北京市建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作手冊

1、北京市建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作手冊（第一版）委托單位：北京市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站主編單位：中國建筑業(yè)協(xié)會工程建設質(zhì)量監(jiān)督分會北京工作部北京建科研軟件技術有限公司編制日期： 2011 年 11 月、乙前言2010 年 9 月 1 日， 住房和城鄉(xiāng)建設部頒布的 房屋建筑和市政基礎設施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定 （中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部令第 5 號， 以下簡稱“5 號部令”） 正式施行。5 號部令從監(jiān)督機構定位、監(jiān)督工作內(nèi)容、監(jiān)督工作程序到監(jiān)督機構和人員的考核管理等方面，對工程質(zhì)量監(jiān)督工作作了比較系統(tǒng)、科學的規(guī)定，是指導當前和今后一個時期全國工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作的重要綱領性文件。為進一步落實

2、5 號部令的要求， 抓緊完善我市相關配套制度，強化工程質(zhì)量監(jiān)管的執(zhí)法屬性，落實各方責任主體的責任，提高監(jiān)管的公正性和監(jiān)管效能，明確實施抽查、抽測以及差別化監(jiān)管的具體方式，確保對監(jiān)督內(nèi)容、程序的規(guī)定更具操作性， 特制訂 北京市建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)法手冊 （以下稱手冊 ） 。手冊 嚴格按照 5 號部令規(guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督內(nèi)容和程序，初步開始探索以抽查為主、以行政執(zhí)法為基本特征的工程質(zhì) 量監(jiān)督模式，總結了目前工程質(zhì)量監(jiān)督工作中普遍采取的各 種監(jiān)督方式的具體特征，明確了工程質(zhì)量監(jiān)督檢查的具體內(nèi) 容以及檢查次數(shù)、檢查項目、檢查部位的確定方式，規(guī)范了 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序，重新梳理了工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法案由

3、及相關施工規(guī)范及技術標準，以工程實體質(zhì)量與質(zhì)量行為兩 個角度為切入點創(chuàng)造性地編制了工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法細則。與 此同時，手冊還突生了科學制定監(jiān)督工作計劃、規(guī)范填 寫監(jiān)督抽查記錄和依法由具工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法報告在工程 質(zhì)量監(jiān)督管理工作中的重要作用，使工程質(zhì)量監(jiān)督工作更具 針對性，行政執(zhí)法行為更具規(guī)范性，監(jiān)督人員職責更具明確 性，增強了監(jiān)督執(zhí)法工作的權威性和威懾力。手冊的編制是當前我市工程質(zhì)量監(jiān)督管理模式的一次探 索和嘗試，希望通過此手冊能夠幫助新入職的工程質(zhì)量 監(jiān)督人員盡快了解工程質(zhì)量執(zhí)法工作的運行流程及工作重 點，能夠促使目前在職的工程質(zhì)量監(jiān)督人員進一步反思當前 工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作中所面臨的困惑與

4、挑戰(zhàn)，能夠為工程 質(zhì)量監(jiān)督機構充分履行監(jiān)督執(zhí)法職責，加快建立以抽查為主 的監(jiān)督模式，實施差別化監(jiān)管，促進監(jiān)管方式方法的轉(zhuǎn)變， 全面加強和改進工程質(zhì)量監(jiān)督工作，不斷創(chuàng)新工程質(zhì)量監(jiān)督 執(zhí)法模式提供部分參考途徑。“北京市建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作執(zhí)法手冊編制調(diào)研課題”由北京市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站于 2011 年度開始組織實施，歷經(jīng)課題開題啟動會及多次專家研討會，在對廣州、廈門、青島、深圳等全國工程質(zhì)量監(jiān)督工作較好的省市進行深入調(diào)研的基礎上，課題最終形成本手冊等成果文件并于 2011 年 11 月 15 日通過課題評審專家組驗收。評審專家組對手冊予以了充分肯定，對課題項目評審驗收情況一致認可，并建議在全

5、市范圍內(nèi)推廣。 手冊內(nèi)容解釋由北京市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站負責，主要編寫工作由中國建筑業(yè)協(xié)會工程建設質(zhì)量監(jiān)督分會北京工作部及北京建科研軟件技術有限公司負責。為提高手冊編制質(zhì)量，各相關單位在參考使用手冊過程中，結合工程實際，認真總結經(jīng)驗，并將意見和建議反饋給北京市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站（地址：北京市豐臺區(qū)西三環(huán)南路甲 17 號，郵政編碼： 100161 ） ，以供今后修訂時參考。委托單位、編寫單位和主要編寫人：委托單位：北京市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站編寫單位：中國建筑業(yè)協(xié)會工程建設質(zhì)量監(jiān)督分會北京工作部北京建科研軟件技術有限公司審定組組長：金德鈞審 定 專家：楊嗣信張元勃 楊于北 吳月華 賈

6、洪 馮躍 楊健康 汪道金 毛杰 主 編：丁勝副 主 編：黃衛(wèi)東楊玉江 王薇 張晉波 王玉恒編 寫 人：蔡斌 陶潛 林勝 甘紹鵬 李波 閆海泉 雷海正白家璋潘金華耿強孫世如劉煥維 陳偉高金枝 馬洪曄 孫曉玲 董長亮 吳余安紅印曲秀梅 李國棟 郝毅 馬英鶴 宋勃巖目錄第一章 質(zhì)量監(jiān)督方式- 1 -第一節(jié) 監(jiān)督抽查 -1-第二節(jié) 差別化監(jiān)督- 3-第三節(jié) 其他監(jiān)督方式- 3第二章 質(zhì)量監(jiān)督工作內(nèi)容- 4 -第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容- 4-第二節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查頻次的確定- 6第三節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查項目確定- 8第四節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查部位的確定- 10第三章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序 11 -第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督

7、抽查計劃制定- 13-第二節(jié)日常監(jiān)督執(zhí)法檢查 - 14-第三節(jié)竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法 - 15-第四節(jié)行政處理處罰程序 - 19-第五節(jié)質(zhì)量監(jiān)督檔案管理- 21第四章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法案由匯總表-40 -第五章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法操作細則 -81 - 附錄 1 建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項目表296 - 附錄 2 建設工程項目質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查次數(shù)測算案例300 -第一章 質(zhì)量監(jiān)督方式工程質(zhì)量監(jiān)督方式從工程質(zhì)量監(jiān)督制度確立至今經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段， 每一個發(fā)展階段中的監(jiān)督方式都是特定歷史條件以及工程建設發(fā)展形勢下的產(chǎn)物。從 1984 年工程質(zhì)量監(jiān)督制度確立伊始，我市工程質(zhì)量監(jiān)督方式先后經(jīng)歷如下發(fā)展階段：第一階段：

8、以依靠企業(yè)自評為主，政府質(zhì)量監(jiān)督為輔的監(jiān)管模式；第二階段：由依靠企業(yè)自評轉(zhuǎn)變?yōu)檎畯娭票O(jiān)管與企業(yè)保證結合；第三階段：實施政企分開，工程質(zhì)量監(jiān)管職能回歸政府，采取“工程質(zhì)量等級核驗制”，工程質(zhì)量監(jiān)督采取“定點式”監(jiān)督模式，堅持“三到位”監(jiān)督方式， 由工程質(zhì)量監(jiān)督機構對建設單位申報竣工的工程進行質(zhì)量核定， 核發(fā) 建設工程質(zhì)量合格證書 ； 第四階段： 由“工程質(zhì)量等級核驗制”轉(zhuǎn)變“工程竣工驗收備案制”， 工程質(zhì)量監(jiān)督開始以“巡查、抽查”為重點形式。當前，建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作面臨新的發(fā)展形勢，吳慧娟司長在5號部令宣貫會上的講話中將該形勢總結為“任務重， 要求高， 問題多”，即工程建設規(guī)模不斷擴大，工程

9、建設水平和要求不斷提高， 在這種形勢下做好工程質(zhì)量監(jiān)督工作，任務很重；工程質(zhì)量直接影響人民群眾生活質(zhì)量和生命財產(chǎn)安全，關系人民群眾最現(xiàn)實、最關心、最直接的利益，全社會對工程質(zhì)量的關注和要求也越來越高； 工程質(zhì)量通病普遍存在且工程質(zhì)量水平不平衡，存在較大的地域區(qū)別和城鄉(xiāng)差別，工程質(zhì)量監(jiān)管總體上還不能滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的要求。正是在這種形勢下， 2010 年 8 月住房和城鄉(xiāng)建設部發(fā)布了 5 號部令， 進一步明確了以抽查和抽測為主要方式、 以行政執(zhí)法為基本特征的工程質(zhì)量監(jiān)督模式。監(jiān)督執(zhí)法人員的工作職責，一方面是對工程參建主體依法履行質(zhì)量責任的行為進行監(jiān)督， 另一方面是對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法進行查處

10、， 并督促責任主體進行整改。 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員在對建設工程監(jiān)管時，以抽查的方式為主，遵循差別化的原則。第一節(jié) 監(jiān)督抽查隨著北京市城市化進程的進一步加快，工程建設事業(yè)蓬勃發(fā)展，工程建設規(guī)模大幅增加， 施工技術難度不斷增加， 根據(jù)北京市統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，2005 年至 2010年期間， 我市房屋建設工程開復工面積呈逐年增加趨勢，其中， 2010年開復工面積達到萬平方米，同比提高了%，是“十一五”時期最高規(guī)模；而工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)- 1 -量由于編制、資金等條件的限制，并未進行相應的擴充，據(jù)2010 年年底統(tǒng)計，全市實有工程質(zhì)量監(jiān)督人員 432 人，導致建設工程規(guī)模與監(jiān)督執(zhí)法力量不相適應。傳統(tǒng)的以工程

11、項目為單位、以定點監(jiān)督為主的監(jiān)督模式已經(jīng)不能完全適應當前的新形勢和新要求，制約了監(jiān)督作用的進一步發(fā)揮和監(jiān)督工作的可持續(xù)發(fā)展。 鑒于傳統(tǒng)的監(jiān)督方式存在的問題和缺陷， 5 號部令明確規(guī)定了工程質(zhì)量監(jiān)督的抽查監(jiān)督方式。所謂監(jiān)督抽查可以是對所監(jiān)督工程中抽查某一個或幾個工程，也可以是對一個具體工程抽查某一項或幾項內(nèi)容，但無論是對工程質(zhì)量的抽查還是對某一具體工程某項具體內(nèi)容的抽查，都是建立在科學的數(shù)據(jù)統(tǒng)計和監(jiān)督執(zhí)法工作計劃要求基礎上的抽查，具有客觀性、科學性、計劃 性，不是監(jiān)督執(zhí)法人員在施工現(xiàn)場隨意確定、隨意抽取的行為。對工程的抽查，是指在一定時間由主管部門統(tǒng)一組織，通過科學的 方式、方法隨機確定受檢工程

12、的工程質(zhì)量檢查活動。在確定所抽查工程 時應當充分結合現(xiàn)有監(jiān)督執(zhí)法工作資源、監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)量、有效工作時間以及被查工程自身特點等因素。對工程內(nèi)容的抽查，是指主管部門在檢查一項工程時，根據(jù)有關工 程技術標準及規(guī)定，結合工程規(guī)模、所處的施工階段、所具備的施工技 術特點和技術難度，對涉及工程主體結構安全和主要使用功能的工程實 體質(zhì)量、工程參建單位履行質(zhì)量責任的行為以及有關工程質(zhì)量的文件、 資料等隨機進行的抽樣檢查活動。監(jiān)督人員到現(xiàn)場不是代替企業(yè)直接控制工程質(zhì)量或進行質(zhì)量把關， 而是進行監(jiān)督執(zhí)法檢查。嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)和工程建設強制性標 準，是工程參建各方的職責，監(jiān)督人員不可能對工程的各個方面全面檢

13、查，只能通過抽查部分環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)有關責任主體和責任人存在的違法違 規(guī)行為，責令改正，并依法進行處罰，以督促工程參建質(zhì)量責任主體自 覺履行質(zhì)量責任。質(zhì)量監(jiān)督部門在開展質(zhì)量監(jiān)督工作時，針對報建工程，應全部進行 監(jiān)督，監(jiān)督的內(nèi)容應采用抽查的監(jiān)督方式，對所監(jiān)工程參建單位履行質(zhì) 量責任的行為以及有關工程質(zhì)量的資料文件和工程實體質(zhì)量等進行檢 查。在檢查一項工程時，根據(jù)不同施工階段，結合本工程的特點，從監(jiān)督內(nèi)容的范圍內(nèi)抽查本次檢查應該檢查的內(nèi)容，抽查的內(nèi)容需要檢測時，應委托具有資質(zhì)的檢測單位抽樣檢測。通過隨機抽查工程，事先不定點、不定期、不提前告知，并以科學的統(tǒng)計數(shù)據(jù)確定檢查內(nèi)容，一是可以避免受檢單位做表面文

14、章，監(jiān)督人員更容易看到真實的情況，從而增強監(jiān)督檢查的有效性和威懾力。 二是 可以更加靈活、合理地配谿監(jiān)督資源，在一定程度上緩解監(jiān)督工作量不斷增大與監(jiān)督力量嚴重不足之間的矛盾，提高監(jiān)督效率。- 2 -第二節(jié) 差別化監(jiān)督抽查監(jiān)督方式以其不定點、不定期、不提前告知的隨機特性，避免受檢單位弄虛作假敷衍應對檢查， 確保了監(jiān)督執(zhí)法工作的公正性， 但也正是由于其隨機性導致了其抽取行為的盲目性， 對所抽取的工程進行監(jiān)督執(zhí)法檢查的結果之間并沒有可比較性， 一方面由于工程特點各異，難以形成總體監(jiān)督執(zhí)法檢查結論， 不利于從面上對工程質(zhì)量情況進行整體把握，另一方面，對特點各異的工程進行監(jiān)督檢查使監(jiān)督執(zhí)法人員難以把握統(tǒng)

15、一執(zhí)法尺度，需要一種全新的監(jiān)督方式彌補上述缺陷。從建設工程實際情況來看，不同的建設工程項目規(guī)模各不相同，工程重要程度也有差別，同時參建單位的信譽和質(zhì)量保證能力參差不齊，這就需要對不同的建設項目、不同的參建單位進行不同頻次的監(jiān)督執(zhí)法。 與抽查監(jiān)督方式相適應， 監(jiān)督執(zhí)法人員還需遵循差別化的監(jiān)督執(zhí)法 方式。差別化監(jiān)督，是工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法機構根據(jù)工程規(guī)模、重要性及工程參建單位的信譽、質(zhì)量保證能力等情況實施分類監(jiān)督。對重要工程、 住宅工程特別是保障性住房和信譽差、 質(zhì)量保證能力弱的企業(yè)，要加大抽查頻次；對帶有普遍性和比較嚴重的質(zhì)量問題，要加大抽查力度。差別化監(jiān)督針對性較強，一方面能夠更好的利用有限的監(jiān)督

16、執(zhí)法資源，另一方面能夠促使參建單位形成自律的機制。對重要工程、規(guī)模大的工程加大抽查頻次，能夠提高參建單位對工程的重視程度， 一定程度上能促進重要工程、規(guī)模大的工程的整體質(zhì)量；對企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力差得企業(yè)加大抽查頻次， 能夠在一定程度上促進企業(yè)為擺脫不良的信譽而增強自身管理升級力度； 對普遍性和比較嚴重的質(zhì)量問題加大抽查力度， 能夠引起參建企業(yè)對普遍性和比較嚴重性質(zhì)量問題的反思并促使其采取相應措施，從而減少普遍性和比較嚴重性質(zhì)量問題發(fā)生的概率，提升工程整體質(zhì)量。第三節(jié) 其他監(jiān)督方式差別化監(jiān)督雖然是抽查監(jiān)督方式的重要補充，但是由于其更多的只是從工程自身特點角度來采取不同的抽查頻次和抽查力度，

17、并未從工程質(zhì)量宏觀管理角度關注區(qū)域監(jiān)管、 專項監(jiān)管等因素，因此需要采取以下監(jiān)督方式來彌補抽查監(jiān)督、差別化監(jiān)督所未能覆蓋的監(jiān)管角度。1綜合檢查- 3 -綜合檢查，是指監(jiān)督執(zhí)法人員在某一特定時間段、在全市范圍內(nèi)、 針對某一特定工程類別在執(zhí)行工程建設質(zhì)量法律法規(guī)和強制性標準方面的整體情況進行的監(jiān)督執(zhí)法檢查。綜合檢查監(jiān)督能夠更詳細、具體的 掌握整個行政區(qū)域內(nèi)某一特定工程類別的整體質(zhì)量情況， 為行政主管部門制訂綜合性的管理措施提供了主要依據(jù)和參考數(shù)據(jù)。2專項檢查專項檢查，是指監(jiān)督執(zhí)法人員在某一特定時間段、在全市范圍內(nèi)、針對某一特定工程類別某一具體方面在執(zhí)行工程建設質(zhì)量法律法規(guī)和強制性標準方面的情況進行的

18、監(jiān)督執(zhí)法檢查。 專項檢查監(jiān)督能夠更詳細的掌握區(qū)域內(nèi)某一特定工程類別某一方的質(zhì)量情況， 為行政主管部門制訂有針對性的管理措施提供了主要依據(jù)和參考數(shù)據(jù)。監(jiān)督抽查關注工程項目個體點，差別化監(jiān)督串起具備相同特點的工程項目團組線，綜合檢查、專項檢查監(jiān)督方式則構筑起全市在施工程質(zhì)量監(jiān)管的基本面， 這三種監(jiān)督方式的綜合運用是我市工程質(zhì)量監(jiān)督方式“點、線、面”立體監(jiān)督模式的充分體現(xiàn)，是進一步促進監(jiān)管方式方法轉(zhuǎn)變，全面加強和改進工程質(zhì)量監(jiān)督工作方法的重要探索。第二章 質(zhì)量監(jiān)督工作內(nèi)容監(jiān)督抽查的方式能夠在一定程度上解決質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法力量薄弱與建設工程規(guī)模不斷擴大、技術水平不斷提高的現(xiàn)狀之間不匹配的問題，但是在具體的

19、監(jiān)督執(zhí)法檢查過程中監(jiān)督執(zhí)法人員對于具體工程抽查次數(shù)、抽查項目、抽查部位的確定仍存在較大的主觀性和隨意性， 目前出臺的與工程質(zhì)量監(jiān)督管理的相關規(guī)范性文件尚未對這一具體行為作出明確規(guī)定。手冊經(jīng)過對本市范圍內(nèi)抽取的 40 個在施工程項目樣本數(shù)據(jù)進行采集、整理、分析，通過構建數(shù)學模型的方式量化了具體工程監(jiān)督執(zhí)法抽查次數(shù)，規(guī)定了抽查項目的范圍和抽查部位確定的原則，最大限度地剔除主觀性、隨意性對監(jiān)督執(zhí)法過程中公平性、公正性的影響。第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容5 號部令對于工程質(zhì)量監(jiān)督管理的內(nèi)容進行了明確規(guī)定， 涉及到工程質(zhì)量監(jiān)督檢查的內(nèi)容主要包括：1. 執(zhí)行法律法規(guī)和工程建設強制性標準的情況。抽查工程建設、

20、勘察、設計、施工、監(jiān)理單位（以下簡稱工程質(zhì)量責任主體）和質(zhì)- 4 -量檢測單位執(zhí)行法律法規(guī)和工程建設強制性標準的情況。例如抽查建設單位對建設工程未組織竣工驗收或驗收不合格擅自交付使用的情況，監(jiān)理單位是否按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式對建設工程實施監(jiān)理的情況，施工單位是否建立質(zhì)量保證體系，是否建立、健全施工質(zhì)量的檢驗制度，是否作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄的情況， 檢測單位是否存在偽造檢測數(shù)據(jù)，出具虛假檢測報告或者鑒定結論的情況等。2. 抽查涉及工程主體結構安全和主要使用功能的工程實體質(zhì)量。抽查涉及工程主體結構安全和主要使用功能的工程實體質(zhì)量項目。例如抽查鋼筋混凝土結構中影

21、響主體結構安全的鋼筋安裝及連接、 混凝土構件實體強度等； 影響主要使用功能的門窗的安裝質(zhì)量、 屋面防水層質(zhì)量等。3. 抽查工程質(zhì)量責任主體和質(zhì)量檢測單位的工程質(zhì)量行為。抽查國家法律法規(guī)和強制性條文相關的工程責任主體和質(zhì)量檢測單位的工程質(zhì)量行為。例如抽查建設單位是否向有關勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位提供與建設工程有關的原始資料， 施工單位是否建立質(zhì)量責任制，確定工程項目的項目經(jīng)理、 技術負責人和施工管理負責人是否到場履責， 監(jiān)理單位是否選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場， 檢測單位是否存在未按規(guī)定上報發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為和檢測不合格事項的行為等。4. 抽查主要建筑材料、建筑

22、構配件的質(zhì)量。抽查影響建筑工程主體結構安全和使用功能的主要建筑材料和構配件質(zhì)量。 例如工程質(zhì)量監(jiān)督機構通過申請財政專項資金，在工程安全質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作中，對施工現(xiàn)場工程實體質(zhì)量、建筑材料、建筑構配件和設備等項目， 委托有相應資質(zhì)的檢測單位進行抽樣檢測并出具檢測報告等。5. 對工程竣工驗收進行監(jiān)督。收集工程責任單位提供的符合工程竣工驗收基本條件的證明文件，包括：建設單位提供完成工程設計和合同約定的各項內(nèi)容的證明； 施工單位的工程竣工報告；監(jiān)理單位的工程質(zhì)量評估報告；設計單位的工程質(zhì)量檢查報告；勘察單位的工程質(zhì)量檢查報告；規(guī)劃部門出具的認可文件；建設單位提供已按合同約定支付工程款證明；建設單位提供

23、技術檔案和施工管理資料齊全的證明； 城建檔案館出具的工程竣工檔案預驗收認可文件 （列入北京市城建檔案館接收范圍的工程） ；建設單位組織對無障礙設施進行驗收的文件； 建設單位 北京市民用建筑節(jié)能專項驗收備案登記表 ； 建設單位提供民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境檢測合格證明等。- 5 -對工程竣工驗收的組織形式進行現(xiàn)場監(jiān)督，重點對是否由建設單位組織設計、勘察、監(jiān)理、施工單位進行驗收；建設、設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否全部參加了驗收； 參加竣工驗收的各方人員是否具備相應的資格進行監(jiān)督執(zhí)法檢查，竣工驗收建設單位項目負責人、 監(jiān)理單位總監(jiān)理工程師、施工單位項目經(jīng)理、設計單位項目負責人需參加。對工程竣工驗收的驗收

24、程序進行現(xiàn)場監(jiān)督，重點對設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否各自提交了自檢報告；建設、設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否分別匯報了工程合同的履行情況； 建設、 設計、 勘察、 監(jiān)理、施工單位是否審閱了工程檔案資料；建設、設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否對工程實體質(zhì)量和工程管理進行了全面評價； 建設、 設計、 監(jiān)理、施工單位是否形成工程竣工驗收意見或文件進行監(jiān)督執(zhí)法檢查。6. 依法對違法違規(guī)行為實施行政處罰。對抽查過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依照行政處罰相關規(guī)定和程序?qū)ω熑螁挝缓拓熑稳艘婪▽嵤┬姓幜P。第二節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查頻次的確定工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的確定是工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作的重要內(nèi)容。 對于特定工程項

25、目進行質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查的頻次直接影響到建設行政主管部門對于工程實體質(zhì)量的掌控程度， 關系到工程質(zhì)量監(jiān)督機構對于參建單位履行質(zhì)量責任的督促力度， 體現(xiàn)出工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員對于監(jiān)督執(zhí)法工作職責的履行程度， 是衡量工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作的重要指標。 而目前許多工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員對于監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的確定普遍存在主觀性、盲目性、隨意性的現(xiàn)象，既無法體現(xiàn)差別化監(jiān)督方式的優(yōu)勢，又將自己谿身于行政問責中的不利地位，探索科學確定的質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次模式勢在必行。1. 影響工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的因素工程質(zhì)量監(jiān)督檢查頻次的確定，是監(jiān)督執(zhí)法人員在編制監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃時， 對某一具體工程準備實施的工程質(zhì)量監(jiān)督

26、執(zhí)法檢查的頻率或次數(shù)。要確定工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次，至少需要考慮以下四個方面的影響因素： 一是全市在建工程規(guī)模及工程質(zhì)量監(jiān)督工作量。 2005 年至2011 年期間， 我市房屋建設工程開復工面積呈逐年增加趨勢， 其中截至2011 年 9 月， 房建開復工面積達到萬平方米， 市政工程總投資額達億元，地鐵工程 97標段，共計183 公里，總投資額達1139億元；其中市監(jiān)督總站負責監(jiān)督房建工程萬平方米， 承擔了億元投資額所產(chǎn)生的市政監(jiān)督任務以及全部地鐵工程的監(jiān)督任務； 17 個區(qū)縣- 6 -工程質(zhì)量監(jiān)督機構負責監(jiān)督房建工程萬平方米，承擔了億元投資額所產(chǎn)生的市政工程監(jiān)督任務。二是當前全市擁有的監(jiān)督工

27、作資源：目前全市實有工程質(zhì)量監(jiān)督人員 432 人，其中市監(jiān)督總站工程質(zhì)量監(jiān)督人員 123 人， 區(qū)縣工程質(zhì)量監(jiān)督人員 309 人； 全市具有高級工程師技術職稱的質(zhì)量監(jiān)督人員有90 人， 其中市監(jiān)督總站工程質(zhì)量監(jiān)督人員中有 35人，區(qū)縣工程質(zhì)量監(jiān)督人員中有55人。三是監(jiān)督執(zhí)法對象的自身特點：單項工程建設規(guī)模、工程項目重要 性、參建單位的業(yè)績及質(zhì)量保證能力等都是影響工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查 頻次的重要因素。四是實際監(jiān)督執(zhí)法工作中的影響因素：監(jiān)督執(zhí)法人員每周、月、年 有效工作時間、監(jiān)督執(zhí)法組專業(yè)配谿情況等因素。2.構建工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次確定的數(shù)學模型結合監(jiān)督資源人數(shù)、有效工作時間、工程規(guī)模、重要性

28、、參建單位業(yè)績、質(zhì)量保證能力等因素，經(jīng)過對 40個本市在建工程項目的統(tǒng)計分 析，引入了量化的數(shù)學模型，通過測算形成了抽查次數(shù)公式，達到了用 以科學、合理的手段確定質(zhì)量監(jiān)督檢查次數(shù)。此監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次數(shù)學模型是針對建筑工程施工現(xiàn)場的監(jiān)督執(zhí)法，對于質(zhì)量檢測單位、預拌混 凝土和預制構件單位的監(jiān)督執(zhí)法，可根據(jù)實際情況另行確定。假設具體項目質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法次數(shù)為 N,那么構建如下數(shù)學模型N R D KA I Q TM（計算結果大于0小于1時，取1;計算結果大于1時直接取整，例 如計算結果為時取1,計算結果為時取2）N：具體工程項目抽查次數(shù)R:監(jiān)督執(zhí)法工作人數(shù) 單位：人D:年法定工彳天數(shù)，取 250天T:監(jiān)督

29、執(zhí)法不同專業(yè)差異調(diào)整參數(shù)，T取大于2的整數(shù)。K:工作隨機調(diào)整參數(shù)，0<K<1, k值為執(zhí)法人員進行現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法的年實際天數(shù)與年法定工作天數(shù)的比值， 現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法年實際天數(shù)為扣除監(jiān)督人員做案卷、整理資料、會議、培訓、黨務活動、休假等時間。M年度計劃在施面積單位：萬平方米A：具體工程項目建設面積單位：萬平方米I ：工程重要程度調(diào)整參數(shù)- 7 -一般工程：0，重要工程：1，非常重要工程： 2。非常重要工程是指國家級重點工程；重要工程是指列入北京市重點工程計劃表中的工程；保障性住房；單位工程 （具備獨立施工條件并能形成獨立使用功能的工程） 建筑面積超過 20 萬平方米以上；市住房城鄉(xiāng)建設委

30、決定負責監(jiān)督的其它工程；一般工程是指未歸入非常重要和重要工程的工程。Q:參建企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力調(diào)整參數(shù)企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力優(yōu)秀：-2 ，企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力好： -1企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力一般：0企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力稍差：1企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力較差：2Q 以企業(yè)資質(zhì)等級、 企業(yè)連續(xù)三年年扣分平均數(shù)取值。 施工企業(yè)資質(zhì)為特級或一級、年平均扣分為0，企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力優(yōu)秀；施工企業(yè)資質(zhì)為特級年平均扣分不大于 2 或企業(yè)資質(zhì)為一級、 年平均扣分為1，企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力好；年度扣分大于 5 小于 10 的企業(yè)，質(zhì)量保證能力稍差；年平均扣分超過10 的企業(yè)屬于企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力較

31、差；其他情況為企業(yè)信譽、質(zhì)量保證能力一般。工程檢查階段分為：施工準備階段、基礎施工、主體結構 1/2 前、主體結構 1/2 后，裝修階段、竣工驗收六個部位；監(jiān)督執(zhí)法人員根據(jù)計算的抽查頻次，結合工程特點及工作安排，確定工程的檢查階段，但工程竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法人員應到位。通過構建確定監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次的數(shù)學模型，并通過該模型綜合分析影響監(jiān)督執(zhí)法抽查的各種因素，相對客觀地確定監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次，以監(jiān)督執(zhí)法計劃為載體將監(jiān)督執(zhí)法檢查頻次落實到監(jiān)督執(zhí)法檢查工作中，指導監(jiān)督執(zhí)法人員的執(zhí)法工作，最大限度地剔除主觀性、隨意性對監(jiān)督執(zhí)法過程中公平性、 公正性的影響， 為建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法標準化、信息化創(chuàng)造了實踐條件。

32、第三節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查項目確定工程建設是一項復雜的系統(tǒng)工程，涉及多行業(yè)、多學科、多環(huán)節(jié)，按照單項工程的- 8 -結構部位、施工特點或施工任務劃分可以分為若干分部工程，在分部工程中，又可以按不同的施工方法、材料、工序及等標準劃分出數(shù)目眾多的分項工程，這些分部分項工程涉及到各種不同的法律法規(guī)、規(guī)范 技術標準，如果將其均作為每次工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項目，一方面監(jiān)督執(zhí)法工作資源、監(jiān)督執(zhí)法人員數(shù)量以及工作時間等因素決定了這樣做 并不現(xiàn)實，另一方面也違背了 5號部令要求對涉及工程主體結構安全、 主要使用功能的工程實體質(zhì)量情況實施監(jiān)督的規(guī)定。但如果不對工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查項目的范圍進行明確，檢查重點進行突出，

33、又會使得沒有經(jīng)驗的監(jiān)督執(zhí)法人員要么眉毛胡子一把抓陷于檢查項目選擇的盲目 中，要么谿身于想查什么查什么的檢查項目選擇的隨意中。本手冊初步對工程質(zhì)量行為、工程實體質(zhì)量檢查項目進行了梳 理總結，工程質(zhì)量行為以執(zhí)法案由的形式進行了匯總，工程實體質(zhì)量主要是對規(guī)范強制性條文和部分主控項目進行了匯總，需要下一步繼續(xù)完善。目前，工程質(zhì)量行為檢查項目共計 94條，其中涉及建設單位的18 條，施工單位的39條，監(jiān)理單位的23條，設計單位的2條，質(zhì)量檢測 單位的12條；建設工程現(xiàn)場工程實體質(zhì)量檢查項目共計156條，其中質(zhì)量驗收11條，土建工程94條，電氣工程18條，水暖通工程33條。監(jiān)督執(zhí)法人員在編制抽查計劃時，每

34、次檢查項目的數(shù)量，應根據(jù)每 次現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查的有效工作時間和檢查項目平均消耗的時間確定。 每次抽查項目的數(shù)量tn tmt:每次現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查的有效工作時間；tm：檢查項目平均消耗的時間，取 20分鐘。根據(jù)統(tǒng)計，所列項目檢查平均消耗的時間在1530分鐘，制定監(jiān)督工作計劃時，檢查項目平均消耗時間 按每項 20 分鐘計算。質(zhì)量監(jiān)督檢查項目的確定，是監(jiān)督執(zhí)法人員在編制抽查計劃時，根據(jù)工程特點、施工階段、施工技術特點、已計算的抽查項目數(shù)量等，以“規(guī)定動作+自由動作”的方式抽取，其中抽查項目數(shù)量的 1/3 ， 執(zhí)法監(jiān)督人員從質(zhì)量行為和實體質(zhì)量匯總表中主觀選擇，抽查項目數(shù)量的2/3 ，監(jiān)督執(zhí)法人員從質(zhì)量

35、監(jiān)督執(zhí)法檢查項目表（附錄1）中隨機抽取編號，根據(jù)編號確定具體檢查項目。 同時到現(xiàn)場實施監(jiān)督執(zhí)法檢查時還應根據(jù)結構部位、施工特點或施工任務劃分以及施工方法、材料、工序等現(xiàn)場特點及時調(diào)整監(jiān)督抽查計劃，科學合理地選擇質(zhì)量監(jiān)督檢查項目。監(jiān)督執(zhí)法項目的抽取可以依托信息化手段，通過信息化手段綜合分析影響檢查項目確定的各種因素， 統(tǒng)計分析出監(jiān)督執(zhí)法檢查過程中質(zhì)量頻發(fā)點的項目，在監(jiān)督執(zhí)法檢查抽取檢查項目時， 相對客觀的抽取質(zhì)量頻發(fā)點高的項目，這樣一方面明確了 5 號部令中- 9 -關于涉及結構安全和主要使用功能的實體質(zhì)量的范圍，使得這一規(guī)定更具可操作性， 另一方面最大限度地剔除主觀性、隨意性對監(jiān)督執(zhí)法過程中公

36、平性、公正性的影響。由于質(zhì)量檢測、預拌混凝土和預制構件監(jiān)督執(zhí)法實際情況與建設工程現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法有所區(qū)別，質(zhì)量檢測、預拌混凝土和預制構件的檢查項目確定，監(jiān)督執(zhí)法人員可參考建設工程施工現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法檢查項目確定的原則，根據(jù)實際情況在質(zhì)量檢測實施細則和執(zhí)法案由、預拌混凝土和預制構件實施細則的檢查項目中抽取。本手冊目前質(zhì)量檢測實施細則檢查項目 43 條、 案由 12 條，預拌混凝土和預制構件檢查項目 54 條。手冊實施后，如果檢查項目所依據(jù)的相關法律法規(guī)和規(guī)范有修訂或廢止，監(jiān)督執(zhí)法人員應依據(jù)新法律法規(guī)或規(guī)范進行監(jiān)督執(zhí)法。第四節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督檢查部位的確定確定了監(jiān)督執(zhí)法檢查項目后，監(jiān)督檢查部位的確定成為影響監(jiān)督

37、執(zhí)法檢查效果的又一關鍵環(huán)節(jié)。 與檢查項目的確定相類似，每一個檢查項目均會涉及到不同的檢查部位， 在以往的數(shù)例對工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員的行政問責案例中， 由于監(jiān)督執(zhí)法人員對于檢查部位的隨意確定或者確定后的檢查部位又表述不清所導致的問責教訓慘痛。因此，明確確定檢查部位是當前建立和健全工程質(zhì)量問題追溯機制的一項緊迫的任務。質(zhì)量監(jiān)督檢查部位需在制定監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃時予以確定，并在監(jiān)督執(zhí)法計劃和監(jiān)督執(zhí)法記錄中予以準確描述。本手冊提供了一套可供參考的檢查部位確定模式。對于建設工程各責任主體的執(zhí)業(yè)人員資格檢查或人員變更情況檢查，應明確為監(jiān)督執(zhí)法當日的檢查情況；對于建筑原材料、構配件的檢查，應明確為監(jiān)督執(zhí)法當日

38、進場或執(zhí)法當日最近1 批進場的原材料、構配件；工程實體質(zhì)量的檢查部位，應明確監(jiān)督執(zhí)法當日施工作業(yè)面上某一段或最近完成的流水段的某一段的工程實體的質(zhì)量。例如：應當在監(jiān)督執(zhí)法計劃中明確， 混凝土主體結構施工階段， 抽查“鋼筋的品種、 級別、規(guī)格、 數(shù)量”項目， 在執(zhí)法檢查當日， 該工程如果有墻體鋼筋綁扎施工，應抽查從西向東（或其他方向）第一個墻體作業(yè)面中，鋼筋的規(guī)格、數(shù)量、搭接長度、箍筋間距等是否符合設計要求；建筑裝飾裝修階段，檢查最近一次試水完成的廁浴間的防水工程實體質(zhì)量， 查看廁浴間房頂有無滲漏痕跡。質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員對確定的檢查部位進行檢查，不是簡單的對具體部位的詳細檢查， 是為了通過對建設工

39、程某一具體部位的檢查，了解參建單位的質(zhì)量體系運行情況、- 10 -執(zhí)行法律法規(guī)和強制性條文的情況，從而掌握工程質(zhì)量整體控制情況。通過對于工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法檢查部位的確定，并通過監(jiān)督執(zhí)法計劃和監(jiān)督執(zhí)法記錄將其準確描述， 一方面使得監(jiān)督執(zhí)法檢查行為更具目的性、針對性、可追溯性，改變了以往監(jiān)督執(zhí)法計劃和監(jiān)督執(zhí)法記錄只注重面的分析，不注重點的描述的現(xiàn)象，進一步完善的監(jiān)督執(zhí)法模式；另一方面， 明確的監(jiān)督執(zhí)法檢查部位是監(jiān)督執(zhí)法人員正確、科學履行監(jiān)督執(zhí)法職責的重要體現(xiàn)。第三章 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序目前，北京市已實施建筑工程施工許可證核發(fā)（含工程質(zhì)量監(jiān)督注冊、 工程施工安全監(jiān)督備案和建筑節(jié)能設計審查備案）“四合

40、一”模式辦理行政許可。建設單位在辦理建設工程質(zhì)量監(jiān)督注冊手續(xù)后，質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法科室對受監(jiān)工程開展監(jiān)督執(zhí)法工作。 質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作程序應按 照質(zhì)量監(jiān)督工作流程（見質(zhì)量監(jiān)督工作流程圖）開展。監(jiān)督執(zhí)法人員對受監(jiān)工程進行監(jiān)督執(zhí)法工作，首先按照本章第一節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督抽查計劃制定”的工作要求，制定工程質(zhì)量監(jiān)督抽查計劃；監(jiān)督執(zhí)法人員按照通過審批的監(jiān)督抽查計劃， 按照本章第二節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督日常檢查”、 第三節(jié)“竣工驗收質(zhì)量監(jiān)督”的工作要求對工程進行現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法工作； 對現(xiàn)場監(jiān)督執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，按照本章第四節(jié)“行政處理處罰”的工作要求對相關單位和責任人進行行政處理處罰工作； 監(jiān)督執(zhí)法人員在完成竣工驗收程

41、序監(jiān)督工作后， 編制 建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法報告 （見樣本） ， 具體內(nèi)容包括工程的基本情況、監(jiān)督工程概況、監(jiān)督執(zhí)法情況、竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法情況；最后，監(jiān)督執(zhí)法人員按照本章第五節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督檔案管理”的工作要求， 對工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作過程中的相關資料文件進行收集、組卷、歸檔。- 11 -質(zhì)量監(jiān)督工作流程圖- - 12 -第一節(jié) 質(zhì)量監(jiān)督抽查計劃制定監(jiān)督執(zhí)法人員依據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和工程建設相關強制性標準，結合工程的特點、性質(zhì)、規(guī)模和技術復雜程度等編制建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃（見樣本）。建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃應包括監(jiān)督執(zhí)法組設谿、監(jiān)督執(zhí)法依據(jù)、監(jiān)督執(zhí)法頻次的確定、監(jiān)督執(zhí)法重點、歷次

42、監(jiān)督執(zhí)法檢查內(nèi)容、監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃的調(diào)整等內(nèi)容。具體要求如下：1. 執(zhí)法組的設谿需明確具體的監(jiān)督執(zhí)法人員，且人員中應包含土建、水暖和電氣等專業(yè)， 監(jiān)督執(zhí)法人員的信息內(nèi)容包括姓名、專業(yè)和執(zhí)法證書編號；2. 監(jiān)督執(zhí)法的依據(jù)主要包括國家和北京市頒布的與建設工程監(jiān)督執(zhí)法相關的法律法規(guī)及規(guī)范性文件， 包括 中華人民共和國行政處罰法 、建設工程質(zhì)量管理條例、 房屋建筑和市政基礎設施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（住房和城鄉(xiāng)建設部令第5 號）、房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收暫行規(guī)定（建建2000142 號）、北京市建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定（京建法2005 598 號）等；3. 監(jiān)督執(zhí)法次數(shù)的確定，應根據(jù)工程的

43、具體情況，按照本手冊第二章第二節(jié)“質(zhì)量監(jiān)督檢查次數(shù)的確定”相關要求進行計算， 并根據(jù)檢查次數(shù)確定監(jiān)督執(zhí)法工作進行時工程項目所處的施工階段；4. 監(jiān)督執(zhí)法的重點內(nèi)容主要包括：抽查建設、施工、監(jiān)理單位的工程質(zhì)量行為， 重點是執(zhí)行法律法規(guī)和工程建設強制性標準的情況， 抽查涉及工程主體結構安全和主要使用功能的工程實體質(zhì)量， 抽查主要建筑材料、建筑構配件的質(zhì)量，監(jiān)督建設單位組織的工程竣工驗收，重點是對驗收的組織形式、 程序等是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督， 對發(fā)現(xiàn)的建設、施工、監(jiān)理單位的違法違規(guī)行為進行處理；5. 歷次監(jiān)督執(zhí)法檢查內(nèi)容，需根據(jù)第二章第三節(jié)“質(zhì)量檢查項目的 確定”的工作要求確定歷次監(jiān)督執(zhí)法檢查項

44、目的數(shù)量和內(nèi)容；6. 在監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃的實施過程中，當監(jiān)督機構的工作實際情況如工作量、工作內(nèi)容、監(jiān)督力量等發(fā)生變化時，經(jīng)領導批準，可對監(jiān)督執(zhí)法計劃進行相應調(diào)整； 在監(jiān)督執(zhí)法抽查工作過程中， 如遇到工程實際情況與計劃內(nèi)容嚴重不符，無法按照計劃內(nèi)容進行執(zhí)法檢查時，可參照計劃中的相關條款對檢查部位、檢查內(nèi)容等做適當調(diào)整，并在監(jiān)督執(zhí)法記錄中注明原因。- 13 -第二節(jié) 日常監(jiān)督執(zhí)法檢查日常監(jiān)督執(zhí)法流程圖1. 監(jiān)督執(zhí)法人員在每次監(jiān)督執(zhí)法工作外出前須確認執(zhí)法工具是否攜帶完備，主要包括相關文件及規(guī)范標準、筆記本電腦、無線網(wǎng)卡、便攜式打印機、照相機、簡易量測工具等。2. 監(jiān)督執(zhí)法人員到達施工現(xiàn)場開展執(zhí)法檢查

45、前，應當向施工現(xiàn)場有關人員出示執(zhí)法證件。3. 監(jiān)督執(zhí)法人員組織建設、監(jiān)理、施工單位項目主要負責人召開施工現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作會議。 參會人員首先須逐一在會議簽到單上署名簽字； 監(jiān)督執(zhí)法人員聽取施工單位匯報工程具體情況后， 說明監(jiān)督執(zhí)法事項， 決定是否需要對監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃的抽查內(nèi)容進行調(diào)整， 當遇到工程實際情況無法按照計劃內(nèi)容進行監(jiān)督執(zhí)法檢查時， 可參照計劃中的相關條款對檢查部位、檢查內(nèi)容等做適當調(diào)整，但須在建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄 中注明原因。監(jiān)督執(zhí)法人員須保存工作會議照片及會 議簽到單，會議簽到單應- 14 -注明會議名稱及會議時間。4. 監(jiān)督執(zhí)法人員按照建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法抽查計劃中規(guī)定

46、的抽查內(nèi)容或調(diào)整之后的抽查內(nèi)容，對工程項目開展監(jiān)督執(zhí)法抽查工作，并做好記錄， 保存相關音像記錄資料。 發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量隱患或違法違規(guī)行為的，必須及時做好相關的調(diào)查取證工作，并對相關責任單位和責任人員下達責令整改通知書。5. 監(jiān)督執(zhí)法人員每次進行監(jiān)督執(zhí)法檢查工作，均須形成建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄 （見樣本） ， 應包括現(xiàn)場檢查的時間段、 檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題、監(jiān)督執(zhí)法工作情況。現(xiàn)場檢查內(nèi)容中，對于實體質(zhì)量的檢查要明確具體的部位，對技術資料的檢查要注明資料的名稱、編號、日期等；對發(fā)現(xiàn)的問題，要明確問題的具體內(nèi)容、違反的相關法律法規(guī)或規(guī)范標準的具體名稱和條款等；監(jiān)督執(zhí)法工作情況，是指對發(fā)現(xiàn)的問題進行的行

47、政處理或行政處罰情況， 包括違法違規(guī)的行為描述， 已下發(fā)的行政處理或行政處罰文書的名稱、編號等，同時，應記錄相關監(jiān)督執(zhí)法工作要求。第三節(jié) 竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法1. 工程竣工驗收工作，由建設單位負責組織實施。工程符合下列要求方可進行竣工驗收：1）完成工程設計和合同約定的各項內(nèi)容。（ 2）施工單位在工程完工后對工程質(zhì)量進行了檢查，確認工程質(zhì)量符合有關法律、 法規(guī)和工程建設強制性標準， 符合設計文件及合同要求，并提出工程竣工報告。 工程竣工報告應經(jīng)項目經(jīng)理和施工單位有關負責人審核簽字。（ 3）對于委托監(jiān)理的工程項目，監(jiān)理單位對工程進行了質(zhì)量評估，具有完整的監(jiān)理資料，并提出工程質(zhì)量評估報告。 工程質(zhì)量評估

48、報告應經(jīng)總監(jiān)理工程師和監(jiān)理單位有關負責人審核簽字。（ 4）勘察、設計單位對勘察、設計文件及施工過程中由設計單位簽署的設計變更通知書進行了檢查， 并提出質(zhì)量檢查報告。質(zhì)量檢查報告應經(jīng)該項目勘察、設計負責人和勘察、設計單位有關負責人審核簽字。（ 5）有完整的技術檔案和施工管理資料。（ 6）有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的進場試驗報告。（ 7）建設單位已按合同約定支付工程款。（ 8）有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書。- 15 -（ 9）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門對工程是否符合規(guī)劃設計要求進行檢查，并出具認可文件。（ 10）有城建檔案館出具的工程竣工檔案預驗收認可文件。（ 11）有建設單位組織對無

49、障礙設施進行驗收的文件。（ 12）有建設單位提供的北京市民用建筑節(jié)能專項驗收備案登記表。13）對新建商品住宅小區(qū)，有建設單位提供按照建設方案內(nèi)容完成市政公用基礎設施和公共服務設施建設且竣工驗收合格的證明。（ 14）有建設單位提供的住宅工程質(zhì)量分戶驗收合格證明。（ 15）有建設單位提供的民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境檢測合格證明。（ 16）其他法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及工程建設標準、規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容。2. 工程竣工驗收應當按以下程序進行：（ 1）工程完工后，施工單位向建設單位提交工程竣工報告，申請工程竣工驗收。 實行監(jiān)理的工程，工程竣工報告須經(jīng)總監(jiān)理工程師簽署意見。（ 2）建設單位收到工程竣工報告后。對符合

50、竣工驗收要求的工程，組織勘察、 設計、 施工、 監(jiān)理等單位和其他有關方面的專家組成驗收組，制定驗收方案。（ 3）建設單位應當在工程竣工驗收 7 個工作日前將驗收的時間、地點及驗收組名單書面通知負責監(jiān)督該工程的工程質(zhì)量監(jiān)督機構。（ 4）建設單位組織工程竣工驗收。建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理單位分別匯報工程合同履約情況和在工程建設各個環(huán)節(jié)執(zhí)行法律、 法規(guī)和工程建設強制性標準的情況；審閱建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理單位的工程檔案資料；實地查驗工程質(zhì)量；對工程勘察、設計、施工、設備安裝質(zhì)量和各管理環(huán)節(jié)等方面作出全面評價；形成經(jīng)驗收組人員 （建設、施工、監(jiān)理、設計、勘察單位）簽署的工程竣工驗收文件。參與

51、工程竣工驗收的建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等各方不能形 成一致意見時，應當協(xié)商提出解決的方法，待意見一致后，重新組織工程竣工驗收。工程竣工驗收合格后，建設單位應當及時提出工程竣工驗收報告。3. 工程質(zhì)量監(jiān)督機構在收到建設單位工程竣工驗收通知后，對工程竣工驗收的組織形式、驗收程序等情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，具體要求如下：（ 1）對竣工驗收的基本條件進行檢查，根據(jù)工程實際情況主要檢查是否有以下資料： 建設單位提供完成工程設計和合同約定的各項內(nèi)容的證明；施工單位工程竣工報告；監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告；設計單位工程質(zhì)量檢查報告；勘察單位工程質(zhì)量檢查報告；規(guī)劃部門出具的認可文件；建設單位提供經(jīng)施工單位認可的已按

52、合- 16 -同約定支付工程款證明；建設單位提供技術檔案和施工管理資料齊全的證明；城建檔案館出具的工程竣工檔案預驗收認可文件 （列入北京市城建檔案館接收范圍的工程） ；建設單位組織對無障礙設施進行驗收的證明文件；建設單位北京市民用建筑節(jié)能專項驗收備案登記表；新建商品住宅小區(qū)建設單位提供按照建設方案內(nèi)容， 完成市政公用基礎設施和公共服務設施建設，且竣工驗收合格的證明；建設單位提供住宅工程質(zhì)量分戶驗收合格證明； 建設單位提供民用建筑工程室內(nèi)環(huán)境檢測合格證明等。 工程質(zhì)量監(jiān)督機構應當對在工程監(jiān)督執(zhí)法過程中責令參建單位整改的問題是否全部整改完畢情況進行檢查。（ 2）對竣工驗收組織形式進行現(xiàn)場監(jiān)督，主要

53、檢查：是否由建設單位組織設計、勘察、監(jiān)理、施工單位進行驗收；參加驗收的有關單位是否齊全（勘察、設計、施工、監(jiān)理）；參加竣工驗收的各方人員是否具 備規(guī)定的資格等。（ 3）對竣工驗收程序進行現(xiàn)場監(jiān)督，主要檢查：設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否提交了自檢報告；建設、設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否匯報了工程合同的履行情況； 建設單位組織的驗收組是否審閱了工程檔案資料；建設單位組織的驗收組是否對實體質(zhì)量、工程管理進行了全面評價；建設、設計、勘察、監(jiān)理、施工單位是否簽署了工程竣工驗收意見或文件等。（ 4）發(fā)現(xiàn)有違反建設工程竣工驗收監(jiān)督管理工作相關規(guī)定行為的，責令改正。（ 5）監(jiān)督執(zhí)法人員在工程竣工驗收監(jiān)督執(zhí)

54、法工作中應形成竣工驗收建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法記錄 （見樣本），記錄中應包括竣工驗收的基本條件、竣工驗收的組織形式、竣工驗收程序檢查的情況，以及監(jiān)督執(zhí)法工作情況等內(nèi)容。 監(jiān)督執(zhí)法工作情況主要包括在竣工驗收監(jiān)督過程中針對發(fā)現(xiàn)的問題作出的行政處理或行政處罰等內(nèi)容。（ 6）工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法機構對工程竣工驗收的監(jiān)督情況應作為工程質(zhì)量監(jiān)督報告的重要內(nèi)容。- 17 -竣工驗收監(jiān)督執(zhí)法流程圖- 18 -第四節(jié) 行政處理和行政處罰1. 建設工程質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法工作依據(jù)的法律法規(guī)和規(guī)范標準主要有:（ 1） 中華人民共和國建筑法 （中華人民共和國主席令第 91 號） ；（ 2） 中華人民共和國行政處罰法 （中華人民共和國

55、主席令第 63號）；（ 3） 設工程質(zhì)量管理條例（國務院令第279號）；（ 4） 房屋建筑和市政基礎設施工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定（住房和城鄉(xiāng)建設部令第 5 號）；（ 5） 建設工程質(zhì)量檢測管理辦法（建設部令第141 號）（ 6） 北京市建設工程質(zhì)量監(jiān)督工作規(guī)定 （京建法 2005598 號） ;（ 7） 房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收暫行規(guī)定（建建2000142 號）；（ 8） 房屋建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理辦法（住房和城鄉(xiāng)建設部令第 2 號）；（ 9） 筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標準（GB50300-2001）統(tǒng)領下的施工質(zhì)量驗收規(guī)范。2. 對在監(jiān)督執(zhí)法工作過程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，質(zhì)量監(jiān)督執(zhí)法人員依法對責任單位和相關責任人進行行政處理或行政處罰。 參見行政處理或行政處罰