項(xiàng)目盡職調(diào)查小組工作計(jì)劃及小組成員安排

1、安順項(xiàng)目盡職調(diào)查小組工作計(jì)劃、小組成員安排及盡調(diào)清單一、工作計(jì)劃表日期時(shí)間事項(xiàng)責(zé)任人備注1 月 27日21:00 前全天13:00-14:301月 28日15:00將各專題盡職調(diào)查所需要的資料清單傳送給貴集團(tuán)公司；貴集團(tuán)公司準(zhǔn)備盡調(diào)相關(guān)資料貴陽(yáng)啟程至安順項(xiàng)目組全員項(xiàng)目走訪，貴公司安排相關(guān)財(cái)務(wù)人員和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人陪同， 若項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不能到場(chǎng)的，請(qǐng)貴公司協(xié)調(diào)對(duì)項(xiàng)目相關(guān)情況比較熟悉的人員陪同。全天各專題小組開(kāi)展盡職調(diào)查。項(xiàng)目組全員1月 29日20:00盡調(diào)小組返回貴陽(yáng)項(xiàng)目組全員18:00 前各專題負(fù)責(zé)人完成專題調(diào)查報(bào)告，并提交總負(fù)責(zé)人企業(yè)郵箱。1月 30日18:00 21： 00總負(fù)責(zé)人審閱修改定稿。完

2、成盡調(diào)綜合報(bào)告（交易模式、合作1月 31日方式、盤活方案。盡調(diào)小組向集團(tuán)最高決策委員會(huì)匯2月 1日?qǐng)?bào)全部調(diào)查情況二、小組成員姓名性別單位聯(lián)系電話三、盡調(diào)所須資料清單為合作方案設(shè)計(jì)需要貴方協(xié)助先行提供以下有關(guān)資料，若合作方案有進(jìn)一步的需求，可能還需貴方提供其他資料。清單內(nèi)容：公司基礎(chǔ)資料項(xiàng)目資料資產(chǎn)情況（一） 房地產(chǎn)類： XXXX 房開(kāi)、 XXX 房開(kāi)公司1資料清單公司簡(jiǎn)介、成立背景、發(fā)展定位；公司主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目五證、開(kāi)發(fā)商企業(yè)征信、企業(yè)基礎(chǔ)資料、開(kāi)發(fā)商資質(zhì)證書等資料復(fù)印件；貸款證（卡） (含年審記錄情況 )；稅務(wù)部門年檢合格的稅務(wù)登記證明；公司驗(yàn)資報(bào)告、公司章程（及附件章程的修改

3、或補(bǔ)充）；法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明、履歷；董事會(huì)（股東會(huì)）主要成員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的名單和簽字樣本（原件）；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；最近三年度及近期（最近月報(bào)或季報(bào)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表 /利潤(rùn)表 /現(xiàn)金流量表 /所有者權(quán)益變動(dòng)表 / 附注），企業(yè)成立不足兩年提供與其成立年限相當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；11公司未來(lái)三年現(xiàn)金流情況預(yù)測(cè)（即 2015 年、 2016 年、2017 年）；12 項(xiàng)目介紹（文字說(shuō)明，起源、內(nèi)容、目的、工期、預(yù)算【預(yù)算請(qǐng)列工程預(yù)算表】等）；13 項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（包括但不限于立項(xiàng)批復(fù)、 可研批復(fù)、 用地審批、用地規(guī)劃、環(huán)評(píng)、工程施工許可證等）對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)有進(jìn)度及情況的描述

4、文件項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)審批機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目投資概算的批復(fù)；14 公司所有負(fù)債和或有負(fù)債清單（包括擔(dān)保及民間借貸）；15 項(xiàng)目效果圖、鳥瞰圖；16 物業(yè)銷售及經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。2公司高管簡(jiǎn)介模板類型姓名性別公司職務(wù)學(xué)歷持股數(shù) ( 萬(wàn) )董事會(huì)成員監(jiān)事會(huì)成員管理成員高管簡(jiǎn)歷模板姓名性別學(xué)歷職位名稱任期起始日持股 ( 萬(wàn) )任期截止日簡(jiǎn)歷3. 房地產(chǎn)項(xiàng)目調(diào)查表開(kāi)發(fā)商名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目所在地項(xiàng)目總建筑面積項(xiàng)目區(qū)位老城區(qū) 商業(yè)中心 新城區(qū)城市周邊 項(xiàng)目性質(zhì)純住宅樓盤 純商業(yè)樓盤商業(yè)、住宅城市綜合體學(xué)校醫(yī)院銀行 購(gòu)物中心廣場(chǎng) 公園餐飲超市 娛樂(lè)項(xiàng)目配套其他配套：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)周期項(xiàng)目開(kāi)盤時(shí)間樓盤均價(jià)元/ 市場(chǎng)均價(jià)元 / 項(xiàng)目地在

5、售樓個(gè)各樓盤月售均數(shù)量套盤總計(jì)住宅：套商業(yè)：項(xiàng)目物業(yè)情況車位：個(gè)車位占項(xiàng)目總套數(shù)比例：住宅（已簽合同）：套住宅（已交定金未簽合同）：套項(xiàng)目物業(yè)可售商業(yè)（已簽合同）：商業(yè)（已交定金未簽合同）：情況車位：貸款銀行貸款機(jī)構(gòu)名稱貸款起止日擔(dān)保方式（或其他金融機(jī)構(gòu)）貸款金額貸款利率對(duì)應(yīng)項(xiàng)目國(guó)有土地使用證建設(shè)工程規(guī)劃許可證建設(shè)用地規(guī)劃許可證 項(xiàng)目證照情況建設(shè)工程施工許可證商品房銷售（預(yù)售）許可證公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照法人機(jī)構(gòu)組織代碼證稅務(wù)登記證房開(kāi)證照情況開(kāi)發(fā)商企業(yè)征信銀行開(kāi)戶證明房開(kāi)資質(zhì)證書合作意向擬托管資金比例擬托管年限開(kāi)發(fā)商公司股東結(jié)構(gòu)說(shuō)明項(xiàng)目投資來(lái)源已取得土地面積和已繳納的土地出讓金款項(xiàng)項(xiàng)目施工進(jìn)度概述項(xiàng)目

6、已投資總額及后期所須投入資金預(yù)計(jì)說(shuō)明承建方墊資情況及工程款已支付情況分公司盡職調(diào)查簡(jiǎn)述項(xiàng)目?jī)?yōu)劣勢(shì)綜合評(píng)估（二）實(shí)體資產(chǎn)類：XXXXX酒店、物業(yè)管理公司、XXXX 茶業(yè)公司1.資料清單公司簡(jiǎn)介、成立背景、發(fā)展定位；公司主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；企業(yè)征信、企業(yè)基礎(chǔ)資料、企業(yè)資質(zhì)證書等資料復(fù)印件；貸款證（卡） (含年審記錄情況 )；稅務(wù)部門年檢合格的稅務(wù)登記證明；公司驗(yàn)資報(bào)告、公司章程（及附件章程的修改或補(bǔ)充）；法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明、履歷； 董事會(huì)（股東會(huì)）主要成員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的名單和簽字樣本（原件）；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖； 最近三年度及近期 （最近月報(bào)或季報(bào)） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)

7、債表 /利潤(rùn)表 /現(xiàn)金流量表 /所有者權(quán)益變動(dòng)表 / 附注），企業(yè)成立不足兩年提供與其成立年限相當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；11公司未來(lái)三年現(xiàn)金流情況預(yù)測(cè)（即 2015 年、 2016 年、2017 年）；12 公司所有負(fù)債和或有負(fù)債清單（包括擔(dān)保）；13 項(xiàng)目介紹（文字說(shuō)明，起源、內(nèi)容、目的、工期、預(yù)算【預(yù)算請(qǐng)列工程預(yù)算表】等）；14 項(xiàng)目的批準(zhǔn)文件（包括但不限于立項(xiàng)批復(fù)、 可研批復(fù)、 用地審批、用地規(guī)劃、環(huán)評(píng)、工程施工許可證等）對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)有進(jìn)度及情況的描述文件項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)審批機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目投資概算的批復(fù)；2. 公司高管簡(jiǎn)介模板類型姓名性別公司職務(wù)學(xué)歷持股數(shù) ( 萬(wàn) )董事會(huì)成員監(jiān)事會(huì)成員管理成員高管簡(jiǎn)歷模

8、板姓名性別學(xué)歷職位名稱任期起始日持股(萬(wàn))任期截止日簡(jiǎn)歷3. 資產(chǎn)情況調(diào)查表資產(chǎn)名稱資產(chǎn)性質(zhì)資產(chǎn)坐落地址資產(chǎn)歸屬資產(chǎn)所在區(qū)域建筑面積交通情況資產(chǎn)建成時(shí)間資產(chǎn)規(guī)模預(yù)估企業(yè)法人股東股權(quán)占比股權(quán)占比企業(yè)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)情況說(shuō)明：資產(chǎn)賬面（原值）（萬(wàn)元）資產(chǎn)凈值（萬(wàn)元）資產(chǎn)預(yù)估值（萬(wàn)元）資產(chǎn)租賃及使用情況資產(chǎn)收益（年）企業(yè)資金需求數(shù)額及用途：資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)所有者簡(jiǎn)介（如：資產(chǎn)組成情況、資產(chǎn)來(lái)源情況、產(chǎn)權(quán)所有者負(fù)債情況及其他資產(chǎn)情況、聯(lián)系方式等）資產(chǎn)抵押情況說(shuō)明（如：抵押方式、時(shí)間等）授信銀行授信額度融資能力分析已用額度授信余額融資擬融資金額成本控制融資期限平臺(tái)費(fèi)用預(yù)估處置（出讓）擬出讓股份比例其他資產(chǎn)托管比例%

9、 資金使用比例%（資產(chǎn)方）平臺(tái)費(fèi)用支付方式資產(chǎn)融資居間服務(wù)取費(fèi)比例管理費(fèi)用支委托經(jīng)營(yíng)（管理）委托年限回報(bào)率付（注：上表所填寫資產(chǎn)系單一資產(chǎn)，若有兩個(gè)或以上的資產(chǎn)請(qǐng)分別填寫。）（四）投融資類：XXX 投資公司、 XX 小貸公司、 XXXX 再擔(dān)保公司、 XXXX 村鎮(zhèn)銀行1.資料清單公司簡(jiǎn)介、成立背景、發(fā)展定位；公司主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；企業(yè)征信、企業(yè)基礎(chǔ)資料、企業(yè)資質(zhì)證書等資料復(fù)印件；貸款證（卡） (含年審記錄情況 )；稅務(wù)部門年檢合格的稅務(wù)登記證明；公司驗(yàn)資報(bào)告、公司章程（及附件章程的修改或補(bǔ)充）；法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證明、履歷；董事會(huì)（股東會(huì)）主要成員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的名單和簽字樣本（原件

10、）；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；最近三年度及近期（最近月報(bào)或季報(bào)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表 /利潤(rùn)表 /現(xiàn)金流量表 /所有者權(quán)益變動(dòng)表/附注），企業(yè)成立不足兩年提供與其成立年限相當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；11公司未來(lái)三年現(xiàn)金流情況預(yù)測(cè)（即2015 年、 2016 年、2017 年）；12 公司所有負(fù)債和或有負(fù)債清單（包括擔(dān)保）。2. 公司高管簡(jiǎn)介模板類型姓名性別公司職務(wù)學(xué)歷持股數(shù) ( 萬(wàn) )董事會(huì)成員監(jiān)事會(huì)成員管理成員高管簡(jiǎn)歷模板姓名性別學(xué)歷職位名稱任期起始日持股(萬(wàn))任期截止日簡(jiǎn)歷關(guān)于小微拓展盡調(diào)所需了解資料一、 項(xiàng)目所需了解資料：1、 客戶基礎(chǔ)信息； （包括客戶名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)類型、個(gè)人征信報(bào)

11、告、個(gè)人融資狀況、對(duì)外擔(dān)保狀況、有無(wú)負(fù)債、個(gè)人賬戶流水情況、聯(lián)系方式等）2、 經(jīng)營(yíng)信息； （經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)年限、主要客群、穩(wěn)定客源占比、所屬行業(yè)是否受季節(jié)性限制、收入及成本支出情況等）3、 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地租賃費(fèi)用情況；（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地屬性（租賃/ 自購(gòu)）、租賃合同期限、費(fèi)用支付方式、自購(gòu)場(chǎng)地（全款/ 按揭），是否抵押，負(fù)債情況等）4、 客戶征信查詢； （通過(guò)工商系統(tǒng)查詢客戶主體資格、訴訟情況（有 / 無(wú)）、個(gè)體征信查詢等）5、 授信情況查詢；（核實(shí)銀行機(jī)構(gòu)是否對(duì)場(chǎng)內(nèi)客戶提供獨(dú)立授信、授信條件、 授信額度、 授信期限、 能否確定對(duì)接銀行，有無(wú)對(duì)接人等）二、 貴州省 XXXX再擔(dān)保公司所需了解資料：1、 客戶準(zhǔn)入條件；2