2015版質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

1、受審核部門：管理層/管代負(fù)責(zé)人：審核日期：陪同人員：審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等檢查了GBT9001條款檢查內(nèi)容檢查記錄4.1?理解組織1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充分反應(yīng)公司內(nèi)部情公司高層已認(rèn)識到與況，如：背景、經(jīng)營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、管理體系相關(guān)的伊境？人力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi)部因素）及涉境，并確定相應(yīng)的對及法律法規(guī)和專利技術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴 及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因 素）？ ？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視、評價和更新？ ？4.2？理解相關(guān)公司是否收集相關(guān)方需求及期

2、望（上級及主要供方及公司與質(zhì)量、環(huán)境,方的需求和期客戶）？包括：？體系有關(guān)的相關(guān)方戶、供方、承包方、團(tuán)、政府機(jī)構(gòu)等。公 識別了與公司管理體 相關(guān)方期望與要求。這些期望與要求進(jìn)行 審。4.3？確定質(zhì)量管理體系的范圍？1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體系的邊界和范圍?并且該范圍和邊界應(yīng)是已考慮公司內(nèi)外部因素、 相關(guān)方要求和公司產(chǎn)品服務(wù)；？2、公司的質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并得到已確定管理體系的范三合一手冊中有描述公司實際相符合。體圍的確定考慮了內(nèi)外素、相關(guān)方要求和公望？?？顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性 ？?已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同？?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)？和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議

3、？法規(guī)法案？備忘錄？許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式？監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的制度？條約，公約及草案？和公共機(jī)構(gòu)及顧客的協(xié)議？組織要求？自愿原則或行為規(guī)范？自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾？組織契約合同的承擔(dān)義務(wù)保持？品服務(wù)。體系范圍中理邊界和管理邊界明4.4質(zhì)量管理體公司是否確定質(zhì)量管理體系的整個過程， 包括：是否已確定管理體系為系及其過程？確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定程。并考慮了考慮了這些過程的順序和相互作用？是否確定和應(yīng)用所需和4.2的內(nèi)容。在翁4 4 1? .的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），管理手冊中，各過程以確保這些過程有效的運(yùn)行和控制？是否確定這些清楚。公司為管理體過程所需的資源并確

4、保其可用性？是否分派這些過運(yùn)行，配置了適宜的程的職責(zé)和權(quán)限？是否按照 6.1的要求所確定的風(fēng)險和機(jī)遇？是否對前述過程進(jìn)行評價，是否按實實施變更，以確保實現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果？是否有改進(jìn)過程？ ?4.4.2?1、公司是否形成管理體系文件以支持體系運(yùn)行？?有手冊，程序文件、2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運(yùn)行？文件等5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與最高管理者是否能證實對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境意識強(qiáng)，通承諾？和承諾？包括：定方針、目標(biāo)實現(xiàn)公5.1.1總則？-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相?經(jīng)營宗旨，領(lǐng)導(dǎo)層為 體系運(yùn)行，配置的資 宜。領(lǐng)導(dǎo)層通過會議-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過及授權(quán)形式推進(jìn)

5、包作。-促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險的提供高層會議紀(jì)要。程；？維；？確保體系所需資源的可 性；？ -溝通管理體系 的重要性和有效性；？- 確保體系實現(xiàn)預(yù)期效果；？- 促進(jìn)、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；？- 推動改進(jìn)；？- 支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。？5.1.2?以顧客為關(guān)注焦百？J 1.顧客的要求一般是 電話、采購訂單傳真向銷售人員提出。對 客的要求公司領(lǐng)導(dǎo)都 真考慮，想方設(shè)法予最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：？a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；？b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強(qiáng)顧?客

6、滿意能力的風(fēng)險和機(jī)遇；？c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。足。2、合同、訂單3、通過對顧客滿意 查，平時顧客對公司 務(wù)滿意程度及反饋意來確定顧客的滿意程查顧客滿意度調(diào)查 顧客滿意度統(tǒng)I析5.2?方針5.2.1 ?制定質(zhì)量方針?1、最高管理者是否制定、實施和保持質(zhì)量方公司制訂了管理方針針？ ？?2、在考慮質(zhì)量方針時是否考慮如下內(nèi)容：？?-基于組織使命，愿景，指導(dǎo)原則及核心價值觀建立的戰(zhàn)略方向?-組織成功所需的改進(jìn)程度及類型？?？?-期望或渴望達(dá)到的顧客滿意度?-相關(guān)利益相關(guān)方的需求及期望?體系的運(yùn)行，證明方 適宜的，體現(xiàn)管理體 要求。-達(dá)成預(yù)計結(jié)果所需資源？-利益相關(guān)方的潛在貢獻(xiàn)？5.2.2？溝通質(zhì)1

7、、質(zhì)量方針是否形成文件？量方針？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關(guān)方進(jìn)行 質(zhì)量方針的溝通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫穿 于整個組織。5.3？組織的崗？公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理位、職責(zé)和權(quán)限解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？已經(jīng)形成文件，通過傳真等宣傳到相方公司有相應(yīng)的管理制 各管理崗位職責(zé)與權(quán) 行元寶。管理手冊中 各部門職責(zé)的描述。6.1?應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施？6.1.1?企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和遇：？1、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi)部和外部因素？ ？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān)方需求？ ？已針對4.1

8、和4.2才機(jī)題建立起相應(yīng)的風(fēng)險遇評估控制程序，并求進(jìn)行分析、評價、了相應(yīng)的控制措施。6.1.2?1 .公司是否有策劃應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施？這些措 施可能是產(chǎn)品及服務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn) 品及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導(dǎo)書、 培訓(xùn)及使用有能力人員等方面。？?？?？?？?？2 .應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施是否得到實施和評價措施 的有效性？ ？已針對4.1和4.2樣題建立起相應(yīng)的風(fēng)險 遇的措施清單。6.2.2?在策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時，公司是否有考慮：？1、完成的時限；？2、由誰去完成目標(biāo)；？'3、是否有充足的資源；？4、如何評價結(jié)果。針對目標(biāo)，已制訂相措施和考核評價辦法6.3?

9、變更的策劃在質(zhì)量管理體系變更前，公司是否對其進(jìn)行評估？?-變更目的及其潛在后果；?-體系的完整性；?-資源的可認(rèn)得性；？-職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。目前沒有發(fā)生變更的7.1 資源？1、公司是否有對為滿足質(zhì)量管理體系要求的人力資公司能提供相應(yīng)的資7.1.1總則？源、材料、能力、信息、設(shè)施等進(jìn)行評估？ ？2、公司是否識別各種現(xiàn)有制約，即為減少不良影響或達(dá)成目標(biāo)需要什么，以及需要什么措施？ ？求。以滿足產(chǎn)品生產(chǎn)要。資源配置合理。7.4溝通？1) ？最高管理者應(yīng)確保在組織內(nèi)建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^公司注息溝通，啟班程，并確保對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性定期會議；定期交流進(jìn)行溝環(huán)境管埋要求。？通。各職

10、能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝且定期與不定期與外通的職責(zé)乖昉法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？ ？行交流。目前質(zhì)量上無內(nèi)外部2) ？是否使用了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄐ问剑块_展的情況，信息是否被有效的利用？ ？3) ？溝通的內(nèi)容是否能促進(jìn)組織質(zhì)量活動協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性？E/S:組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？ ？如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？ ？有哪些記錄來證明？ ？發(fā)生。9.1.1監(jiān)視、測1)組織對產(chǎn)品的特性和接收準(zhǔn)則是否進(jìn)行了規(guī)定？制注J檢驗與試驗規(guī)量、分析和評2)對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量是否進(jìn)行了策劃/計劃？在產(chǎn)配備了相應(yīng)的作業(yè)文價總則品實現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行哪些監(jiān)視和測量，

11、 并形成設(shè)施。9.3管理評審？9.3.1?則？文件（指導(dǎo)文件）？ ？3）何時實施監(jiān)規(guī)測量？何時對結(jié)果進(jìn)行分析評價？ 是否保留成文的信息？最高管理者是否按照計劃進(jìn)行管理評審？評審時間 間隔是否適宜？并在管理評審中確定質(zhì)量體系的運(yùn) 行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰(zhàn)略方向一 致？ ？查：2017年度的管典 報告，執(zhí)行人為蔣效 經(jīng)理。又查今年管理 計劃在03月上旬進(jìn)彳 以管理評審的執(zhí)行人 間間隔均符合標(biāo)準(zhǔn)文 規(guī)定。又查2017年以 理評審報告，評審輸 審核結(jié)果、顧客反饋 程業(yè)績和產(chǎn)品的符合 糾正措施和預(yù)防措施 往管理評審的跟蹤措 八方面的內(nèi)容；評審 有管理體系及其過程 性的改進(jìn)、與顧客要 關(guān)的產(chǎn)品

12、改進(jìn)、資源 等三方面的內(nèi)容，均 標(biāo)準(zhǔn)文件的規(guī)定。E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以 為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程 度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來 自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇采取的 措施是否有效？有無改進(jìn)的機(jī)會？管理評審輸出資 料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改 進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時需要采取的措 施？改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機(jī)遇？任 何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？9.3.2 管理評審輸入？管理評審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？符合要求9.3.3管理評審輸出？管理評審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？并保留形成文件的信息？有哪

13、些改進(jìn)的機(jī)遇？ ？符合要求受審核部門：綜合部審核日期：陪同人員：審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT9001 條款檢查內(nèi)容檢查方檢查收集5.3?辦公室的職責(zé)和權(quán)限？部門內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？ ？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？ ？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域在公司管理制度匯 管理手冊中有相關(guān)規(guī) 部門對自己的職責(zé)、 也了解。部門所需資 已經(jīng)配備到位。內(nèi)承擔(dān)責(zé)任?6.1?應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施?6.2?部門質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃?7.1.2人員？部門是否有明確

14、可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？為確定 需要應(yīng)對 的 風(fēng) 險遇：？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息?致？M?視？、部門質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持?、 質(zhì)量 目標(biāo)是否?是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行? 4、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？ ?5 、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存?1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、人員進(jìn)行了識別？ ？2）是否確定了從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作人員所必需的能力？是否對影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員能力勝任與否進(jìn)公司慮到4.1和4.2提及的問題已經(jīng)針門存在的風(fēng)險和機(jī)遇制訂了相應(yīng)的措施。目標(biāo)也已經(jīng)分解到部可測量方便考核,成文件。目標(biāo)經(jīng)考核經(jīng)實現(xiàn)。見目標(biāo)指解、考核表。有各崗位人員能力表和對相應(yīng)人員能行確

15、認(rèn)的記錄,操作工都持照上崗。行了評價和考核？經(jīng)理、質(zhì)量檢查人員、特種作業(yè)人員是否按照法律法規(guī)的要求持證上崗？7.1.6?組織公司是否定期總結(jié)并收集各項管理經(jīng)驗，并進(jìn)行交流？公司通過定期召開的知識?以確保經(jīng)驗知識的積累；聯(lián)取組織內(nèi)部人員的知識和經(jīng)驗；從顧客、供應(yīng)商和合作伙伴方面收集知識； 獲取組 織內(nèi)部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比 較；與相關(guān)方分享組織知識；根據(jù)改進(jìn)的結(jié)果更新必要 的組織知識。收集、交流會等7.2能力？1）是否對從事影響質(zhì)量活動的部門、層次、崗位人員有各崗位人員任職要進(jìn)行了識別，對各類人員所需的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)有人員能力評定記驗提出了要求？ ？2）針對需求是否提

16、出了培訓(xùn)計劃（包括特殊工種、工作人員）或米取其他措施并組織實施？?？?3）通過何種方式宣傳/培訓(xùn)確保員工意識到所從事活動的相關(guān)性和重要性，并為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做出貢獻(xiàn)？4）是否適當(dāng)?shù)乇４媪私逃⑴嘤?xùn)、技能、經(jīng)驗的記錄？ ？5）看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計劃實施？通過查相 關(guān)記錄驗證計劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)和評價記錄。6）能力要求描述中有無對人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)培訓(xùn)計劃及相應(yīng)的 記錄，培訓(xùn)效果評 錄。7.3意識？?歷要求，確保員工能夠勝任？ ？7）有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？ ？有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？1、公司員工及各相關(guān)方是否知曉公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目知曉相關(guān)要求,標(biāo)？員

17、有相應(yīng)質(zhì)量、2、公司員工及各相關(guān)方是否明確“可接受”產(chǎn)品和“不全意識，也知道不符合格”產(chǎn)品和服務(wù)的知識和理解。以及當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)不求引起的后果。滿足規(guī)范時，該 如 何 去做。？3、公司是否質(zhì)量體系有相關(guān)溝通過程。？4、員工是否知曉其對管理體系的貢獻(xiàn)？ ？員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？7.5？形成文公司是否按標(biāo)準(zhǔn)要求和按公司情況形成質(zhì)量管理體系有義件控制程序，用件的信文件信息？并保持和保留這些文件信息？文件處置的相關(guān)要息？7.5.1？總則如何進(jìn)行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？ ？如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標(biāo)識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？ ？記錄

18、控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標(biāo)規(guī)定。有記錄清單和 文件清單、外來文件 等。有相應(yīng)的文件發(fā) 收記錄及文件處置記識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理 做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量 活動是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄有哪些？與受審 核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄 是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？7.5.2?創(chuàng)建和更新？是否規(guī)定了文件的保管辦法？ ？是否規(guī)定了評審文件的有 效性？ ？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?所有義件是否字跡清楚？標(biāo)識是否明確？ ？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制

19、定或 修訂日期？ ？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？有文件控制程序，文 建和更新？符合要求。7.5.3 形成文件的信息 的控制?文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？?文件化信息是否對記錄的標(biāo)識、收集、 編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置管理做出了規(guī)定？文件化信息的形成與活動是否同步進(jìn)行。？與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？?？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？有文件控制程序，文理符合要求8.4?外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)1、公司是否識別由外

20、部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)？ ？公司運(yùn)輸和量具檢外包過程，按要求進(jìn)的控制?2、公司是否制定措施對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn) 行管控？管控8.4.2 外供類型及控制程度？1、對外供單位是否明確管理控制目標(biāo)？是否能滿足顧客要求及滿足適用法律法規(guī)要求？ ？2、公司是否確定并實施對外部供應(yīng)商實施的具體管控？是否進(jìn)行供應(yīng)的驗證？ ？外部供方為A.B.C三 分級管理。有相關(guān)方 評價表8.4.3 向外部供方提供 的信息？1、公司是否向外供單位明確產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容？要求的方 法、過程和設(shè)備？對產(chǎn)品和服務(wù)放行的要求？對外供單位 的人員要求？ ？2、公司是否有對外供單位的控制和監(jiān)視記錄？對相關(guān)方有要求告知 策劃每年

21、進(jìn)行業(yè)績 考核。9.1.2顧客滿息？1、公司是否進(jìn)行了顧客滿意度調(diào)查或其他方式獲取所需信息？滿意度調(diào)查是否達(dá)到管理目標(biāo)？ ？2、公司是否針對聯(lián)取到的顧客反饋進(jìn)行分析和評價？并作為管理評審輸入？提供顧客滿意度調(diào)及統(tǒng)計分析表，目90頒際達(dá) 96.7%符求9.2？內(nèi)部審 核？9.2.1？1）公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？2）內(nèi)部審核的頻次和結(jié)3）結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運(yùn)行要求？按策劃的要22017.2.18進(jìn)行內(nèi)審 合標(biāo)準(zhǔn)要求9.2.2？Q: 1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻次？ ？2 ）是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)每次內(nèi)審時間不超過 個月，公司有內(nèi)審員 經(jīng)北京興國培訓(xùn)合格 內(nèi)審計劃，內(nèi)審檢 錄、內(nèi)審報告、內(nèi)

22、審8.2?產(chǎn)品和服務(wù)的要求？8.2.1 顧客溝通？審？ ？3）是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)則和范 圍？ ？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理 者？ ？5 ）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾 正？ ？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保留？ ？1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的細(xì)節(jié)，以便顧客 理解提供的是什么？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進(jìn)行提問、訂購產(chǎn)品 或服務(wù)？公司將如何告知顧客相關(guān)變 更？ ？3、是否建立適當(dāng)形式讓公司從顧客處獲取有關(guān)問題， 疑慮，投訴，正面和負(fù)面反饋的信息？ ？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？ ？合報告等通過電話、傳真、走 形式與顧客就產(chǎn)品 能、價格、交付方式 后服

23、務(wù)等進(jìn)行溝通。沒有出現(xiàn)顧客財務(wù)情況。5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能 的事宜和可采取的措施進(jìn)行溝通。這里的事宜是指對滿 足顧客要求有負(fù)面影響的問題。8.2.2 產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定？?1、定義產(chǎn)品和服務(wù)要求時是否考慮：產(chǎn)品或服務(wù)的目 的是什么、顧客需求和期望、相關(guān)法律法規(guī)要求？ ？2、在確定是否滿足了作出的產(chǎn)品和服務(wù)承諾時，組織 宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產(chǎn)能、組織知識、過程確認(rèn)？ ？顧客要求經(jīng)雙方協(xié)通過合同的形式進(jìn)8.2.3 產(chǎn)品?1、公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內(nèi)容包在合同簽訂前，公百和服務(wù)要求括：?生產(chǎn)、質(zhì)檢、技術(shù)等的評審?a）交付和交付后的行動，例如運(yùn)輸

24、，用戶培訓(xùn)，現(xiàn)場安裝，質(zhì)量保證，維修，顧客保障；？相關(guān)人員對合同進(jìn)審，以確保合同能得效執(zhí)行。出示合同評b）是否可滿足隱含的需求一一產(chǎn)品或服務(wù)宜能滿足顧錄，符合要求。目前客的期望；？c）組織為超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內(nèi)部方針而選擇滿足的其它要求，？d）是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；？e） 是否對合同或訂單做出了變更。？2、是否保留評審信息所形成的文件？合同變更的情況出現(xiàn)8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改?如項目要求發(fā)生更改，是否及時將更改通知相關(guān)人員，相關(guān)文件是否進(jìn)行修改并保留。沒有出現(xiàn)8.5.1h實施放行、交付和交付后活動產(chǎn)生任何情況與顧商解決實施放行、交付和交付后活動8.2?

25、產(chǎn)品和1、公司是否溝通要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的細(xì)節(jié)，以便顧通過電話、傳真、走服務(wù)的要客理 解 提 供的 是 什形式與顧客就產(chǎn)品求？8.2.1 顧客么？ ？2、是否明確顧客可如何聯(lián)系公司進(jìn)行提問、訂購產(chǎn)品能、價格、交付方式后服務(wù)等進(jìn)行溝通。沒有出現(xiàn)顧客財務(wù)溝通？或服務(wù)？公司將如何告知顧客相關(guān)變更？ ？3、是否建立適當(dāng)形式讓公司從顧客處獲取有關(guān)問題，疑慮，投訴，止面和負(fù)面反饋的信息？ ？4、適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產(chǎn)？ ？5、是否可確保在出現(xiàn)緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進(jìn)行溝通。這里的事宜是指對滿情況。受審核部門：財務(wù)部/倉庫審核日期：陪同人員足顧客要求有

26、負(fù)面影響的問題審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT900?？顧z查內(nèi)容檢查收集5.3?財務(wù) 部/倉庫的 職責(zé)和權(quán) 限？部門內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是 否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？ ？是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？ 確保各過程獲得預(yù)期效果？在策劃和實施管理體系變 更時保持完整性？ ？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改 進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？在公司管理制度匯 管理手冊中有相關(guān)規(guī) 部門對自己的職責(zé)、 也了解。部門所需資 已經(jīng)配備到位。6.1?應(yīng)對風(fēng) 險和機(jī)遇的 措施?Q:部門是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？為 確定需要應(yīng)對的

27、風(fēng)險和機(jī) 遇：？?E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到 4.1和4.2中所 提及的問題？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？以及 潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的 文件化信息？公司慮到4.1和4.2 提及的問題已經(jīng)針 門存在的風(fēng)險和機(jī)遇 制訂了相應(yīng)的措施。6.2?部門質(zhì) Q: 1、部門質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一目標(biāo)也已經(jīng)分解到部量目標(biāo)及其可測量方便考核,3視？是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行？成文件。目標(biāo)經(jīng)考核經(jīng)實現(xiàn)。見目標(biāo)指測解、考核表。實 現(xiàn)的策 致？ ？劃？2 、質(zhì)量 目標(biāo)是否可量？ ？ 4 、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？ ？5 、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提供？目標(biāo)是否選

28、擇適當(dāng)?shù)?參數(shù)來量化評價？如何溝通？ ？8.5.2 輸出 的標(biāo)識和可 追溯性？1、在適當(dāng)時是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)行的全過程規(guī)定了適 宜的方法對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識，并實施？ ？2、當(dāng)后可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品怕L 性標(biāo)識？ ？3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識別 產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識？在產(chǎn)品有唯一性編號 相關(guān)區(qū)域有標(biāo)識，百 合格品、待檢、成品 不合格區(qū)等8.5.4 防護(hù)？Q: 1、是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地 點期間對產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？ ？2、是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分 標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實施適用的防護(hù)？產(chǎn)品通過木托、木箱 料薄膜等防

29、護(hù)用行 壓手推車搬運(yùn)。10.3持續(xù)？Q公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性適宜有效，無改進(jìn)要對管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？改進(jìn)？E/S:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對 管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？受審核部門：負(fù)責(zé)人：審核日期：陪同人員：審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等檢查）檢查內(nèi)容GBT900保款檢查收集5.3 生產(chǎn)?Q:部門內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解在公司管理制度是否適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？以包括確保體系符和管理手冊中有和權(quán)限？合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報規(guī)定，部門對自己6.1?應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)告Q的績效和改進(jìn)機(jī)會？在

30、策劃和實施管理體系變更時保持完整性？ ？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任?部門是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇：？責(zé)、權(quán)限也了解。所需資源也已經(jīng)到位。公司慮到4.1和4所提及的問題已施？對部門存在的風(fēng)機(jī)遇，并制訂了相措施。6.2?部門質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃？ ?1、部門質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持f ?2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量？ ？3、是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？?4、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？ ？?？5、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？目標(biāo)也已經(jīng)分解 門，可測量方便考 已經(jīng)形成文件。目 考核都已經(jīng)實現(xiàn)。標(biāo)指標(biāo)分解、考核7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施?1、組織在質(zhì)

31、量體系策劃和為實現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)過程策劃中是否確定和提供并維護(hù)為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ？2、基礎(chǔ)設(shè)施包括建筑物、工作場所和相關(guān)設(shè)施、過程設(shè)備（硬件和軟件）等是否進(jìn)行了適當(dāng)?shù)木S護(hù)？并能保持實現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？ ？3、支持性服務(wù)如運(yùn)輸或通訊等是否能確定和提供？公司提了適宜的 設(shè)備。設(shè)備每年按 進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)工作 滿足生產(chǎn)環(huán)境安 要。7.1.4 it®運(yùn)行環(huán)境1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？ ？2、公司是否為員工提供培訓(xùn)機(jī)會？ ？3、公司是否合理安排工作，預(yù)防人員筋疲力盡？環(huán)境基本符合要求8.1?運(yùn)行的策劃和控制？8.5?生產(chǎn)和服務(wù)提供?8.5.1 產(chǎn)品和服務(wù)提供的控策劃了生產(chǎn)過程 程序

32、，符合標(biāo)準(zhǔn)及 控制相關(guān)要求，生 程控制，特殊過程 出、氧化、噴塑) 產(chǎn)品要求，有相關(guān) 記錄生產(chǎn)資源配 合要求。提供相 錄。有生產(chǎn)和服務(wù)控序，有生產(chǎn)任務(wù)單過程產(chǎn)品作業(yè)指和設(shè)備操作規(guī)程。備編制保養(yǎng)計劃計劃進(jìn)行維護(hù)保作。生產(chǎn)現(xiàn)場測量1、在在確定產(chǎn)品和服務(wù)要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關(guān)方的相關(guān)要求？ ？2、是否建立過程控制，產(chǎn)品和服務(wù)驗收的準(zhǔn)則，公司是否 考慮：風(fēng)險和機(jī)會、質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)要求？ ？3、根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的性質(zhì)和復(fù)雜度，公司是否確定所需的資源以及現(xiàn)有資源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：確認(rèn)滿足了準(zhǔn)則、 交付了預(yù)期的輸出、識

33、別了需要改進(jìn)的區(qū)域？ ？5、公司是否形成并保持、保留準(zhǔn)則及支持準(zhǔn)則的運(yùn)行的成文信息？ ？1) ？組織是否策劃并在受控條件下進(jìn)行施工和服務(wù)提供。？2) ？生產(chǎn)及施工現(xiàn)場是否得到相應(yīng)表明產(chǎn)品特性的信息以確保達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要求？3) ？生產(chǎn)、施工和服務(wù)是否得到必要的作業(yè)方案等？是否得到技術(shù)、安全交底？防范人為錯誤？是否按要求進(jìn)行了制.？?？實施？ ？4）?生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備機(jī)具/設(shè)施是否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行的要求？是否鑒定通過？是否進(jìn)行了維護(hù)和保養(yǎng)？5） ?監(jiān)視和測量設(shè)備是否齊備并滿足要求？是否鑒定通過？ ？6）是否實施監(jiān)視和測量活動，收集和檢查生產(chǎn)、服務(wù)的過程記錄？ ？7）是否對需要確認(rèn)的過程進(jìn)行確

34、認(rèn)或再確認(rèn)?8.5.2輸出1、在適當(dāng)時是否在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)行的全過程規(guī)定了適宜的的標(biāo)識和 方法對產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識，并實施?可追溯性？能滿足生產(chǎn)的需要特殊過程進(jìn)行了確沒有提供2017年以來對生產(chǎn)任務(wù)安排的相關(guān)證據(jù)2、當(dāng)有可追溯性要求時，是否控制和記錄了產(chǎn)品惟一性標(biāo)識？ ？3、針對產(chǎn)品監(jiān)視和測量要求，是否有規(guī)定并進(jìn)行識別產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識?有周轉(zhuǎn)區(qū)，半成品 不合格品區(qū)等通 品生產(chǎn)批號可進(jìn) 溯。8.5.3顧客1、是否明確了哪些是顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)，包括知識產(chǎn) 顧客提供的樣品或外供方權(quán)，并作出控制的規(guī)定？ ？量圖紙，技術(shù)負(fù)財產(chǎn)的控制？2、如何愛護(hù)和保管顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn) （包括識別、驗證、保護(hù)和維護(hù)供其使用

35、或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn)或收，營銷部保管,現(xiàn)損壞等由營銷8.5.4 防護(hù)？8.5.6更改控制?8.7不合格（產(chǎn)品和服務(wù)）輸出的控制？外供方財產(chǎn)）？ ？3、出現(xiàn)的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？1、是否針對產(chǎn)品或服務(wù)在組織內(nèi)或到交付預(yù)定地點期間對產(chǎn)品符合性提供防護(hù)要求和措施？ ？2、是否按要求對產(chǎn)品或服務(wù)及產(chǎn)品或服務(wù)的組成部分標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)已實施適用的防護(hù)？1、生產(chǎn)和服務(wù)是否有變更？ ？2、變更是否留有評審？ ？3、變更實施前是否有驗證或確認(rèn)？4、變更是否有批準(zhǔn)？ ？5、變更是否有保留形成文件的信息？1） ？是否規(guī)定了對不合格產(chǎn)品的識別、評審和處理控制方 法，并

36、明確了控制及處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限？有無分級報 告流程？ ？2） ？是否按要求開展控制活動，包括：？責(zé)與顧客溝通協(xié)決。用木箱包裝，上貼 合格證、搬運(yùn)過程 小心輕放，行車鏟 合運(yùn)輸。目前沒有更改不合格品收質(zhì)檢責(zé)評審處置。出示格品評審處置記錄 合要求。對交付后 的不合格，由營銷?- 采取措施消除已發(fā)現(xiàn)的不合格？ ？同質(zhì)檢、技術(shù)部一理。有檢驗員授權(quán)8.7.1?- 經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)，適用時經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步使用、放行或接收不合格品？ ？?-采取措施防止其原預(yù)期使用或應(yīng)用？ ？對不合格的評審方式是否明確？評審結(jié)果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？3) ?不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄包括所

37、批準(zhǔn)的讓步的記錄并保存。？4) ?對交付或開始使用不合格是否采取措施并實施？是否對處理結(jié)果進(jìn)彳f檢查驗收？5) ?是否對讓步使用、放行或接收由有關(guān)授權(quán)人員批準(zhǔn)或顧客批準(zhǔn)？目前未出現(xiàn)讓步情況。10.3持續(xù)改進(jìn)公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？ ？適宜，啟效無改求。受審核部門：質(zhì)檢部負(fù)責(zé)人：審核日期：陪同人員：審核準(zhǔn)則：ISO19001:2015體系文件、適用法律法規(guī)等GBT900保款檢查內(nèi)容檢查收集5.3?質(zhì)量 部門內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？權(quán)限分派、溝通和理解是否部的職責(zé) 適宜？各職責(zé)間關(guān)系是否明確？ ？和權(quán)限？部門人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)

38、責(zé)任？在公司管理制度和管理手冊中有 規(guī)定，部門對自己 責(zé)、權(quán)限也了解。所需資源也已經(jīng) 到位。6.1?應(yīng) 對 部門是否有明確可能所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇？為確定需公司慮到4.1和風(fēng) 險和機(jī) 要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇：？ 所提及的問題已遇的措？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的文件化信息?施？對部門存在的風(fēng)機(jī)遇，并制訂了相措施6.2？部門 1、部門質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針保持一目標(biāo)也已經(jīng)分解質(zhì)量目標(biāo)致？ ？及其實現(xiàn)2 、質(zhì) 量 目 標(biāo) 是否的 策量？ ？劃？門，可測量方便考已經(jīng)形成文件。I考核都已經(jīng)實現(xiàn)。標(biāo)指標(biāo)分解、考核?3 、是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？ ? 4 、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？ ？?？5 、質(zhì)量目標(biāo)是否

39、形成文件并保存？7.1.5監(jiān)視和測量資源？1、公司是否具備測量設(shè)備？測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)?2、監(jiān)視和測量是否有計劃？記錄是否保存？ ？有測量設(shè)備一覽量具校正計劃，提定報告8.5.3顧客如何驗證顧客財產(chǎn)或外供方財產(chǎn)？或外供方財產(chǎn)的控制？沒有提供相應(yīng)的記錄8.6產(chǎn)品和1、對產(chǎn)品和服務(wù)的放行是否有適宜人員的批準(zhǔn)，并可追服務(wù)的驗 溯？ 2、對放行人員授權(quán)是否有文件化信息來確證、放定？ ?行？3、？施工及生產(chǎn)工作中是否進(jìn)行了規(guī)定的自檢、互檢、交接檢？對關(guān)鍵過程對其實施的監(jiān)視和測量或檢驗?zāi)軌蚴欠穹弦?guī)定要求？施工日志能否反映過程檢驗內(nèi)容？符合驗收準(zhǔn)則的證據(jù)是否形成記錄？是否表明經(jīng)授權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放提供檢驗和試驗規(guī) 對生產(chǎn)用原材料、 產(chǎn)品及成品作出 的規(guī)定。檢驗員均 授權(quán)。無緊急旅行 出現(xiàn)?；姆弦?guī) 求。8.7不合格(產(chǎn)品和服務(wù))輸出的控制？?8.7.1？不合格品收質(zhì)檢 責(zé)評審處置。出示 格品評審處置記錄 合要求。對交付后 的不合格，由營銷 同質(zhì)檢、技術(shù)部一 理。有檢驗員授權(quán) 目前未出現(xiàn)讓步 情況。行的責(zé)任者？ ？4、在產(chǎn)品已滿足了各項要求后，方可放行產(chǎn)品和交付，在 完工驗收前是否進(jìn)行內(nèi)部驗收？5、是否實行當(dāng)產(chǎn)品未能圓滿完成之前放行時，除非得到有 關(guān)授予權(quán)人員的批準(zhǔn)及適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在所 有策