合同管理辦法(模板)(共15頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上*公司合同管理辦法（試行）（修訂）第一章 總則第一條 為維護公司（以下簡稱“公司”）權益，明確管理職責，提高管理效能，防范法律風險，根據(jù)中華人民共和國合同法及相關法律、法規(guī)，結合公司實際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱合同是指公司與其他自然人、法人或其他組織簽訂的設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議；合同管理，是指對合同訂立、履行及變更、解除、終止等全過程的管理。第三條 本辦法適用于公司各部門以公司名義對外簽訂的各類合同。第四條 公司對外訂立合同，應遵循以下原則：（一） 訂立合同，應當遵守法律、法規(guī)和上級有關規(guī)定；（二） 簽訂合同，應當確有必要；（三） 平等友好、公

2、平協(xié)商、誠實信用原則；（四） 誰主辦、誰負責的原則；（五） 保守公司秘密的原則。第二章 部門合同管理職責第五條 公司投資管理部為合同法律事務的歸口管理部門，負責審核合同條款、文本的合法性、規(guī)范性。主要職責為：（一） 指導各經辦部門合同管理工作，推行使用合同規(guī)范或示范文本；（二） 負責合同簽訂前的可行性論證、起草、談判、修改、評審會簽及簽訂工作；（三） 參與重大或法律關系復雜的合同談判、招標、起草和簽約；（四） 建立合同管理臺帳（附表1），負責對合同統(tǒng)一編號、登記、分類；（五） 負責合同執(zhí)行過程中履約情況的跟蹤，及時反饋履行情況，協(xié)調相關部門適當履行；（六） 協(xié)調合同糾紛處理工作；（七） 發(fā)布合

3、同管理情況通報；（八） 合同的后評價管理。第六條 公司綜合管理部為合同檔案的歸口管理部門，負責合同用印、合同保管及合同檔案的建立。主要職責為：（一） 建立健全合同管理制度，對合同的履行情況進行監(jiān)督檢查；（二） 負責對合同原件、合同會簽單（附表2）、合同會簽附件等資料的集中存檔管理；（三） 管理合同專用章。第七條 公司財務部主要負責合同的收付款和履約、擔保、處置管理。 第八條 公司各職能部門為合同經辦部門，主要職責是：（一） 負責合同事項的前期調研、談判工作，并配合法律顧問對合同對方主體資格、履約能力、資信等方面進行調查，主要包括：1. 審查對方主體資格。審查對方出示的營業(yè)執(zhí)照副本是否是原件、是

4、否已經過年檢貼花、合同上對方的名稱與營業(yè)執(zhí)照上核定的名稱是否相符；2. 審查對方代理人資格。審查對方代理人是否有代理權、代理范圍的限度、代理期限的終止時間；3. 對自然人個人的資格審查，主要是對自然人的自然狀況作以了解，確定其是否具有相應的民事行為能力；如果該自然人所簽合同是依法不能獨立訂立的合同，應及時取得該自然人的法定代理人的追認；4. 對于特殊行業(yè)的當事人，從事一些重要的生產資料或特殊商品的生產和經營，需獲取法律或行政法規(guī)要求取得的生產許可證、經營許可證或相應的資質；5. 評估對方履約能力。包括評估對方支付能力和生產能力兩方面的內容；6. 審查對方履約信用。審查對方是否是重合同、守信用公

5、司，以往是否恪守信用，能否如期履行合同，以及有無劣績等。（二） 草擬（或審查對方草擬的）合同文本，并辦理合同會簽手續(xù)；（三） 負責本部門經辦合同依約全面、適當履行；（四） 負責本部門經辦合同履行過程中遇到問題的解決，以及合同的變更和解除；（五） 完成其他部門經辦合同涉及本部門的協(xié)助義務；（六） 建立部門合同管理臺帳；（七） 報告合同管理情況；（八） 領導分配的其他合同工作任務。第三章 合同審查與會簽第九條 所有草擬合同文本，都應當嚴格按照程序進行審查與會簽，未履行會簽手續(xù)的合同，不得用印。第十條 擬訂立合同，合同經辦部門在與對方溝通一致的基礎上，草擬（或審查對方草擬的）合同文本，合同文本一般包

6、括以下內容：（一） 當事人的名稱（姓名）和住所；（二） 標的；（三） 數(shù)量；（四） 質量；（五） 價款或報酬；（六） 履行期限、地點和方式；（七） 違約責任；（八） 解決爭議的方法；（九） 當事人約定的其他事項。合同文本應當盡量使用統(tǒng)一文本或參照示范文本。第十一條 合同會簽流程是：（一） 經辦人草擬（或審查對方草擬的）合同文本；（二） 經辦部門負責人初審；（三） 法律顧問審查；（四） 投資管理部法務崗復核（并確定會簽部門）；（五） 相關部門會簽；（六） 經辦部門分管領導審定；（七） 董事長（或總經理）簽批。第十二條 經辦部門負責人審查的重點是：（一） 當事人有無履行合同的行為能力；（二） 合同

7、的必要性、可行性；（三） 價款的合理性、公平性。第十三條 法律顧問審查的重點是：（一） 對方有無簽訂、履行合同的權利及能力；（二） 合同內容是否違反國家法律、法規(guī)的強制性規(guī)定；（三） 當事人的意思表示是否真實一致，權利義務是否具體、明確；（四） 是否存在對公司不利的條款內容；（五） 合同基本條款是否齊備。第十四條 投資管理部法務崗審核的重點是：（一） 合同流程手續(xù)是否按照規(guī)定辦理；（二） 合同形式是否齊備。第十五條 各會簽部門審查的重點是：（一） 從部門職責角度審查合同內容是否符合公司利益；（二） 涉及本部門的內容條款是否清晰明確，有無異議。第十六條 分管領導審定的重點是：（一） 合同是否確有

8、必要；（二） 合同是否切實可行。第十七條 在合同會簽過程中，合同經辦部門應當充分考慮在會簽過程中形成的各項意見，盡量形成一致意見；無法達成一致的，會簽部門應在會簽單中注明意見內容，經辦部門注明不予采納理由，并將情況向分管領導進行匯報，由分管領導對有爭議的條款進行確認。第十八條 流程結束后，由綜合管理部對合同文本加蓋印章，并在印章臺帳上登記蓋章部門、使用人、印章類型以及用印事由等。第十九條 合同會簽程序一般不得超過三個工作日。第二十條 合同原件原則上不得借出，如需復印或借閱，須填寫合同借閱申請。第二十一條 合同復印須經合同管理部門負責人簽字；借閱合同原件，須經總經理簽字后，到合同管理部門借閱。第

9、四章 合同履行與變更第二十二條 合同成立后，合同經辦部門為該合同履行的責任部門，負責該合同履行期間的全部工作。第二十三條 合同經辦部門負責人根據(jù)合同內容，協(xié)調相關部門共同行使合同權利、履行合同義務。第二十四條 合同履行過程中，合同執(zhí)行部門對合同執(zhí)行情況進行監(jiān)督和跟蹤，建立“合同監(jiān)控表”（附表3）、“付款情況表”（附表4）等跟蹤登記及回顧資料。對于發(fā)現(xiàn)的合同執(zhí)行情況異常（如實際執(zhí)行與合同或訂單之間的差異），合同執(zhí)行監(jiān)督人員及時向部門負責人匯報，如部門負責人無法解決，應向上級分管領導匯報，必要時請公司法律顧問提出處理建議。發(fā)現(xiàn)合同條款不完善的，合同經辦部門和經辦人要及時對合同內容進行補充，并盡快形

10、成書面補充條款；無法形成補充條款的，按照國家相關法律法規(guī)、合同有關條款或者交易習慣確定。第二十五條 合同履行過程中，出現(xiàn)下列情形之一時，應當及時匯報以確定是否解除合同：（一） 對于顯失公平、條款有誤或存在欺詐行為的合同；（二） 合同中約定的解除條件出現(xiàn)；（三） 對方違約或者提出中止、轉讓、解除合同的；（四） 法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第二十六條 因客觀情況發(fā)生重大變化，合同無法正常履行時，合同責任部門要及時與對方進行溝通，形成合同履行補充條款或變更、解除合同。變更、解除合同的，一律采取書面形式，并按照本辦法規(guī)定進行審查與會簽。第二十七條 合同在履行過程中發(fā)生爭議的，合同經辦人與經辦部門應當積極

11、與對方協(xié)商解決，協(xié)商不成時，合同經辦部門應及時向法律顧問咨詢，由法律顧問協(xié)助對合同的糾紛進行處理，對于金額、性質重大的合同糾紛，法律顧問要參與糾紛處理過程并由相關授權人對處理方案進行審批。第二十八條 對于對方的違約行為，合同經辦部門應查明情況并收集證據(jù)，及時向對方提出索賠要求等適當?shù)膽獙Υ胧?。第二十九條 對于我方的違約行為，應提前做好應對方案。合同經辦部門提出應對措施或方案后，應及時向投資管理部法務崗、分管領導及總經理匯報。第三十條 履行過程中若發(fā)生不可抗力或意外事件，合同經辦部門應在合同約定的期限內向對方提交（或接受對方提交的）有關不可抗力的證明，并采取措施努力將雙方的損失減到最少，同時收集

12、相關證據(jù)，以備雙方解決糾紛時使用。第三十一條 對于金額、性質重大的合同糾紛，律師參與糾紛處理過程并由相關授權人對處理方案進行審批，確保最大可能的維護公司的合法利益。第五章 檢查監(jiān)督第三十二條 各部門要建立部門合同管理臺賬，對本部門經辦的合同，根據(jù)不同履行期限，制定合同履行自查計劃，做好合同履行情況自查。第三十三條 各部門每季度定期向投資管理部法務崗書面報告本部門合同履行情況，報告的重點是：（一） 本部門簽訂合同情況；（二） 正常履行的合同情況；（三） 履行困難的合同情況；（四） 合同履行風險分析。第三十四條 投資管理部法務崗根據(jù)實際需要，對合同問題多發(fā)點、法律關系復雜、標的額較大的合同履行情況

13、組織進行監(jiān)督檢查，并適時發(fā)布合同管理情況通報。第三十五條 投資管理部法務崗每年年末對合同履行的總體情況和重大合同履行的具體情況進行分析評估。評估的內容主要包括：（一） 合同的簽訂是否符合程序；（二） 合同審核的意見是否得到合理采納，不采納的主要原因及其產生的后果；（三） 合同是否全面履行，重大合同未履行的主要原因分析和教訓總結；（四） 合同履行中是否存在不足，應當采取何種改進措施；（五） 合同糾紛是否得到妥善處理；（六） 合同是否適當歸檔；（七） 合同管理中是否有成績（或創(chuàng)新），是否存在違法違規(guī)行為；（八） 合同管理內部控制的設計和執(zhí)行是否有效；（九） 是否存在提高合同管理效率和效果的建議等。

14、第六章 獎勵與處罰第三十六條 對于在合同簽訂和履行過程中認真負責，使公司避免了損失的部門和個人，由公司總經理辦公會根據(jù)具體情況，給予適當?shù)莫剟詈捅碚?。第三十七條 因合同簽訂和履行給公司造成損失的，經查證屬實后，由公司總經理辦公會研究確定對責任部門和相關責任人的處理意見。第三十八條 相關責任人構成上當受騙、接受賂賄、弄虛作假、惡意串通、假公濟私事實的，給予撤職、留用察看或開除等紀律處分；觸犯刑法構成犯罪的，依法向有關部門舉報或移送司法機關。第七章 附則第三十九條 所簽訂合同文本的具體份數(shù)按實際情況確定，公司至少留存二份，原件全部由綜合管理部存檔。第四十條 合同經辦部門在合同履行過程中，有義務全面

15、收集、保存與合同有關的材料，并在合同權利義務終止后三個月內，將整理好的合同案卷移交合同管理部門，按照一個項目一個案卷的原則將合同歸為不同案卷。第四十一條 本辦法自公司總經理辦公會審定通過，自下發(fā)之日起施行。第四十二條 本辦法由公司綜合管理部負責解釋和修訂，各下屬公司應參照本辦法制定符合本公司實際情況的相應制度。附件： 1.合同管理臺賬2.合同會簽單3.合同監(jiān)控表4.合同付款情況表專心-專注-專業(yè)附件1：合 同 管 理 臺 賬序號合同編號合 同 名 稱合同金額合同期限簽訂日期執(zhí)行部門完成日期附件2：合同會簽單 ：經辦部門： 經辦人： 會簽時間： 年 月 日對方名稱： 主要約定事項： 合同金額： 法律顧問意見： 簽字： 日期：經辦部門意見： 簽字： 日期：法務審核意見： 簽字： 日期：財務審核意見： 簽字： 日期：分管副總經