單位內(nèi)控建立與實施情況自查報告

1、2017年XX內(nèi)部控制建立與實施情況自查報告為貫徹落實財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見（財會201524號）的有關(guān)精神，依據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試 行）（財會201221號）、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告管理制度（試 行）（財會20171號）和天津市財政局天津市審計局關(guān)于落實財政 部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的 指導(dǎo)意見的通知（津財會201627號）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本單位內(nèi)部控 制建立與實施情況報告如下:'單位開展內(nèi)控自查工作情況我校各級領(lǐng)導(dǎo)在思想上對內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)高度重視，認(rèn)真履行職責(zé)， 把落實內(nèi)控規(guī)范作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作來抓，切實加強對

2、內(nèi)部 控制規(guī)范實施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實施到 位。二、單位自查中發(fā)現(xiàn)的問題1.單位層面發(fā)現(xiàn)的問題008關(guān)鍵崗位構(gòu)成、009輪崗機制問題 2.業(yè)務(wù)層面發(fā)現(xiàn)的問題018機構(gòu)設(shè)置、021崗位制衡問題 三、整改措施及整改計劃但由于我單位曾多次向上級人事部門申請設(shè)置獨立的財務(wù)部門，本單位機構(gòu)偏小， 人員偏少，上級人事部門至今未能批準(zhǔn)我單位的申請。四、單位內(nèi)控建設(shè)總體情況（一）單位內(nèi)部控制工作部署情況加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以校主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng) 導(dǎo)為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門領(lǐng)導(dǎo)

3、配合抓、 層層抓落實的組織架構(gòu)。我校通過梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險管理為核心，以控制 手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、 運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系；二是合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟活動等內(nèi)容的控制方案； 三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案；四是保證本單位財務(wù)信息 的真實完整，強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用，為內(nèi)部管理提供信息支持的控 制方案。（二）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況表（見附表）XXXXXXXX2017年9月附表:行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況表I'單位

4、名稱（蓋章） XXXXXXXXXX內(nèi)控牽頭部 一門一類別單位層面C位構(gòu)成、00908關(guān)鍵崗發(fā)現(xiàn)問題數(shù)量車崗機制解決問題數(shù)量單位主要負(fù)責(zé) 人是否承擔(dān)內(nèi) 部控制建立與 實施責(zé)任主持制內(nèi)控監(jiān)督部單位是否對經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程進行梳理是否編制經(jīng) 濟業(yè)務(wù)流程 圖單位建立 健全內(nèi)部 控制制度 情況辦公室風(fēng)險評估 業(yè)務(wù)層面018機構(gòu)設(shè)021制衡岡位辦公室評價與監(jiān)督T其他方面一定工 明確工作 配備工作 健全工作 充分利用信作方案預(yù)算業(yè)務(wù)收支業(yè)務(wù)管理管理分工人員機制息化手段政府采購建設(shè)項目資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理管理不適用合同管理不適用已建立經(jīng)濟業(yè)務(wù)管理制度未建立"土宀舉待完善1.預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度2.收支業(yè)務(wù)管理制度3