風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序版次：A0 編號(hào)：YZ-QEP-301. 目的對(duì)本公司范圍內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并對(duì)其實(shí)施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。2. 適用范圍本程序適用于本公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)過程中的安全評(píng)價(jià)與控制。3. 職責(zé)3.1分管安全部經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，負(fù)責(zé)建立安全評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大的風(fēng)險(xiǎn)清單。3.2安全部負(fù)責(zé)組織本公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定重大及巨大的風(fēng) 險(xiǎn)，提出重大事故隱患的整改方案，并對(duì)全公司的危險(xiǎn)源的控制進(jìn)行監(jiān)督。3.3安全部、勞動(dòng)督察部應(yīng)確保危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行應(yīng)有的培訓(xùn)，

2、以承 擔(dān)指定范圍內(nèi)的工作。3.4各部門對(duì)所轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)，并實(shí)施控制。4工作程序4.1總則4.1.1本公司重大風(fēng)險(xiǎn)詳見 重大風(fēng)險(xiǎn)清單。4.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)：國(guó)家頒布的法律、法規(guī)要求；地方頒布的法律、法規(guī)要求；行業(yè)頒布的法律、法規(guī)要求；公司制定的安全管理制度及技術(shù)規(guī)范。4.1.3危險(xiǎn)因素的分級(jí)原則危險(xiǎn)因素按以下原則進(jìn)行分類：I級(jí)：要立即采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；II級(jí)：近期要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；III級(jí)：將來要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；IV級(jí)：不需要采取措施進(jìn)行控制的危險(xiǎn)因素；4.2危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的組織和管理4.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作在安全部的指導(dǎo)下開展

3、工作。422各部門應(yīng)成立由專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評(píng)價(jià)小組在部門負(fù)責(zé)人的指 導(dǎo)下進(jìn)行工作，同時(shí)應(yīng)鼓勵(lì)其他員工參與危害和影響的確定。4.2.3公司應(yīng)通過各種途徑使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作小組成員接受必要的培訓(xùn)，使其具備熟悉 工藝技術(shù)、安全健康管理知識(shí)、法律法規(guī)要求知識(shí)、常用危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和技 巧能力。4.3危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括：4.3.1常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)4.3.2作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有人員的活動(dòng)（包括供方、合同方）4.3.3作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品和產(chǎn)品（包括外部提供的設(shè) 備和材料等）4.3.4規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段4.3.5事故及潛在的緊急情況4.3.

4、6原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程4.3.7人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和按全生產(chǎn)規(guī)章制度4.3.8丟棄、廢棄、拆除與處置4.3.9氣候、地震及其他自然災(zāi)害4.4危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)考慮4.4.1三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來4.4.2三種狀態(tài)：正常、異常、緊急a. 正常狀態(tài)指正常生產(chǎn)時(shí)狀態(tài)b. 異常狀態(tài)指生產(chǎn)活動(dòng)中開車、停車、檢修等情況下的危險(xiǎn)因素與正常狀態(tài)有較大 不同的狀態(tài)c. 緊急狀態(tài)指生產(chǎn)活動(dòng)中出現(xiàn)意外可能造成重大危害的狀態(tài)4.4.3六種危險(xiǎn)危害因素：物理性危險(xiǎn)、危害因素；化學(xué)性危險(xiǎn)、危害因素；生物性 危險(xiǎn)、危害因素；心理性、生理性危險(xiǎn)、危害因素；行為性危險(xiǎn)、危害因素；其他危險(xiǎn)、 危害因素

5、4.5危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法4.5.1評(píng)價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或 結(jié)合多種危害識(shí)別方法，包括：安全檢查表、工作危害分析、預(yù)先危害性分析、危險(xiǎn)與可 操作性研究（HAZOP等，各種識(shí)別方法的應(yīng)用簡(jiǎn)介參照附錄 5。第3頁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序版次：A0 編號(hào)：YZ-QEP-304.5.2在選擇識(shí)別方法時(shí)，應(yīng)考慮：活動(dòng)或操作性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；危害分析的目的；所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；潛在風(fēng)險(xiǎn)度大??；現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法規(guī)或合同要求。4.5.3各部門應(yīng)首先制定安全檢查表對(duì)作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行危

6、害識(shí)別，對(duì)工 作活動(dòng)、工藝操作等采用工作危害性分析（JHA，在此基礎(chǔ)上，對(duì)于關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部 位，特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置、部位發(fā)生過如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等 重大事故的，則采用危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP進(jìn)行危害分析。各單位也可結(jié)合自身 的實(shí)際情況采用其他的識(shí)別方法。各種識(shí)別方法的應(yīng)用簡(jiǎn)介參照附錄5。4.5.4危害識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的步驟按崗位劃分作業(yè)活動(dòng)作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段劃 分，或者將以上方法結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：開車、停車、設(shè)備檢修、突然斷電、斷水、 機(jī)泵跳閘、正常操作、物料搬運(yùn)、藥劑配制、取樣分析、進(jìn)入受限空間作業(yè)、儲(chǔ)罐內(nèi)

7、部清 洗作業(yè)、吊裝、動(dòng)火、承包商現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等。識(shí)別設(shè)備設(shè)施的危害可按下列順序；廠址：地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等；建構(gòu)筑物；生產(chǎn)工藝流程；生產(chǎn)設(shè)備、裝置、化工、機(jī)械、電氣、特種設(shè)備等；作業(yè)場(chǎng)所：粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高低溫；工時(shí)制度、女工保護(hù)、體力勞動(dòng)強(qiáng)度等；管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。識(shí)別危害之前可先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單第3頁風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序版次：A0 編號(hào)：YZ-QEP-304.6識(shí)別危害根源和性質(zhì)461在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)要考慮以下問題：存在什么危害（傷害源）誰（什么）會(huì)受到危害傷害怎樣發(fā)生4.6.2評(píng)估人員應(yīng)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察及

8、所收集的資料，對(duì)所確定的評(píng)估對(duì)象，識(shí)別盡可 能多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：1）設(shè)施的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、 設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；2）人的不安全行為，包括不采取安全措施、錯(cuò)誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作，某些 不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；3）可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件，包括物理的（噪音、振動(dòng)、濕度、輻射）， 化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用 品缺少、工藝過程和操作方法的管理。4.6.3在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，要充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：1

9、）火災(zāi)和爆炸；2）沖擊和撞擊；3）中毒、窒息、觸電及輻射；4）暴露于化學(xué)性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境；5）人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復(fù)性工作等）；6）設(shè)備的腐蝕、缺陷；7）有毒有害物料、氣體的泄露；8）對(duì)環(huán)境的可能影響等。4.6.4危害識(shí)別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康 及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟失、廢棄與處理活動(dòng)等。同時(shí) 也應(yīng)考慮異常（包括啟動(dòng)、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況） 以及事故和潛在的緊急情況（如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏 散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。

10、4.7評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)和影響評(píng)價(jià)小組應(yīng)對(duì)所識(shí)別的危害事故、事件加以科學(xué)評(píng)價(jià)，確定最大危害程度和可能影 響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險(xiǎn)降低或控制在可以容忍的程 度，具體步驟包括：4.7.1決定所識(shí)別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷 亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時(shí)間以及對(duì)本公司形象的影響（參考附錄 1），如同時(shí)涉及到兩個(gè)方面，以高分為準(zhǔn)；4.7.2評(píng)價(jià)發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正 常、異常或緊急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場(chǎng)有否控制措施（包括個(gè)人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、 作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否發(fā)

11、現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā) 生過以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（參考附錄2）；4.7.3評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險(xiǎn)的大小以及是否可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)（參考附錄3）,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果可分為以下幾種：輕微或可忽略的風(fēng)險(xiǎn)（LX S=13）可容忍的（R=4- 8）中等的 （R=4 12）重大風(fēng)險(xiǎn)（R=1A 16）巨大風(fēng)險(xiǎn) （R=2（25）注：R=LX S危險(xiǎn)性或風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性分值）L發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）S一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。4.7.4各部門對(duì)本部門的生產(chǎn)過程中所識(shí)別的危險(xiǎn)因素進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)中等以上的風(fēng) 險(xiǎn)進(jìn)行匯總，部門負(fù)責(zé)人審核后

12、報(bào)安全部。4.7.5安全部組織公司評(píng)價(jià)小組對(duì)各部門上交的危險(xiǎn)源進(jìn)行綜合分析，確定本公司 范圍內(nèi)的重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)，編制重大風(fēng)險(xiǎn)清單下發(fā)至各部門。4.7.6各部門建立各部門的風(fēng)險(xiǎn)清單。4.8風(fēng)險(xiǎn)控制4.8.1風(fēng)險(xiǎn)程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果 制定相應(yīng)的控制措施（見附錄4）4.8.2重大或巨大的風(fēng)險(xiǎn)是公司制定目標(biāo)及隱患治理的基礎(chǔ)及依據(jù)，安全部應(yīng)組織 制定控制目標(biāo)和制定控制計(jì)劃（參考附錄4）,采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。4.8.3各部門對(duì)評(píng)價(jià)的中等及以下的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論并制定出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并檢查落實(shí)。4.8.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施，一

13、般采取以下四種對(duì)策：技術(shù)對(duì)策、教育對(duì)策、管理對(duì)策、個(gè) 體防護(hù)。4.9重大及巨大的風(fēng)險(xiǎn)作為制定公司安全目標(biāo)的基礎(chǔ)和依據(jù)。4.10常規(guī)性的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)每年一次，在每年底前進(jìn)行；非常規(guī)活動(dòng)的 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)在活動(dòng)開始之前進(jìn)行（如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、建維修項(xiàng)目、開 停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的公益變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）。4.11安全部每年一次對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評(píng)審。4.12參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要人員應(yīng)受過專業(yè)培訓(xùn)，具有一定的知識(shí)和經(jīng) 驗(yàn)。4.13當(dāng)產(chǎn)生下列情況時(shí)各部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)價(jià)，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)清單 報(bào)安全部。a. 新工藝、新設(shè)備

14、技改、技措項(xiàng)目b. 法律、法規(guī)更新c. 有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)d. 相關(guān)方要求e. 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整5.記錄安全檢查分析表（SCL工作危害分析記錄表（JHA作業(yè)活動(dòng)清單設(shè)備設(shè)施清單風(fēng)險(xiǎn)清單重大風(fēng)險(xiǎn)清單附錄1 ：評(píng)價(jià)危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）表附錄2:危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表附錄3:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表附錄4:風(fēng)險(xiǎn)控制措施及實(shí)施期限表附錄5:危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介附錄1：評(píng)價(jià)危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）表等級(jí)法 律、法 規(guī)及其 他要求人財(cái)產(chǎn) 損失（萬 元）停工環(huán)境污染、資源消耗公眾形象5違反法律、法規(guī)發(fā) 生 死 亡30部分裝置（2套）或 1套關(guān)鍵裝 置、設(shè) 備停 工a）公司外嚴(yán) 重污染；b）大量使用 不可循環(huán)利 用的物質(zhì)；c ）產(chǎn)生排放 大量的有毒 有害污染物 廢棄物。重大 際國(guó) 內(nèi)影 響4潛 在違反 法規(guī)失勞動(dòng)喪202套裝置停 工、或 重要設(shè)備停運(yùn)a）公司內(nèi)嚴(yán) 重污染；b）中等量 使用不可循 環(huán)利用的物質(zhì)；c）產(chǎn)生排 放中等量的行業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)、省內(nèi)有毒有害污染物廢棄物。3不 符合公 司的安 全牛產(chǎn) 方針、 制度、 規(guī)定肢、骨