無公害漁業(yè)產(chǎn)品現(xiàn)場檢查(2014)

1、 現(xiàn)場檢查報(bào)告預(yù)留足夠的記錄空間現(xiàn)場檢查報(bào)告預(yù)留足夠的記錄空間 地方政府陪同人員最多一名，檢查時(shí)回避地方政府陪同人員最多一名，檢查時(shí)回避 注意搜集客觀證據(jù)，檢查記錄客觀、準(zhǔn)確注意搜集客觀證據(jù)，檢查記錄客觀、準(zhǔn)確 判斷生產(chǎn)記錄的真實(shí)性，采取靈活的檢查方法判斷生產(chǎn)記錄的真實(shí)性，采取靈活的檢查方法 加強(qiáng)對苗種繁育場所的檢查加強(qiáng)對苗種繁育場所的檢查 注意控制現(xiàn)場檢查的時(shí)間、范圍和氛圍注意控制現(xiàn)場檢查的時(shí)間、范圍和氛圍 維護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的良好形象維護(hù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的良好形象污染源調(diào)查污染源調(diào)查現(xiàn)場觀察現(xiàn)場觀察面談面談固體垃圾固體垃圾污水污水養(yǎng)殖水養(yǎng)殖水查文件、記錄查文件、記錄查庫房和養(yǎng)殖現(xiàn)場查庫房和養(yǎng)殖現(xiàn)場平易近

2、人，營造輕松愉快的交談氛圍平易近人，營造輕松愉快的交談氛圍使用商議和探討的口氣，避免命令式使用商議和探討的口氣，避免命令式注意傾聽，避免粗暴打斷注意傾聽，避免粗暴打斷開放式：在病害防治方面，你們是怎么做的？開放式：在病害防治方面，你們是怎么做的？封閉式：您用的藥品是合作社統(tǒng)一提供嗎？封閉式：您用的藥品是合作社統(tǒng)一提供嗎？假設(shè)式：萬一發(fā)生了水霉病，您怎么辦？假設(shè)式：萬一發(fā)生了水霉病，您怎么辦？議論式：您覺得用藥記錄里增加休藥期和允許最早捕議論式：您覺得用藥記錄里增加休藥期和允許最早捕撈日期兩欄內(nèi)容怎么樣？撈日期兩欄內(nèi)容怎么樣？簡明扼要簡明扼要反映客觀發(fā)現(xiàn)，提供反映客觀發(fā)現(xiàn)，提供“符合符合”或或“

3、不不符合符合”的證據(jù)的證據(jù)主要內(nèi)容摘錄 第八條第八條 對公司加農(nóng)戶以及農(nóng)民專業(yè)合作對公司加農(nóng)戶以及農(nóng)民專業(yè)合作組織等申請主體開展現(xiàn)場檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)組織等申請主體開展現(xiàn)場檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對其所帶農(nóng)戶生產(chǎn)情況進(jìn)行抽查。受檢農(nóng)戶對其所帶農(nóng)戶生產(chǎn)情況進(jìn)行抽查。受檢農(nóng)戶應(yīng)從農(nóng)戶名冊中隨機(jī)抽取應(yīng)從農(nóng)戶名冊中隨機(jī)抽取，抽取農(nóng)戶數(shù)量按，抽取農(nóng)戶數(shù)量按農(nóng)戶總數(shù)開平方根取整數(shù)農(nóng)戶總數(shù)開平方根取整數(shù)確定，最多確定，最多不超過不超過1010戶。戶。 第九第九條條 負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場檢查的工作機(jī)構(gòu)，應(yīng)組成實(shí)施現(xiàn)場檢查的工作機(jī)構(gòu)，應(yīng)組成檢查組，并以檢查組，并以無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查通知單無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查通知單（

4、見附件（見附件1 1）形式通知申請主體。）形式通知申請主體。 第十第十條條 現(xiàn)場現(xiàn)場檢查實(shí)行檢查組組長負(fù)責(zé)制。組長檢查實(shí)行檢查組組長負(fù)責(zé)制。組長由負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場檢查的工作機(jī)構(gòu)人員擔(dān)任，檢查組一由負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場檢查的工作機(jī)構(gòu)人員擔(dān)任，檢查組一般由般由2-32-3人人組成，其中組成，其中至少有一人至少有一人應(yīng)具備部中心注冊應(yīng)具備部中心注冊的相關(guān)專業(yè)無公害農(nóng)產(chǎn)品的相關(guān)專業(yè)無公害農(nóng)產(chǎn)品檢查員檢查員資質(zhì)。資質(zhì)。 （一）一）首次會議首次會議。向申請主體宣布檢查目的、依。向申請主體宣布檢查目的、依據(jù)、安排，宣讀保密承諾等，并確定陪同人員。據(jù)、安排，宣讀保密承諾等，并確定陪同人員。 （二）二）查閱資料查閱資料。查

5、閱申請主體的資質(zhì)證明原件。查閱申請主體的資質(zhì)證明原件、制度規(guī)程和生產(chǎn)記錄檔案等文本資料。、制度規(guī)程和生產(chǎn)記錄檔案等文本資料。 （三）三）實(shí)地檢查實(shí)地檢查。根據(jù)檢查內(nèi)容的總體要求，對。根據(jù)檢查內(nèi)容的總體要求，對申請主體產(chǎn)地環(huán)境及生產(chǎn)過程控制情況進(jìn)行實(shí)地檢查申請主體產(chǎn)地環(huán)境及生產(chǎn)過程控制情況進(jìn)行實(shí)地檢查。 （四）四）現(xiàn)場評定現(xiàn)場評定。對照無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場。對照無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查報(bào)告（見附件檢查報(bào)告（見附件2 2）中中“無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證現(xiàn)場檢查評定項(xiàng)目檢查評定項(xiàng)目”（以下簡稱（以下簡稱“檢查評定項(xiàng)目檢查評定項(xiàng)目”）內(nèi)容）內(nèi)容逐項(xiàng)評定，并完成現(xiàn)場檢查報(bào)告。逐項(xiàng)評定，并完成

6、現(xiàn)場檢查報(bào)告。 （五）（五）末次會議末次會議。向申請主體通報(bào)檢查總體情況。向申請主體通報(bào)檢查總體情況，指出檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，宣布檢查組作出的，指出檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與不足，宣布檢查組作出的綜合評價(jià)和整改要求等，必要時(shí)應(yīng)就有關(guān)問題與申請綜合評價(jià)和整改要求等，必要時(shí)應(yīng)就有關(guān)問題與申請主體交換意見。主體交換意見。建議：末次會議開始前，先進(jìn)行檢查組內(nèi)部溝通。建議：末次會議開始前，先進(jìn)行檢查組內(nèi)部溝通。 第十二條第十二條 對一個(gè)申請主體的現(xiàn)場檢查原則上對一個(gè)申請主體的現(xiàn)場檢查原則上應(yīng)在應(yīng)在2 2天內(nèi)完成，特殊情況需要延長檢查時(shí)間的，可天內(nèi)完成，特殊情況需要延長檢查時(shí)間的，可商申請主體適當(dāng)調(diào)整。商申請

7、主體適當(dāng)調(diào)整。第三章第三章 檢查人員和程序檢查人員和程序 第十三條第十三條 現(xiàn)場檢查結(jié)論分為現(xiàn)場檢查結(jié)論分為通過、限期整改和通過、限期整改和不通過不通過。檢查評定項(xiàng)目全部合格的判定為通過，。檢查評定項(xiàng)目全部合格的判定為通過，有有1 1項(xiàng)以上（含）一般項(xiàng)目不合格的判定為限期整改項(xiàng)以上（含）一般項(xiàng)目不合格的判定為限期整改，超超過過30%30%（含）一般項(xiàng)目不合格或（含）一般項(xiàng)目不合格或1 1項(xiàng)以上（含）關(guān)鍵項(xiàng)項(xiàng)以上（含）關(guān)鍵項(xiàng)目不合格的判定為不通過。目不合格的判定為不通過。 第十四第十四條條 申請申請主體有下列情形之一的，不予通主體有下列情形之一的，不予通過：過：（一）拒絕或者不配合檢查人員履行職

8、責(zé)（一）拒絕或者不配合檢查人員履行職責(zé)的的（二）提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)文件、資料（二）提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)文件、資料的的（三）其他干擾現(xiàn)場檢查正常進(jìn)行（三）其他干擾現(xiàn)場檢查正常進(jìn)行的的 第十五第十五條條 需要需要申請主體限期整改的，檢查組應(yīng)申請主體限期整改的，檢查組應(yīng)對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證可根據(jù)整改內(nèi)容采用書面對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證可根據(jù)整改內(nèi)容采用書面驗(yàn)證或現(xiàn)場驗(yàn)證的方式進(jìn)行，驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)在現(xiàn)場檢驗(yàn)證或現(xiàn)場驗(yàn)證的方式進(jìn)行，驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)在現(xiàn)場檢查報(bào)告中記錄。查報(bào)告中記錄。 第十六第十六條條 現(xiàn)場現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)在檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)在1010個(gè)個(gè)工作日內(nèi)將現(xiàn)場檢查報(bào)告報(bào)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)

9、場檢查的工作日內(nèi)將現(xiàn)場檢查報(bào)告報(bào)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場檢查的工作機(jī)構(gòu)。工作機(jī)構(gòu)。要要 求：求：資質(zhì)資質(zhì)證明文件齊全證明文件齊全有效有效 查什么：查什么：證件主體和申請主體名稱的一致性；經(jīng)營證件主體和申請主體名稱的一致性；經(jīng)營范圍是否含范圍是否含“水產(chǎn)養(yǎng)殖水產(chǎn)養(yǎng)殖”怎么查：怎么查： 查閱資質(zhì)查閱資質(zhì)證明證明原件原件記什么：記什么： 資質(zhì)證明文件名稱、主體名稱、編號、資質(zhì)證明文件名稱、主體名稱、編號、水產(chǎn)養(yǎng)殖相關(guān)的營業(yè)范圍水產(chǎn)養(yǎng)殖相關(guān)的營業(yè)范圍不合格判定：不合格判定： 1 1）不能提供資質(zhì)證明原件；）不能提供資質(zhì)證明原件；2 2）主）主體名稱與申請人不一致；體名稱與申請人不一致；3 3）營業(yè)范圍不含水產(chǎn)養(yǎng)）

10、營業(yè)范圍不含水產(chǎn)養(yǎng)殖殖具有具有組織管理無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和承擔(dān)責(zé)任組織管理無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和承擔(dān)責(zé)任追溯的追溯的能力能力查什么：查什么：“分戶生產(chǎn)分戶生產(chǎn)”申請主體對養(yǎng)殖戶生產(chǎn)過程是否申請主體對養(yǎng)殖戶生產(chǎn)過程是否進(jìn)行質(zhì)量安全管理？申報(bào)產(chǎn)品是否統(tǒng)一銷售？進(jìn)行質(zhì)量安全管理？申報(bào)產(chǎn)品是否統(tǒng)一銷售？怎么查怎么查：了解生產(chǎn)組織方式，如為了解生產(chǎn)組織方式，如為“分戶生產(chǎn)分戶生產(chǎn)”：1 1）請請負(fù)責(zé)人介紹對養(yǎng)殖戶的管理措施負(fù)責(zé)人介紹對養(yǎng)殖戶的管理措施；2 2）查閱）查閱“管理管理”相關(guān)記錄和票證等證據(jù)性材料相關(guān)記錄和票證等證據(jù)性材料；3 3）隨機(jī)）隨機(jī)走訪養(yǎng)殖戶，走訪養(yǎng)殖戶，了解申報(bào)主體對其管理情況；了解申報(bào)

11、主體對其管理情況；3 3）查閱統(tǒng)一銷售的相關(guān)）查閱統(tǒng)一銷售的相關(guān)證據(jù)證據(jù)記什么：記什么：1 1）生產(chǎn)組織形式說明（自產(chǎn)自銷生產(chǎn)組織形式說明（自產(chǎn)自銷/ /分分戶戶生生產(chǎn)）；產(chǎn)）； 2 2）如為）如為“分戶生產(chǎn)分戶生產(chǎn)”，簡述，簡述對農(nóng)戶對農(nóng)戶管理情況（統(tǒng)管理情況（統(tǒng)一管理一管理/ /未統(tǒng)一管理未統(tǒng)一管理/ /只管理部分品種只管理部分品種/ /只管理部分農(nóng)戶只管理部分農(nóng)戶等）；等）； 3 3）如）如“統(tǒng)一管理統(tǒng)一管理”，簡述管理措施、，簡述管理措施、能說明能說明“統(tǒng)統(tǒng)一管理一管理”的證據(jù)的證據(jù)性材料名稱、日期及主要內(nèi)容；抽查養(yǎng)性材料名稱、日期及主要內(nèi)容；抽查養(yǎng)殖戶的姓名、聽殖戶的姓名、聽/ /看

12、到的能說明管理情況的事實(shí)等看到的能說明管理情況的事實(shí)等； 4 4）“統(tǒng)一銷售統(tǒng)一銷售”的的證據(jù)證據(jù)不合格判定：不合格判定：1 1）申請主體對）申請主體對農(nóng)戶農(nóng)戶的養(yǎng)殖過程完全不管理；的養(yǎng)殖過程完全不管理； 2 2）申請主體只對部分品種或部分農(nóng)戶的養(yǎng)殖過程）申請主體只對部分品種或部分農(nóng)戶的養(yǎng)殖過程進(jìn)行了統(tǒng)一管理（只推薦進(jìn)行了統(tǒng)一管理（只推薦“管理管理”的品種或規(guī)模的品種或規(guī)模/ /產(chǎn)量）產(chǎn)量）要要 求：求：明確明確領(lǐng)導(dǎo)、管理和生產(chǎn)人員領(lǐng)導(dǎo)、管理和生產(chǎn)人員職責(zé)職責(zé)查什么：查什么：每一項(xiàng)質(zhì)量控制措施是否落實(shí)到人每一項(xiàng)質(zhì)量控制措施是否落實(shí)到人怎么查怎么查：聽介紹，看文件，詢問當(dāng)事人聽介紹，看文件，詢問

13、當(dāng)事人不合格不合格判定判定：有控制措施沒落實(shí)到人（如捕撈環(huán)節(jié)的休有控制措施沒落實(shí)到人（如捕撈環(huán)節(jié)的休藥期控制）藥期控制）要要 求：求：針對針對影響?zhàn)B殖產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，影響?zhàn)B殖產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定適宜的、具可操作性的質(zhì)量控制措施制定適宜的、具可操作性的質(zhì)量控制措施。查什么：查什么：1 1）每個(gè)）每個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否都有控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否都有控制措施；措施；2 2）控制）控制措措施是否施是否具體到具體到“誰負(fù)責(zé)？做什么？怎么做？何時(shí)做？誰負(fù)責(zé)？做什么？怎么做？何時(shí)做？”；3 3）查落實(shí)控制措施的證據(jù)）查落實(shí)控制措施的證據(jù)怎么查：怎么查：詢問，看文件；查記錄、檢驗(yàn)（疫）報(bào)告、合同、詢問，看

14、文件；查記錄、檢驗(yàn)（疫）報(bào)告、合同、憑證、責(zé)任人簽字等證據(jù)；詢問相關(guān)措施的負(fù)責(zé)人憑證、責(zé)任人簽字等證據(jù)；詢問相關(guān)措施的負(fù)責(zé)人不合格不合格判定判定：1)1)有有關(guān)鍵關(guān)鍵環(huán)節(jié)沒有環(huán)節(jié)沒有“措施措施”；2 2）“措施措施”不具操作性；不具操作性；3 3）有）有“措施措施”沒落實(shí)（沒落實(shí)（如捕撈環(huán)節(jié)的休藥如捕撈環(huán)節(jié)的休藥期控制）期控制）要要 求：求：制定制定養(yǎng)殖戶質(zhì)量安全管理養(yǎng)殖戶質(zhì)量安全管理措施措施。查什么：查什么：1 1）是否制定了）是否制定了“管理措施管理措施”？2 2）措施是否）措施是否充分和可操作？充分和可操作？3 3）是否落實(shí)了）是否落實(shí)了“管理措施管理措施”？怎么查：怎么查：查看文件、記

15、錄、憑證、簽字等證據(jù)；走訪查看文件、記錄、憑證、簽字等證據(jù)；走訪養(yǎng)殖戶核實(shí)養(yǎng)殖戶核實(shí)不合格不合格判定判定：1 1）措施不充分或不具有操作性；）措施不充分或不具有操作性；2 2）沒）沒有效落實(shí)，有失控風(fēng)險(xiǎn)有效落實(shí)，有失控風(fēng)險(xiǎn)要要 求：求：同同養(yǎng)殖戶簽訂含有質(zhì)量安全管理相關(guān)內(nèi)容的養(yǎng)殖戶簽訂含有質(zhì)量安全管理相關(guān)內(nèi)容的協(xié)議書。協(xié)議書。查什么：查什么：是否同所有養(yǎng)殖戶簽訂了是否同所有養(yǎng)殖戶簽訂了“協(xié)議協(xié)議”怎么查：怎么查：抽查養(yǎng)殖戶抽查養(yǎng)殖戶不合格不合格判定判定：抽查的養(yǎng)殖戶不能出示抽查的養(yǎng)殖戶不能出示“協(xié)議協(xié)議”要要 求：求：制定制定或采用適宜的生產(chǎn)技術(shù)操作規(guī)程或采用適宜的生產(chǎn)技術(shù)操作規(guī)程，其，其內(nèi)容

16、應(yīng)內(nèi)容應(yīng)覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)。覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)。查什么：查什么：1 1）現(xiàn)場能否出示）現(xiàn)場能否出示“操作規(guī)程操作規(guī)程”？ 2 2）規(guī)程內(nèi)容）規(guī)程內(nèi)容與養(yǎng)殖生產(chǎn)情況是否適宜？與養(yǎng)殖生產(chǎn)情況是否適宜？3 3）“規(guī)程規(guī)程”是否發(fā)揮了作用？是否發(fā)揮了作用？怎么查：怎么查：1 1）現(xiàn)現(xiàn)場查閱場查閱“規(guī)程規(guī)程”；2 2）了解養(yǎng)殖方式及其）了解養(yǎng)殖方式及其過程；過程；3 3）抽查員工或養(yǎng)殖戶，了解）抽查員工或養(yǎng)殖戶，了解“規(guī)程規(guī)程”的發(fā)放和應(yīng)的發(fā)放和應(yīng)用情況用情況不合格不合格判定判定：1 1）現(xiàn)現(xiàn)場不能出示申報(bào)產(chǎn)品相關(guān)操作規(guī)程；場不能出示申報(bào)產(chǎn)品相關(guān)操作規(guī)程；2 2）規(guī)程內(nèi)容與實(shí)際生產(chǎn)不適用，或存在違規(guī)內(nèi)容（如

17、推）規(guī)程內(nèi)容與實(shí)際生產(chǎn)不適用，或存在違規(guī)內(nèi)容（如推薦禁用藥或?yàn)E用抗生素）；薦禁用藥或?yàn)E用抗生素）；3 3）未應(yīng)用）未應(yīng)用要要 求：求：經(jīng)經(jīng)培訓(xùn)合格的無公害農(nóng)產(chǎn)品內(nèi)檢員。培訓(xùn)合格的無公害農(nóng)產(chǎn)品內(nèi)檢員。查什么：查什么：企業(yè)內(nèi)部是否有內(nèi)檢員企業(yè)內(nèi)部是否有內(nèi)檢員怎么查：怎么查：現(xiàn)場查閱內(nèi)檢員證書原件，面談本人現(xiàn)場查閱內(nèi)檢員證書原件，面談本人記什么：記什么：內(nèi)檢員姓名、證書編號，職務(wù)內(nèi)檢員姓名、證書編號，職務(wù)不合格判定不合格判定：1 1）現(xiàn)現(xiàn)場不能出示內(nèi)檢員證書；場不能出示內(nèi)檢員證書；2 2）內(nèi)檢）內(nèi)檢員非企業(yè)內(nèi)部人員員非企業(yè)內(nèi)部人員要要 求：求：每年每年參加質(zhì)量安全相關(guān)法律法規(guī)知識和技能參加質(zhì)量安全相

18、關(guān)法律法規(guī)知識和技能培訓(xùn)。內(nèi)容至少包括：（培訓(xùn)。內(nèi)容至少包括：（1 1）水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全相關(guān)）水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)知識（的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)知識（2 2）標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)及健康養(yǎng)殖）標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)及健康養(yǎng)殖技術(shù)（技術(shù)（3 3）本單位質(zhì)量控制措施和相關(guān)技術(shù)規(guī)程。）本單位質(zhì)量控制措施和相關(guān)技術(shù)規(guī)程。查什么：查什么：培訓(xùn)情況培訓(xùn)情況怎么查：怎么查：詢問、查培訓(xùn)記錄詢問、查培訓(xùn)記錄不合格不合格判定判定：不能不能出示當(dāng)年參加過培訓(xùn)的證據(jù)出示當(dāng)年參加過培訓(xùn)的證據(jù)要要 求：求：建立建立與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的記錄檔案，并保存與產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)的記錄檔案，并保存2 2年以上。年以上。查什么：查什么：1 1）三項(xiàng)

19、記錄是否齊全；）三項(xiàng)記錄是否齊全；2 2）記錄內(nèi)容是否完整、）記錄內(nèi)容是否完整、真實(shí)；真實(shí)；3 3）2 2年內(nèi)的記錄是否保存完好年內(nèi)的記錄是否保存完好怎么查：怎么查：1 1）查查記錄檔案；記錄檔案；2 2）對比現(xiàn)場實(shí)際情況與記錄）對比現(xiàn)場實(shí)際情況與記錄內(nèi)容是否一致；內(nèi)容是否一致；3 3）了解記錄過程；）了解記錄過程；4 4）抽查養(yǎng)殖戶記錄）抽查養(yǎng)殖戶記錄記什么：記什么：記錄名稱、記錄名稱、年份、記錄人年份、記錄人名稱、主要記錄內(nèi)容名稱、主要記錄內(nèi)容（藥品名稱、成分（藥品名稱、成分/ /飼料品牌等）飼料品牌等）不合格判定不合格判定：未建立三項(xiàng)記錄（包括農(nóng)戶）；記錄內(nèi)容未建立三項(xiàng)記錄（包括農(nóng)戶）；

20、記錄內(nèi)容與實(shí)際情況嚴(yán)重不一致與實(shí)際情況嚴(yán)重不一致要要 求：求：收集收集并保存現(xiàn)行有效的水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全并保存現(xiàn)行有效的水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等文件相關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等文件。查什么：查什么：企業(yè)對件的掌握情況企業(yè)對件的掌握情況怎么查：怎么查：現(xiàn)場查閱紙質(zhì)文本或電子文本現(xiàn)場查閱紙質(zhì)文本或電子文本不合格不合格判定判定：未能出示未能出示“相關(guān)的相關(guān)的”法律法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)文本（如本（如水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全管理規(guī)定水產(chǎn)養(yǎng)殖質(zhì)量安全管理規(guī)定、獸藥管理獸藥管理?xiàng)l例條例、飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例、NY5071NY5071以以及禁用藥和飼料等規(guī)章性文件）及禁用藥

21、和飼料等規(guī)章性文件）要要 求：求：在在養(yǎng)殖區(qū)范圍內(nèi)合適位置明示國家禁用獸養(yǎng)殖區(qū)范圍內(nèi)合適位置明示國家禁用獸（漁）藥清單。（漁）藥清單。查什么：查什么：1 1）是否明示了）是否明示了“清單清單”；2 2）“清單清單”內(nèi)容內(nèi)容是否包含了農(nóng)業(yè)部是否包含了農(nóng)業(yè)部193193號公告、號公告、560560號公告和號公告和NY5071NY5071中規(guī)定的所有禁用漁藥中規(guī)定的所有禁用漁藥怎么查：怎么查：現(xiàn)場查看明示方式和明示內(nèi)容現(xiàn)場查看明示方式和明示內(nèi)容不合格不合格判定判定：1 1）未明示；）未明示；2 2）“清單清單”內(nèi)容不完整內(nèi)容不完整要要 求：求：無無工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)療及城市生活廢棄物和工業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)療及

22、城市生活廢棄物和廢水等其他對漁業(yè)水質(zhì)構(gòu)成威脅的污染物。廢水等其他對漁業(yè)水質(zhì)構(gòu)成威脅的污染物。查什么：查什么：潛在污染源潛在污染源怎么查：怎么查：1 1）了解水源，查看引水方式；）了解水源，查看引水方式；2 2）查看）查看“開放式引水渠開放式引水渠”沿途污染源及污染物以及防污染沿途污染源及污染物以及防污染措施；措施；3 3）調(diào)查）調(diào)查“開放養(yǎng)殖水域開放養(yǎng)殖水域”附近的排污口位附近的排污口位置及潮流方向，判斷污染風(fēng)險(xiǎn)置及潮流方向，判斷污染風(fēng)險(xiǎn)記什么：記什么：1 1）養(yǎng)殖方式說明；）養(yǎng)殖方式說明；2 2）水源及引水方式說）水源及引水方式說明；明；3 3）開放式引水渠沿途及養(yǎng)殖區(qū)周邊有什么；）開放式引

23、水渠沿途及養(yǎng)殖區(qū)周邊有什么；4 4）如果有污染風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)有何防污染措施；如果有污染風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)有何防污染措施；5 5）“開開放養(yǎng)殖區(qū)放養(yǎng)殖區(qū)”排污口的調(diào)查方法、最近排污口的方位排污口的調(diào)查方法、最近排污口的方位及其對養(yǎng)殖區(qū)的影響及其對養(yǎng)殖區(qū)的影響不合格判定：不合格判定：水源、引水渠沿途或養(yǎng)殖區(qū)周邊存在水源、引水渠沿途或養(yǎng)殖區(qū)周邊存在污染風(fēng)險(xiǎn)，而污染風(fēng)險(xiǎn)，而企業(yè)企業(yè)未采取有效的防污染措施未采取有效的防污染措施要要 求：求：養(yǎng)殖場養(yǎng)殖場內(nèi)養(yǎng)殖區(qū)、辦公和生活設(shè)施的布局內(nèi)養(yǎng)殖區(qū)、辦公和生活設(shè)施的布局不應(yīng)對養(yǎng)殖水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)。不應(yīng)從事畜禽養(yǎng)殖不應(yīng)對養(yǎng)殖水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)。不應(yīng)從事畜禽養(yǎng)殖生產(chǎn)。生產(chǎn)。查什么

24、：查什么：衛(wèi)生間、垃圾堆放和污水排放等生活設(shè)施的衛(wèi)生間、垃圾堆放和污水排放等生活設(shè)施的布局位置及畜禽養(yǎng)殖情況布局位置及畜禽養(yǎng)殖情況怎么查：怎么查：現(xiàn)場查看現(xiàn)場查看不合格判定：不合格判定：1 1）設(shè)施（如垃圾箱、衛(wèi)生間位置不合）設(shè)施（如垃圾箱、衛(wèi)生間位置不合理）對水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)；理）對水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)； 2 2）場）場內(nèi)內(nèi)畜禽養(yǎng)殖對水體畜禽養(yǎng)殖對水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)要要 求：求：養(yǎng)殖養(yǎng)殖區(qū)的進(jìn)排水系統(tǒng)應(yīng)分開設(shè)置。區(qū)的進(jìn)排水系統(tǒng)應(yīng)分開設(shè)置。查什么：查什么：進(jìn)進(jìn)排水方式，進(jìn)排水系統(tǒng)布局排水方式，進(jìn)排水系統(tǒng)布局怎么查：怎么查：現(xiàn)場查看進(jìn)排水系統(tǒng)是否存在交叉污染風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場查看進(jìn)排水系統(tǒng)是否存在交

25、叉污染風(fēng)險(xiǎn)記什么：記什么：1 1）進(jìn)進(jìn)排水排水方式；方式；2 2）進(jìn)排水系統(tǒng)（如果有）進(jìn)排水系統(tǒng)（如果有）相對位置及其相互影響；相對位置及其相互影響；3 3）當(dāng)與其他養(yǎng)殖場共用進(jìn)）當(dāng)與其他養(yǎng)殖場共用進(jìn)排水設(shè)施時(shí)，說明被檢查方的進(jìn)水設(shè)施是否受到其他排水設(shè)施時(shí)，說明被檢查方的進(jìn)水設(shè)施是否受到其他養(yǎng)殖場排水的影響?zhàn)B殖場排水的影響不合格判定：不合格判定：進(jìn)排水系統(tǒng)（內(nèi)部、外部）存在交叉污進(jìn)排水系統(tǒng)（內(nèi)部、外部）存在交叉污染風(fēng)險(xiǎn)染風(fēng)險(xiǎn)要要 求：求：養(yǎng)殖養(yǎng)殖生產(chǎn)開始前應(yīng)清理池塘底泥。生產(chǎn)開始前應(yīng)清理池塘底泥。查什么：查什么：“土池養(yǎng)殖土池養(yǎng)殖”的底泥清理情況的底泥清理情況怎么查：怎么查：詢問了解清理周期和

26、方法詢問了解清理周期和方法不合格判定：不合格判定： “土池養(yǎng)殖土池養(yǎng)殖”長期不清理底泥長期不清理底泥要要 求：求：及時(shí)及時(shí)處理養(yǎng)殖區(qū)域內(nèi)的污水和垃圾等污染處理養(yǎng)殖區(qū)域內(nèi)的污水和垃圾等污染物，保持養(yǎng)殖水體清潔物，保持養(yǎng)殖水體清潔。查什么：查什么：養(yǎng)殖養(yǎng)殖區(qū)和水面衛(wèi)生狀況區(qū)和水面衛(wèi)生狀況怎么查：怎么查：現(xiàn)場查看現(xiàn)場查看不合格判定：不合格判定：1 1）養(yǎng)殖區(qū)內(nèi)垃圾或污水未妥當(dāng)收集，）養(yǎng)殖區(qū)內(nèi)垃圾或污水未妥當(dāng)收集，對水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)；對水體構(gòu)成污染風(fēng)險(xiǎn)；2 2）水面漂浮較多的固體垃圾）水面漂浮較多的固體垃圾和動物尸體等污物和動物尸體等污物要要 求：求：選擇通過選擇通過GMPGMP認(rèn)證或取得進(jìn)口登記許可

27、證的獸藥認(rèn)證或取得進(jìn)口登記許可證的獸藥企業(yè)生產(chǎn)的漁藥。不得購買國家禁用獸（漁）藥和其它漁企業(yè)生產(chǎn)的漁藥。不得購買國家禁用獸（漁）藥和其它漁用化合物用化合物。查什么：查什么：漁藥漁藥采購采購的合法性的合法性怎么查：怎么查：調(diào)查漁藥采購渠道；調(diào)查漁藥采購渠道；查閱漁藥采購記錄、憑證、漁查閱漁藥采購記錄、憑證、漁藥存放場所藥存放場所記什么：記什么：1 1）漁藥采購渠道；）漁藥采購渠道；2 2）采購）采購記錄中的藥品名稱記錄中的藥品名稱/ /成分成分/ /批準(zhǔn)文號批準(zhǔn)文號/ /生產(chǎn)商名稱等（如果第生產(chǎn)商名稱等（如果第8 8款已記錄，則無需重復(fù)）款已記錄，則無需重復(fù)）不合格判定：不合格判定：1 1）現(xiàn)場

28、藥品沒標(biāo)成分和生產(chǎn)廠；）現(xiàn)場藥品沒標(biāo)成分和生產(chǎn)廠；2 2）藥品包裝）藥品包裝上未標(biāo)明上未標(biāo)明“獸藥獸藥GMPGMP驗(yàn)收通過企業(yè)驗(yàn)收通過企業(yè)”或或“獸藥獸藥GMPGMP驗(yàn)收通過車驗(yàn)收通過車間間”及合格證號；及合格證號；3 3）記錄中或現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)禁用獸（漁）藥）記錄中或現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)禁用獸（漁）藥要要 求：求：應(yīng)有專門的漁藥和其它漁用化合物存應(yīng)有專門的漁藥和其它漁用化合物存儲儲區(qū)。區(qū)。養(yǎng)殖區(qū)內(nèi)不得存放禁用的漁藥和其它養(yǎng)殖區(qū)內(nèi)不得存放禁用的漁藥和其它漁用化合物及其包裝物。漁用化合物及其包裝物。查什么：查什么：漁藥管理的規(guī)范性和合法性漁藥管理的規(guī)范性和合法性怎么查：怎么查：查看庫房及養(yǎng)殖區(qū)漁藥的存放情況（注意

29、育查看庫房及養(yǎng)殖區(qū)漁藥的存放情況（注意育苗區(qū)的檢查?。┟鐓^(qū)的檢查?。┯浭裁矗河浭裁矗旱攸c(diǎn)及漁藥名稱地點(diǎn)及漁藥名稱/ /成分成分/ /批準(zhǔn)文號批準(zhǔn)文號/ /生產(chǎn)商生產(chǎn)商不合格判定：不合格判定：1 1）藥品未集中存放在固定場所（）藥品未集中存放在固定場所（建議建議此條不合格時(shí)可整改此條不合格時(shí)可整改）2 2）場區(qū)內(nèi)任何位置發(fā)現(xiàn)禁用）場區(qū)內(nèi)任何位置發(fā)現(xiàn)禁用藥品或其包裝物藥品或其包裝物 要要 求：求：不得將原料藥或人用藥用于水產(chǎn)養(yǎng)殖。不得不得將原料藥或人用藥用于水產(chǎn)養(yǎng)殖。不得使用國家禁用獸（漁）藥和其它漁用化合物。使用使用國家禁用獸（漁）藥和其它漁用化合物。使用有休藥期藥物的養(yǎng)殖區(qū)域，嚴(yán)格（執(zhí)行）休藥

30、期規(guī)定。有休藥期藥物的養(yǎng)殖區(qū)域，嚴(yán)格（執(zhí)行）休藥期規(guī)定。查什么：查什么：1 1）漁藥使用的合法性；漁藥使用的合法性；2 2）休藥期控制）休藥期控制怎么查：怎么查：1 1）查看用藥記錄和可能的用藥現(xiàn)場；查看用藥記錄和可能的用藥現(xiàn)場；2 2）當(dāng)發(fā)）當(dāng)發(fā)現(xiàn)使用了有休藥期要求的漁藥時(shí)，查捕撈記錄現(xiàn)使用了有休藥期要求的漁藥時(shí)，查捕撈記錄記什么：記什么：1 1）用藥記錄及用藥現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的藥品用藥記錄及用藥現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的藥品/ /成分成分（如前款已記，可不重復(fù)）；（如前款已記，可不重復(fù)）；2 2）如發(fā)現(xiàn)原料藥，記）如發(fā)現(xiàn)原料藥，記錄其使用方法；錄其使用方法；3 3）有休藥期要求）有休藥期要求的的藥品使用單元、藥品

31、使用單元、最后一次使用時(shí)間、休藥期及該塘的捕撈時(shí)間、批最后一次使用時(shí)間、休藥期及該塘的捕撈時(shí)間、批準(zhǔn)人準(zhǔn)人不合格判定：不合格判定：1 1）有證據(jù)顯示使用了國家禁用漁藥或）有證據(jù)顯示使用了國家禁用漁藥或人用藥；人用藥；2 2）直接在飼料中添加原料藥或飼喂養(yǎng)殖產(chǎn)）直接在飼料中添加原料藥或飼喂養(yǎng)殖產(chǎn)品；品；3 3）記錄顯示未控制休藥期）記錄顯示未控制休藥期 要要 求：求：應(yīng)應(yīng)采購有生產(chǎn)許可證或進(jìn)口登記證的企采購有生產(chǎn)許可證或進(jìn)口登記證的企業(yè)生產(chǎn)的飼料。業(yè)生產(chǎn)的飼料。查什么：查什么：配合配合飼料采購的質(zhì)量控制飼料采購的質(zhì)量控制怎么查：怎么查：1 1）查看飼料采購記錄查看飼料采購記錄 2 2）查看現(xiàn)場飼

32、料標(biāo)簽）查看現(xiàn)場飼料標(biāo)簽不合格判定：不合格判定：購買無證飼料購買無證飼料 要要 求：求：應(yīng)有專門的飼料存放場所，保持干燥、應(yīng)有專門的飼料存放場所，保持干燥、通風(fēng)、清潔、避免日光曝曬。變質(zhì)和過期飼料應(yīng)通風(fēng)、清潔、避免日光曝曬。變質(zhì)和過期飼料應(yīng)做好標(biāo)識，隔離禁用，并及時(shí)處理銷毀。做好標(biāo)識，隔離禁用，并及時(shí)處理銷毀。查什么：查什么：1 1）飼料的存儲條件；飼料的存儲條件；2 2）過期或變質(zhì)飼料）過期或變質(zhì)飼料的處理的處理怎么查：怎么查：查看飼料存放條件，抽查現(xiàn)場飼料生產(chǎn)日查看飼料存放條件，抽查現(xiàn)場飼料生產(chǎn)日期和保質(zhì)期、飼料有無變質(zhì)或霉變情況期和保質(zhì)期、飼料有無變質(zhì)或霉變情況不合格判定：不合格判定：1

33、 1）無專用飼料庫；）無專用飼料庫； 2 2）飼料存放場所不適宜飼料保存；）飼料存放場所不適宜飼料保存； 3 3）飼料變質(zhì)或過期飼料未進(jìn)行標(biāo)識）飼料變質(zhì)或過期飼料未進(jìn)行標(biāo)識和隔離和隔離 要要 求：求：自行加工飼料的，其飼料產(chǎn)品應(yīng)符自行加工飼料的，其飼料產(chǎn)品應(yīng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。加工場所應(yīng)干凈整潔，合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。加工場所應(yīng)干凈整潔，原料及成品堆放整齊、分區(qū)有序、標(biāo)識清晰。原料及成品堆放整齊、分區(qū)有序、標(biāo)識清晰。查什么：查什么：自行加工飼料的質(zhì)量控制自行加工飼料的質(zhì)量控制怎么查：怎么查：1 1）查看飼料檢驗(yàn)報(bào)告（應(yīng)符合查看飼料檢驗(yàn)報(bào)告（應(yīng)符合NY5072)NY5072)；2 2）現(xiàn)場查看飼料加

34、工場所和設(shè)施的）現(xiàn)場查看飼料加工場所和設(shè)施的衛(wèi)生狀況衛(wèi)生狀況不合格判定：不合格判定：1 1）無飼料檢驗(yàn)報(bào)告；）無飼料檢驗(yàn)報(bào)告；2 2）加工場）加工場所和設(shè)施衛(wèi)生條件差所和設(shè)施衛(wèi)生條件差要要 求：求： 不得添加未獲國家批準(zhǔn)使用的飼料添加劑不得添加未獲國家批準(zhǔn)使用的飼料添加劑和藥物添加劑。不得長期投喂或在飼料中添加抗生和藥物添加劑。不得長期投喂或在飼料中添加抗生素類藥物。素類藥物。查什么：查什么：1 1）添加劑使用的合法性）添加劑使用的合法性 2 2）抗生素的濫用）抗生素的濫用怎么查：怎么查：1 1）查閱飼料配方，查看庫房和飼料加工查閱飼料配方，查看庫房和飼料加工場所；場所；2 2）如果現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)抗

35、生素，詢問其用途和添）如果現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)抗生素，詢問其用途和添加周期；加周期；3 3）查用藥記錄；）查用藥記錄；4 4）詢問預(yù)防漁病的方法）詢問預(yù)防漁病的方法記什么：記什么：1 1）記錄名稱）記錄名稱/ /地點(diǎn)及地點(diǎn)及在在其發(fā)現(xiàn)的飼料添加劑其發(fā)現(xiàn)的飼料添加劑名稱名稱/ /成分，如果有抗生素，記錄其用途和用藥日期；成分，如果有抗生素，記錄其用途和用藥日期；2 2）企業(yè)的防病方法）企業(yè)的防病方法不合格判定：不合格判定：1 1）有證據(jù)表明添加了不在農(nóng)業(yè)部）有證據(jù)表明添加了不在農(nóng)業(yè)部20452045號公告號公告飼料添加劑品種目錄（飼料添加劑品種目錄（20132013）中的飼料添中的飼料添加劑；加劑；2 2）有證據(jù)表明存在長期添加抗生素用于促生）有證據(jù)表明存在長期添加抗生素用于促生長或預(yù)防疾病的現(xiàn)象長或預(yù)防疾病的現(xiàn)象要求：要求：應(yīng)