大, 所以比較容易從員工個人和基層部門涌現(xiàn), 分權(quán)和低正規(guī)化的組織結(jié)構(gòu)可以給予員工和基層部門更多創(chuàng)新空間, 有利于利用式創(chuàng)新的出現(xiàn), 而高度集權(quán)和正規(guī)化的組織結(jié)構(gòu)則會起反向作用4。綜上所述, 關(guān)于組織結(jié)構(gòu)對兩類創(chuàng)新的影響, 國內(nèi)外學者的研究結(jié)果存在分歧。由于Jansen 等將集權(quán)化和正規(guī)化作為兩個獨立的自變量1, 而孫永風和李垣則將“正式化的集權(quán)型組織結(jié)構(gòu)”作為一個自變量4, 因此, 兩項研究并不完全可比。本文借鑒Jansen 等的研究設計, 以孫永風和李垣的實證結(jié)果為依據(jù), 提出如下假設:H1a :集權(quán)

9、化的組織結(jié)構(gòu)對探索式創(chuàng)新有正向影響。H1b :。H2a :H2b :。113環(huán)境、創(chuàng)新與企業(yè)績效Jansen 等的實證研究部分地支持了上述理論觀點。由此, 我們提出如下假設:H3a :探索式創(chuàng)新對企業(yè)績效有正向影響。H3b :利用式創(chuàng)新對企業(yè)績效有正向影響。H4a :環(huán)境動態(tài)性對探索式創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用。H4b :環(huán)境動態(tài)性對利用式創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系有負向調(diào)節(jié)作用。H5a :環(huán)境競爭性對探索式創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系有負向調(diào)節(jié)作用。H5b :環(huán)境競爭性對利用式創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系有正向調(diào)節(jié)作用。綜上所述, 本文的研究假設可歸納為圖1 。圖1概念模型與研究假設2研究設計211變量的

10、測量多數(shù)學者都贊同, 企業(yè)應該同時進行探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新, 這兩類創(chuàng)新的平衡運用對企業(yè)績效有促進作用2。同時, 現(xiàn)有文獻也提出, 環(huán)境的動態(tài)性和競爭性特征將對這兩類創(chuàng)新與績效的關(guān)系起調(diào)節(jié)作用1, 12。環(huán)境動態(tài)性指環(huán)境變化的頻率和程度13。環(huán)境競爭性指環(huán)境中競爭的激烈程度14。在高度動態(tài)性的環(huán)境中, 技術(shù)和需求頻繁發(fā)生變化, 現(xiàn)有產(chǎn)品很容易過時和被淘汰。探索式創(chuàng)新有助于企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品, 找到新的“利基”市場, 獲得超額利潤15, 因此, 探索式創(chuàng)新與環(huán)境動態(tài)性的交互作用將提升企業(yè)績效。反之, 利用式創(chuàng)新將企業(yè)鎖定在原有的發(fā)展路徑上, 使其不能適應環(huán)境變化, 增加了被淘汰的危險1, 因此利用

11、式創(chuàng)新與環(huán)境動態(tài)性的交互作用會降低企業(yè)績效。在高度競爭性的環(huán)境中, 激烈的價格戰(zhàn)和促銷戰(zhàn)導致利潤率極低, 企業(yè)須通過提高效率和降低成本來贏得生存空間14。探索式創(chuàng)新需要耗費大量資源16, 并使企業(yè)承擔額外的風險。同時, 在巨大的生存壓力下, 競爭對手會迅速地模仿任何被證明有效的創(chuàng)新成果, 這使得原創(chuàng)企業(yè)沒有足夠的時間來獲取超額利潤, 從而難以彌補探索式創(chuàng)新的高額成本12。因此, 探索式創(chuàng)新與環(huán)境競爭性的交互作用將降低企業(yè)績效。反之, 利用式創(chuàng)新以較低的成本對現(xiàn)有產(chǎn)品和服務進行改良, 可以提高消費者忠誠度, 逐漸擴大市場份額16, 穩(wěn)步提高利潤。因此, 利用式創(chuàng)新與環(huán)境競爭性的交互作用將提升企業(yè)

12、績效。本研究采用國內(nèi)外文獻中使用過的量表, 經(jīng)過相關(guān)學者專家的討論、19位企管短訓班學員的預測試以及113位在職M BA 學員的小樣本測試后, 進行適當修改, 再形成正式調(diào)查問卷。問卷采用5點Likert 量表。企業(yè)績效量表的刻度為“與主要競爭對手相比:1很低,5很高”, 其余量表的刻度均為“以下描述與貴公司的真實情況:1很不符,5很符合”。企業(yè)績效量表包括:(A1 市場份額; (A2 營業(yè)額; (A3 盈利能力; (A4 總資產(chǎn)的增長速度; (A5 營業(yè)額的增長速度;(A6 員工士氣; (A7 公司整體競爭優(yōu)勢17。探索式創(chuàng)新量表包括:(B1 經(jīng)常嘗試運用尚不成熟、有一定風險的新技術(shù)技能;

13、(B2 經(jīng)常嘗試開拓全新的、尚無相關(guān)營銷經(jīng)驗的細分市場; (B3 經(jīng)常嘗試同行業(yè)其他公司沒有采用過的經(jīng)營戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)1, 2。利用式創(chuàng)新量表包括:(C1 經(jīng)常對已有的技術(shù)技能進行改良, 以適應當前需要; (C2 努力提高已有的技術(shù)技能在多個相關(guān)業(yè)務領(lǐng)域的適用性; (C3 經(jīng)常利用已有的技術(shù)技能來增加產(chǎn)品服務的功能和種類; (C4 經(jīng)常對公司積累的業(yè)務經(jīng)驗進行提煉, 并應用于當前業(yè)務中1, 2。集權(quán)化量表包括:(D1 即使是很小的事項, 員工也必須向自己的上級請示; (D2 員工在自己的職責范圍內(nèi)采取行動也必須事先征得上級同意; (D3 員工在工作中遇到特殊情況時, 不能自行決定處理方式1, 6。正

14、規(guī)化量表包括:(E1 公司的大部分事務都有正式的處21李憶等:組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新與企業(yè)績效:環(huán)境的調(diào)節(jié)作用理流程, 且形成了書面規(guī)定; (E2 有完善的規(guī)章制度; (E3 要求公司上下都嚴格按規(guī)定的程序辦事1, 63研究結(jié)果311信度與效度。環(huán)境動態(tài)性量表包括:(F1 公司所面臨的市場環(huán)境經(jīng)常劇烈變化; (F2 客戶不斷對產(chǎn)品和服務提出新的要求; (F3 公司所面臨的市場環(huán)境不停地改變; (F4 客戶對產(chǎn)品服務的數(shù)量和交貨期的要求經(jīng)常變化1首先, 我們用SPSS 軟件對全部28個題項的數(shù)據(jù)進行探索性因子分析(EFA , 結(jié)果見表1。K M O 值為0184, 滿足因子分析的條件。采用主成分分析和方

15、差最大法旋轉(zhuǎn), 抽取出7個特征值大于1的因子, 共解釋總變異的70103%。因子載荷在01600至01879之間, 跨因子載荷均低于014, 因子結(jié)構(gòu)非常清晰。各變量的Cronbach s 系數(shù)均超過017, 顯示了較好的內(nèi)部一致性信度。表1探索性因子分析與信度分析因子1因子2因子3因子4因子5因子6因子7企業(yè)利用式環(huán)境績效系數(shù)特征值累積解釋變異量%A 1A 2A 5A 6A 7C 1C 2C 3C 4F 1F 2F 3F 4G 1G 2G 3G 4E 1E 2E 3D 1D 2D 3B 1B 2B 3。環(huán)境競爭性量表包括:(G 1 公司所在的市場, 競爭非常激烈; (G 2 相對而言, 公司

16、面臨的競爭者都非常強大; (G 3 公司處于一個高度競爭的市場中; (G 4 公司所在的市場, 價格競爭非常突出1。212抽樣正式研究的抽樣通過兩種方式進行。其一, 在上海、安徽和重慶(分別代表東、中、西部地區(qū) 選擇四所重點高校(其中上海兩所、安徽和重慶各一所 , 向在職攻讀的E M BA 、M BA 學員發(fā)放問卷(避開了預測試和小樣本測試中已調(diào)查過的班級 。調(diào)查在課堂上進行, 由任課教師簡介調(diào)查目的, 請符合條件的學員填寫問卷并當場回收。對于來自同一企業(yè)的學員, 只請其中一人填寫問卷。我們將大型企業(yè)下屬的獨立經(jīng)營單位(如分公司、事業(yè)部等 視為一個獨立企業(yè)。其二, 我們向北京、江蘇、浙江、福建

17、、的企業(yè), 以郵寄或Email 54%。:(1 填答嚴重缺漏; (2 答案呈現(xiàn)明顯規(guī)律性; (3 來自非競爭行業(yè)的問卷, 如供環(huán)境正規(guī)化集權(quán)探索式化創(chuàng)新動態(tài)性競爭性創(chuàng)新水、供電、供氣、郵政、煙草及鹽業(yè)專賣等, 因為我們采用與主要競爭對手相比較的方式測量企業(yè)績效, 所以不適用于這類行業(yè); (4 非企業(yè)單位的問卷, 如學校、醫(yī)院。最終, 我們得到有效問卷397份, 有效回收率為44%。樣本企業(yè)中, 所有制為國有、民營、外資和其他的各占4616%、2217%、2619%和318%; 規(guī)模(員工數(shù) 為100人以內(nèi)、101500人、5011000人、10015000人和5000人以上的各占2014%、2

18、7%、1416%、1916%和1814%; 經(jīng)營年限不足2年、25年、610年、1115年和15年以上的各占112%、1411%、2312%、1714%和4411%; 所在地為上海、其他東部省市、安徽和重慶的各占2514%、516%、31%和38%。樣本企業(yè)來自多種行業(yè), 我們按2003年國家統(tǒng)計局三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定將其歸為兩類。其中, 第二產(chǎn)業(yè)樣本占4313%, 大多數(shù)為制造業(yè), 少數(shù)為建筑業(yè)和采掘業(yè); 第三產(chǎn)業(yè)樣本占5617%, 包括房地產(chǎn)開發(fā)、交通運輸、金融服務、電信服務、商貿(mào)、咨詢、中介、計算機軟件與網(wǎng)絡、商務服務和居民服務等諸多行業(yè)。問卷填答者中, 高層、中層、基層管理者和一般員工各占

19、1411%、3818%、2917%和1714%; 工作年限不足2年、25年、610年和10年以上的各占918%、4218%、3018%和1616%; 工作部門為戰(zhàn)略規(guī)劃、行政人事、財務、生產(chǎn)服務運營、營銷、研發(fā)、其他和多選的各占613%、1213%、918%、2314%、2017%、718%、1219%和618%。22V ol 123, N o 14管理工程學報2009年第4期其次, 我們用LISRE L 軟件進行驗證性因子分析(CFA ,2(329 =將28個題項按7個因子擬合模型, 擬合結(jié)果較好(最后, Harman 單因子模型的擬合結(jié)果(2(350 =6355175,RMSE A =01

20、208,CFI =0161,NNFI =0158, IFI =01612(21 =5468141, 與7因子模型的擬合結(jié)果存在顯著差異(887134,RMSE A =01065,CFI =0194,NNFI =0194, IFI =0194 ,標準化因子載荷在0159至0191之間, 都達到較高的顯著性水平(P <0101 , 顯示了較好的收斂效度; 各因子之間的兩兩相關(guān)系數(shù)加減兩倍標準誤(即相關(guān)系數(shù)的95%置信區(qū)間 均不包含1, 顯示了較好的判別效度。變量1企業(yè)績效2探索式創(chuàng)新3利用式創(chuàng)新4集權(quán)化5正規(guī)化6環(huán)境動態(tài)性7環(huán)境競爭性P <0101 , 說明不能用一個潛變量來解釋所有的

21、因子, 因此數(shù)據(jù)的同源誤差并不嚴重。遵循常見的做法, 我們用各變量所轄題項得分的均值來代表變量的得分, 各變量的均值、標準差和相關(guān)系數(shù)見表2。表2變量的均值、標準差和相關(guān)系數(shù)均值標準差2345671-01051-010983-01098331016023331注:(1 樣本量為397; (2 3表示P <011, 33表示P <0105, 333表示P <0101。312假設檢驗(, 由于研究假設中涉及變量間的交互效應, 參照的方法1, 做法, 在計算交叉項之前減去變量的均值 , , 這一處理不會改變回歸系數(shù)的顯著性183和表4。其中, 模型1、3、5為只包含控制變量的基準模

22、型, 模型2、4、6為包含主效應的模型, 模型7為加入交互效應的模型。所有模型中, 各變量的方差膨脹因子(VIF 均遠小于10, 說明變量間的多重共線性并不嚴重, 分析結(jié)果是可靠的。另外, 我們設置了若干控制變量, 包括企業(yè)規(guī)模(員工數(shù) 、經(jīng)營年限、企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)(1國有,0非國有 、所屬產(chǎn)業(yè)(1第二產(chǎn)業(yè),0第三產(chǎn)業(yè) 和企業(yè)所在地區(qū)表3組織結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的關(guān)系檢驗因變量:探索式創(chuàng)新模型1企業(yè)規(guī)模經(jīng)營年限所有權(quán)性質(zhì)產(chǎn)業(yè)東部地區(qū)西部地區(qū)集權(quán)化正規(guī)化R 2Ft因變量:利用式創(chuàng)新模型2模型3t模型4t對應假設t0109901008-01060-01038-01003-0105001044-01069010

23、01-0104201041-0101101724-1114301011-0175401651-01179-01008-11425-01141-0170001983-01408-01070413871163601139-01999-01698-01043-0183901494-01495-11159-0175101862-11214-219138195101204H1a b H2a b01008015070101301833R 2FVIF 最大值11531注:(1 樣本量為397; (2 為標準化回歸系數(shù); (3 3表示P <011, 33表示P <0105, 333表示P <

24、0101; (4 截距未列示。23 李憶等:組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新與企業(yè)績效:環(huán)境的調(diào)節(jié)作用由表3知, 集權(quán)化對探索式創(chuàng)新的影響不顯著,H1a 未得到支持。這可能是因為:集權(quán)化與探索式創(chuàng)新的關(guān)系在很大程度上受到情境因素(如創(chuàng)新項目的不確定性等 的影響1, 6, 情境因素對二者關(guān)系的調(diào)節(jié)作用有待后續(xù)研究進一步分析。集權(quán)化對利用式創(chuàng)新有顯著的負向影響(=-01134, P <0101 ,H1b 得到支持。響(=01425, P <0101 , 該結(jié)果與預期相反, H2b 未得到支持。這可能是因為:正式規(guī)章雖然會抑制員工自發(fā)的利用式創(chuàng)新4, 但是, 設計良好的規(guī)章也能幫助員工更好地理解其任務和職責19, 規(guī)章的編制促使組織中的隱性知識顯性化, 從而使其更容易被應用和改進11, 這些都有利于利用式創(chuàng)新。所以, 正規(guī)化對利用式創(chuàng)新的影響也取決于管理情境19, 而在中國企業(yè)中, 正向的影響起了主導作用。正規(guī)化對探索式創(chuàng)新有顯著的正向影響(=01227, P <0101 ,H2a 得到支持。正規(guī)化對利用式創(chuàng)新有顯著的正向影表4環(huán)境、創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系檢驗因變量:企業(yè)績效模型5企業(yè)規(guī)模經(jīng)營年限所有權(quán)性質(zhì)產(chǎn)業(yè)東部地區(qū)西部地區(qū)探索式創(chuàng)新利用式創(chuàng)新環(huán)境動態(tài)性環(huán)境競爭性探索式創(chuàng)新×環(huán)境動態(tài)性利用式