_中美輪胎特保案_的評析及啟示

1、2009年11月（總第222期）法制與經(jīng)濟(jì)FAZHIYUJINGJI2009NO.11，(Cumulatively，NO.222)“中美輪胎特保案”的評析及啟示謝海燕（南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇南京210000）摘要對于最近的中美貿(mào)易關(guān)系來說，輪胎特保案無疑是一個具有影響的事件。它不僅關(guān)系著中國數(shù)十萬產(chǎn)業(yè)工人和多個輪胎廠商，也是全球矚目的奧巴馬政府是否真正履行反對貿(mào)易保護(hù)主義政策的風(fēng)向標(biāo)。在金融危機(jī)的陰霾還未完全散去、世界經(jīng)濟(jì)越來越一體化的時(shí)候，中國輪胎行業(yè)應(yīng)該如何應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義的不斷抬頭?這次貿(mào)易爭端，給我們帶來了一定的啟示。關(guān)鍵詞中美；輪胎；特保案；特保措施一、案件簡介2009年4月20日，美

2、國鋼鐵工人聯(lián)合會以中國對美輪胎出口擾亂美國市場為由，向美國國際貿(mào)易委員會提出申請，對中國產(chǎn)乘用車輪胎發(fā)起特保調(diào)查。2009年6月29日，美國貿(mào)易委員會建議在現(xiàn)行進(jìn)口關(guān)稅3.4%-4.0%）的基礎(chǔ)上，對中國輸美乘用車與輕型卡車輪胎連續(xù)3年分別加征55%、45%和35%的特別從價(jià)關(guān)稅。2009年9月11日美國總統(tǒng)奧巴馬對中國的輪胎特保案做出了最終裁定，決定對從中國進(jìn)口的輪胎征收為期三年的懲罰性關(guān)稅，這一措施從9月26日起正式生效。根據(jù)WTO規(guī)則，相關(guān)國家可以直接援引美國的制裁方案對中國輪胎實(shí)施制裁。二、涉及的主要法律條款“特?！笔恰疤囟óa(chǎn)品過渡性保障機(jī)制”和“特殊保障措施”的簡稱。特別保障措施是世

3、界貿(mào)易組織成員利用特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制，針對來自特定成員的進(jìn)口產(chǎn)品采取的措施。即在WTO體制下，在特定的過渡期內(nèi)，進(jìn)口國政府為防止來源于特定成員國的進(jìn)口產(chǎn)品對本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害而實(shí)施的限制性保障措施，因此特保措施只針對原產(chǎn)于特定國的產(chǎn)品。2001年12月11日，中國正式成為WTO的第143個成員。在中國加入WTO議定書第16條中特別規(guī)定了針對中國特定產(chǎn)品的過渡性保障措施機(jī)制，“特?！睂?shí)施的期限止于中國加入WTO后的2013年12月11日。根據(jù)該條款的規(guī)定，WTO成員如果確定從中國進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量激劇增加，并對生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者直接競爭產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或者產(chǎn)生損害威脅，造成市場擾亂，進(jìn)口國就

4、可以采取保障措施機(jī)制進(jìn)行特保調(diào)查，限制進(jìn)口。2000年美國國會就通過了在美國1974年貿(mào)易法第四部分加入了第二章“進(jìn)行貿(mào)易救濟(jì)，避免美國市場遭受市場擾亂和貿(mào)易轉(zhuǎn)移”的內(nèi)容，該法第421節(jié)就是對中國設(shè)置的特保調(diào)查條款，根據(jù)該條款美國國會的特設(shè)機(jī)構(gòu)ITC可以自動或者應(yīng)申請啟動對中國的特保調(diào)查，并由ITC的6名委員投票在60日內(nèi)作出決定。如果ITC裁決損害成立，將在20天內(nèi)向總統(tǒng)和貿(mào)易代表辦公室（USTR）提交一份報(bào)告，USTR在55天內(nèi)向總統(tǒng)提出是否采取措施的建議。在此期間，USTR舉行聽證會，進(jìn)口商和中國政府可以就此問題進(jìn)行陳述和磋商。在收到USTR建議書的15天之內(nèi)，總統(tǒng)將公告采取具體措施，但

5、總統(tǒng)有很大的“自由裁量權(quán)”，可以視國家的經(jīng)濟(jì)利益決定采取或不采取任何措施。三、案件評析首先，此案中，美方對中國輪胎采取特保措施缺乏必要的事實(shí)依據(jù)。根據(jù)WTO規(guī)則,特保必須具備兩個條件：一是進(jìn)口量激增；二是進(jìn)口的激增對某個產(chǎn)業(yè)造成損害。2007年以來中國輪胎產(chǎn)品對美出口增長并不明顯，2008年中國對美輪胎出口金額約22億美元，2008年比2007年僅增加了2.2%，2009年上半年比2008年上半年同期還下降了16%，從數(shù)據(jù)看來，上述兩點(diǎn)都不成立。其二，中國涉案產(chǎn)品主要供應(yīng)美國的維修市場，而美國自產(chǎn)輪胎主要供應(yīng)原配市場和替換市場，兩者并不存在直接競爭關(guān)系；其三，美國內(nèi)輪胎產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營狀況在中國產(chǎn)品

6、進(jìn)入美國市場前后并無明顯變化，即使在中國產(chǎn)品出口增幅最大的2007年，其盈利情況也表現(xiàn)良好；其四，美國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)停3部分工廠和生產(chǎn)設(shè)備的行為是出于選擇高端市場而主動進(jìn)行的結(jié)構(gòu)調(diào)整，與中國產(chǎn)品的進(jìn)口無關(guān)。即使美國停止進(jìn)口中國產(chǎn)輪胎，此類輪胎仍要從其他國家替代進(jìn)口。因此，此案的特保措施已經(jīng)超出了傳統(tǒng)意義上的保障措施的范圍，是對特保措施的濫用。其次，此案的發(fā)生有一定的政治和經(jīng)濟(jì)背景。當(dāng)前，新貿(mào)易保護(hù)主義興起和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩、各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡性和不平衡性、貿(mào)易利益分配的兩極化趨勢、區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)的排他性、政治制度的對撞等因素使得貿(mào)易保護(hù)主義層出不窮，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦的數(shù)量、領(lǐng)域和范圍日漸擴(kuò)大。參與貿(mào)易的

7、各個國家出于國家利益最大化的目標(biāo)，總是依據(jù)一定的貿(mào)易保護(hù)理論，不斷地變換方式，采取如反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特殊保障措施等世界貿(mào)易組織允許的保護(hù)手段來保護(hù)本國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。這些行為看似合理，實(shí)際上則是貿(mào)易保護(hù)，必會引發(fā)相應(yīng)的國際貿(mào)易摩擦，這是構(gòu)成我國頻繁遭遇貿(mào)易摩擦的首要原因。加上近年金融危機(jī)持續(xù)蔓延，各國面臨的經(jīng)濟(jì)壓力不斷增大，世界各國基于本國利益都會采取貿(mào)易保護(hù)措施，發(fā)達(dá)國家往往是為了爭奪市場或緩解國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)壓力，發(fā)展中國家則是為了扶持本國的幼稚工業(yè)和維護(hù)民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這次特保案起訴方是美國鋼鐵工人聯(lián)合會，勞工團(tuán)體一直是奧巴馬的鐵桿支持者。美國失業(yè)率的攀升對奧巴馬形成的壓力越來越大。因此

8、，奧巴馬不愿因堅(jiān)持自由貿(mào)易而開罪勞工團(tuán)體，在缺乏事實(shí)依據(jù)的情況下，違背世貿(mào)組織規(guī)則，濫用特保措施，是向美國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義的政治壓力妥協(xié)的表現(xiàn)。其次，隨著美國貿(mào)易保護(hù)主義的加強(qiáng)，使得在美國市場占有率偏高的中國產(chǎn)品成為主要犧牲95（品。再次，此案的發(fā)生影響頗大。美國對中國輪胎特保措施實(shí)行之后，對中國的輪胎行業(yè)將會產(chǎn)生一定的影響。直接影響是中國輪胎將失去美國市場，直接經(jīng)濟(jì)損失可能達(dá)到10億美元，10萬工人可能因此失業(yè)。2008年，中國的輪胎產(chǎn)量已經(jīng)達(dá)到3.5億條，其中40%出口，出口中又有30%是出口到美國。美國對中國輪胎加征高額關(guān)稅，我國出口到美國的輪胎產(chǎn)品關(guān)稅將由現(xiàn)在的3.4%，直接飆升到35%

9、，也就是說，裁決后第一年的關(guān)稅稅率將比現(xiàn)在增加10倍。以一條出口到美國價(jià)格為39美元的輪胎為例，按照35%關(guān)稅征收的話，價(jià)格將增加10美元以上，也就是說，這個輪胎的價(jià)格將比現(xiàn)在的價(jià)格上漲二成多。這樣一來，我國輪胎產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢將不復(fù)存在。這意味著中國輪胎將面臨著金融危機(jī)和貿(mào)易壁壘的雙重打擊，中國輪胎業(yè)很有可能失去美國市場。間接影響是“多米諾骨牌效應(yīng)”或連鎖反應(yīng)，將導(dǎo)致國際貿(mào)易環(huán)境惡化。根據(jù)WTO規(guī)則，如果美國對中國的特保制裁得以實(shí)施，相關(guān)國家可以直接援引美國的制裁方案。特保措施的實(shí)施，不僅意味著中國輪胎失去美國市場，更令人擔(dān)心的是，其他的WTO成員國可以不再履行任何程序，直接實(shí)施同樣的特保措施

10、。美國的貿(mào)易保護(hù)會給其他國家的效仿創(chuàng)造契機(jī)，嚴(yán)重影響中國的輪胎出口，給輪胎行業(yè)帶來較大沖擊。例如，2009年5月18日，印度也發(fā)起對我國乘用車輪胎的特保調(diào)查；到了6月18日，巴西開始對中國的客運(yùn)、貨運(yùn)子午線輪胎進(jìn)行“反傾銷稅”調(diào)查；此外，德國在太陽能電池板上對中國進(jìn)行“反傾銷稅”調(diào)查，而阿根廷又要對我國的輪胎進(jìn)行反傾銷稅”調(diào)查。美國的始作俑者很可能會讓貿(mào)易保護(hù)像多米諾骨牌一樣，在各大主要貿(mào)易國展開，使我國的輪胎行業(yè)不僅喪失北美市場，還可能止步南美，甚至在亞洲其他國家的市場也會相繼萎縮。四、給我們的啟示一、面對貿(mào)易摩擦，政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)須三管齊下在“輪胎特保案”中，我們看到中國政府、行業(yè)協(xié)會

11、和企業(yè)面對美國的“特?！贝胧皇亲源龜?，而是積極面對，強(qiáng)烈應(yīng)對。中方在此次“輪胎特保案”中反應(yīng)迅速而果斷。中國政府除了積極上訴到WTO爭端解決機(jī)構(gòu)尋求解決方案，中國商務(wù)部還在48小時(shí)之內(nèi)迅速采取了適當(dāng)?shù)姆粗拼胧闳粵Q定對部分原產(chǎn)于美國的汽車產(chǎn)品和肉雞產(chǎn)品啟動反傾銷和反補(bǔ)貼立案審查程序。中國橡膠工業(yè)、中國五礦化工產(chǎn)品進(jìn)出口商會、中國橡膠工業(yè)協(xié)會輪胎分會、中國五礦化工產(chǎn)品進(jìn)出口商會輪胎分會以及中國全體涉案輪胎企業(yè)于9月12日共同發(fā)布了致美國總統(tǒng)奧巴馬先生的抗議信以表示強(qiáng)烈抗議，此外還與美國輪胎工業(yè)協(xié)會和美國輪胎制造商產(chǎn)品協(xié)會進(jìn)行溝通，積極斡旋，積極拉攏在美的利益攸關(guān)方。中方通過更加切實(shí)有效的

12、手段捍衛(wèi)了自身在全球貿(mào)易中的利益。此舉可以讓美國政府和企業(yè)界感到特保案通過的嚴(yán)重后果，同時(shí)可以防止其他國家效仿美國，對中國出口產(chǎn)品實(shí)行懲罰性關(guān)稅。二、加強(qiáng)和完善行業(yè)協(xié)會的建設(shè)，強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會職能，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用96此次奧巴馬政府實(shí)施懲罰性關(guān)稅的“幕后推手”是美國的行業(yè)協(xié)會。而我國的行業(yè)協(xié)會力量相比顯得微弱。在出口的量上、出口產(chǎn)品的價(jià)格上，行業(yè)協(xié)會幾乎沒什么話語權(quán)，影響力較小。中國雖為世界的制造中心，但缺乏真正擁有話語權(quán)的企業(yè)和行業(yè)領(lǐng)袖，加上很多產(chǎn)品更多的是以家庭小作坊方式生產(chǎn)，除了品牌質(zhì)量受到影響外，面對貿(mào)易摩擦，中國企業(yè)往往被動的接受，行業(yè)間的相互壓價(jià)和詆毀也一直存在著，所有這些因素都

13、無形中讓中國行業(yè)在與發(fā)達(dá)國家對話中處于劣勢地位。中國國政府應(yīng)花力氣扶持行業(yè)協(xié)會的成長，讓行業(yè)協(xié)會成為一個共享信息、協(xié)調(diào)價(jià)格和交易量的平臺，使行業(yè)協(xié)會充分發(fā)揮管理協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，避免惡性競爭；建立行業(yè)協(xié)會預(yù)警機(jī)制，及早組織企業(yè)正確應(yīng)對，避免造成更大的經(jīng)濟(jì)損失。三、適當(dāng)提高出口輪胎價(jià)格我國的輪胎出口商品處于產(chǎn)業(yè)鏈最低端，一直靠價(jià)格低廉取勝，正是因?yàn)閼{低廉價(jià)格去占領(lǐng)市場，才屢屢被扣上傾銷的帽子。低廉價(jià)格不僅把污染和勞資問題留在了國內(nèi)，把福利拱手給了國外，而且在國際貿(mào)易上還遭遇碰壁。因此，中國應(yīng)該有限度地提高商品出廠價(jià)格，我們產(chǎn)品價(jià)格低廉，有很大一部分是因?yàn)槲覀児と说墓べY待遇比其他的國家低，如

14、過我們增加工人的待遇，恰當(dāng)?shù)靥岣呱唐返膬r(jià)格，既能避免被扣上“傾銷”的帽子，又能達(dá)到藏富于民的目的，從而刺激消費(fèi)，擴(kuò)大內(nèi)需，形成良性循環(huán)，只有這樣才會有真正的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇與發(fā)展。四、技術(shù)創(chuàng)新，培育自主品牌，開拓海外中高端市場實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級，不斷創(chuàng)新，這是中國制造必須要走的路。我國企業(yè)應(yīng)自主創(chuàng)新，不斷提升產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)服務(wù)，優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)，把開發(fā)生產(chǎn)高附加值輪胎作為主攻方向，推動出口輪胎向中高檔發(fā)展，創(chuàng)出占領(lǐng)國際中高端市場的中國自主知識產(chǎn)權(quán)的國際名牌，并積極開展體系認(rèn)證和國外產(chǎn)品認(rèn)證，不斷增強(qiáng)國際競爭力。我們自主品牌的輪胎產(chǎn)品比合資企業(yè)便宜一半，成本優(yōu)勢明顯。如果技術(shù)再得到提高，就有了與合資品牌競爭的實(shí)力

15、。我們的重點(diǎn)企業(yè)可以利用技術(shù)優(yōu)勢到國外投資和合作建廠，防范國外貿(mào)易壁壘風(fēng)險(xiǎn)。各級政府和有關(guān)部門要加大輪胎生產(chǎn)、出口的宏觀調(diào)控力度，加大政策、資金等方面的扶持力度，力促輪胎出口從數(shù)量型向技術(shù)型、效益型轉(zhuǎn)變。五、擴(kuò)大內(nèi)需，降低對出口過度依賴金融危機(jī)影響下的世界市場需求疲軟，直接影響到我國輪胎等產(chǎn)品的出口，特別是對外市場依賴性較大的行業(yè)。以中國輪胎為代表，對國外的市場依賴就過大，一旦遇到某一個國家抵制，就很容易導(dǎo)致大規(guī)模受影響，因此，擴(kuò)大內(nèi)需的重要性就更加凸顯了。特保案給我們的啟示是,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)型,提高內(nèi)需占GDP比重,其意義不僅在于保增長，也是很好地規(guī)避貿(mào)易壁壘，應(yīng)對貿(mào)易保護(hù)主義的途徑之

16、一。六、加大中國輪胎行業(yè)整合力度國內(nèi)輪胎業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不均衡，廠家雖多，但沒有形成整合成集團(tuán)化的規(guī)模，不具有與合資品牌抗衡的實(shí)力；產(chǎn)量較高，但高技術(shù)含量的少，使得產(chǎn)品在國際市場的低端徘徊。企業(yè)為搶占國際市場，產(chǎn)品大幅降價(jià)，惡性無序競爭激烈，尤其是最幾“年，輪胎出口價(jià)格竟降了將近一半，從而成為國外對我輪胎反有分析數(shù)據(jù)顯示，目前，我國輪胎生產(chǎn)企業(yè)平傾銷的重要證據(jù)。均生產(chǎn)能力僅為40萬50萬條/年，生產(chǎn)能力在100萬條/年的大企業(yè)僅有15家，超過300萬條/年的有3家，而美國46家生產(chǎn)企業(yè)的平均生產(chǎn)能力為440萬條/年，我國60家定點(diǎn)輪胎企業(yè)的產(chǎn)量還不足國外一家大公司的產(chǎn)量。企業(yè)規(guī)模小，難以形成集團(tuán)效應(yīng)

17、，企業(yè)各自為政，從而引發(fā)國內(nèi)市場的無序競爭。所以，我們有必要繼續(xù)加大輪胎行業(yè)的整合力度，逐漸形成行業(yè)的拳頭，那時(shí)，自然會在輪胎國際貿(mào)易中擁有舉足輕重的話語權(quán)。要找出國外既存和潛在的貿(mào)易壁壘，通過國家、行業(yè)、企業(yè)共同提出我們的應(yīng)對策略和措施，使中國能夠與國外的貿(mào)易壁壘形成對等和均衡關(guān)系，盡量把貿(mào)易壁壘對中國出口貿(mào)易的影響降當(dāng)然，最根本的低到最低點(diǎn)，從而有效保護(hù)中國對外貿(mào)易利益。解決途徑是加快中國的產(chǎn)業(yè)升級，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，實(shí)現(xiàn)中國產(chǎn)品在國際市場上由以價(jià)取勝到以質(zhì)取勝的轉(zhuǎn)變，真正改變中國產(chǎn)品低價(jià)低質(zhì)的國際形象。只有這樣，中國才能實(shí)現(xiàn)由貿(mào)易大國向貿(mào)易強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變。參考文獻(xiàn)1郭波.新貿(mào)易壁壘論.北京

18、:中國經(jīng)濟(jì)出版社,2008.2大偉.美國輪胎特保案，給中國外貿(mào)企業(yè)的啟示.法律博客,2009-9-15.3中國輪胎業(yè)受困中美特保案，行業(yè)整合迫在眉睫.中國新聞網(wǎng)，2009-9-12.4從輪胎特保案談美國貿(mào)易保護(hù)得與失.中國貿(mào)易救濟(jì)信息網(wǎng),2009-9-7.5龔雯“.輪胎特保案傷害了誰.人民日報(bào)，2009-9-13.“特定產(chǎn)品的過6中華人民共和國加入議定書(第一部分第16條).渡性保障機(jī)制”（1980），女，應(yīng)天職業(yè)技術(shù)學(xué)院國際商務(wù)系教師，作者簡介謝海燕南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，研究方向：國際貿(mào)易。七、建立出口貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制加強(qiáng)對對外貿(mào)易規(guī)則和信息的收集與研究，建立出口貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制，是有效防范企

19、業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的必然要求。在對外貿(mào)易中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在，而防范風(fēng)險(xiǎn)防范的意識似乎并不被中國企業(yè)家重視。這就要求企業(yè)要逐步熟悉WTO和相關(guān)國家的信息以及出口貿(mào)易相關(guān)規(guī)則，密切關(guān)注國外市場的相關(guān)法律、產(chǎn)品可能涉及到的知識產(chǎn)權(quán)要求，按照規(guī)則的要求來進(jìn)行交易，解決爭端，減少損失。檢驗(yàn)檢疫總局和國家有關(guān)部門要建立統(tǒng)一的輪胎生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品準(zhǔn)入管理制度，建立出口價(jià)格預(yù)警機(jī)制，規(guī)范輪胎出口市場。結(jié)束語當(dāng)前，中國的出口貿(mào)易不可避免地進(jìn)入了貿(mào)易摩擦多發(fā)期，我們不能忽略貿(mào)易壁壘問題對中國經(jīng)濟(jì)造成的影響，我們!上接第94頁在依據(jù)上述正當(dāng)化根據(jù)考慮適用減輕處罰時(shí)，必須避免下面幾個誤區(qū)：第一，被害人網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)存在的瑕疵（漏洞），不是減輕處罰一般僅是的根據(jù)。被害人的程序瑕疵引起被告人犯罪行為的，減輕被告人責(zé)任或者減少特殊預(yù)防必要性的事由，而不是減輕處罰的根據(jù)。所以，在“許霆案”中，銀行ATM機(jī)的程序漏洞并非減輕處罰的根據(jù)，而是主要說明許霆的期待可能性減少的附存在漏洞并不代表被害人存在過錯。隨事實(shí)情況。畢竟，第二，對被告人有利的社會輿論，不是減輕處罰的根據(jù)。民憤及社會影響能否作為量刑情節(jié)加以考慮，目前理論和實(shí)務(wù)界尚有很大爭議。筆者認(rèn)為，對被告人有利的社會輿論，一定程度上反映了人們對犯