項目盡職調查小組工作計劃及小組成員安排

1、安順項目盡職調查小組工作計劃、小組成員安排及盡調清單一、工作計劃表日期時間事項責任人備注1 月 27日21:00 前全天13:00-14:301月 28日15:00將各專題盡職調查所需要的資料清單傳送給貴集團公司；貴集團公司準備盡調相關資料貴陽啟程至安順項目組全員項目走訪，貴公司安排相關財務人員和項目負責人陪同， 若項目負責人不能到場的，請貴公司協(xié)調對項目相關情況比較熟悉的人員陪同。全天各專題小組開展盡職調查。項目組全員1月 29日20:00盡調小組返回貴陽項目組全員18:00 前各專題負責人完成專題調查報告，并提交總負責人企業(yè)郵箱。1月 30日18:00 21： 00總負責人審閱修改定稿。完

2、成盡調綜合報告（交易模式、合作1月 31日方式、盤活方案。盡調小組向集團最高決策委員會匯2月 1日報全部調查情況二、小組成員姓名性別單位聯(lián)系電話三、盡調所須資料清單為合作方案設計需要貴方協(xié)助先行提供以下有關資料，若合作方案有進一步的需求，可能還需貴方提供其他資料。清單內容：公司基礎資料項目資料資產情況（一） 房地產類： XXXX 房開、 XXX 房開公司1資料清單公司簡介、成立背景、發(fā)展定位；公司主要負責人、財務負責人；項目五證、開發(fā)商企業(yè)征信、企業(yè)基礎資料、開發(fā)商資質證書等資料復印件；貸款證（卡） (含年審記錄情況 )；稅務部門年檢合格的稅務登記證明；公司驗資報告、公司章程（及附件章程的修改

3、或補充）；法定代表人或負責人身份證明、履歷；董事會（股東會）主要成員、財務負責人的名單和簽字樣本（原件）；公司股權結構圖；最近三年度及近期（最近月報或季報）會計師事務所審計報告和財務報表（資產負債表 /利潤表 /現(xiàn)金流量表 /所有者權益變動表 / 附注），企業(yè)成立不足兩年提供與其成立年限相當?shù)呢攧諘媹蟊恚?1公司未來三年現(xiàn)金流情況預測（即 2015 年、 2016 年、2017 年）；12 項目介紹（文字說明，起源、內容、目的、工期、預算【預算請列工程預算表】等）；13 項目的批準文件（包括但不限于立項批復、 可研批復、 用地審批、用地規(guī)劃、環(huán)評、工程施工許可證等）對項目現(xiàn)有進度及情況的描述

4、文件項目財務預測審批機關對項目投資概算的批復；14 公司所有負債和或有負債清單（包括擔保及民間借貸）；15 項目效果圖、鳥瞰圖；16 物業(yè)銷售及經營情況說明。2公司高管簡介模板類型姓名性別公司職務學歷持股數(shù) ( 萬 )董事會成員監(jiān)事會成員管理成員高管簡歷模板姓名性別學歷職位名稱任期起始日持股 ( 萬 )任期截止日簡歷3. 房地產項目調查表開發(fā)商名稱項目名稱項目所在地項目總建筑面積項目區(qū)位老城區(qū) 商業(yè)中心 新城區(qū)城市周邊 項目性質純住宅樓盤 純商業(yè)樓盤商業(yè)、住宅城市綜合體學校醫(yī)院銀行 購物中心廣場 公園餐飲超市 娛樂項目配套其他配套：項目開發(fā)周期項目開盤時間樓盤均價元/ 市場均價元 / 項目地在

5、售樓個各樓盤月售均數(shù)量套盤總計住宅：套商業(yè)：項目物業(yè)情況車位：個車位占項目總套數(shù)比例：住宅（已簽合同）：套住宅（已交定金未簽合同）：套項目物業(yè)可售商業(yè)（已簽合同）：商業(yè)（已交定金未簽合同）：情況車位：貸款銀行貸款機構名稱貸款起止日擔保方式（或其他金融機構）貸款金額貸款利率對應項目國有土地使用證建設工程規(guī)劃許可證建設用地規(guī)劃許可證 項目證照情況建設工程施工許可證商品房銷售（預售）許可證公司營業(yè)執(zhí)照法人機構組織代碼證稅務登記證房開證照情況開發(fā)商企業(yè)征信銀行開戶證明房開資質證書合作意向擬托管資金比例擬托管年限開發(fā)商公司股東結構說明項目投資來源已取得土地面積和已繳納的土地出讓金款項項目施工進度概述項目

6、已投資總額及后期所須投入資金預計說明承建方墊資情況及工程款已支付情況分公司盡職調查簡述項目優(yōu)劣勢綜合評估（二）實體資產類：XXXXX酒店、物業(yè)管理公司、XXXX 茶業(yè)公司1.資料清單公司簡介、成立背景、發(fā)展定位；公司主要負責人、財務負責人；企業(yè)征信、企業(yè)基礎資料、企業(yè)資質證書等資料復印件；貸款證（卡） (含年審記錄情況 )；稅務部門年檢合格的稅務登記證明；公司驗資報告、公司章程（及附件章程的修改或補充）；法定代表人或負責人身份證明、履歷； 董事會（股東會）主要成員、財務負責人的名單和簽字樣本（原件）；公司股權結構圖； 最近三年度及近期 （最近月報或季報） 會計師事務所審計報告和財務報表（資產負

7、債表 /利潤表 /現(xiàn)金流量表 /所有者權益變動表 / 附注），企業(yè)成立不足兩年提供與其成立年限相當?shù)呢攧諘媹蟊恚?1公司未來三年現(xiàn)金流情況預測（即 2015 年、 2016 年、2017 年）；12 公司所有負債和或有負債清單（包括擔保）；13 項目介紹（文字說明，起源、內容、目的、工期、預算【預算請列工程預算表】等）；14 項目的批準文件（包括但不限于立項批復、 可研批復、 用地審批、用地規(guī)劃、環(huán)評、工程施工許可證等）對項目現(xiàn)有進度及情況的描述文件項目財務預測審批機關對項目投資概算的批復；2. 公司高管簡介模板類型姓名性別公司職務學歷持股數(shù) ( 萬 )董事會成員監(jiān)事會成員管理成員高管簡歷模

8、板姓名性別學歷職位名稱任期起始日持股(萬)任期截止日簡歷3. 資產情況調查表資產名稱資產性質資產坐落地址資產歸屬資產所在區(qū)域建筑面積交通情況資產建成時間資產規(guī)模預估企業(yè)法人股東股權占比股權占比企業(yè)經營及財務情況說明：資產賬面（原值）（萬元）資產凈值（萬元）資產預估值（萬元）資產租賃及使用情況資產收益（年）企業(yè)資金需求數(shù)額及用途：資產與產權所有者簡介（如：資產組成情況、資產來源情況、產權所有者負債情況及其他資產情況、聯(lián)系方式等）資產抵押情況說明（如：抵押方式、時間等）授信銀行授信額度融資能力分析已用額度授信余額融資擬融資金額成本控制融資期限平臺費用預估處置（出讓）擬出讓股份比例其他資產托管比例%

9、 資金使用比例%（資產方）平臺費用支付方式資產融資居間服務取費比例管理費用支委托經營（管理）委托年限回報率付（注：上表所填寫資產系單一資產，若有兩個或以上的資產請分別填寫。）（四）投融資類：XXX 投資公司、 XX 小貸公司、 XXXX 再擔保公司、 XXXX 村鎮(zhèn)銀行1.資料清單公司簡介、成立背景、發(fā)展定位；公司主要負責人、財務負責人；企業(yè)征信、企業(yè)基礎資料、企業(yè)資質證書等資料復印件；貸款證（卡） (含年審記錄情況 )；稅務部門年檢合格的稅務登記證明；公司驗資報告、公司章程（及附件章程的修改或補充）；法定代表人或負責人身份證明、履歷；董事會（股東會）主要成員、財務負責人的名單和簽字樣本（原件

10、）；公司股權結構圖；最近三年度及近期（最近月報或季報）會計師事務所審計報告和財務報表（資產負債表 /利潤表 /現(xiàn)金流量表 /所有者權益變動表/附注），企業(yè)成立不足兩年提供與其成立年限相當?shù)呢攧諘媹蟊恚?1公司未來三年現(xiàn)金流情況預測（即2015 年、 2016 年、2017 年）；12 公司所有負債和或有負債清單（包括擔保）。2. 公司高管簡介模板類型姓名性別公司職務學歷持股數(shù) ( 萬 )董事會成員監(jiān)事會成員管理成員高管簡歷模板姓名性別學歷職位名稱任期起始日持股(萬)任期截止日簡歷關于小微拓展盡調所需了解資料一、 項目所需了解資料：1、 客戶基礎信息； （包括客戶名稱、主營業(yè)務類型、個人征信報

11、告、個人融資狀況、對外擔保狀況、有無負債、個人賬戶流水情況、聯(lián)系方式等）2、 經營信息； （經營范圍、經營年限、主要客群、穩(wěn)定客源占比、所屬行業(yè)是否受季節(jié)性限制、收入及成本支出情況等）3、 經營場地租賃費用情況；（經營場地屬性（租賃/ 自購）、租賃合同期限、費用支付方式、自購場地（全款/ 按揭），是否抵押，負債情況等）4、 客戶征信查詢； （通過工商系統(tǒng)查詢客戶主體資格、訴訟情況（有 / 無）、個體征信查詢等）5、 授信情況查詢；（核實銀行機構是否對場內客戶提供獨立授信、授信條件、 授信額度、 授信期限、 能否確定對接銀行，有無對接人等）二、 貴州省 XXXX再擔保公司所需了解資料：1、 客戶準入條件；2