常年財(cái)務(wù)顧問協(xié)議書

1、常年財(cái)務(wù)參謀協(xié)議書甲方： 法定代表人：地址：乙方：法定代表人：地址：根據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法?、?中華人民共和國(guó)證券法?、?商業(yè)銀行中間業(yè) 務(wù)暫行規(guī)定?等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層 收購(mbo)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為常年 財(cái)務(wù)參謀，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財(cái)務(wù)參謀。甲乙雙方在“平等自愿、老實(shí)守信、 互惠互利、長(zhǎng)期合作的原那么根底上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。一、常年財(cái)務(wù)參謀的效勞內(nèi)容、方式和費(fèi)用乙方提供的常年財(cái)務(wù)參謀分為日常咨詢效勞和專項(xiàng)參謀效勞兩大類。日常咨詢效勞 為根本效勞 ; 專項(xiàng)參謀效勞為選擇性效勞，是在日常咨詢效勞

2、的根底上，乙方根據(jù) 甲方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，就特定工程提供的深入財(cái)務(wù)參謀效勞。1、日常咨詢效勞1) 效勞內(nèi)容(1) 政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)布與資本運(yùn)營(yíng)相關(guān)的國(guó)家政 策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢效勞，幫助 企業(yè)正確理解與運(yùn)用。(2) 企業(yè)工程發(fā)布：乙方利用自身全國(guó)性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢(shì)，及時(shí)發(fā)布各類政府 和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面的工程需求信息，同時(shí)甲方可以利用 乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行工程的發(fā)布和推介 (須經(jīng)乙方技術(shù)處理 )。(3) 財(cái)務(wù)咨詢：為客戶提升財(cái)務(wù)管理能力、降低財(cái)務(wù)本錢、稅務(wù)籌劃、融資安排等 提供財(cái)務(wù)咨詢，推介銀企合作

3、的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險(xiǎn)管理和債務(wù)管理提 供財(cái)務(wù)咨詢。(4) 投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行工程投資與重大資金運(yùn)用時(shí)，或者企業(yè)直接融資時(shí)機(jī) 成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時(shí)，乙方提供根本的投融資咨詢效勞。(5) 產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā) 展的最新動(dòng)態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報(bào)告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的 業(yè)務(wù)指南。2) 效勞方式(1) 為提高日常咨詢效勞的效率、降低本錢，雙方同意以乙方的財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái) 作為日常咨詢效勞的主要渠道。甲方通過財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平 臺(tái)提交工程發(fā)布需求和參謀咨詢需求，乙方通過財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布日常咨詢服 務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等

4、。(2) 雙方根據(jù)實(shí)際需要，可采用實(shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會(huì)和雙方會(huì)晤等3) 財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用(1) 乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)參謀，按年度向甲方收取日常咨詢效勞費(fèi)用共計(jì)人民幣 萬元整。在本協(xié)議簽定后 10 日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號(hào)： ，戶名：深圳發(fā) * 銀行，開戶銀行：深圳發(fā) * 銀行總行營(yíng) 業(yè)部。(2) 雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會(huì)晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí) 際發(fā)生的費(fèi)用。2、專項(xiàng)參謀效勞1) 效勞內(nèi)容(1) 年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告：公司財(cái)務(wù)狀況垂直比擬分析和行業(yè)比擬分析 ; 年度財(cái)務(wù)指標(biāo) 預(yù)測(cè)和敏感性分析 ; 年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理情況分析。(2) 獨(dú)立財(cái)務(wù)

5、參謀報(bào)告：為企業(yè) (上市公司 )關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購兼并 等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告。(3) 直接融資參謀：包括企業(yè)融資和工程融資，以及對(duì)股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比 較、選擇、建議和實(shí)施。 企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場(chǎng)狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、ipo 、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會(huì) 計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，協(xié)助報(bào)批和實(shí)施。 工程融資：協(xié)助企業(yè)編制工程融資的商業(yè)方案書，組織工程融資推介，安排商務(wù) 談判并促成交易。(4) 企業(yè)重組參謀：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn) / 債務(wù)重組設(shè)計(jì)方案，編寫改制和重組

6、文件，在方案實(shí)施過程中提供參謀效勞，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。(5) 兼并收購參謀：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司 (或非上市公司 )物色篩選目標(biāo) 公司;實(shí)施盡職調(diào)查 ;對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估，協(xié)助分析和躲避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng) 險(xiǎn); 協(xié)助制定和實(shí)施并購方案 ; 設(shè)計(jì)和安排過橋融資 ; 協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會(huì)、財(cái) 政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。管理層收購(mbo)及員工持股方案(esop):管理層和員工持股方案的設(shè)計(jì)；收購 主體的設(shè)計(jì)和組建 ;收購融資方案設(shè)計(jì)和支持 ; 相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文 件的報(bào)備和審批。(7) 投資理財(cái)：為企業(yè)工程投資提供方案籌劃、工程評(píng)價(jià)和相關(guān)中介效勞；

7、幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財(cái)，實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收益 ；(8) 管理咨詢：針對(duì)企業(yè)的行業(yè)背景和開展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)開展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略 規(guī)劃和管理咨詢 ； 協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。2) 效勞方式(1) 專項(xiàng)參謀效勞的方式，由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。3) 財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用(1) 甲方需要乙方提供專項(xiàng)參謀效勞時(shí)，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項(xiàng)參謀效勞 的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對(duì)甲方按低于非會(huì)員客戶10%-20%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項(xiàng)參謀費(fèi)用。二、雙方的責(zé)任和義務(wù)1、甲方的責(zé)任1) 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。2向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、兼并收購、管理層

8、收購 mbo 、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理 和投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面參謀咨詢所需的根本資料和相關(guān)信息等，并確保真實(shí)、準(zhǔn) 確、完整。3按雙方協(xié)定及時(shí)向乙方支付常年財(cái)務(wù)參謀費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。4正確使用乙方提供的財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方 使用。5甲方應(yīng)承當(dāng)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供 披露 乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)上獲得的信息。2、乙方的義務(wù)1乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時(shí)地履行本合同。2乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。3乙方謀求與甲方進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財(cái)務(wù)參謀網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)， 確保其正常運(yùn)行。4乙方應(yīng)承當(dāng)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供 披露 甲方提交乙方使用的材料與文件。三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié) 議。2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任。3、本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議， 具有同等