新階段中國壟斷性行業(yè)改革的戰(zhàn)略

1、1 / 32新時期中國壟斷性行業(yè)改革的三線推進戰(zhàn)略一、市場結構改革：引入競爭機制，構筑規(guī)模型競爭格局1.引入競爭的可行性：自然壟斷性變異與公共性變異 當代經濟理論和實踐都已證明：競爭是提高產業(yè)整體效率、 改善社會整體福利的不可缺少的重要因素。 但傳統(tǒng)觀點認為， 由于建設網絡供應系統(tǒng) 的巨額固定成本及其 沉淀性，以及基于網絡供應系統(tǒng)的規(guī)模經濟效應和范圍經濟效應 等技術經濟方面的原 因，現存的壟斷性行業(yè)具有完全的、不可動搖的自然壟斷性，不 可能也不應該引入競 爭。同時，傳統(tǒng)觀點還認為，作為一種公共產品，由于存在消費 效用的不可分性、消費的非競爭性及受益的非排他性， 壟斷性行業(yè)無法采納市場化收 費的

2、提供方式，使得 非公有資本參與投資的收益得不到有效實現，也會形成進入壁實踐向上述傳統(tǒng)觀點提出了嚴峻挑戰(zhàn)。隨著技術條件的變 化、市場容量的擴大及其競爭形式的多樣化， 以及各種金融創(chuàng)新手段出現后對資本進入 壁壘和退出壁壘的克服， 壟斷性行業(yè)某些環(huán)節(jié)的自然壟斷特性開始趨于弱化 （筆者將 其稱為“自然壟斷性變異”）；與此同時，收入和需求水平的提升及需求彈性的增大、 技術和制度的創(chuàng)新（特不是排除性量化技術的進展） 使得壟斷性行業(yè)具有了消費上 的擁擠性（競爭性）和可排他性， 導致其公共產品屬性也在日益弱化， 出現了由純粹 公共產品向準公共產品，甚至向私人產品轉化的趨勢 （筆者將其稱為 “公共性變異” ），

3、 這使得原來無法實現的收費和收益補償成為必要和可能， 從而在某種程度上部分 或全部消除了進入壁壘。這就為壟斷性行業(yè)引入競爭掃清了理論上和實踐上的障礙。2.競爭模式的選擇：構筑規(guī)模型競爭格局（1）確立規(guī)模型競爭模式的理論依據。筆者不贊同高度壟2 / 323 / 32斷條件下的“縫隙” 競爭模式（要緊包括兩種類型：一是完全壟斷；二是占優(yōu)廠商， 或稱有競爭性從屬部分的主導廠商） ，因為在競爭活力和壓力不足的情況下，它只會 帶來效率的低下和社會福利的損失。 那個地點要特不對學術界流行的一種觀點進行一 下審視。按照某些學者對 壟斷的重新認識， 由于存在著眾多的潛在競爭形式 （如“波特的 多元競爭力”、“

4、熊彼特式的建立在創(chuàng)新基礎上的動態(tài)競爭” 以及“市場的競爭” 等）， 壟斷結構并不必然帶來壟斷行為，因此，完全能夠維持獨家壟斷的市場結構，在 充分利用規(guī)模經濟的同時不必擔心競爭活力的問題。 該種觀點認為， 面對經濟全球化 和新經濟的挑戰(zhàn)以及企業(yè)并購風潮這些強化產業(yè)集中的因素， 中國的壟斷性行業(yè)完全 沒有必要通過分割、分拆或分立等手段來打破目前這種獨家壟斷的市場結構， 如此只 會弱化這些產業(yè)的國際競爭力。筆者認為這種觀點值得商榷。一方面，筆者對潛在競 爭的有效性提出質疑。誠然，潛在競爭在保持競爭活力和抑制壟斷行為方面會起到某 種作用，但潛在競爭相關于實際競爭而言確實存在著局限性，導致其競爭力量微弱

5、， 在壟斷結構特不是在 獨家壟斷結構下，并不能有效抑制旨在限制競爭的各種壟斷行 為。另一方面，筆者對 潛在競爭轉化為現實競爭后企業(yè)競爭力， 特不是國際競爭力問題 表示擔憂。要看到， 中國壟斷性行業(yè)的初始狀態(tài)盡管也是一種集中， 但這并不是市場 作用的結果，而是在 政府“庇護”下形成的。由于缺乏實際競爭的洗禮，競爭力專門 弱。一旦若干年之后打 破這種“庇護”，潛在的 （有限制的） 國際競爭轉變?yōu)楝F實的 （真正和直接的）國際競爭， 這些看似龐大的產業(yè)巨人就有可能迅速被強大的國際“巨鱷”擊垮，到那時還 侈談什么“競爭力” 。由因此獨此一家，屆時被完全摧毀的不只4 / 325 / 32是某個局部的企業(yè)，

6、 而是整個部門或者講整個民族的這一產業(yè)。如此一種（國際）競 爭代價無疑是慘重的。這就意味著， “為保有規(guī)模而不打破現有獨家壟斷結構，只通 過潛在競爭的方式來維持競爭活力” 的思路是行不通的， 把世界范圍內壟斷性行業(yè)的 改革歷程歸結為“壟斷解體再整合” 并由此試圖在中國繞過直接競爭的洗禮而走 “捷徑”也是不行的，必須開展廠商間的實際競爭。筆者也反對易形成過度競爭的“原子式”競爭模式，這不僅 因為基于此模式的完 全競爭狀態(tài)在理論上過于理想化而缺乏現實可能性， 而且從中國 實現“趕超戰(zhàn)略”等 實際需要動身，也沒有必要依據西方發(fā)達國家（特不是美國）的 進展路徑亦步亦趨地 走原始自由競爭之路， 而是能夠

7、利用競爭道路上的 “后發(fā)效應”， 實現時期式跳躍， 一舉形成市場結構的適度集中。 應該看到，市場結構的適度集中，是具有正面效應的 ：有利于通過規(guī)模經濟機制 （包括工廠規(guī)模經濟和企業(yè)規(guī)模經濟） 提高生產效率；能 夠通過范圍經濟和多角化經營節(jié)約市場交易費用； 為技術的持續(xù) 進展提供動力和物質基礎。事實上， 在新經濟逐漸興起和經濟全球化不斷推進的新形 勢下，由專門的成本結構、網絡效應 （指技術或產品之間的系統(tǒng)性和相互依靠性以及 消費者之間的相互影響即網絡外部性） 及正反饋機制、 轉移成本及鎖定所形成的信息 產品生產與使用中（指需求方， 與生產方相對） 的規(guī)模酬勞遞增及由此帶來的強者恒 強和“贏家通吃

8、”的格局，以及新一輪大規(guī)模并購浪潮的洶涌而至和逐漸激化的國際 競爭都在一定程度上使適度集中型市場結構得到強化?；诖耍P者提出構筑介于“縫隙”競爭模式和“原子式” 競爭模式之間的“規(guī)模型競爭模式” 。規(guī)模型競爭模式，有利于實現規(guī)模效益與競爭6 / 327 / 32活力的最佳組合；有 利于在技術創(chuàng)新中將競爭壓力與企業(yè)規(guī)模有機結合起來； 有利于 處理好實際競爭與潛 在競爭這兩種不同競爭形式之間的關系。（2）創(chuàng)建規(guī)模型競爭模式的具體構想。規(guī)模型競爭模式的 創(chuàng)建包括兩個層面： 一是產業(yè)層面；二是“亞產業(yè)”層面。就產業(yè)層面而言，應以規(guī) 模經濟與競爭活力相 兼容的有效競爭作為差不多原則， 對壟斷性行業(yè)中殘

9、存的自然壟 斷性業(yè)務領域（要緊是 指某些固定網絡性操作業(yè)務，如電力產業(yè)中的線路等輸（配）送 網絡業(yè)務，電信產業(yè) 中的有線通信網絡業(yè)務特不是本地環(huán)路服務， 鐵路產業(yè)中的鐵軌 網絡業(yè)務等，以及某 些“瓶頸”環(huán)節(jié)，如車站、機場等）和差不多變異成為非自然壟 斷性的業(yè)務領域（如電 信業(yè)的長話、 移動和增值業(yè)務， 電力行業(yè)的電力生產和供應業(yè)務， 鐵路和民航部門的 客貨運輸服務等） ，區(qū)分實行不同的產業(yè)組織模式。關于自然壟斷性業(yè)務領域，一般 只能仍維持獨家壟斷的格局， 但應作為政府規(guī)制的重點， 設計模 擬競爭機制或含有利潤刺激的激勵性規(guī)制機制， 以刺激企業(yè)提高效率； 而在大量非自 然壟斷性業(yè)務領域， 則完全能夠打破獨家壟斷格局，通過適度的分拆和放寬市場準 入，形成競爭性寡占的 市場結構或者競爭主體再多一些的壟斷競爭型市場結構， 然后通 過充分的市場競爭和企業(yè)間的市場化合并推動產業(yè)的集中，走向更大規(guī)模和更高水平 的競爭，實現壟斷分拆競爭再整合的過程，以此增強產業(yè)的國際競爭力