律師辦理建設(shè)工程法律業(yè)務(wù)操作指引.doc

1、律師辦理建設(shè)工程法律業(yè)務(wù)操作指引 盡職調(diào)查第一節(jié) 律師盡職調(diào)查6.1.1 一般規(guī)定6.1.1.1 盡職調(diào)查的目的本指引所稱盡職調(diào)查是指建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)行前， 一方委托律師事務(wù)所對相對方的企業(yè)性質(zhì)、資質(zhì)、信譽(yù)、履約能力以及有關(guān)資料、文件等從法律角度進(jìn)行分析和判斷， 并出具法律意見書， 以最大限度地減免風(fēng)險(xiǎn)的行為。建設(shè)工程項(xiàng)目投資大、周期長、涉及面廣，當(dāng)事人有必要事先作好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，對建設(shè)工程項(xiàng)目情況等方面進(jìn)行充分的調(diào)查、了解。律師通過盡職調(diào)查可以為委托人提供項(xiàng)目及項(xiàng)目相對方的真實(shí)情況， 對建設(shè)工程項(xiàng)目現(xiàn)存和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)作出法律上的判斷， 為委托人的決策提供依據(jù)，幫助委托人防范法律風(fēng)險(xiǎn)。6.1.

2、1.2 盡職調(diào)查的基本要求律師在盡職調(diào)查中，應(yīng)遵循獨(dú)立性、完整性和客觀性的工作態(tài)度，應(yīng)當(dāng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)信用的原則，對要收集的事項(xiàng)應(yīng)做到符合客觀性、完整性和針對性的要求。獨(dú)立性指律師進(jìn)行盡職調(diào)查工作需要獨(dú)立完成，需要親歷親為，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行；完整性，指在調(diào)查中不宜只了解片面、部分的事實(shí)，而應(yīng)了解全部的相關(guān)事實(shí)，不得有重大遺漏；客觀性是指要保證調(diào)查到的是已經(jīng)存在的事實(shí)，包括法律事件和法律行為， 而不得進(jìn)行主觀臆斷或?qū)⑸形窗l(fā)生的事實(shí)當(dāng)作已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)。保證事實(shí)的客觀性、 完整性和針對性， 是律師在事實(shí)基礎(chǔ)上做出法律判斷的前提和基礎(chǔ)，否則，可能會導(dǎo)致法律意見書缺乏準(zhǔn)確性、完整性。6.1.

3、1.3 盡職調(diào)查的法律依據(jù)6.1.1.3.1 律師進(jìn)行調(diào)查的法律依據(jù)律師法第 31 條規(guī)定： “律師承辦法律事務(wù)， 經(jīng)有關(guān)單位或者個人同意，可以向他們調(diào)查情況。 ”該規(guī)定明確賦予了律師在民事活動中的調(diào)查取證權(quán)， 也是律師為委托人在建設(shè)工程項(xiàng)目中提供盡職調(diào)查法律服務(wù)的基礎(chǔ)。6.1.1.3.2 政府部門有關(guān)信息調(diào)查的依據(jù)政府信息公開條例、土地登記資料公開查詢辦法、房屋權(quán)屬登記信息查詢暫行辦法、企業(yè)登記檔案資料查詢辦法等。6.1.1.4 盡職調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)提示6.1.1.4.1 盡職調(diào)查概念存在爭議，一般是指企業(yè)改制過程中或擬上市企業(yè)在上市準(zhǔn)備過程中， 律師和會計(jì)師聯(lián)合完成的，對企業(yè)的資產(chǎn)情況進(jìn)行調(diào)查并出

4、具法律意見的行為。 而本操作指引所指的盡職調(diào)查由律師獨(dú)立完成，故應(yīng)在委托協(xié)議中寫明盡職調(diào)查的范圍內(nèi)容，以避免對盡職調(diào)查概念的爭議。 律師應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托協(xié)議中寫明的盡職調(diào)查的范圍內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查，并出具法律意見書。6.1.1.4.2 律師進(jìn)行盡職調(diào)查應(yīng)當(dāng)客觀、全面、及時(shí)，堅(jiān)持盡職調(diào)查的獨(dú)立性和完整性，做到調(diào)查內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。律師應(yīng)當(dāng)盡力核實(shí)相關(guān)傳真件、復(fù)印件、 副本和節(jié)錄本等文件是否與原件一致。律師對盡職調(diào)查中收集到的資料，應(yīng)當(dāng)從資料的來源、頒發(fā)的時(shí)間、內(nèi)容和形式、 資料之間的內(nèi)在聯(lián)系及資料要證明的事實(shí)等方面進(jìn)行審查。 對現(xiàn)有法律法規(guī)沒明確規(guī)定的事項(xiàng)或者律師已經(jīng)勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或合法性做出準(zhǔn)

5、確判斷的事項(xiàng)或者經(jīng)過合理努力仍不能核實(shí)的事項(xiàng)，律師應(yīng)當(dāng)出具保留意見或者明確予以說明。如律師因嚴(yán)重失職給當(dāng)事人造成損失的，將依法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.1.2 律師為承包人對發(fā)包人進(jìn)行盡職調(diào)查6.1.2.1 對發(fā)包人本身調(diào)查6.1.2.1.1 發(fā)包人法律主體地位的調(diào)查律師應(yīng)主要審查，發(fā)包人有無法人資格或者是否系依法成立的其他組織，是否屬于獨(dú)立的民事主體，是否項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)單位。（ 1 ） 發(fā)包人是否是按照法律規(guī)定成立的法人組織 ,企業(yè)性質(zhì),有無法人章程和營業(yè)執(zhí)照；發(fā)包人是否屬于法人組織，是否屬于法人組織下屬分支機(jī)構(gòu)，有無法人章程和營業(yè)執(zhí)照；（ 2 ）發(fā)包人注冊資本到位情況、主要財(cái)產(chǎn)狀況和銀行信用

6、情況（ 3 ）發(fā)包人股東對發(fā)包人經(jīng)營、資本、財(cái)產(chǎn)的控制、影響情況律師還應(yīng)注意發(fā)包人股權(quán)結(jié)構(gòu)以及控股股東的情況， 是否為國有或國有資金占主導(dǎo)地位，以及控股股東對發(fā)包人經(jīng)營、資本、財(cái)產(chǎn)的控制、影響情況。如發(fā)包人系建設(shè)單位的代建人， 建設(shè)單位委托代建人負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投 資管理和建設(shè)組織實(shí)施工作，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，在項(xiàng)目建成后交付給使用單位， 考慮我國法律法規(guī)對代建的規(guī)定仍處于空白狀態(tài)， 律師應(yīng)主要審查發(fā)包人有無得到建設(shè)單位的授權(quán)， 另外律師應(yīng)對委托人、代建人和承包商三方之間的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行審查。實(shí)踐中有些發(fā)包人單位為籌建處、指揮部等，對于此類發(fā)包人，應(yīng)當(dāng)查清單位是否已經(jīng)合法批準(zhǔn)成立，有無

7、獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)， 同時(shí)還應(yīng)查清成立或開辦該單位的組織。6.1.2.1.2 對發(fā)包人開發(fā)資質(zhì)的調(diào)查房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 第十八條規(guī)定， 一級資質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)承擔(dān)房地產(chǎn)項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模不受限制， 可以在全國范圍承攬房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目。 二級資質(zhì)及二級資質(zhì)以下的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)可以承擔(dān)建筑面積 25 萬平方米以下的開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目，承擔(dān)業(yè)務(wù)的具體范圍由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門確定。各資質(zhì)等級企業(yè)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得越級承擔(dān)任務(wù)。房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)按照企業(yè)條件分為一、二、三、四四個資質(zhì)等級，各資質(zhì)等級企業(yè)的條件如下：（一）一級資質(zhì)：（ 1 ）注冊資本不低于 500

8、0 萬元；（ 2 ）從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營 5 年以上；（3）近3年房屋建筑面積累計(jì)竣工30萬平方米以上，或者累計(jì)完成與此相當(dāng)?shù)姆康禺a(chǎn)開發(fā)投資額；（4）連續(xù)5年建筑工程質(zhì)量合格率達(dá)100%;（5） 上一年房屋建筑施工面積15 萬平方米以上， 或者完成與此相當(dāng)?shù)姆康禺a(chǎn)開發(fā)投資額；6）有職稱的建筑、結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)、房地產(chǎn)及有關(guān)經(jīng)濟(jì)類的專業(yè)管理人員不少于 40 人，其中具有中級以上職稱的管理人員不少于 20 人，持有資格證書的專職會計(jì)人員不少于 4 人；（ 7 ）工程技術(shù)、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱；（ 8 ）具有完善的質(zhì)量保證體系，商品住宅銷售中實(shí)行了住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書制度

9、；（ 9 ）未發(fā)生過重大工程質(zhì)量事故。（二）二級資質(zhì)：（ 1 ）注冊資本不低于 2000 萬元；（2）從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營3年以上；（3）近 3 年房屋建筑面積累計(jì)竣工 15 萬平方米以上，或者累計(jì)完成與此相當(dāng)?shù)姆康禺a(chǎn)開發(fā)投資額；（4）連續(xù) 3 年建筑工程質(zhì)量合格率達(dá)100 ；（6） 上一年房屋建筑施工面積10 萬平方米以上， 或者完成與此相當(dāng)?shù)姆康禺a(chǎn)開發(fā)投資額；（ 6 ）有職稱的建筑、結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)、房地產(chǎn)及有關(guān)經(jīng)濟(jì)類的專業(yè)管理人員不少于 20 人，其中具有中級以上職稱的管理人員不少于 10 人，持有資格證書的專職會計(jì)人員不少于 3 人；（ 7 ）工程技術(shù)、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)中級以

10、上職稱；（ 8 ）具有完善的質(zhì)量保證體系，商品住宅銷售中實(shí)行了住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書制度；（ 9 ）未發(fā)生過重大工程質(zhì)量事故。（三）三級資質(zhì)：（ 1 ）注冊資本不低于 800 萬元；（ 2 ）從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營 2 年以上；（ 3 ）房屋建筑面積累計(jì)竣工 5 萬平方米以上，或者累計(jì)完成與此相當(dāng)?shù)姆康禺a(chǎn)開發(fā)投資額；（4）連續(xù)2年建筑工程質(zhì)量合格率達(dá)100%;（ 5 ）有職稱的建筑、結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)、房地產(chǎn)及有關(guān)經(jīng)濟(jì)類的專業(yè)管理人員不少于 10 人，其中具有中級以上職稱的管理人員不少于 5 人，持有資格證書的專職會計(jì)人員不少于 2 人；（ 6 ）工程技術(shù)、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱

11、，統(tǒng)計(jì)等其他業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)初級以上職稱；（ 7 ）具有完善的質(zhì)量保證體系，商品住宅銷售中實(shí)行了住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書制度；（ 8 ）未發(fā)生過重大工程質(zhì)量事故。（四）四級資質(zhì)：（ 1 ）注冊資本不低于 100 萬元；（ 2 ）從事房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營 1 年以上；（3）已竣工的建筑工程質(zhì)量合格率達(dá)100 ；（ 4 ）有職稱的建筑、結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)、房地產(chǎn)及有關(guān)經(jīng)濟(jì)類的專業(yè)管理人員不少于 5 人，持有資格證書的專職會計(jì)人員不少于 2 人；（ 5 ）工程技術(shù)負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)中級以上職稱，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)專業(yè)初級以上職稱，配有專業(yè)統(tǒng)計(jì)人員；（ 6 ）商品住宅銷售中實(shí)行了住宅質(zhì)量保證書和住宅使用

12、說明書制度；（ 7 ）未發(fā)生過重大工程質(zhì)量事故。6.1.2.1.3 對發(fā)包人誠信、履約能力其他相關(guān)調(diào)查律師接受承包人的委托， 通過對發(fā)包人的工商登記、 誠信檔案等的調(diào)查，掌握發(fā)包人的資質(zhì)情況、資金實(shí)力等，應(yīng)主要關(guān)注：（ 1 ）發(fā)包人是否具有項(xiàng)目開發(fā)或工程建設(shè)相應(yīng)的資金來源及完成項(xiàng)目開發(fā)或支付工程價(jià)款的能力；（ 2 ）發(fā)包人是否通過最近一年的工商年檢；（ 3 ）發(fā)包人近期是否存在過拖欠工程款、貨款及其他債務(wù)等違約不誠信的情況；（ 4 ）發(fā)包人是否存有違反國家法律、法規(guī)并受相關(guān)行政管理部門處罰的情形，相關(guān)處罰有否構(gòu)成項(xiàng)目開發(fā)或工程建設(shè)的實(shí)質(zhì)障礙或重大影響；（ 5 ）其它應(yīng)調(diào)查、證實(shí)的與委托事務(wù)相關(guān)

13、的信息和事實(shí)。6.1.2.2 對項(xiàng)目調(diào)查6.1.2.2.1 項(xiàng)目調(diào)查基本內(nèi)容律師通過對立項(xiàng)、規(guī)劃、用地指標(biāo)、土地使用證等情況的調(diào)查可以幫助委托人確定項(xiàng)目的真實(shí)性， 幫助委托人預(yù)見項(xiàng)目開發(fā)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的防范措施。律師接受承包人的委托對項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查，應(yīng)主要關(guān)注：（ 1 ）立項(xiàng) 是否需要立項(xiàng)，如需要立項(xiàng)則查清項(xiàng)目是否獲得了當(dāng)?shù)匕l(fā)改委的審批，是否已經(jīng)準(zhǔn)予立項(xiàng)，取得了相關(guān)的項(xiàng)目許可文件； （ 2 ）規(guī)劃 查明是否已取得規(guī)劃用地許可證，是否符合相關(guān)規(guī)劃要求，如設(shè)計(jì)、環(huán)保、消防等要求；尤其要明確規(guī)劃用地的面積、容積率等；是否取得用地指標(biāo)。（ 3 ）土地使用證查清土地是國有土地還是集體土地

14、， 如果是集體土地應(yīng)查清是否獲得土地管理部門批準(zhǔn)，是否正在辦理土地征用手續(xù)。開發(fā)商獲得土地方式：是劃撥方式還是出讓方式； 實(shí)踐中存在劃撥土地進(jìn)行商業(yè)開發(fā)的， 應(yīng)當(dāng)查清是否已經(jīng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)，是否補(bǔ)繳土地出讓金。出讓取得土地的，查清土地用途是工業(yè)用地、住宅用地還是商業(yè)用地；土地出讓金是否已全部繳納， 取得了土地使用權(quán)證或持有使用土地的批準(zhǔn)文件；項(xiàng)目所在土地是否存在他項(xiàng)限制性權(quán)利， 如有無在建工程抵押情形，抵押資金的使用情況等事實(shí)；（ 4 ） 查明該項(xiàng)目是否取得建筑工程規(guī)劃許可證、 建設(shè)工程施工許可證；（ 5 ）發(fā)包人項(xiàng)目是否必須招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)投標(biāo)法第 3 條及工程建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

15、 中對必須招投標(biāo)的范圍有明確的約定；必須招標(biāo)的是否屬于必須公開招標(biāo)；（ 6 ）發(fā)包人項(xiàng)目已開始建設(shè)的，項(xiàng)目建設(shè)的形象進(jìn)度，承包人再行進(jìn)場是否存在困難或障礙；（ 7 ）其它應(yīng)調(diào)查、證實(shí)的與委托事務(wù)相關(guān)的信息和事實(shí)。6.1.2.2.2 對 “爛尾樓 ”工程項(xiàng)目的調(diào)查（ 1 ）項(xiàng)目是否已經(jīng)取得商品房預(yù)售許可及實(shí)際預(yù)售備案情況（ 2 ）項(xiàng)目是否存在查封抵押等限制性權(quán)利（ 3 ）項(xiàng)目上存在的債權(quán)債務(wù)結(jié)構(gòu)（ 4 ）與原工程承包人的合同是否已經(jīng)終止，工程款是否付清，是否撤場。如果是招投標(biāo)的，是否已經(jīng)在當(dāng)?shù)卣型稑?biāo)主管部門辦理注銷手續(xù)。6.1.2.2.3 對必須招投標(biāo)項(xiàng)目的調(diào)查如果是必須招標(biāo)的項(xiàng)目，則查明招標(biāo)條

16、件是否滿足：（ 1 ） 按照國家有關(guān)規(guī)定需要履行項(xiàng)目審批手續(xù)的， 已經(jīng)履行審批手續(xù)；（ 2 ）工程資金或者資金來源已經(jīng)落實(shí)；（ 3 ）施工招標(biāo)的，應(yīng)有滿足需要的設(shè)計(jì)文件及其他技術(shù)資料；（ 4 ）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。6.1.2.4 律師為承包人對發(fā)包人進(jìn)行調(diào)查應(yīng)特別注意的問題律師調(diào)查發(fā)包人或項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)對發(fā)包人和項(xiàng)目進(jìn)行全方位的了解， 重點(diǎn)調(diào)查和核實(shí)發(fā)包人的主體資格、資質(zhì)、資金實(shí)力、信譽(yù)情況、公司內(nèi)部的管理狀況以及項(xiàng)目土地、規(guī)劃審批情況，一是避免相關(guān)合同因違反國家強(qiáng)制性規(guī)定而無效， 二是通過對發(fā)包人的履約能力及項(xiàng)目合法性調(diào)查確保能夠收回工程款。6.1.2.5 律師為承包人對發(fā)包人進(jìn)行調(diào)

17、查的風(fēng)險(xiǎn)提示律師進(jìn)行盡職調(diào)查前一定要得到承包人的書面許可必要時(shí)簽訂單獨(dú)的盡職調(diào)查協(xié)議，同時(shí)明確盡職調(diào)查的范圍及內(nèi)容。實(shí)踐中，一些承包人出于能順利中標(biāo)或承接該項(xiàng)目考慮， 并不希望進(jìn)行盡職調(diào)查或是不欲發(fā)包人知曉其委托律師進(jìn)行盡職調(diào)查。律師查明房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)注冊資金未按法律規(guī)定到位、不具備相應(yīng)資質(zhì)，或者實(shí)際條件與資質(zhì)不符的，應(yīng)慎重對待此項(xiàng)目，避免風(fēng)險(xiǎn)。如果因發(fā)包人無開發(fā)資質(zhì)或其資質(zhì)與項(xiàng)目不符合法律要求， 無立項(xiàng)、規(guī)劃不符合要求、無用地指標(biāo)、 未繳清土地出讓金或者劃撥土地未辦理出讓手續(xù)等應(yīng)向委托人提出，律師未盡到告知義務(wù)的，需向委托人承擔(dān)賠償責(zé)任。6.1.3 律師為發(fā)包人對承包人進(jìn)行盡職調(diào)查6.1.3.

18、1 施工合同相對方的盡職調(diào)查6.1.3.1.1 承包人企業(yè)性質(zhì)調(diào)查承包人是否有無法人資格或者是否系依法成立的其他組織， 是否屬于獨(dú)立的民事主體。承包人法律主體地位調(diào)查參考本指引 6.1.2.1 部分。6.1.3.1.2 承包人資質(zhì)的調(diào)查建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)（以下簡稱施工總承包企業(yè)），可以承接施工總承包工程。 施工總承包企業(yè)可以對所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程全部自行施工， 也可以將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)或勞務(wù)分包企業(yè)。取得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)（以下簡稱專業(yè)承包企業(yè)），可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)

19、工程和建設(shè)單位依法發(fā)包的專業(yè)工程。 專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的專業(yè)工程全部自行施工， 也可以將勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。取得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)（以下簡稱勞務(wù)分包企業(yè)），可以承接施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。律師應(yīng)當(dāng)注意審查承包人資質(zhì)證書所許可的業(yè)務(wù)范圍與其承包或分包的工程業(yè)務(wù)是否一致。（一） 房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為特級、 一級、 二級、 三級。（ 1 ）特級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 企業(yè)注冊資本金3 億元以上。 企業(yè)凈資產(chǎn)3.6 億元以上。 企業(yè)近3 年年平均工程結(jié)算收入 15 億元以上。 企業(yè)其他條件均達(dá)到一級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。（ 2 ）一級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 企業(yè)近5 年承

20、擔(dān)過下列 6 項(xiàng)中的 4 項(xiàng)以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質(zhì)量合格。A 、 25 層以上的房屋建筑工程；B、高度100米以上的構(gòu)筑物或建筑物；C、單體建筑面積3萬平方米以上的房屋建筑工程；D 、單跨跨度30 米以上的房屋建筑工程；E、建筑面積10萬平方米以上的住宅小區(qū)或建筑群體；F、單項(xiàng)建安合同額1億元以上的房屋建筑工程。 企業(yè)經(jīng)理具有10 年以上從事工程管理工作經(jīng)歷或具有高級職稱；總工程師具有10 年以上從事建筑施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷并具有本專業(yè)高級職稱；總會計(jì)師具有高級會計(jì)職稱；總經(jīng)濟(jì)師具有高級職稱。企業(yè)有職稱的工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員不少于 300 人， 其中工程技術(shù)人員不少于 2

21、00 人； 工程技術(shù)人員中， 具有高級職稱的人員不少于 10 人，具有中級職稱的人員不少于 60 人。企業(yè)具有的一級資質(zhì)項(xiàng)目經(jīng)理不少于 12 人。 企業(yè)注冊資本金5000 萬元以上，企業(yè)凈資產(chǎn)6000 萬元以上。 企業(yè)近 3 年最高年工程結(jié)算收入 2 億元以上。 企業(yè)具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械和質(zhì)量檢測設(shè)備。（ 2 ）二級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 企業(yè)近 5 年承擔(dān)過下列 6 項(xiàng)中的 4 項(xiàng)以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質(zhì)量合格。A 、 12 層以上的房屋建筑工程；B、高度50米以上的構(gòu)筑物或建筑物；C、單體建筑面積1萬平方米以上的房屋建筑工程；D 、單跨跨度21 米以上的房屋建筑工程；E

22、、建筑面積5萬平方米以上的住宅小區(qū)或建筑群體；F、單項(xiàng)建安合同額3000萬元以上的房屋建筑工程。 企業(yè)經(jīng)理具有8 年以上從事工程管理工作經(jīng)歷或具有中級以上職稱；技術(shù)負(fù)貪人具有8 年以上從事建筑施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷并具有本專業(yè)高級職稱；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有中級以上會計(jì)職稱。企業(yè)有職稱的工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員不少于 150 人， 其中工程技術(shù)人員不少于 100 人； 工程技術(shù)人員中 3 具有高級職稱的人員不少于 2 人，具有中級職稱的人員不少于 20 人。企業(yè)具有的二級資質(zhì)以上項(xiàng)目經(jīng)理不少于 12 人。 企業(yè)注冊資本金2000 萬元以上企業(yè)凈資產(chǎn)2500 萬元以上。 企業(yè)近 3 年最高年工程結(jié)算收入 8

23、000 萬元以上。 企業(yè)具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械和質(zhì)量檢測設(shè)備。（ 3 ）三級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 企業(yè)近 5 年承擔(dān)過下列 5 項(xiàng)中的 3 項(xiàng)以上工程的施工總承包或主體工程承包，工程質(zhì)量合格。A 、 6 層以上的房屋建筑工程；B、高度25米以上的構(gòu)筑物或建筑物；C、單體建筑面積5000平方米以上的房屋建筑工程；D 、單跨跨度l 5 米以上的房屋建筑工程；E、單項(xiàng)建安合同額500萬元以上的房屋建筑工程。 企業(yè)經(jīng)理具有5 年以上從事工程管理工作經(jīng)歷； 技術(shù)負(fù)責(zé)人具有5 年以上從事建筑施工技術(shù)管理工作經(jīng)歷并具有本專業(yè)中級以上職稱； 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具有初級以上會計(jì)職稱；企業(yè)有職稱的工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員

24、不少于 50 人，其中工程技術(shù)人員不少于 30 人； 工程技術(shù)人員中， 具有中級以上職稱的人員不少于 10人。企業(yè)具有的三級資質(zhì)以上項(xiàng)目經(jīng)理不少于 10 人。 企業(yè)注冊資本金600 萬元以上，企業(yè)凈資產(chǎn) 708 萬元以上。 企業(yè)近 3 年最高年工程結(jié)算收入 2400 萬元以上。 企業(yè)具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械和質(zhì)量檢測設(shè)備。（二）承包工程范圍:（ 1 ）特級企業(yè)：可承擔(dān)各類房屋建筑工程的施工。（ 2 ）一級企業(yè)：可承擔(dān)單項(xiàng)建安合同額不超過企業(yè)注冊資本金5 倍的下列房屋建筑工程的施工。40 層及以下、各類跨度的房屋建筑工程； 高度 240 米及以下的構(gòu)筑物； 建筑面積 20 萬平方米及以

25、下的住宅小區(qū)或建筑群體。（ 3 ）二級企業(yè)：可承擔(dān)單項(xiàng)建安合同額不超過企業(yè)注冊資本金5 倍的下列房屋建筑工程的施工。28 層及以下、單跨跨度36 米及以下的房屋建筑工程； 高度 120 米及以下的構(gòu)筑物； 建筑面積 12 萬平方米及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。（ 3 ）三級企業(yè)：可承擔(dān)單項(xiàng)建安合同額不超過企業(yè)注冊資本金5 倍的下列房屋建筑工程的施工：14 層及以下、單跨跨度24 米及以下的房屋建筑工程； 高度 70 米及以下的構(gòu)筑物； 建筑面積 6 萬平方米及以下的住宅小區(qū)或建筑群體。6.1.3.1.3 對發(fā)包人誠信、履約能力其他相關(guān)調(diào)查（ 1 ）承包人是否具有滿足發(fā)包人要求的墊資能力；（ 2

26、）承包人承擔(dān)其他工程的履約情況和誠信情況，是否存在不良信譽(yù)等情形；包括是否列入拖欠民工工資企業(yè)名單等；（ 3 ）其它應(yīng)調(diào)查、證實(shí)的與委托事務(wù)相關(guān)的信息和事實(shí)。6.1.3.1.4 律師服務(wù)時(shí)應(yīng)特別注意的問題1 ）律師調(diào)查承包人時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注承包人是否具有合法主體資格和 相應(yīng)的資質(zhì)， 特別是注冊資金與資質(zhì)的關(guān)系， 以及注冊資金和承接業(yè)務(wù)的比例， 全面考察承包人是否具有和發(fā)包人項(xiàng)目或建設(shè)工程規(guī)模相一致的履約能力和墊資實(shí)力。（ 2 ）對于掛靠于建筑施工企業(yè)的單位或個人，由于其隱蔽性較好，要認(rèn)清掛靠關(guān)系，律師在提供服務(wù)進(jìn)行調(diào)查時(shí)， 可以從承包人與承包單位的工資、人事關(guān)系等方面進(jìn)行充分的調(diào)查，避免掛靠人不

27、合法的情形，以減少風(fēng)險(xiǎn)。（ 3 ）律師應(yīng)根據(jù)委托人具體的委托事務(wù)確定調(diào)查目的、調(diào)查對象和調(diào)查范圍， 并最終根據(jù)調(diào)查結(jié)果出具書面的盡職調(diào)查報(bào)告，以滿足委托人決策需要。（ 4 ）律師應(yīng)勤勉盡責(zé)，對相關(guān)調(diào)查信息和事實(shí)的完整性、真實(shí)性與合法性等問題進(jìn)行謹(jǐn)慎的法律研究和咨詢， 并在審閱相關(guān)的調(diào)查文件時(shí)最大限度地甄別、排除虛假事實(shí)，盡可能再現(xiàn)被隱瞞或被忽視的事實(shí)。（ 5 ）律師應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查前及調(diào)查過程中制作必要的工作底稿。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、記錄清晰并適宜長期保存。形成完備的工作底稿是考核律師盡職調(diào)查工作的一項(xiàng)核心內(nèi)容， 工作底稿的制作不僅是律師工作過程的完整體現(xiàn)，同時(shí)也是防范律師執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

28、。6.1.3.2 勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理合同相對方的盡職調(diào)查6.1.3.2.1 一般注意事項(xiàng)從事工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理業(yè)務(wù)的企業(yè)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，只能從事在其允許的資質(zhì)條件范圍內(nèi)的相應(yīng)業(yè)務(wù)。6.1.3.2.2 勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定 明確工程勘察資質(zhì)分為工程勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì)。工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程勘察專業(yè)資質(zhì)設(shè)甲級、乙級，根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)， 部分專業(yè)可以設(shè)丙級； 工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分等級。取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)， 可以承接各專業(yè) （海洋工程勘察除外）各等級工程勘察業(yè)務(wù)；取得工程勘察專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)， 可以承接相應(yīng)等級相應(yīng)專業(yè)的

29、工程勘察業(yè)務(wù)； 取得工程勘察勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)， 可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等工程勘察勞務(wù)業(yè)務(wù)。工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、 工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、 工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)。工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)設(shè)甲級、乙級。根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)，個別行業(yè)、專業(yè)、專項(xiàng)資質(zhì)可以設(shè)丙級，建筑工程專業(yè)資質(zhì)可以設(shè)丁級。取得工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)的企業(yè)，可以承接各行業(yè)、 各等級的建設(shè)工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)； 取得工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)， 可以承接相應(yīng)行業(yè)相應(yīng)等級的工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)及本行業(yè)范圍內(nèi)同級別的相應(yīng)專業(yè)、 專項(xiàng) （設(shè)計(jì)施工一體化資質(zhì)除外）工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)；取得

30、工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接本專業(yè)相應(yīng)等級的專業(yè)工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)及同級別的相應(yīng)專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)業(yè) 務(wù)（設(shè)計(jì)施工一體化資質(zhì)除外）；取得工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接本專項(xiàng)相應(yīng)等級的專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。6.1.3.2.3 外國設(shè)計(jì)企業(yè)在我國境內(nèi)從事工程設(shè)計(jì)活動外國設(shè)計(jì)企業(yè)是指在中華人民共和國境外注冊登記的、 從事建設(shè)工程設(shè)計(jì)活動的企業(yè)。外國設(shè)計(jì)企業(yè)在中國境內(nèi)承接建設(shè)工程設(shè)計(jì)， 必須選擇至少一家持有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的中方設(shè)計(jì)企業(yè)進(jìn)行中外合作設(shè)計(jì)， 且在所選擇的中方設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì)許可的范圍內(nèi)承接設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。6.1.3.2.4 監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 明確工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)相應(yīng)許可的業(yè)務(wù)范圍如下：（一）綜合資質(zhì)：可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（二）專業(yè)資質(zhì)（ 1 ）專業(yè)甲級資質(zhì)：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。（ 2 ）專業(yè)乙級資質(zhì)：可承擔(dān)相