QES管理體系審核檢查表新版

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上4、組織及其背景 4.1理解組織及其背景 1）組織應(yīng)確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素。 提供公司各部門工作總結(jié)，對(duì)涉及到本部門的內(nèi)外部因素進(jìn)行了分析，并將評(píng)價(jià)結(jié)果輸入管理評(píng)審，基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。2）組織應(yīng)對(duì)這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。高層管理者對(duì)這些因素進(jìn)行評(píng)審，為制定公司發(fā)展戰(zhàn)略提供參考，基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求4.2 理解相關(guān)方的需求和期 相關(guān)方的需求有哪些，如何滿足相關(guān)方的需求和期望識(shí)別了相關(guān)方的需求，包括質(zhì)量、環(huán)境方面的需求和期望，并在文件中描述了相關(guān)方的需求。2）組織應(yīng)對(duì)這些相關(guān)方及

2、其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。通過(guò)管理評(píng)審，對(duì)相關(guān)方的需求進(jìn)行評(píng)審，提供的監(jiān)視評(píng)審的證據(jù)基本充分。4.3 QES管理體系范圍 確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍，公司管理體系的范圍：450/750V及以下聚氯乙烯絕緣電纜，450/750V及以下聚氯乙烯絕緣控制電纜，0.6/1KV聚氯乙烯和聚乙烯絕緣電力電纜，10KV及以下架空絕緣電纜，35KV及以下電力電纜(阻燃和耐火)的生產(chǎn)，及其涉及的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理活動(dòng)；涉及的部門：供銷、生產(chǎn)、技質(zhì)、行政、財(cái)務(wù)；涉及的場(chǎng)所： 江蘇省宜興市官林鎮(zhèn)工業(yè)C區(qū)；不適用條款：8.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程不適用。理由：按照顧客和國(guó)標(biāo)進(jìn)

3、行生產(chǎn)和驗(yàn)收，不影響滿足顧客和法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力，不免除公司的有關(guān)法律法規(guī)的責(zé)任。2）組織的質(zhì)量環(huán)境管理體系范圍應(yīng)作為形成文件的信息加以保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型，若組織認(rèn)為其QES管理體系的應(yīng)用范圍不適用本標(biāo)準(zhǔn)的某些要求，應(yīng)說(shuō)明理由。 在管理文件中確定了管理體系的范圍，不適用的條款無(wú)。不適用條款對(duì)公司QES管理體系運(yùn)行不產(chǎn)生產(chǎn)負(fù)面影響。不會(huì)產(chǎn)生有關(guān)法律問(wèn)題。4.4 QES管理體系及其過(guò)程確定的過(guò)程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否確定了過(guò)程的輸入、輸出、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)？確定了管理體系過(guò)程，運(yùn)用了過(guò)程方法，編制了30個(gè)程序文件，確定了這些過(guò)程的輸入、輸出、目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)，過(guò)程確定基本

4、充分。5 領(lǐng)導(dǎo)作用 5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 5.1.1總則：最高管理者應(yīng)證實(shí)其對(duì)QES管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過(guò)： 對(duì)QES管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任； 確保制定QES管理方針和管理目標(biāo),并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； 確保QES要求融入與組織的業(yè)務(wù)過(guò)程； 促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維； 確保獲得QES所需的資源； 溝通有效的質(zhì)量管理和符合QES管理體系要求的重要性； 確保實(shí)現(xiàn)QES管理體系的預(yù)期結(jié)果； 促使、指導(dǎo)和支持員工努力提高QES管理體系的有效性；推動(dòng)改進(jìn)； 支持其他管理者履行其相關(guān)領(lǐng)域的職責(zé)。 與管理層交流在QES管理體系中發(fā)揮的領(lǐng)導(dǎo)作用體現(xiàn)在哪些方面？回答：組織策劃，建立QE

5、S管理體系過(guò)程，并對(duì)運(yùn)行的總體績(jī)效負(fù)責(zé)；組織制定了管理方針，考慮了公司的戰(zhàn)略規(guī)劃的要求，并在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制，在決策時(shí)考慮風(fēng)險(xiǎn)，在業(yè)務(wù)活動(dòng)中防范風(fēng)險(xiǎn)。并將風(fēng)險(xiǎn)融入到流程中一并實(shí)施控制。設(shè)定了QES管理體系預(yù)期結(jié)果，用目標(biāo)的方式確定便于測(cè)量和評(píng)價(jià)。對(duì)員工在QES管理體系中做出貢獻(xiàn)的公司給予獎(jiǎng)勵(lì)。通過(guò)內(nèi)部審核和管理評(píng)審實(shí)施改進(jìn)。5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)：最高管理者應(yīng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過(guò)： 確定、理解并持續(xù)滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求；確定和應(yīng)對(duì)能夠影響產(chǎn)品、服務(wù)符合性以及增強(qiáng)顧客滿意能力的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。 公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)一切以顧客第一，公司

6、要求全體員工，樹(shù)立顧客意識(shí)、質(zhì)量、環(huán)境、安全意識(shí)，做好本職工作，體現(xiàn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)。公司對(duì)滿足顧客和法律法規(guī)要求非常重視，從制定質(zhì)量仿真到合同評(píng)審，每股立刻滿意度評(píng)價(jià)等，始終關(guān)注顧客的滿意程度。5.2 方針 5.2.1 制定管理方針：最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持管理方針,管理方針應(yīng)：適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；為制定管理目標(biāo)提供框架； 包括滿足適用要求的承諾；包括持續(xù)改進(jìn)QES管理體系的承諾。根據(jù)組織的服務(wù)提供，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模制定，批準(zhǔn)發(fā)布了文件化的管理方針： 科技創(chuàng)新、顧客至上；預(yù)防污染，保障健康；全員參與，遵守法律；預(yù)防為主，持續(xù)改進(jìn)。方針和組織的宗旨、服務(wù)性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模相適應(yīng)，包含

7、了滿足法律要求和持續(xù)改進(jìn)體系有效性的承諾，為目標(biāo)的制定提供了框架，通過(guò)文件，會(huì)議，培訓(xùn)在內(nèi)部進(jìn)行溝通和理解在管理評(píng)審時(shí)對(duì)方針的適宜性持續(xù)有效性進(jìn)行評(píng)審。5.2.2 溝通管理方針 ：管理方針應(yīng)： 作為形成文件的信息，可獲得并保持； 在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；適宜時(shí)，可向有關(guān)相關(guān)方提供。 方針宣貫較好，現(xiàn)場(chǎng)抽查3名管理人員的管理方針，回答基本正確。公司的版報(bào)宣傳欄，均有管理方針。現(xiàn)場(chǎng)抽查3名員工，有2名回答不清楚，建議加強(qiáng)培訓(xùn)。5.3職責(zé)與權(quán)限制定了各級(jí)人員的崗位職責(zé)和權(quán)限。并在公司內(nèi)部進(jìn)行溝通。S5.4工作人員的參與和協(xié)商通過(guò)安全專題會(huì)議、班前班后會(huì)、安全教育、安全操作規(guī)程等，進(jìn)行溝通。6

8、策劃 6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施 6.1.2環(huán)境因素識(shí)別/職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.1.1策劃QES管理體系，組織應(yīng)考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以便：確保QES管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； 增強(qiáng)有利影響；避免或減少不利影響； 實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。公司根據(jù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，系統(tǒng)的識(shí)別確定QES管理體系過(guò)程既相互關(guān)系和作用，形成了流程匯編，在流程中運(yùn)用方法和PDCA家機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)的思維，并規(guī)定了過(guò)程職責(zé)、過(guò)程控制方法，過(guò)程的輸入、輸出、過(guò)程目標(biāo)和過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)。6.1.2 組織應(yīng)策劃： 應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施； b）如何：1）在QES管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施（見(jiàn)

9、4.4）； 2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。 風(fēng)險(xiǎn)控制措施與過(guò)程控制準(zhǔn)則一體化，確定每一過(guò)程，均確定了可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)過(guò)程的控制，可以防范風(fēng)險(xiǎn)。提供了風(fēng)險(xiǎn)匯總表，共確定50個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，融入到流程中加以系統(tǒng)的控制。近期風(fēng)險(xiǎn)控制情況加好，沒(méi)有發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)。-評(píng)價(jià)：環(huán)境因素識(shí)別的充分性、重要環(huán)境因素的充分性和合理性-評(píng)價(jià)：危險(xiǎn)源及重要危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)的充分性、合理性環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辨識(shí)基本充分，按照過(guò)程、部門識(shí)別，編制了環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源清單。6.1.3合規(guī)性義務(wù)/法律法規(guī)和其他要求-評(píng)價(jià)：合規(guī)性義務(wù)的確定是否充分性，查閱：合規(guī)性義務(wù)

10、清單。合規(guī)性義務(wù)確定的主要內(nèi)容基本充分，涉及到重要環(huán)境因素和重要危險(xiǎn)源，收集了法律法規(guī)清單。6.1.4措施的策劃針對(duì)各過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，制定了控制措施。6.2管理目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃 6.2.1 組織應(yīng)對(duì)QES管理體系所需的相關(guān)職能、層次和過(guò)程設(shè)定管理目標(biāo)。查管理目標(biāo)的制定與實(shí)施情況 根據(jù)質(zhì)量管理方針制定和分解了管理目標(biāo)，公司管理目標(biāo)：目標(biāo)適宜、較充分，并具有一定的適用性。部門進(jìn)行了分解，提供了今年的部門質(zhì)量分解實(shí)施計(jì)劃，查閱了近期的管理目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)記錄，均已達(dá)成。目標(biāo)在公司發(fā)布，并實(shí)時(shí)進(jìn)行更新。6.2.2 策劃如何實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定： 采取的措施； 需要的資源；由誰(shuí)負(fù)責(zé)； 何時(shí)完成；

11、如何評(píng)價(jià)結(jié)果。 管理目標(biāo)的措施，基本適宜，措施內(nèi)容基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。查閱管理目標(biāo)的實(shí)施情況檢查和統(tǒng)計(jì)的證據(jù)，提供了2016-1-6月份管理目標(biāo)完成統(tǒng)計(jì)表，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)實(shí)，管理目標(biāo)全面完成。6.3 變更的策劃 管理體系變更是否進(jìn)行批準(zhǔn)，變更的資源、職責(zé)以及完整是否保持？ 新版文件，建立以來(lái)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)變更，若需要變更，根據(jù)文件管理的要求，實(shí)施審批程序。7 支持 7.1總則7.1資源 7.1.1 總則 基礎(chǔ)設(shè)施的配置情況公司資源的基本狀況：資源提供情況：公司占地面積 40畝 ，主要生產(chǎn)設(shè)備20多臺(tái)；檢測(cè)設(shè)備共有7套。計(jì)量器具25件，檢驗(yàn)人員4 名。自建廠以來(lái)，企業(yè)投入新的資源：約70多萬(wàn)元（包括人

12、員培訓(xùn)、設(shè)備、運(yùn)輸車輛等）查閱了生產(chǎn)工藝，規(guī)定的設(shè)備，配置基本充分，資源提供基本滿足需要。7.1.2 人員 組織應(yīng)確定并提供所需要的人員，以有效實(shí)施QES管理體系并運(yùn)行和控制其過(guò)程。 公司人員基本素質(zhì)一般，QES管理體系基本知識(shí)水平一般。崗位工作能力較好。7.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施 組織應(yīng)確定、提供和維護(hù)過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 資源提供情況：公司占地面積 40畝 ，廠房、道路寬敞，綠化較好，水、電、氣供應(yīng)充足，為生產(chǎn)活動(dòng)提供可資源保障。生產(chǎn)設(shè)備的配置充分，現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備正常運(yùn)行，維護(hù)情況較好。特種設(shè)備有檢定證書，在合格有效期，7.1.4 過(guò)程運(yùn)行環(huán)境 組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)過(guò)程

13、運(yùn)行所需要的環(huán)境，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。 現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境應(yīng)清潔整齊，室內(nèi)照明較好，人流、物流、信息流暢通。車間環(huán)境較好，照明好，光線充足，車間安全通道暢通，消防器材分合理，數(shù)量基本符合要求；人流、物流、信息流暢通。7.1.5 監(jiān)視和測(cè)量資源 計(jì)量器具的配置，是否滿足測(cè)量任務(wù)的需要：查閱:建立了計(jì)量器具管理臺(tái)帳，編制了年度周期檢定計(jì)劃，并實(shí)施，抽查了近期檢定的3件計(jì)量器具，結(jié)論合格。檢定證書保存完整。7.1.6 組織的知識(shí) ：組織應(yīng)確定運(yùn)行過(guò)程所需的知識(shí)，以獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識(shí)應(yīng)予以保持，并在需要范圍內(nèi)可得到。為應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)，組織應(yīng)考慮現(xiàn)有的知識(shí)，確定如何獲取更多必要的知識(shí)，并

14、進(jìn)行更新。重要崗位人員需要相關(guān)知識(shí)，是否識(shí)別？-識(shí)別定確定了公司所需的知識(shí)，編制了知識(shí)清單，針對(duì)部門和崗位，確定了所需的知識(shí)；-編制了崗位知識(shí)清單，明確哪些是要熟知、掌握和了解的知識(shí)，在崗位知識(shí)清單中注明。相關(guān)崗位能夠獲得這些相關(guān)知識(shí)。-有辦公室會(huì)同技術(shù)部門對(duì)知識(shí)進(jìn)行實(shí)時(shí)更新。7、支持7.2能力 查閱：培訓(xùn)計(jì)劃、有效性評(píng)價(jià)的實(shí)施證據(jù)。 查閱：與管理體系重要的崗位人員的能力評(píng)價(jià)實(shí)施的證據(jù)。-確定了崗位人員的任職要求，并定期進(jìn)行崗位能力綜合評(píng)價(jià)，每月對(duì)月度工作完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)；-招聘和安排人員工作時(shí)充分的考慮人員的適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷，目前崗位人員基本能夠勝任。-通過(guò)考評(píng)對(duì)不能勝任的員工采取適當(dāng)

15、的措施，通常有提供培訓(xùn)、換崗、辭退等方式。-員工能力評(píng)價(jià)實(shí)施的證據(jù)基本充分。7.3意識(shí)詢問(wèn)：與管理體系有關(guān)重要崗位人員是否：管理方針； 相關(guān)的管理目標(biāo)； 他們對(duì)QES管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)質(zhì)量績(jī)效的益處； 不符合QES管理體系要求的后果。 -現(xiàn)場(chǎng)抽樣詢問(wèn)5名員工，有4名回答基本正確，1名不能正確回答。-抽查3名中層管理人員，2名回答正確，1名回答基本正確。7、支持7.4溝通組織應(yīng)確定與QES管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，查溝通的實(shí)施證據(jù)。 開(kāi)展了內(nèi)外部溝通，沒(méi)有對(duì)公司溝通的具體要求做出規(guī)定，溝通提供的證據(jù)不夠充分。7.5形成文件的信息-形成了哪些文件？是否文件清單、發(fā)放記錄，文件-編號(hào)

16、是否便于檢索和唯一性？-外來(lái)文件是否識(shí)別，如何貫徹？-更改是否得到在批準(zhǔn)？是否對(duì)作廢文件的控制？-是否有記錄清單？公司建立了環(huán)境和職業(yè)健康安全管理文件包括：a) 綜合管理手冊(cè)，包含了方針、目標(biāo)、指標(biāo)；體系覆蓋的范圍；對(duì)程序文件的引用；輸入、輸出的關(guān)系等；b) 程序文件（包括了標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序文件）；c) 作業(yè)文件（體系運(yùn)行需要的管理制度、崗位職責(zé)、管理規(guī)定、演習(xí)方案、應(yīng)急預(yù)案等等）；d) 環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的記錄。文件結(jié)構(gòu)基本符合標(biāo)準(zhǔn)要求。綜合管理手冊(cè)包含了環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍；引用了管理體系程序文件；描述了管理體系過(guò)程及其相互關(guān)系，經(jīng)總經(jīng)理審批后發(fā)布。在文件中提供了查詢先關(guān)文

17、件的途經(jīng)。8、運(yùn)行 8.1策劃/環(huán)境運(yùn)行策劃S8.1.1總則S8.1.2消除危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)S8.1.3變更管理-產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的運(yùn)行的策劃：查閱：產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝文件、產(chǎn)品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)規(guī)范。-環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行建立了哪些運(yùn)行文件：查：實(shí)施情況。-相關(guān)方直接影響的控制情況：是否簽訂了環(huán)境、安全協(xié)議。分別查一下控制情況：-廢水：-廢氣：-噪聲：-固廢：-能源消耗：產(chǎn)品的策劃，制定了產(chǎn)品的目標(biāo)和要求，確定了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程和資源需求。產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：額定電壓 450/750V 聚氯乙烯絕緣電纜電線，GB/T5023.3-2008，塑料絕緣控制電纜，GB/T 9330.12008；額定電

18、壓 1kV 和 3kV 擠包絕緣電力電纜,GB/T12706.1-2008；額定電壓 450/750V 及以下聚氯乙烯絕緣電纜 GB/T5023。5-2008，額定電壓 450/750V 及以下聚氯乙烯絕緣電纜電線和軟線 JB/8734-2012，額定電壓 450/750 及以下聚氯乙烯絕緣電纜電線和軟線，JB/T 8734.4-2012 等。制定了電力電纜生產(chǎn)工藝流程圖，見(jiàn) 7.5.1 審核記錄，拉絲工序，擠絕緣工序，擠護(hù)套工序，成纜工序，鎧裝工序，編織工藝等工序作業(yè)指導(dǎo)書。編制了驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn):如原材料檢驗(yàn)規(guī)范、成品檢驗(yàn)規(guī)范等，編制了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄。查看環(huán)境因素和危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序，基本

19、符合要求。查看公司“危險(xiǎn)源清單”及“危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)表”；針對(duì)辦公、生產(chǎn)、檢驗(yàn)活動(dòng)及場(chǎng)所進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，包括潛在的安全隱患、門窗損壞導(dǎo)致的人身傷害、物品搬運(yùn)導(dǎo)致人身傷害、高溫中暑、檔案儲(chǔ)存（防潮、防蟲）、電腦和復(fù)印機(jī)的輻射、不潔食物引起食物中毒、地面油水濕滑造成傷害、火災(zāi)傷害、機(jī)械傷害、觸電傷害、高空墜物、高溫中暑等危險(xiǎn)源；經(jīng)查其識(shí)別基本適宜、充分。經(jīng)評(píng)價(jià)，采用打分法，公司涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)為起重傷害、高空墜物、機(jī)械傷害、觸電、火災(zāi)、物體打擊、高溫中暑，并制定了控制措施和管理方案加以實(shí)施控制。綜合部涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)為火災(zāi)、觸電傷害，并制定了控制措施和管理方案加以實(shí)施控制。經(jīng)查其識(shí)別和評(píng)價(jià)基本適宜與充分

20、。廢水、廢氣、噪聲達(dá)標(biāo)排放。提供檢測(cè)報(bào)告。S8.1.4采購(gòu)采購(gòu)過(guò)程控制關(guān)注采購(gòu)方是否符合職業(yè)健康安全的要求，施加影響8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求 8.2.1 顧客溝通 ： 與顧客溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；處理問(wèn)詢、合同或訂單，包括變更；獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客抱怨；處置或控制顧客財(cái)產(chǎn)；關(guān)系重大時(shí)，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。 抽查：-2017 .6.17 與池州華光電力工程有限公司的銷售合同，明確品名、規(guī)格、數(shù)量等要求，-由銷售副總簽字評(píng)審確認(rèn)。評(píng)審在簽訂之前進(jìn)行。- 2017.4.27與江蘇蘇供集體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中心簽訂的銷售合同，明確技術(shù)要求，評(píng)審采取蓋章申請(qǐng)表方式，由

21、總經(jīng)理簽字確認(rèn)，評(píng)審日期符合規(guī)定。-2017.9.15 與濟(jì)寧圣地電力設(shè)備有限公司簽訂的銷售合同一份，但提供了合同評(píng)審的記錄，抽查合同，評(píng)審內(nèi)容：產(chǎn)品信息、數(shù)量、質(zhì)量技術(shù)要求、交付方式、價(jià)格、包裝材料的要求、違約責(zé)任等。經(jīng)評(píng)審公司能夠滿足顧客的供貨要求，經(jīng)雙方簽字蓋章。售前、售中、售后均開(kāi)展不同方式的與顧客溝通，對(duì)大合同，每次生產(chǎn)和交付時(shí)均和顧客確認(rèn)具體的發(fā)貨時(shí)間。合同變更：查見(jiàn)：2016.12.15.無(wú)錫市能農(nóng)電力工程安裝有限公司合同發(fā)生變更，交付時(shí)間變更，提供變更通知單，明確變更內(nèi)容，并由相關(guān)部門簽字確認(rèn)，符合更改程序。特殊要求合同，無(wú)。交付：顧客托運(yùn)為主，顧客委托物流公司，送貨通知單方式

22、，客戶收貨后簽字返回辦供銷部。8.2.2 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定： 在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時(shí)，組織應(yīng)確保：產(chǎn)品和服務(wù)的要求得到規(guī)定，包括：適用的法律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；對(duì)其所提供的產(chǎn)品和服務(wù)，能夠滿足組織聲稱的要求。 8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.3 與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審 8.2.3.1 組織應(yīng)確保有能力滿足向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對(duì)如下各項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)審：顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求；顧客雖然沒(méi)有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求； 組織規(guī)定的要求；適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求；與先前

23、表述存在差異的合同或訂單要求。若與先前合同或訂單的要求存在差異，組織應(yīng)確保有關(guān)事項(xiàng)已得到解決。若顧客沒(méi)有提供形成文件的要求，組織在接受顧客要求前應(yīng)對(duì)顧客要求進(jìn)行確認(rèn)。 8.2.4 產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改 若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的形成文件的信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。查閱：合同更改的實(shí)施證據(jù)，包括合同更改的傳遞證據(jù)。未發(fā)生更改的情況。8.2環(huán)境、安全應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)：查閱：應(yīng)急準(zhǔn)備預(yù)案。及培訓(xùn)的實(shí)施記錄查閱：應(yīng)急物資的配備清單。查閱：應(yīng)急準(zhǔn)備相應(yīng)的演習(xí)記錄，包括應(yīng)急預(yù)案的可行性驗(yàn)證的記錄。-抽查：辦公區(qū)域配置的滅火器，2016-9 更新，制定了應(yīng)急準(zhǔn)備于相應(yīng)的程序

24、，規(guī)定了消防、火災(zāi)的應(yīng)急演練程序等。查：-2016-11-9 進(jìn)行的模擬消防演習(xí)，提供了演習(xí)前的消防預(yù)案培訓(xùn)記錄，并對(duì)預(yù)案的可行性進(jìn)行了驗(yàn)證。驗(yàn)證結(jié)果為預(yù)案可行，不需要更新。通過(guò)消防演習(xí)，提高了員工的消防意識(shí)和滅火器材的使用常識(shí)等。效果較好。8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) 8.3.1 總則 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程，以便確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。 目前沒(méi)有設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)。8.3.2 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃：在確定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段及其控制時(shí)，組織應(yīng)考慮：設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度；所要求的過(guò)程階段，包括適用的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審；所要求的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程涉及的職

25、責(zé)和權(quán)限； 產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)所需的內(nèi)部和外部資源：設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程參與人員之間接口的控制需求； 顧客和使用者參與設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的需求； 后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；顧客和其他相關(guān)方期望的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制水平；證實(shí)已經(jīng)滿足設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)要求所需的形成文件的信息。查閱：設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，內(nèi)容應(yīng)符合上述要求。 8.3.3 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入 ：組織應(yīng)針對(duì)具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的基本要求。組織應(yīng)考慮： 功能和性能要求；來(lái)源于以前類似設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)活動(dòng)的信息；法律法規(guī)要求；組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范；由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所決定的、失效的潛在后果。設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入應(yīng)完整、清楚，滿足設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的目的。應(yīng)解決

26、相互沖突的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入。查閱：設(shè)計(jì)輸入評(píng)審結(jié)果的證據(jù)。8.3.4 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制 ：應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程進(jìn)行控制，以確保：規(guī)定擬獲得的結(jié)果；實(shí)施評(píng)審活動(dòng)，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出滿足輸入的要求；實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途要求；針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過(guò)程中確定的問(wèn)題采取必要措施。查閱：設(shè)計(jì)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)結(jié)果的記錄。 8.3.5 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出 應(yīng)確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出： 滿足輸入的要求； 對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)提供的后續(xù)過(guò)程是充分的； 包括或引用監(jiān)視和測(cè)量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括接收準(zhǔn)則；規(guī)定對(duì)于實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的、保證安全和正確提供

27、（使用）所必須的產(chǎn)品和服務(wù)特性。應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出的形成文件的信息。 查閱：技術(shù)文件清單。8.3.6 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改 ：組織應(yīng)識(shí)別、評(píng)審和控制產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改，以便避免不利影響，確保符合要求。組織應(yīng)保留下列形成文件的信息：設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)變更；評(píng)審的結(jié)果；變更的授權(quán)；為防止不利影響而采取的措施。 查閱：設(shè)計(jì)更改的評(píng)審記錄8 運(yùn)行8.4外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制 8.4.1總則：確定外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，并加以實(shí)施應(yīng)保留所需的形成文件的信息。 查閱：合格供方評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)、監(jiān)視測(cè)量的實(shí)施證據(jù)。公司在采購(gòu)控制程序中規(guī)定了對(duì)供方提供合格產(chǎn)

28、品的能力進(jìn)行合格評(píng)定的準(zhǔn)則，符合要求。主要采購(gòu)產(chǎn)品有：銅帶、鋁桿、PVC 樹(shù)脂、塑料、高壓交聯(lián)料、鋼帶、繞包帶、架空料等。外包過(guò)程：印字輪、模具加工、產(chǎn)品運(yùn)輸。查合格供方復(fù)評(píng)記錄，由各部門相關(guān)人員于 2017-1-5 就產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、服務(wù)、業(yè)績(jī)等進(jìn)行再評(píng)價(jià)，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后繼續(xù)列入合格供方名錄。目前合格供方有 17 家。抽：1） 宜興市偉業(yè)電工材料有限公司-銅帶2） 浙江泓緯有限公司-PVC 樹(shù)脂3） 無(wú)錫市偉福電工材料有限公司-內(nèi)外屏料4） 江蘇鑫豐塑業(yè)有限公司-塑料、高壓交聯(lián)料外包過(guò)程：1） 上海交友鉆石涂層有限公司-模具加工2） 無(wú)錫新奧運(yùn)輸有限公司-產(chǎn)品運(yùn)輸3） 印字輪加工；詢問(wèn)外包

29、過(guò)程管控負(fù)責(zé)人外包過(guò)程如何管控，回答與供方簽訂了質(zhì)量控制協(xié)議，明確了質(zhì)量、環(huán)保、交貨、結(jié)算價(jià)格及方式和加工過(guò)程的控制要求。8.4.2 控制類型和程度 如何對(duì)重要采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行二方審核：查閱：實(shí)施的證據(jù)。查閱：采購(gòu)產(chǎn)品分類表和合格供方等級(jí)表。8.4.3 外部供方的信息 ：查閱：采購(gòu)計(jì)劃或采購(gòu)?fù)ㄖ獑?，是否按照采?gòu)計(jì)劃實(shí)施采購(gòu)，查閱實(shí)施證據(jù)。8.5、生產(chǎn)和服務(wù)提供 8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制：查閱：生產(chǎn)工藝，抽查關(guān)鍵工序和特殊工序的控制情況，特殊工序的確認(rèn)實(shí)施證據(jù)一、查產(chǎn)品生產(chǎn)控制和過(guò)程檢驗(yàn)的實(shí)施：根據(jù)工藝文件、標(biāo)準(zhǔn)、圖紙并編制了檢驗(yàn)規(guī)范。進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程控制和檢驗(yàn)的控制，車間按照生技部下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)

30、劃安排生產(chǎn)，車間每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。生產(chǎn)所需的信息充分。關(guān)鍵過(guò)程和確認(rèn)過(guò)程在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)均由操作規(guī)程。-電力電纜、塑料絕緣控制生產(chǎn)流程：拉絲退火-線芯絞合-擠包絕緣-線芯成纜-擠包護(hù)套-包裝入庫(kù)-塑料絕緣電線生產(chǎn)流程：拉絲退火-導(dǎo)體束絞-擠包絕緣-絞合-編織屏蔽-擠包護(hù)套鎧裝擠外護(hù)套-印字-檢驗(yàn)包裝入庫(kù)-橡套類電纜生產(chǎn)流程：拉絲退火-絞合-擠包絕緣-線芯成纜-擠包內(nèi)護(hù)套-編制鎧裝-既保護(hù)套-檢驗(yàn)包裝入庫(kù)。（擠包絕緣-編制鎧裝成為橡料加工）8.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性：-現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的實(shí)施情況，抽樣記錄觀察結(jié)果-檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的實(shí)施，現(xiàn)場(chǎng)查看實(shí)施情況，記錄觀察的結(jié)果?，F(xiàn)場(chǎng)抽查車間,倉(cāng)庫(kù)，在線產(chǎn)品通過(guò)任務(wù)單

31、和機(jī)套號(hào)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，成品采用印字編號(hào)標(biāo)識(shí)，通過(guò)線纜的標(biāo)識(shí)，能夠進(jìn)行追溯。經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品，分區(qū)域存放，并有合格標(biāo)簽和合格證標(biāo)識(shí)，已于識(shí)別。不合格品存放于專門的區(qū)域，有不合格標(biāo)識(shí)牌。-抽：0.3mm銅絲，現(xiàn)場(chǎng)14卷，采用標(biāo)簽標(biāo)識(shí)，易于識(shí)別。-抽：MYPT 規(guī)格：3×953×50/3 礦用電纜，3卷，待檢驗(yàn)，標(biāo)牌標(biāo)識(shí)，易于識(shí)別。8.5.3 顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)： 查：顧客和供方財(cái)產(chǎn)控制情況目前車間不涉及顧客和供方財(cái)產(chǎn)的情況。因?yàn)榇苏f(shuō)明。8.5.4 防護(hù)：現(xiàn)場(chǎng)查看車間、倉(cāng)庫(kù)產(chǎn)品、原材料防護(hù)情況，記錄觀察結(jié)果。抽查生產(chǎn)車間現(xiàn)場(chǎng)：觀察結(jié)果如下：-現(xiàn)場(chǎng)查看：車間,倉(cāng)庫(kù)，工藝布局合理。車間

32、現(xiàn)場(chǎng)管理按照定置定位德要求進(jìn)行管理，車間物料標(biāo)識(shí)清楚，存放分區(qū)域，車間寬敞，明亮，通道暢通，在制品、半成品、成品分區(qū)域存放。-現(xiàn)場(chǎng)查看：倉(cāng)庫(kù)的出入庫(kù)手續(xù)完整。現(xiàn)場(chǎng)物料存放有序，標(biāo)識(shí)清晰，防護(hù)情況符合工藝要求，現(xiàn)場(chǎng)抽查3批產(chǎn)品的入庫(kù)單和出單，與物資臺(tái)帳相符合，均有簽字手續(xù)。-查閱2019-12-20；2020-1-6；2020-4-8出庫(kù)單，審核批準(zhǔn)手續(xù)完善，符合倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)定。8、運(yùn)行8.5.5 交付后的活動(dòng) 售后服務(wù)情況，抽樣查閱殺進(jìn)歐后服務(wù)結(jié)束后的證據(jù)。產(chǎn)品完工經(jīng)檢驗(yàn)合格辦理入庫(kù)手續(xù)： -2020-1-4；2020-3-30；2020-5-6成品入庫(kù)單，經(jīng)檢驗(yàn)合格方可入庫(kù)。檢驗(yàn)員簽字。-近期

33、沒(méi)有發(fā)生交付后的活動(dòng)。8.5.6 更改控制 查：實(shí)現(xiàn)過(guò)程的更改控制情況。目前生產(chǎn)作業(yè)文件及工藝沒(méi)有發(fā)生變更的情況。8.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行（40）查閱進(jìn)貨、過(guò)程、成品檢驗(yàn)規(guī)范是否編制？抽查：-進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄35份-工序檢驗(yàn)記錄3-5份-成品檢驗(yàn)記錄35份 產(chǎn)品過(guò)程檢驗(yàn)的實(shí)施：根據(jù)工藝文件、標(biāo)準(zhǔn)、圖紙并編制了檢驗(yàn)規(guī)范(FY01-2010)。進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程控制和檢驗(yàn)的控制，車間按照生產(chǎn)部下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃安排生產(chǎn)，車間每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。生產(chǎn)所需的信息充分。關(guān)鍵過(guò)程和確認(rèn)過(guò)程在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)均由操作規(guī)程。-抽：2019-12-26型號(hào)規(guī)格：MYQ礦纜檢驗(yàn)記錄，檢測(cè)項(xiàng)目：截面積1.5mm,，直流電阻試驗(yàn)原始記錄， 試樣

34、長(zhǎng)度1.5m 試驗(yàn)時(shí)間：2017-6-26；試驗(yàn)項(xiàng)目：溫度、濕度、導(dǎo)體截面積、倍率、實(shí)測(cè)電阻、20度直流電阻等，檢驗(yàn)結(jié)果符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)論合格，檢驗(yàn)員潘*簽字。8.7、不合格輸出控制 8.7.1 查：不合格品評(píng)審與處置的實(shí)施證據(jù)，記錄抽樣的結(jié)果。-查閱2019-12-08不合格品評(píng)審與處置單，有不合格實(shí)施陳述、原因復(fù)分析、糾正措施等，并對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行了驗(yàn)證，實(shí)施程序符合不合格品控制程序的要求。-抽：2019-11-08不合格品處置單，KVV 4×1.5 700米到920無(wú)字，稀釋劑揮發(fā)，未及時(shí)添加油墨。重新印字，處置記錄保存較完整。8.7.2 查閱：不合格品是否采取了糾正

35、措施？糾正措施的實(shí)施情況是否有效？記錄觀看結(jié)果。9、績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià) 9.1.1 總則 ：組織應(yīng)確定：需要監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象；確保有效結(jié)果所需要的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)方法；實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)機(jī)；分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的時(shí)機(jī)?？棏?yīng)評(píng)價(jià)QES管理體系的績(jī)效和有效性。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔ⅲ鳛榻Y(jié)果的證據(jù)。 查閱：確定的監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容有哪些？-對(duì)每月檢驗(yàn)工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行檢查；-配合生技部不定期檢查車間操作人員的工藝紀(jì)律率執(zhí)行情況；-檢查本部門質(zhì)量目標(biāo)完成情況等。9.1.2 顧客滿意：應(yīng)監(jiān)視顧客對(duì)其需求和期望獲得滿足的程度的感受。組織應(yīng)確定這些信息的獲取、監(jiān)視和評(píng)審

36、方法。 查閱：滿意度調(diào)查的實(shí)施證據(jù)。按顧客滿意度控制程序規(guī)定，2019年9月供銷部共調(diào)查了12家，從質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價(jià)格、其他等方面進(jìn)行了調(diào)查。顧客整體反饋較好。查顧客滿意度統(tǒng)計(jì)表，由供銷部負(fù)責(zé)人進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，顧客滿意度為95%，達(dá)成目標(biāo)顧客滿意度90%要求。9.1.3 分析與評(píng)價(jià):應(yīng)分析和評(píng)價(jià)通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量獲得的適宜數(shù)據(jù)和信息。應(yīng)利用分析結(jié)果評(píng)價(jià)：產(chǎn)品和服務(wù)的符合性;顧客滿意程度； QES管理體系的績(jī)效和有效性；策劃是否得到有效實(shí)施；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；外部供方的績(jī)效；QES管理體系改進(jìn)的需求。查閱：分析報(bào)告：查閱：合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告： 查查閱了質(zhì)量分析報(bào)告：-抽查：2020

37、-1-4質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)記錄，對(duì)質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。-抽查：1至4月份質(zhì)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)審核提供。主要分析內(nèi)容有：產(chǎn)品一次檢驗(yàn)合格率、返工率、成品合格率、報(bào)廢率等。質(zhì)量部每月對(duì)各類產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，分析記錄保存完整。統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用有百分比法、因果圖、排列圖、矩陣圖等。9.2 內(nèi)部審核 9.2.1 組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)QES管理體系的下列信息： a）是否符合： 1）組織自身的QES管理體系要求； 2）本標(biāo)準(zhǔn)的要求。b）是否得到有效的實(shí)施和保持。 9.2.2 組織應(yīng)： 依據(jù)有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案

38、，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告；規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；選擇可確保審核過(guò)程客觀公正的審核員實(shí)施審核；確保相關(guān)管理部門獲得審核結(jié)果報(bào)告；及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；保留作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)的形成文件的信息。編制了環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)審日常安排，內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間、審核方法、審核各部門以及環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核條款和審核進(jìn)度等要求。內(nèi)審時(shí)間：2017-11-2021；查閱內(nèi)審員的培訓(xùn)證明，均有效，內(nèi)審組長(zhǎng)：楊洪新 組員：薛銘；審核前編制了審核檢查表，對(duì)照審計(jì)計(jì)劃，基本相符合，有首/末次會(huì)議記錄、人員簽

39、到表；審核現(xiàn)場(chǎng)記錄中獲得的審核證據(jù)較充分，不符合事實(shí)的描述基本準(zhǔn)確； 編制了環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核報(bào)告，對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，行的符合性和有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，開(kāi)具了 2 份不合格報(bào)告,為一般不符合，整改情況已經(jīng)完成，并進(jìn)行了驗(yàn)證； 內(nèi)審員沒(méi)有審核自己的工作。查閱環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核記錄，由內(nèi)部審核組長(zhǎng)收集整理后交歸口管理部門歸檔保存，質(zhì)量和職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審基本符合要求。9.3 管理評(píng)審 9.3.1總則 :最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的QES管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的保持適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。 在管理評(píng)審控制程序規(guī)定了管理評(píng)

40、審每年至少進(jìn)行一次，時(shí)間間隔不超過(guò) 12 個(gè)月。提供了總經(jīng)理批準(zhǔn)的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系管理評(píng)審計(jì)劃：計(jì)劃中明確了評(píng)審的目的，要求，資料提供，參加人員部門主管，管理評(píng)審時(shí)間：2017-01-18 等相關(guān)要求。查有會(huì)議簽到表。管理評(píng)審由總經(jīng)理主持,基本符合策劃的要求。查看評(píng)審輸入包括：內(nèi)外部審核結(jié)果，協(xié)商，交流，顧客，相關(guān)方的意見(jiàn)反饋及內(nèi)外部交流和協(xié)商的信息，體系運(yùn)行的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量，方針目標(biāo)的適宜性及完成情況，預(yù)防和糾正措施實(shí)施的情況，管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施情況，影響體系變更的內(nèi)外部因素，法律法規(guī)的符合性，事件調(diào)查及處理，改進(jìn)的建議，上次管理評(píng)審事項(xiàng)追

41、蹤等，輸入基本符合要求。提供了管理評(píng)審報(bào)告，綜合管理評(píng)審的輸出內(nèi)容有：體系及過(guò)程的有效性的改進(jìn)、資源的需求等相關(guān)內(nèi)容。綜合其結(jié)論：內(nèi)審糾正措施完成有效、未發(fā)生質(zhì)量投訴、環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效良好，方針目標(biāo)適宜法規(guī)遵守情況良好，無(wú)違法情況發(fā)生，管理體系基本具備了持續(xù)的適宜性，充分性和有效性。查管理評(píng)審提出改進(jìn)建議 3 項(xiàng)，并制定有相應(yīng)的改進(jìn)措施,明確了責(zé)任部門、責(zé)任人員和完成期限等。管理評(píng)審基本符合要求查看:公司近一年來(lái)在環(huán)境和職業(yè)健康9.3.2 管理評(píng)審輸入 :策劃和實(shí)施管理評(píng)審時(shí)應(yīng)考慮下列內(nèi)容：以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；與QES管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；有關(guān)QES管理體系績(jī)效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性