內(nèi)審員培訓教程

1、q 重要術(shù)語回顧 產(chǎn)品產(chǎn)品 product 過程(D.4.1)的結(jié)果。 要求要求 requirement 明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望。 質(zhì)量質(zhì)量 quality 一組固有特性(D.5.1)滿足要求(D.1.2)的程度。 不合格不合格(不符合不符合) nonconformity 未滿足要求(D.1.2)。 缺陷缺陷 defect 未滿足與預期或規(guī)定用途有關(guān)的要求(D.1.2)。 過程過程 process 一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。 質(zhì)量管理質(zhì)量管理 quality management 在質(zhì)量方面指揮和控制組織的協(xié)調(diào)的活動。 質(zhì)量策劃質(zhì)量策劃 quality

2、planning 質(zhì)量管理的一部分,致力于制定質(zhì)量目標并規(guī)定必要的運行過程和相關(guān)資源以實現(xiàn)質(zhì)量目標。 質(zhì)量改進質(zhì)量改進 quality improvement 質(zhì)量管理的一部分,致力于增強滿足質(zhì)量要求的能力。q GB/T19001-2008idtISO9001:2008標準及其理解要點(略)lISO/TC176制定，2002年10月正式發(fā)布。我國2003年將其等同轉(zhuǎn)換成國家標準。lISO19011:2002標準包括了與審核管理、審核實施和審核員能力和評定有關(guān)的全部內(nèi)容，為審核方案的管理、內(nèi)部和外部審核的實施以及審核員的能力和評價提供了指南；主要適用于QMS和EMS的內(nèi)部和外部審核，但使用者也可

3、以考慮采用或擴展所提供的指南以適應于其它領域的審核，包括其它管理體系的審核。lISO19011:2002標準的發(fā)布代替ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO10011:1991、ISO14010:1996、ISO14011:1996和ISO14012:1996(6個標準);GB/T19011-2003標準的發(fā)布代替GB/T19021.1-1993、GB/T19021.2-1993、GB/t19021.3-1993、GB/T24010-1996、GB/T24011-1996和GB/T24012-1996。1.1.1 審核的定義 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,

4、以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 注：內(nèi)部審核，有時稱為第一方審核，用于內(nèi)部目的，由組織自己或以組織的名義進行,可作為組織自我合格聲明的基礎。 審核證據(jù)：與審核準則有關(guān)的并且能夠被證實的記錄、事實陳述或其他信息。 審核準則：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。1.1.2 質(zhì)量管理體系審核1.1.2.1 質(zhì)量管理體系審核的定義 為獲得質(zhì)量管理體系審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足質(zhì)量管理體系審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。1.1.2.2 質(zhì)量管理體系審核的特點l系統(tǒng)性-審核是圍繞著審核目標而進行的、相互關(guān)聯(lián)和作用的、動態(tài)有序的活動；l獨立性

5、是有與審核領域無直接責任人員進行，以確保公正、客觀；l文件化過程審核過程形成審核計劃、檢查表、審核記錄、審核報告等文件和記錄。1.1.2.3 質(zhì)量管理體系過程評價的內(nèi)容 評價質(zhì)量管理體系時，應對每一個過程進行如下四方面評價：l過程是否已被識別和適當規(guī)定？l職責是否予以分配？l程序是否被實施和保持？l在實現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？ 第1、2兩個方面通常通過對文件的評價來實現(xiàn)； 第3方面可以通過對過程實際運作或過程完成后提供證據(jù)的評價來完成； 第4方面可以通過過程輸出與規(guī)定要求的對比評價來完成。 綜合以上四個方面的評價結(jié)果，進行匯總評價后，得出整個質(zhì)量管理體系符合性和有效性的結(jié)論。組織顧客

6、供方獨立機構(gòu)第二方審核（外部）第一方審核（內(nèi)部）第三方審核（外部）第二方審核（外部）q第一方審核（內(nèi)部審核）第一方審核的目的 質(zhì)量管理體系正常運行和改進的需要; 第二方和第三方審核前的準備; 作為一種管理手段。第一方審核的準則 組織編制的質(zhì)量管理體系文件及所依據(jù)的標準； 適用的法律法規(guī)。第一方審核可由本組織經(jīng)培訓、資格認可并授權(quán)的內(nèi)審員進行，也可由組織聘請的外部機構(gòu)/人員以其組織的名義進行。q第二方審核 由組織的相關(guān)方(如顧客)或由其他人員以相關(guān)方的名義對組織的QMS進行的審核. 旨在提供對組織的信任證據(jù).第二方審核的目的 1. 在有合同意向時對組織的質(zhì)量管理體系進行初步評定; 2. 有合同關(guān)

7、系的情況下,驗證組織的QMS是否正常運行并能持續(xù)滿足要求,促進供方改進QMS; 3. 溝通和加強供需雙方對質(zhì)量要求的共識。第二方審核的準則 合同; ISO9001:2000標準(刪減或增加要求)； 適用組織產(chǎn)品及過程的法律法規(guī)。第二方審核由相關(guān)方(如顧客)指派的審核人員實施審核.。q第三方審核 由被認可的認證機構(gòu)或其委托的審核機構(gòu)所進行的審核.這種審核按照規(guī)定的程序進行,其結(jié)果是對受審核方的QMS是否符合規(guī)定要求給予書面保證(合格證書),又叫認證或注冊.第三方審核的目的 1. 確定QMS是否符合規(guī)定的要求并能夠有效運行; 2. 確定受審核方的QMS是否可以認證/注冊; 3. 為受審核方提供改進

8、其QMS的機會; 4. 為潛在的顧客提供信任,減少重復的第二方審核。第三方審核的準則 ISO9001:2000標準,受審核方的QMS文件和適用的法律法規(guī)。第三方審核由具備注冊資格的審核人員實施審核.。q與審核員有關(guān)的審核原則 道德行為：職業(yè)的基礎 公正表達：真實、準確地報告的義務q與審核有關(guān)的審核原則 以下原則與審核有關(guān)，并通過獨立性和系統(tǒng)性來明確： -獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎; -基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。 o審核的特征在于其遵循若干原則。o上述兩個方面的五項原則使審核成為支持管理方針和控制的有效與可靠的工具，并為組織

9、提供可以改進其業(yè)績的信息。o遵循這些原則是得出相應和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨立工作時，在相似的情況下得出相似結(jié)論的前提。oGB/T19011-2003標準的其他條款所給出的指南是建立在上述原則的基礎上。 1.4.1 定義：針對特定時間段所策劃，并且有特定目的的一組(一次或多次)審核。 注：審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動。o根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復雜程度，一個審核方案可以包括一次或多次審核，這些審核可以有不同的目的，也可包括結(jié)合審核或聯(lián)合審核。o審核方案還可包括對審核的類型和數(shù)目進行策劃和組織，以及在規(guī)定的時間框架內(nèi)為有效和高效地實施審核提供資源所必需的活動。

10、1.4.2 審核方案管理人員職責o確定審核方案的目的和審核方案的范圍與程度；o確定職責和程序，并確保資源的提供；o確保審核方案的實施；o確保保持適當?shù)膶徍朔桨赣涗?；o監(jiān)視、評審和改進審核方案。 o審核的啟動；o文件評審的實施；o現(xiàn)場審核活動的準備；o現(xiàn)場審核活動的實施；o審核報告的編制、批準和發(fā)布；o審核的完成。 o指定審核組長；o確定審核目的、范圍和準則；o確定審核的可行性；o選擇審核組；o與受審核方建立初步聯(lián)系。 o審核目的：確定審核要完成的事項；o審核范圍：確定審核的內(nèi)容和界限；o審核準則：確定符合性的依據(jù)。 o指審核要完成的事項；o不同的審核有不同的目的；o審核目的由審核委托方確定；o

11、審核目的的變更應征得原各方同意。 o審核范圍系指審核的內(nèi)容和界限；o審核范圍由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定；o審核范圍的任何變更都應當征得原各方的同意：o過程及其刪減；o涉及的產(chǎn)品、過程及服務的類別；o法律法規(guī)；o受審核方的規(guī)模和機構(gòu)設置和分布；o受審核方的特定要求。 ：o不正確的描述 -家用電器的設計、制造和服務； -航空運輸服務的設計及其服務提供。o正確的描述 -勞動保護用絕緣鞋和靴的設計、制造和服務(售后)； -國內(nèi)旅游服務的設計、提供和服務(售后)。 o審核準則用作確定符合性的依據(jù)，可以包括適用的方針、程序、標準、法律法規(guī)、質(zhì)量管理體系要求、合同要求、行業(yè)規(guī)范；o審核準則由

12、審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定o審核準則的任何變更應當征得原各方同意。 o在確定審核的可行性時考慮下列諸因素的可獲得性： -策劃審核所需的充分和適當?shù)男畔ⅲ?-受審核方的充分合作； -充分的時間和資源。o當審核不可行時，應當在與受審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲ㄗh。 確定審核可行性，可由審核組長和/或認證機構(gòu)的管理人員完成。2.4.1 術(shù)語o審核員：有能力實施審核的人員o審核組：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。 注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 注2：審核組可包括實習審核員。 o技術(shù)專家：向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。 注1：特定知識或技術(shù)是指

13、與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關(guān)的知識和技術(shù)。 注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。審核組由審核組長和審核員組成，對人員有以下要求：o至少有一名高級審核員；o至少配備一名經(jīng)認可的具有相關(guān)專業(yè)能力的成員（審核員或技術(shù)專家）； o必要時配備技術(shù)專家作審核顧問。o準備工作文件；o參加審核過程中溝通和首、末次會議； o完成分配的審核工作：收集信息、獲取客觀證據(jù)與形成審核發(fā)現(xiàn)；o參加審核發(fā)現(xiàn)的評審與準備審核結(jié)論；o適當時，審核后續(xù)活動。審核組長除能夠完成審核員的職責外，還應當能夠具有下列關(guān)于領導審核方面的職責：o代表審核組與受審核方及審核委托方聯(lián)絡；o編制審核計劃；o向?qū)徍私M成員分配審核工

14、作；o主持首、末次等會議； o審核的控制與協(xié)調(diào)；o組織審核組內(nèi)部會議；o組織審核組評價審核發(fā)現(xiàn)并準備審核結(jié)論；o編制審核報告o審核員承擔的任務與職責。o由負責管理審核方案的人員或?qū)徍私M長進行；o建立初步聯(lián)系可以是正式的或非正式的；o初步聯(lián)系的目的： -與受審核方的代表建立溝通渠道； -確認實施審核的權(quán)限； -提供有關(guān)建議的時間和審核組組成的信息； -要求獲得相關(guān)文件，包括記錄； -確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則； -對審核做出安排； -對觀察員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_成一致意見。o編制審核計劃 o審核組工作分配o準備工作文件 詳見GB/T19011-2003 6.4條款。 4.1.1 審核計劃定義：

15、對一次審核活動和安排的描述。 審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據(jù)。審核方案審核計劃定義針對特定時間段的策劃，并具有特定目的的一組(一次或多次)審核對一次審核活動和安排的描述范圍包括特定目的的一組審核，也可包括聯(lián)合審核和結(jié)合審核針對具體的一次審核性質(zhì)一組審核的總體策劃對一次審核的具體安排內(nèi)容制定、實施、監(jiān)視、評審和改進審核方案規(guī)定和實施具體審核中的活動和安排責任者審核方案管理者審核組長示例 1. 過程檢查表； 2. 部門檢查表；序號檢查內(nèi)容部門檢查方法1對采購過程控制的總體情況采購部1向采購部負責人詢問控制采購過程的主要方法，了解公司對采購產(chǎn)品（包括外包

16、過程的控制方法。2查公司采購產(chǎn)品分類清單。2對供方進行評價和控制的情況采購部1.向采購部負責人了解物資供方和外包過程供方應達到的要求，詢問對供方選擇、評價和再評價準則的制訂原則和方法。2.查對供方選擇、評價和再評價的準則，內(nèi)容是否齊全？該準則是否為經(jīng)過批準的有效版本？請采購部提供所有合格供方名錄，從物資供方和外包過程供方中各抽3-5家，對照相應的評價準則查閱對其評價的記錄及其相應的證實資料是否符合要求？3.向采購部負責人了解對供方控制的程度和方法并請其提供供貨情況記錄；查已抽出的物資供方的供貨情況記錄和外包過程的驗收檢查記錄，查是否對業(yè)績欠佳的供方提出改進要求？效果如何？是否進行再次評價？查相

17、應評價記錄。序號檢查內(nèi)容部門檢查方法2質(zhì)檢部4必要時，到質(zhì)檢部核實對評價準則制訂及對供方進行控制的情況。3采購信息的內(nèi)容的充分性與適用性及其審批情況采購部設計部1.向采購部負責人了解如何確定采購產(chǎn)品的要求？其依據(jù)是什么？。2.從產(chǎn)品分類清單中各抽3-4種產(chǎn)品，查閱其采購信息（如采購計劃、采購合同等）的內(nèi)容是否正確齊全，質(zhì)量要求是否明確？是否得到有關(guān)授權(quán)人的批準？3.向設計部負責人了解提供采購產(chǎn)品信息的情況，查證規(guī)定的采購信息的充分性。4采購產(chǎn)品驗證情況采購部質(zhì)檢部1.了解對采購產(chǎn)品進行驗證方式。是否有派質(zhì)檢員到供方處進行驗證的情況？是否有顧客直接到供方處進行驗證的情況？如有，請其提供有關(guān)合同或

18、協(xié)議并說明如何安排驗證和放行？查相應的記錄。2.請?zhí)峁┤齻€月對采購產(chǎn)品的驗證記錄。從中抽5-7份在公司處、3-5份在供方處對采購產(chǎn)品驗證的記錄是否符合驗收準則；3.到質(zhì)檢部核實對采購產(chǎn)品驗證實施情況及驗證記錄。序號檢查內(nèi)容過程檢查方法11 銷售部門的主要職責是什么？各崗位的職責是否得到規(guī)定并溝通？2 銷售部門的人員是否具備相應的能力、意識并經(jīng)過相關(guān)培訓。5.5.16.2.21向部門負責人了解部門的主要職責和分工的情況及對人員的能力要求，請其提供有關(guān)的規(guī)定。2詢問2-3名銷售人員是否知道其崗位的職責及其重要性和相關(guān)性，了解他們?nèi)绾温男衅渎氊熗瓿杀緧徫坏墓ぷ鳌?抽查此2-3名銷售人員的能力（教育/

19、培訓/技能/經(jīng)驗）證明記錄。21 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定與評審情況。2 對產(chǎn)品要求發(fā)生變更時的控制情況。7.21請?zhí)峁┳泽w系正式運行以來與顧客簽定的所有合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求？2請?zhí)峁┐?-7份合同的評審記錄，查是否在合同簽訂前進行的評審，評審的內(nèi)容是否符合7.2.2的要求，評審結(jié)果是否適宜？是否有由評審引起的措施的記錄？序號檢查內(nèi)容過程檢查方法21與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定與評審情況。2對產(chǎn)品要求發(fā)生變更時的控制情況。3與顧客進行溝通的實施情況。7.23從此4-7份合同中抽已到期的合同，請銷售部提供這些合同的交貨證明，查其履約能力。4詢問部門負責人如何對顧客口頭

20、要求進行確認？請其提供所有口頭合同記錄，從中抽3-5份，查其內(nèi)容及其確認記錄。5詢問部門負責人當產(chǎn)品要求發(fā)生變更時如何進行控制？體系運行以來是否發(fā)生過合同或訂單中產(chǎn)品要求變更的情況？如有，請其提供相應的合同或訂單，抽3-5份查是否有對變更要求進行評審的記錄？是否針對變更要求對有關(guān)的文件進行修訂？是否向有關(guān)人員傳遞有關(guān)變更信息？是否有由于合同或訂單的變更而造成的違約情況？6向部門負責人了解在簽訂、執(zhí)行和變更很同過程中與顧客如何進行溝通和洽商？對顧客的投訴或抱怨如何進行處理？序號檢查內(nèi)容過程檢查方法27.27請?zhí)峁┡c顧客溝通時的所有記錄（包括顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份查對顧客反饋信息

21、和投宿或抱怨的處理情況及其結(jié)果。31交付和交付后活動的控制情況。2對交付或使用后出現(xiàn)的不合格品的控制情況。7.5.18.31針對已抽合同中顧客提出的有關(guān)交付或售后服務要求，查相應的交付記錄和售后服務記錄，看是否滿足合同的要求。2針對顧客反饋的不合格品的信息，請銷售部提供相應的處置記錄，看是否采取適宜的處置措施。4對顧客財產(chǎn)的控制情況7.5.41向部門負責人了解對公司控制或使用顧客財產(chǎn)的控制情況。2抽查銷售部負責管理的顧客財產(chǎn)的驗證記錄3-5份，并了解其使用情況，是否出現(xiàn)丟失、損壞或不適用情況。如有，提供向顧客報告的記錄。序號檢查內(nèi)容過程檢查方法47.5.43到貯存顧客財產(chǎn)的場地，查看是否進行了

22、適當?shù)臉俗R？是否按要求采取了適當?shù)谋Ｗo和維護措施？51對顧客滿意的監(jiān)視和測量的實施情況。2對顧客滿意信息及顧客其他反饋信息的分析情況。3針對分析結(jié)果采取改進措施的情況8.2.18.48.51向負責人了解對顧客滿意進行監(jiān)視和測量的方法，并請其提供上半年獲得的信息。2向負責人了解對顧客滿意及顧客其他反饋信息進行分析的方法，并請其提供對這些信息的分析結(jié)果，看是否根據(jù)分析結(jié)果提出重點需要改進的活動（過程）？3請銷售科提供針對需要改進的活動（過程）采取的糾正或糾正措施或預防措施的實施記錄及其結(jié)果，查是否符合程序文件的規(guī)定。序號檢查內(nèi)容過程檢查方法61標識和可追溯性控制情況。2產(chǎn)品的防護情況。7.5.37

23、.5.51到成品庫查貯存的各類產(chǎn)品中，是否對容易混淆的產(chǎn)品進行了適當?shù)漠a(chǎn)品標識？是否有因無產(chǎn)品標識而造成混淆的現(xiàn)象？2抽查3-5種產(chǎn)品的監(jiān)視和測量狀態(tài)是否明確標識？3對于有可追溯性要求的產(chǎn)品是否進行了唯一性標識并有記錄可查？4查產(chǎn)品的貯存環(huán)境是否符合要？成品包裝上是否有明確的防護標識？產(chǎn)品的堆放是否符合要求？是否針對產(chǎn)品的保護要求采取相關(guān)措施或配備有關(guān)設備？明確總體，合理抽樣： 1. 抽樣是審核的基本方法. 2. 抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)，因而抽樣具有一定的局限性和風險性. 通過抽樣發(fā)現(xiàn)了不合格并不能表示整個體系都不合格,在樣本中沒有發(fā)現(xiàn)不合格并不能說明不存在問題;因此,應選擇有

24、代表性的樣本,以保證審核的系統(tǒng)性和完整性. 3. 隨機抽樣一要保證一定的數(shù)量(312之間),二要作到分層（典型性）抽樣,三是適度均衡（代表性）; 4. 樣本由審核員選取，確保其客觀性； 5. 初審、復評時，審核范圍所涉及的產(chǎn)品類別、活動、場所及部門都不能抽樣。會議開始;人員介紹;申明審核的目的和范圍;傳達審核計劃;強調(diào)審核所用的方法和程序;闡明澄清有關(guān)問題;落實后勤安排;會議結(jié)束.由組長主持;準時開會，準時結(jié)束，一般不超過30分鐘;簽到;首次會議記錄;會議要融洽、坦誠、務實。審核組內(nèi)部溝通： -定期討論以交換信息； -評定審核進展情況； -(需要時)重新分派審核組成員的工作。與受審核方和審核委

25、托方溝通： -通報審核進展及相關(guān)情況; -緊急的重大的風險情況; -(可能時)超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問題。向?qū)Ш陀^察員不是審核組成員向?qū)У穆氊煟?-聯(lián)絡; -見證; -提供幫助(包括澄清)。審核證據(jù)、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系審核活動審核活動依據(jù)審核準則評價審核證據(jù)審核證據(jù)審核證據(jù)依據(jù)審核準則評價審核證據(jù)審核準則審核準則審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)匯 總 分 析審核結(jié)論審核目標 信息是有意義的數(shù)據(jù)。所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復雜程度而不同。信息源可包括：a)與員工及其他人員的面談；b)對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；c)文件，例如：方針、目標、計劃、程序、標準、指導書、執(zhí)照和許

26、可證、規(guī)范、圖紙、合同訂單；d)記錄，例如：檢驗記錄、會議紀要、審核報告、方案監(jiān)視的記錄和測量結(jié)果；e)數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標；f)受審核方抽樣方案的信息，抽樣控制程序和測量過程的信息；g)其他方面的報告，例如：顧客反饋，來自外部和供方排名的相關(guān)信息；h)計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。面談對活動的觀察 觀察要仔細，特別對制造、設備、標識、貯存、環(huán)境、操作等過程，一定要到現(xiàn)場去觀察，以獲取真實的信息。 驗證(證實)，審核員必須善于通過比較，跟蹤不同來源所獲取的同一信息，從其中的差別來驗證體系運行狀況。文件評審 文件評審包括對記錄的評審。提問的方式有： -開放式提問，如：什么？如何？ -封閉式提問，如：

27、有沒有？是不是？ -澄清式提問，如：你是這樣做的嗎？注意：面談人員應是當事人或部門負責人；在被面談人員正常工作時間和正常工作地點進行；應努力使被面談者放松；應解釋面談和作記錄的原因；應避免提出有傾向性答案的問題；應當與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果；應當感謝對方的參與和合作。 讓受審核方放松；審核員要有反饋；善于辨認對方的反應。 堅持“以客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則;堅持標準與實際核對的原則;堅持獨立、公正的原則;堅持“三要三不要”原則; 即： 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事； 要追溯到實際做得怎樣，不要停留在文件、口頭（回答）上面； 要按審核計劃如期進行，不要“不查出問題非好漢”。審核計劃

28、的控制審核活動的控制 -樣本策劃； -關(guān)鍵過程； -主要因素； -客觀性控制； -相關(guān)影響； -氣氛控制。審核結(jié)果的控制 -符合或不符合要以事實為基礎； -不符合事實要得到受審核方確認； -道聽途說不能作為證據(jù)； -審核組內(nèi)要相互溝通、統(tǒng)一意見。“沒問題”型；“抵觸”型；“掩蓋”型；“一問三不知”型；“高談闊論”型；“辦不到”型；“辯解”型；“主動暴露”型；“求饒”型；“故意拖延”型；“熱情過度”型。5.5.1 審核發(fā)現(xiàn)定義：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準則， 或指出改進的機會。對照審核準則評價審核證據(jù)審核組在審核的適當階段共同評審匯總與審

29、核準則的符合情況記錄不符合和支持的審核證據(jù)5.5.3.1 不符合項界定不符合：未滿足要求；(體系)不符合(項)：質(zhì)量管理體系不符合審核準則的要求。5.5.3.2 不符合(項)的形成標準所要求的缺少或偏離，即文件不符合標準(文件性不符合)；審核準則規(guī)定的未做到，即實施不符合規(guī)定(實施性不符合)；做到的沒有達到目標，即結(jié)果不符合目標(效果性不符合 )。規(guī)定與實際核對的原則； 不合格項必須是在規(guī)定范圍內(nèi)經(jīng)過核對的、建立在客觀證據(jù)上的審核發(fā)現(xiàn)。未經(jīng)核對的不能判為不合格項；客觀證據(jù)不充分的不能判為不合格項；超出規(guī)定范圍的，不宜提出不合格項。以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則； 凡依據(jù)不足的不能判為不合格項。對那些受

30、審核方有意見分歧的不合格項可通過協(xié)商或重新審核來確定。嚴重不符合項 -QMS與約定的QMS標準或文件的要求嚴重不符； -造成系統(tǒng)性失效的不符合； -造成區(qū)域性失效的不符合； -可造成嚴重后果的不符合項； -違反法律、法規(guī)的不符合項。一般不符合項 -個別、偶然、孤立、并對審核區(qū)域和體系有效性影響是次要的問題。以客觀證據(jù)證實的事實為依據(jù)； 就近不就遠(如記錄)； 有適用的具體條款一般不用綜合性條款。由表及里 如果既給出不符合的事實，又給出經(jīng)證實的原因，按原因的適用條款判；顧客抱怨未有效處理，判8.5.2;未執(zhí)行工藝規(guī)定，判7.5.1;多次發(fā)生的問題，判8.5.2; 合理不合法以法為準。 l 審核審

31、核裝載平臺（大板式方艙）產(chǎn)裝載平臺（大板式方艙）產(chǎn)品成品檢驗和試驗時發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)品產(chǎn)品品成品檢驗和試驗時發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)品產(chǎn)品規(guī)范（規(guī)范（Q/GKD1.201.0122）要求在質(zhì)量）要求在質(zhì)量一致性檢驗時應進行一致性檢驗時應進行1500Km行駛試驗行駛試驗（C組），而該產(chǎn)品檢驗驗收大綱中未對組），而該產(chǎn)品檢驗驗收大綱中未對此要求做出規(guī)定。此要求做出規(guī)定。l 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準4.2.3 i)關(guān)于應確保技術(shù)文件協(xié)調(diào)一致的要求，關(guān)于應確保技術(shù)文件協(xié)調(diào)一致的要求，也不符合質(zhì)量手冊也不符合質(zhì)量手冊4.2.3.5條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。l審核審核艦文電處理系統(tǒng)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃時發(fā)艦文

32、電處理系統(tǒng)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃時發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場提供現(xiàn)，現(xiàn)場提供2份文件號為份文件號為06GC017/710-00BG的的標準化大綱標準化大綱和和2份文件號為份文件號為06GC017/710-00ZL2可靠性保證大綱可靠性保證大綱，批，批準發(fā)布的時間不一樣：前者的批準時間分別是準發(fā)布的時間不一樣：前者的批準時間分別是2007年年12月月17日和日和2008年年7月月9日，后者的批準日，后者的批準時間是時間是2007年年12月月7日和日和2008年年10月月17日。日。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準4.2.3c)關(guān)于關(guān)于 “確確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀

33、態(tài)得到識別”的要的要求，也不符合質(zhì)量手冊求，也不符合質(zhì)量手冊4.2.3之之4.5.3條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。l 查查M400高速磁力驅(qū)動泵產(chǎn)品設計輸高速磁力驅(qū)動泵產(chǎn)品設計輸出時發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)品技術(shù)條件（出時發(fā)現(xiàn)，該產(chǎn)品技術(shù)條件（06年年1月月8日）要求額定電流日）要求額定電流19.5A，而驗收大綱，而驗收大綱要求是額定電流要求是額定電流17.7A。l 這不符合這不符合GJB9001B-2009 標準標準4.2.3 i)關(guān)于應關(guān)于應 “確保圖樣、技術(shù)文件協(xié)調(diào)一致，確保圖樣、技術(shù)文件協(xié)調(diào)一致，現(xiàn)行有效現(xiàn)行有效”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊4.2.3 i)的相應規(guī)定。的相應規(guī)定。l

34、售后服務部系售后服務部系2005年年12月新成立部月新成立部門，檢查其門，檢查其2006年度質(zhì)量目標時發(fā)現(xiàn)，年度質(zhì)量目標時發(fā)現(xiàn)，所定目標未結(jié)合部門的主要職能（顧客所定目標未結(jié)合部門的主要職能（顧客信息的傳遞和處理、產(chǎn)品服務、技術(shù)服信息的傳遞和處理、產(chǎn)品服務、技術(shù)服務和顧客滿意測量），且缺乏可測量性。務和顧客滿意測量），且缺乏可測量性。l 上述事實不符合上述事實不符合GJB9001B-2009標標準準5.4.1關(guān)于關(guān)于“應確保在相關(guān)職能和層次應確保在相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標上建立質(zhì)量目標”、“質(zhì)量目標應是可質(zhì)量目標應是可測量的測量的”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊5.4.1

35、條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。l五部五部2010年的質(zhì)量目標中，沒有建立產(chǎn)年的質(zhì)量目標中，沒有建立產(chǎn)品調(diào)試的質(zhì)量目標，而產(chǎn)品調(diào)試是該部品調(diào)試的質(zhì)量目標，而產(chǎn)品調(diào)試是該部門的主要職能。門的主要職能。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準5.4.1關(guān)于關(guān)于 “應確保在組織的相關(guān)職能和層次上建應確保在組織的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應包括滿足產(chǎn)品立質(zhì)量目標，質(zhì)量目標應包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容要求所需的內(nèi)容”的要求，也不符合質(zhì)的要求，也不符合質(zhì)量手冊量手冊5.4.1條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。l 審核公司人力資源策劃時發(fā)現(xiàn)：公司審核公司人力資源策劃時發(fā)現(xiàn)：公司識別出的包括總經(jīng)理在內(nèi)

36、的與產(chǎn)品質(zhì)量有識別出的包括總經(jīng)理在內(nèi)的與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)崗位關(guān)崗位49個，查個，查RD（記）（記）620-5-2004人人員能力要求表員能力要求表，未對品管部經(jīng)理、設計，未對品管部經(jīng)理、設計開發(fā)人員、泵班工、卷繞工、牽伸工、集開發(fā)人員、泵班工、卷繞工、牽伸工、集束工、冷牽工、萃取工、束工、冷牽工、萃取工、PE牽伸工等崗位牽伸工等崗位人員的能力作出要求或規(guī)定。人員的能力作出要求或規(guī)定。l 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準6.2.2 a)“確定影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的確定影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力能力”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊6.2.1.2條款的

37、規(guī)定。條款的規(guī)定。l 公司于公司于2006-4-1021對儀器儀表事對儀器儀表事業(yè)部業(yè)部6名調(diào)試人員進行名調(diào)試人員進行“YX-CMS 電纜電纜測試系統(tǒng)測試系統(tǒng)控制器調(diào)試控制器調(diào)試”培訓，其目的培訓，其目的是是“培養(yǎng)一批培養(yǎng)一批248調(diào)試人員，以填補由改調(diào)試人員，以填補由改制造成的制造成的248調(diào)試人員的空缺調(diào)試人員的空缺”，經(jīng)查，經(jīng)查，提供不出其培訓效果是否達到目的要求提供不出其培訓效果是否達到目的要求的評價證據(jù)。的評價證據(jù)。l 這不符合這不符合GB/T19001-2008標準標準6.2.2 c)“評價所采取措施的有效性評價所采取措施的有效性”的要求，的要求，也不符合質(zhì)量手冊也不符合質(zhì)量手冊6

38、.2.2 c)條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。l審核工廠培訓工作時發(fā)現(xiàn)：審核工廠培訓工作時發(fā)現(xiàn)：l黃廠長黃廠長2005年年2月到任。調(diào)閱工廠月到任。調(diào)閱工廠2005年和年和2006年全員培年全員培訓記錄，未能提供廠長參加過有關(guān)質(zhì)量管理知識培訓的訓記錄，未能提供廠長參加過有關(guān)質(zhì)量管理知識培訓的客觀證據(jù)；客觀證據(jù)；l查閱兩名焊接工資格證書，證號為查閱兩名焊接工資格證書，證號為43020270003634證書要證書要求求2006年年8月第一次復查；證號為月第一次復查；證號為43020270003183證書要證書要求求2006年年6月第一次復查。兩張證書均未按規(guī)定的時間進月第一次復查。兩張證書均未按規(guī)定的時間

39、進行復查確認。行復查確認。l這不符合這不符合GJB9001B-2009 標準標準6.2.2 f)關(guān)于關(guān)于“對各級管理對各級管理者以及對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響人員應按規(guī)定的時間間隔者以及對產(chǎn)品質(zhì)量有直接影響人員應按規(guī)定的時間間隔進行有關(guān)質(zhì)量管理知識和崗位技能的培訓、考核，并按進行有關(guān)質(zhì)量管理知識和崗位技能的培訓、考核，并按規(guī)定持證上崗規(guī)定持證上崗”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊6.2.2.2 f)的相的相應規(guī)定。應規(guī)定。l查查機動通信系統(tǒng)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃時發(fā)現(xiàn)，機動通信系統(tǒng)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃時發(fā)現(xiàn)，其其“系統(tǒng)質(zhì)量工作要求系統(tǒng)質(zhì)量工作要求”（09GC006/000-00）要求系統(tǒng)總體、各分系統(tǒng)

40、和新研設備應編制質(zhì)要求系統(tǒng)總體、各分系統(tǒng)和新研設備應編制質(zhì)量計劃，明確量計劃，明確GJB9001B-2009標準標準7.1 a)j)要要求。提供的產(chǎn)品實現(xiàn)策劃資料中，未包括系統(tǒng)求。提供的產(chǎn)品實現(xiàn)策劃資料中，未包括系統(tǒng)級測試性、產(chǎn)品質(zhì)量評價和改進的數(shù)據(jù)收集和級測試性、產(chǎn)品質(zhì)量評價和改進的數(shù)據(jù)收集和分析等方面的內(nèi)容。分析等方面的內(nèi)容。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準7.1g) “產(chǎn)品可靠產(chǎn)品可靠性、維修性、保障性、測試性、安全性和環(huán)境性、維修性、保障性、測試性、安全性和環(huán)境適應性等要求適應性等要求”和和7.1h)“產(chǎn)品質(zhì)量評價和改進產(chǎn)品質(zhì)量評價和改進的數(shù)據(jù)收集和分析要求的數(shù)據(jù)

41、收集和分析要求”的要求，也不符合質(zhì)的要求，也不符合質(zhì)量手冊量手冊7.1之之4.3.3g)&h)條款的相關(guān)規(guī)定。條款的相關(guān)規(guī)定。 l查查2W短波數(shù)字化抗干擾通信系統(tǒng)產(chǎn)短波數(shù)字化抗干擾通信系統(tǒng)產(chǎn)品實現(xiàn)策劃時發(fā)現(xiàn)，其品實現(xiàn)策劃時發(fā)現(xiàn)，其“質(zhì)量保證大綱質(zhì)量保證大綱”中未包括中未包括產(chǎn)品質(zhì)量保證大綱編制要求產(chǎn)品質(zhì)量保證大綱編制要求（Q/LTZ.C.01-2010）所要求的產(chǎn)品質(zhì)量）所要求的產(chǎn)品質(zhì)量目標、質(zhì)量信息的管理和技術(shù)狀態(tài)管理目標、質(zhì)量信息的管理和技術(shù)狀態(tài)管理等方面的內(nèi)容。等方面的內(nèi)容。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準7.1a) “產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量目標和要求品質(zhì)量目標和要求”

42、、7.1h)“產(chǎn)品質(zhì)量評產(chǎn)品質(zhì)量評價和改進的數(shù)據(jù)收集和分析要求價和改進的數(shù)據(jù)收集和分析要求”和和7.1i)“技術(shù)狀態(tài)管理要求技術(shù)狀態(tài)管理要求”的要求，也不的要求，也不符合質(zhì)量手冊符合質(zhì)量手冊7.1b)、j)&k)條款的相關(guān)規(guī)條款的相關(guān)規(guī)定。定。l在科技開發(fā)部審核在科技開發(fā)部審核2010年年8月月2日某雷達日某雷達優(yōu)化改進設備合同評審記錄，現(xiàn)場人員優(yōu)化改進設備合同評審記錄，現(xiàn)場人員提供不出有關(guān)風險識別評審的客觀證據(jù)。提供不出有關(guān)風險識別評審的客觀證據(jù)。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準7.2.2 d)關(guān)關(guān)于于“應確保風險得到識別和有能力解決應確保風險得到識別和有能力解

43、決”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊7.2.2的相關(guān)的相關(guān)規(guī)定。規(guī)定。l 抽查抽查2005-6-8解放軍某部反饋的解放軍某部反饋的交交付后顧客滿意度調(diào)查表付后顧客滿意度調(diào)查表（QP8.2.1-02-1.0），對），對“維修使用培訓效果維修使用培訓效果”評價為評價為“不滿意不滿意”,并提出并提出4條有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、維條有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、維修、培訓等方面的問題和建議?，F(xiàn)場提修、培訓等方面的問題和建議?，F(xiàn)場提供不出對上述顧客反饋（含抱怨）信息供不出對上述顧客反饋（含抱怨）信息進行分析、與顧客溝通、獲得顧客理解進行分析、與顧客溝通、獲得顧客理解和諒解的證據(jù)。和諒解的證據(jù)。l 這不符合這不符合

44、GJB9001B-2009標準標準 7.2.3對與顧客進行溝通的要求，也不符合質(zhì)對與顧客進行溝通的要求，也不符合質(zhì)量手冊量手冊7.2之之3.3.1條的規(guī)定。條的規(guī)定。l 審核審核XD05（瞄準裝置零位校正瞄準裝置零位校正儀）設計開發(fā)策劃時發(fā)現(xiàn)：儀）設計開發(fā)策劃時發(fā)現(xiàn)：2006-2-2總體單總體單位解放軍某研究所下發(fā)位解放軍某研究所下發(fā)“轉(zhuǎn)入正樣階段通知轉(zhuǎn)入正樣階段通知-XD05已于已于2006年年1月隨全系統(tǒng)通過兵器月隨全系統(tǒng)通過兵器裝備集團組織的初樣機鑒定，轉(zhuǎn)入正樣機階裝備集團組織的初樣機鑒定，轉(zhuǎn)入正樣機階段段”，查該項目設計開發(fā)計劃（，查該項目設計開發(fā)計劃（2005-7-24），），未對正

45、樣研制作出便于操作的安排（階段劃未對正樣研制作出便于操作的安排（階段劃分、活動內(nèi)容及計劃時間安排等）分、活動內(nèi)容及計劃時間安排等）。l 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.1關(guān)于關(guān)于“隨設計和開發(fā)的進展，在適當時，策劃的隨設計和開發(fā)的進展，在適當時，策劃的輸出應于更新輸出應于更新”要求，也不符合質(zhì)量手冊要求，也不符合質(zhì)量手冊7.3.1.3條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。l查查H/LAQxx9岸基微波主岸基微波主/被動超視距雷達設被動超視距雷達設計和開發(fā)策劃書（計和開發(fā)策劃書（2010年），未包括軟件需年），未包括軟件需求分析、設計、實現(xiàn)、測試、驗收、交付和求分析、設計、實現(xiàn)、測試

46、、驗收、交付和使用的全過程進行策劃的內(nèi)容。使用的全過程進行策劃的內(nèi)容。l以上事實不符合以上事實不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.1o)關(guān)于關(guān)于“對計算機軟件需求分析、設計、實現(xiàn)、對計算機軟件需求分析、設計、實現(xiàn)、測試、驗收、交付和使用的全過程進行策劃，測試、驗收、交付和使用的全過程進行策劃，落實需求管理、策劃與跟蹤、文檔編制、測落實需求管理、策劃與跟蹤、文檔編制、測試、質(zhì)量保證、配置管理等工作。試、質(zhì)量保證、配置管理等工作?！钡囊?，的要求，也不符合質(zhì)量手冊也不符合質(zhì)量手冊7.3.1條款的相關(guān)規(guī)定。條款的相關(guān)規(guī)定。l 查自主開發(fā)項目查自主開發(fā)項目多功能屏蔽門（坑道屏多功能屏蔽門（

47、坑道屏蔽門）設計開發(fā)輸入時發(fā)現(xiàn)，項目任務書蔽門）設計開發(fā)輸入時發(fā)現(xiàn)，項目任務書（05-3-20）規(guī)定產(chǎn)品的電磁脈沖屏蔽效能按）規(guī)定產(chǎn)品的電磁脈沖屏蔽效能按GJB3928-2000防護工程防電磁脈沖設計規(guī)范防護工程防電磁脈沖設計規(guī)范中的屏蔽分級要求，應達到中的屏蔽分級要求，應達到級，但現(xiàn)場不能級，但現(xiàn)場不能提供該標準。經(jīng)詢問和后續(xù)審核證實，由于該提供該標準。經(jīng)詢問和后續(xù)審核證實，由于該標準密級高，無法獲得，已將上述要求改為應標準密級高，無法獲得，已將上述要求改為應達到達到GJBz20219-94 軍用電磁屏蔽室通用技軍用電磁屏蔽室通用技術(shù)要求和檢驗方法術(shù)要求和檢驗方法中的中的C級，但未及時對項級

48、，但未及時對項目任務書進行修改調(diào)整。目任務書進行修改調(diào)整。l 上述事實不符合上述事實不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.2關(guān)于應確保設計和開發(fā)的輸入是充分與適宜的關(guān)于應確保設計和開發(fā)的輸入是充分與適宜的要求，也不符合質(zhì)量手冊要求，也不符合質(zhì)量手冊7.3.2條款的相關(guān)規(guī)定。條款的相關(guān)規(guī)定。l 審核某型號數(shù)字化傳感偵察系統(tǒng)項目設計和審核某型號數(shù)字化傳感偵察系統(tǒng)項目設計和開發(fā)時發(fā)現(xiàn)，其開發(fā)時發(fā)現(xiàn)，其“研制總要求研制總要求”（09-1，草案）對，草案）對傳感器的可靠性要求是傳感器的可靠性要求是MTBF1500h。傳感器由。傳感器由探測器（協(xié)調(diào)處理部承擔）和傳輸設備（系統(tǒng)通探測器（協(xié)調(diào)處理部

49、承擔）和傳輸設備（系統(tǒng)通信部承擔）組成，其可靠性模型是串聯(lián)型的?？傂挪砍袚┙M成，其可靠性模型是串聯(lián)型的?？傮w負責人介紹說，采用平均分配法，兩組成部分體負責人介紹說，采用平均分配法，兩組成部分的可靠性均是的可靠性均是MTBF3000h。查總體下達給系統(tǒng)。查總體下達給系統(tǒng)通信部的研制任務書（通信部的研制任務書（KYC0.150.248-2W08），），其傳感器傳輸設備未包括可靠性指標。其傳感器傳輸設備未包括可靠性指標。l 這不符合這不符合GJB9001B-2009 標準標準7.3.3 a) 關(guān)于設關(guān)于設計和開發(fā)的輸出應計和開發(fā)的輸出應“滿足設計和開發(fā)輸入的要求滿足設計和開發(fā)輸入的要求”的要求，也

50、不符合研究所質(zhì)量手冊的要求，也不符合研究所質(zhì)量手冊7.3.2 a)條款的條款的相關(guān)規(guī)定。相關(guān)規(guī)定。l 在審核數(shù)字化單面臺頻率探測系統(tǒng)在審核數(shù)字化單面臺頻率探測系統(tǒng)的設計和開發(fā)輸出時發(fā)現(xiàn)，經(jīng)特性分析的設計和開發(fā)輸出時發(fā)現(xiàn)，經(jīng)特性分析確定激勵器板為重要件，但沒有識別什確定激勵器板為重要件，但沒有識別什么是重要特性，也沒有在相應的激勵板么是重要特性，也沒有在相應的激勵板原理圖（原理圖（BK.F2.880.000DL）上進行標識。）上進行標識。l 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.3 e)“編制關(guān)鍵件（特性）、重要件（特編制關(guān)鍵件（特性）、重要件（特性）項目明細表，并在產(chǎn)品設計

51、文件和性）項目明細表，并在產(chǎn)品設計文件和圖樣上作相應標識圖樣上作相應標識”的要求，也不符合的要求，也不符合研究所質(zhì)量手冊研究所質(zhì)量手冊7.3.3 e)的規(guī)定。的規(guī)定。l審核審核J0305-1 -02G2A-TXF機載加機載加固通信服務器設計和開發(fā)時發(fā)現(xiàn)，其固通信服務器設計和開發(fā)時發(fā)現(xiàn)，其“關(guān)重特性分析報告關(guān)重特性分析報告”（2008-11-22）中）中確定光電轉(zhuǎn)換器為重要件，但未識別重確定光電轉(zhuǎn)換器為重要件，但未識別重要特性。要特性。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準7.3.3e)關(guān)關(guān)于于“應編制關(guān)鍵件（特性）、重要件應編制關(guān)鍵件（特性）、重要件（特性）項目明細表（特性）項

52、目明細表”的要求，也不符的要求，也不符合質(zhì)量手冊合質(zhì)量手冊7.3.3e)條款的相關(guān)規(guī)定。條款的相關(guān)規(guī)定。l 審核便攜式頻譜監(jiān)測設備（又稱短波選頻審核便攜式頻譜監(jiān)測設備（又稱短波選頻終端）產(chǎn)品設計和開發(fā)時發(fā)現(xiàn)：終端）產(chǎn)品設計和開發(fā)時發(fā)現(xiàn)：l設計和開發(fā)計劃任務書、研制總要求（輸入）設計和開發(fā)計劃任務書、研制總要求（輸入） Q/BCN015-2008企業(yè)標準（輸出）企業(yè)標準（輸出）l環(huán)境要求環(huán)境要求 -2055 -1055l功耗功耗 50W 60W l數(shù)據(jù)文件誤碼率數(shù)據(jù)文件誤碼率 10-6 無要求，無檢測方法無要求，無檢測方法l 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.3 a)關(guān)于

53、關(guān)于設計開發(fā)輸出設計開發(fā)輸出“應滿足設計和開發(fā)輸入應滿足設計和開發(fā)輸入”的要的要求，也不符合質(zhì)量手冊求，也不符合質(zhì)量手冊7.3.3.2 a)條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。 審核審核DW-K3024開關(guān)電源開關(guān)電源 設計和開設計和開發(fā)驗證評審報告發(fā)驗證評審報告（2006-2-23）時發(fā)現(xiàn)：評）時發(fā)現(xiàn)：評審組提出審組提出“機箱顯得粗糙機箱顯得粗糙”的意見，管理者的意見，管理者代表批示代表批示“機箱粗糙問題專題研究機箱粗糙問題專題研究”?，F(xiàn)場?，F(xiàn)場提供不出對上述建議和要求進行處置的客觀提供不出對上述建議和要求進行處置的客觀證據(jù)。證據(jù)。 這不符合這不符合GB/T19001-2008和和GJB9001B-20

54、09標準標準7.3.4關(guān)于關(guān)于 “評審結(jié)果及任何必要評審結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保持措施的記錄應予保持”的要求，也不符合質(zhì)的要求，也不符合質(zhì)量手冊量手冊7.3.4條款的相關(guān)規(guī)定。條款的相關(guān)規(guī)定。 短波近垂直入射天線短波近垂直入射天線 產(chǎn)品規(guī)范產(chǎn)品規(guī)范（GT2.940.068JT）要求天線抗風力）要求天線抗風力“應確保風應確保風速在速在45m/s時能正常工作，時能正常工作，60m/s時不破壞時不破壞” （3.7.1.5），并規(guī)定），并規(guī)定“采用評估方法采用評估方法”（4.7.17）驗證。該項目近期將由海軍司令部通信部組織技驗證。該項目近期將由海軍司令部通信部組織技術(shù)鑒定，查有關(guān)鑒定準備資料，

55、未能提供天線抗術(shù)鑒定，查有關(guān)鑒定準備資料，未能提供天線抗風力評估結(jié)果。風力評估結(jié)果。 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.5關(guān)于關(guān)于 “為為確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應依據(jù)策確保設計和開發(fā)輸出滿足輸入的要求，應依據(jù)策劃的安排對設計和開發(fā)進行驗證劃的安排對設計和開發(fā)進行驗證”的要求，也不的要求，也不符合質(zhì)量手冊符合質(zhì)量手冊7.3.5條款的相關(guān)規(guī)定。條款的相關(guān)規(guī)定。l在二部查在二部查9型岸基微波主型岸基微波主/被動超視距雷被動超視距雷達主動接收與信號處理分機設計和開發(fā)時達主動接收與信號處理分機設計和開發(fā)時發(fā)現(xiàn)，在設計方案中進行了可靠性預計，發(fā)現(xiàn)，在設計方案中進行了可靠

56、性預計，預計預計MTBF=4926小時，未滿足總體下達給小時，未滿足總體下達給該分系統(tǒng)可靠性指標該分系統(tǒng)可靠性指標MTBF5000小時要求。小時要求。提供不出采取相應措施的證據(jù)。提供不出采取相應措施的證據(jù)。l這不符合這不符合 GJB9001B-2009標準標準7.3.5 關(guān)于關(guān)于“驗證結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保驗證結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保持持”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊7.3.5條款條款的相關(guān)規(guī)定。的相關(guān)規(guī)定。 2005-10-27成都軍區(qū)電磁頻譜管理中心成都軍區(qū)電磁頻譜管理中心提供的提供的YT0405A系統(tǒng)試用報告中，提出系統(tǒng)試用報告中，提出“1 建議增加對多

57、次保存的監(jiān)測結(jié)果數(shù)據(jù)進行建議增加對多次保存的監(jiān)測結(jié)果數(shù)據(jù)進行對比，并生成相應報表；對比，并生成相應報表；2 建議在對干擾建議在對干擾分析結(jié)果數(shù)據(jù)在電子地圖中指示出位置，分析結(jié)果數(shù)據(jù)在電子地圖中指示出位置，以方便我們排查干擾源以方便我們排查干擾源”的兩條建議，但的兩條建議，但提供不出對上述建議是否采納，進而采取提供不出對上述建議是否采納，進而采取相應措施的證據(jù)。相應措施的證據(jù)。 這不符合這不符合GJB9001B-2009標準標準7.3.6關(guān)關(guān)于于“確認結(jié)果及任何必要措施的記錄應予確認結(jié)果及任何必要措施的記錄應予保持保持”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊7.3.6條條款的相關(guān)規(guī)定。

58、款的相關(guān)規(guī)定。 課題組電磁兼容檢測設備研制所需的金屬課題組電磁兼容檢測設備研制所需的金屬材料（鋁板、銅板）在南京卡倫金屬材料有限材料（鋁板、銅板）在南京卡倫金屬材料有限公司采購，電連接器在鎮(zhèn)江市接插件總廠元件公司采購，電連接器在鎮(zhèn)江市接插件總廠元件四廠采購，拱型架（玻璃鋼）委托江蘇省句容四廠采購，拱型架（玻璃鋼）委托江蘇省句容市思達工藝模具廠制造?，F(xiàn)場提供不出對上述市思達工藝模具廠制造?，F(xiàn)場提供不出對上述供方進行評價和選擇的證據(jù)。供方進行評價和選擇的證據(jù)。 這不符合這不符合GB/T19001-2008和和GJB9001B-2009 標準標準7.4.1關(guān)于關(guān)于“組織應根據(jù)供方按組織的組織應根據(jù)供

59、方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方”、“評評價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄應價結(jié)果及評價所引起的任何必要措施的記錄應予保持予保持”的要求，也不符合質(zhì)量手冊的要求，也不符合質(zhì)量手冊7.4.1的相的相應規(guī)定。應規(guī)定。 抽查公司抽查公司2005.9在寧波鎮(zhèn)海新興油脂涂料在寧波鎮(zhèn)海新興油脂涂料廠采購的廠采購的90噸噸5#白油（溶劑油）（白油（溶劑油）（A類物資）類物資）和和2005.10在北京助劑二廠采購的在北京助劑二廠采購的36噸噸m-11超超高分子聚乙烯（高分子聚乙烯（A類物資）時發(fā)現(xiàn)，所提供的類物資）時發(fā)現(xiàn)，所提供的采購計劃和采購申請單等采購信息中

60、，只籠統(tǒng)采購計劃和采購申請單等采購信息中，只籠統(tǒng)提出提出“符合廠標符合廠標”、“符合國標符合國標”等要求，而等要求，而未對擬采購產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量、驗收等作出明未對擬采購產(chǎn)品的技術(shù)、質(zhì)量、驗收等作出明確的要求。確的要求。 這不符合這不符合GB/T19001-2008標準標準7.4.2“在與在與供方溝通前，組織應確保規(guī)定的采購要求是充供方溝通前，組織應確保規(guī)定的采購要求是充分與適宜的分與適宜的”的要求，也不符合公司質(zhì)量手冊的要求，也不符合公司質(zhì)量手冊7.4.2條款的規(guī)定。條款的規(guī)定。 Q/GPC3025-2002彈簧片驗收規(guī)則彈簧片驗收規(guī)則規(guī)規(guī)定：鈹青銅材質(zhì)應符合定：鈹青銅材質(zhì)應符合YB552-75標準，進貨檢標