試論中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

1、試論中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新             摘 要 技術(shù)創(chuàng)新是提升企業(yè)競爭力的重要途徑。探討了影響我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素，提出了鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)采取的措施。 關(guān)鍵詞 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 影響因素 鼓勵措施 1 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙1.1 技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展資金缺乏資金是技術(shù)創(chuàng)新的重要條件。但目前而言，中小企業(yè)嚴(yán)重缺乏技術(shù)創(chuàng)新的資金。就直接融資而言，中小企業(yè)到主板市場融資不僅成本高，而且進(jìn)入難度大。進(jìn)入股票市場通常要求企業(yè)具有一定的資本金、營業(yè)額、利潤額水平，即使在美

2、國，真正符合上市條件的企業(yè)也為數(shù)不多，在美國紐約股票市場上市的公司僅有7 000多家，大量的中小企業(yè)不具備上市條件。就間接融資而言，中國的間接融資體系是以四大國有商業(yè)銀行為主體的，它們并不能較好地為中小企業(yè)提供融資服務(wù)。（1）大銀行為中小企業(yè)提供融資服務(wù)時，單位資金的交易成本相對較高。因為同樣一筆資金，如果貸給一個大項目，只需進(jìn)行一次復(fù)雜的審批程序，單位資金分?jǐn)偟慕灰壮杀揪捅容^低；如果把它分散地貸給若干個中小企業(yè)，就必須按照幾乎同樣復(fù)雜的程序進(jìn)行若干次審批，單位資金分?jǐn)偟慕灰壮杀揪捅容^高。（2）大銀行為中小企業(yè)提供融資服務(wù)時，信息成本比較高。銀行在發(fā)放貸款時，要對申請貸款的企業(yè)進(jìn)行資信審查；貸

3、款發(fā)放后，要對所貸放的資金的運用情況進(jìn)行監(jiān)督。這些都依賴于所掌握的關(guān)于企業(yè)從事項目的質(zhì)量、企業(yè)的管理水平等方面的信息。大銀行由于其規(guī)模大，必須采用多級的分支行代理體制，但多級分支行代理體制很難對一個地區(qū)所有中小企業(yè)建立起足夠的信息積累；再加上中小企業(yè)信息的非透明性，致使大銀行搜集信息的成本高。 （3）大銀行由于資金龐大而擁有更多的機(jī)會，他們往往會忽視對中小企業(yè)的貸款，很難與中小企業(yè)建立穩(wěn)定、緊密的合作關(guān)系。因此，大銀行更傾向于向大企業(yè)貸款，而不愿向中小企業(yè)貸款，更不愿冒巨大的風(fēng)險向中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目貸款。以河南省為例，中小企業(yè)無力進(jìn)行技術(shù)改造、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新，技術(shù)改造資金嚴(yán)重不足,投資增幅

4、逐年回落，由“八五”時期年均遞增34.1%下降到“九五”時期的年均17%，1997年又降到9%。以上雖然是河南省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀。此外，絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平，甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能“吃剩飯”的境地，也就難以談及技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新。1.2 組織制度制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系、高技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)還未建立健全，這主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)組織層面的各種障礙上。因此，技術(shù)創(chuàng)新市場中介組織的不完善，既不利于為技術(shù)創(chuàng)新提供相關(guān)信息，也不利于技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散、傳播從而阻礙其商品化、產(chǎn)業(yè)化過程。在技術(shù)創(chuàng)

5、新方面，大型企業(yè)往往擁有自己的科研部門、科研條件及相應(yīng)的人才、技術(shù)、信息優(yōu)勢，可以根據(jù)企業(yè)的需要不斷研究及儲備所需的產(chǎn)品項目。由于歷史的原因，我國科技人員70%集中在高校、科研院所。中小企業(yè)的技術(shù)人員所占比重很小，在技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造方面沒能得到足夠的重視。以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）條塊分割、機(jī)構(gòu)龐雜、產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)。到1996年,河南省縣屬以上的科研機(jī)構(gòu)仍有300個之多。過多的科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外，不利于產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，科研經(jīng)費、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪費，致使很多基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性和普遍性的生產(chǎn)技術(shù)問題得不到解決，直接制約了技術(shù)創(chuàng)新的速度和進(jìn)程。以部門

6、和行業(yè)為核心的隸屬關(guān)系的羈絆，給科技系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設(shè)置了層層障礙，使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。（2）中試機(jī)構(gòu)建設(shè)緩慢，成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。中試機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、設(shè)備配備、能源和原材料供給、科技服務(wù)保障等建設(shè)步伐緩慢、措施不力、政策落實不到位,結(jié)果致使作為成果轉(zhuǎn)化之核心機(jī)制的中間試驗活動發(fā)展緩慢，仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一，成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題依然比較突出。1.3 人才短缺影響技術(shù)創(chuàng)新教育投入不足及教育體制的落后，使創(chuàng)新型人才短缺，教育、科研、企業(yè)之間缺乏必要的信息聯(lián)系，即產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)。一方面人才培養(yǎng)不適應(yīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，另一方面，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)

7、發(fā)展所需人才又不足。一是企業(yè)全員素質(zhì)較低、技術(shù)人員少。據(jù)統(tǒng)計，我國研究人員占總?cè)丝诘谋壤秊?左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國7.6、日本7.5的水平；二是企業(yè)家缺乏創(chuàng)新意識，而企業(yè)家卻是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會的發(fā)現(xiàn)者和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動者。實踐表明，高速成長的企業(yè)無不是在創(chuàng)新型企業(yè)家的推動下發(fā)展的。我國中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展，國有中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營陷于困境，設(shè)備老化、冗員過多，大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體，高科技企業(yè)比重較小，總體上以“家庭企業(yè)”和“親友企業(yè)”為主流。在工程技術(shù)人員數(shù)量、素質(zhì)、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距，一些技術(shù)人員常常忙于日常技術(shù)性工作，很難獨立開展技術(shù)創(chuàng)新工作。據(jù)對河南省南陽市的

8、調(diào)查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)初中以下文化程度的職工高達(dá)69%，而企業(yè)中專學(xué)歷的技術(shù)人員和大專以上學(xué)歷人員占職工人數(shù)的比例只有1.42%和9.75%，不利于中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。1.4 政府政策、法律、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)迫切需要技術(shù)創(chuàng)新的良好外部環(huán)境。據(jù)調(diào)查，科技開發(fā)貸款政策、將技術(shù)開發(fā)經(jīng)費打入成本政策、科技人員獎勵政策、減免稅政策、產(chǎn)業(yè)政策、融資政策等是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要方面，其中前四項政策影響最大。而此方面，我國的政策制定與執(zhí)行顯得滯后。由于我國長期計劃經(jīng)濟(jì)體制的因素,以前國家的技術(shù)改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè)，對中小企業(yè)的技術(shù)改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術(shù)含

9、量高的中小企業(yè)不能健康地成長，具體來說,表現(xiàn)在以下方面：扶持企業(yè)技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠。1993年財稅體制改革,取消了新產(chǎn)品減免稅政策，一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性，加上對中小企業(yè)而言，新產(chǎn)品開發(fā)風(fēng)險很大,缺乏資金支持。2000年7月4日，國家經(jīng)貿(mào)委起草了中小企業(yè)促進(jìn)法（討論稿）上報全國人大財經(jīng)委，其中第三章是關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的部分，這一章對促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意義深遠(yuǎn)，但仍然太抽象，如對技術(shù)創(chuàng)新主體的鼓勵措施未作明確規(guī)定，對“享受貸款貼息政策”未作指標(biāo)界定等。同時，對適合中小企業(yè)發(fā)展進(jìn)程的高新科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新如何依法實施保護(hù)，以及如何在法律的基本框架下，采用合適的激勵措施持續(xù)地鼓勵

10、技術(shù)創(chuàng)新等問題，中小企業(yè)促進(jìn)法并未作相應(yīng)規(guī)定和說明，還有待改進(jìn)和完善。此外,由于技術(shù)創(chuàng)新存在著市場、技術(shù)、制造等不確定性所造成的風(fēng)險。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術(shù)創(chuàng)新活動。專利法、反不正當(dāng)競爭法等執(zhí)行不嚴(yán)及其他法律制度的不健全，也不能為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供必要的法律保障而延遲技術(shù)創(chuàng)新的步伐。2 鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的措施2.1 建立健全政策法律體系一個國家在政策法律制度上對包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的整個創(chuàng)新系統(tǒng)適應(yīng)和促進(jìn)的程度，決定著一國技術(shù)創(chuàng)新的成敗和綜合國力的強(qiáng)弱。這就要求我們必須高度重視有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的政策法律制度建設(shè)，通過合理、有效地法治建設(shè)，規(guī)范、確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，激勵、促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實踐。 政府要從政策上對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新給予必要的扶持