第4章爭端解決機制

1、1第一節(jié)第一節(jié) 世貿(mào)組織爭端解決機制的淵源世貿(mào)組織爭端解決機制的淵源2 一、一、形成背景形成背景 WTO爭端解決機制是在爭端解決機制是在GATT爭端解決機制的基礎上爭端解決機制的基礎上產(chǎn)生和發(fā)展的，其中最重要的是產(chǎn)生和發(fā)展的，其中最重要的是烏拉圭回合通過的烏拉圭回合通過的關于爭端解決的規(guī)則和程序的諒解協(xié)議關于爭端解決的規(guī)則和程序的諒解協(xié)議(Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of Disputes， 簡稱簡稱DSU)。 DSU共共27條和條和4個附件，主要內(nèi)容涉及個附件，主要內(nèi)容涉及WTO爭端解決機制的作

2、用、成員方的一爭端解決機制的作用、成員方的一般義務、適用范圍、管理機構、一般原則、般義務、適用范圍、管理機構、一般原則、基本程序、特殊程序等?；境绦?、特殊程序等。31 1、GATTGATT爭端解決機制的評述爭端解決機制的評述 盡管盡管GATTGATT作為一個事實上的國際貿(mào)易組織已經(jīng)被作為一個事實上的國際貿(mào)易組織已經(jīng)被WTOWTO所取代，但關于爭端解決的規(guī)定和近半個世紀的爭所取代，但關于爭端解決的規(guī)定和近半個世紀的爭端解決實踐，不僅是端解決實踐，不僅是WTOWTO爭端解決機制賴以建立的基礎，爭端解決機制賴以建立的基礎，而且是這一機制的重要組成部分。而且是這一機制的重要組成部分。4 GATT19

3、47: GATT1947: 第第2222條和條和2323條條 第第22條規(guī)定的條規(guī)定的“協(xié)商協(xié)商”：指的是運用外交手段解決分指的是運用外交手段解決分歧。歧。 第第23條：條：協(xié)商無法解決時，由締約方全體協(xié)商無法解決時，由締約方全體“調(diào)查調(diào)查”，提，提出出“建議建議”，并于，并于“適宜時做出裁決。適宜時做出裁決?！? GATTGATT爭端解決機制的缺點爭端解決機制的缺點 爭端解決機制內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)性爭端解決機制內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)性 缺乏明確的程序期限缺乏明確的程序期限 GATTGATT的管轄權有限的管轄權有限 實體法規(guī)范混亂實體法規(guī)范混亂 專家組報告采用專家組報告采用“協(xié)商一致協(xié)商一致”原則原則62 2

4、、WTOWTO爭端解決機制的產(chǎn)生爭端解決機制的產(chǎn)生 東京回合東京回合 在東京回合的談判中，在東京回合的談判中，GATT爭端解決機制得到了進一爭端解決機制得到了進一步的補充和完善，但這些努力并沒有從根本上解決步的補充和完善，但這些努力并沒有從根本上解決GATT爭端解決機制的弊端。爭端解決機制的弊端。72 2、WTOWTO爭端解決機制的產(chǎn)生爭端解決機制的產(chǎn)生 烏拉圭回合烏拉圭回合 1986年的烏拉圭回合正式將爭端解決機制列為談判重要年的烏拉圭回合正式將爭端解決機制列為談判重要議題之一，烏拉圭回合談判委員會專門設立了議題之一，烏拉圭回合談判委員會專門設立了“爭端談爭端談判專家組判專家組”。 從談判的

5、內(nèi)容的側重點、爭論的問題及形成的成果來看，從談判的內(nèi)容的側重點、爭論的問題及形成的成果來看，可將談判分為兩個階段：可將談判分為兩個階段：8 主要內(nèi)容：主要內(nèi)容：機制性質(zhì)的定位；專家組的程序；專家組機制性質(zhì)的定位；專家組的程序；專家組報告的報告的 通過和執(zhí)行；以及諸如爭端第三方的利益；通過和執(zhí)行；以及諸如爭端第三方的利益；不發(fā)達成員的待遇等方面制度的問題。不發(fā)達成員的待遇等方面制度的問題。 分歧：分歧：美日歐美日歐 成果：成果：通過了通過了 GATTGATT爭端解決規(guī)則和程序改進的決議爭端解決規(guī)則和程序改進的決議 第一階段（第一階段（19861986年年-1989-1989年）年）9第二階段（第

6、二階段（19891989年年-1993-1993年）年） 主要內(nèi)容：主要內(nèi)容：一是在第一階段形成的初步成果基礎上進一一是在第一階段形成的初步成果基礎上進一步深入改革；二是針對實踐中不斷出現(xiàn)的問題，提出步深入改革；二是針對實踐中不斷出現(xiàn)的問題，提出“違違法之訴法之訴”與與“非違法之訴非違法之訴”的處理，單方面報復行動的禁的處理，單方面報復行動的禁止，建立上訴程序等問題，并將其納入議題的組成部分，止，建立上訴程序等問題，并將其納入議題的組成部分，其目的是希望建立一個更具有司法性質(zhì)的爭端解決機制。其目的是希望建立一個更具有司法性質(zhì)的爭端解決機制。10第二節(jié)第二節(jié) 世貿(mào)組織爭端解決的基本原則世貿(mào)組織爭

7、端解決的基本原則11基本原則：基本原則：第一、多邊原則第一、多邊原則第二、統(tǒng)一程序原則第二、統(tǒng)一程序原則（磋商與調(diào)解、專家（磋商與調(diào)解、專家級與上訴、裁定三個程序）級與上訴、裁定三個程序）第三、協(xié)商解決爭端原則第三、協(xié)商解決爭端原則第四、自愿調(diào)解與仲裁原則第四、自愿調(diào)解與仲裁原則12第五、授權救濟原則第五、授權救濟原則 WTOWTO爭端解決機制爭端解決機制規(guī)定，如果雙方的貿(mào)易爭端不能通規(guī)定，如果雙方的貿(mào)易爭端不能通過協(xié)商的辦法解決，申訴方可能通過爭端解決機制獲得過協(xié)商的辦法解決，申訴方可能通過爭端解決機制獲得救濟。手段主要有三種：救濟。手段主要有三種： （一）被訴方撤除與（一）被訴方撤除與WT

8、O協(xié)議不吻合的措施。協(xié)議不吻合的措施。（二）補償。（二）補償。（三）中止減讓或其他義務。（三）中止減讓或其他義務。 第六、法定時限原則第六、法定時限原則第七、發(fā)展中國家程序特殊原則第七、發(fā)展中國家程序特殊原則13案例分析（案例分析（P74P74）：）： 加拿大訴澳大利亞加拿大訴澳大利亞 關于鮭魚進口措施爭端案關于鮭魚進口措施爭端案14第三節(jié)第三節(jié) 世貿(mào)組織爭端解決機制的特點世貿(mào)組織爭端解決機制的特點15一、鼓勵成員通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端一、鼓勵成員通過雙邊磋商解決貿(mào)易爭端 世界貿(mào)易組織鼓勵爭端當事方通過雙邊磋商達成相互世界貿(mào)易組織鼓勵爭端當事方通過雙邊磋商達成相互滿意的解決方案。當然，這種解

9、決方案不得違反世界貿(mào)滿意的解決方案。當然，這種解決方案不得違反世界貿(mào)易組織的有關規(guī)定，也不得損害第三方的利益。易組織的有關規(guī)定，也不得損害第三方的利益。16二、以保證世界貿(mào)易組織規(guī)則的有效實施二、以保證世界貿(mào)易組織規(guī)則的有效實施為優(yōu)先目標為優(yōu)先目標 爭端解決機制的目的是使爭端得到了積極有效的解爭端解決機制的目的是使爭端得到了積極有效的解決，爭端各方可通過磋商，尋求均可接受并與世界貿(mào)易決，爭端各方可通過磋商，尋求均可接受并與世界貿(mào)易組織有關協(xié)定或協(xié)議相一致的解決辦法。組織有關協(xié)定或協(xié)議相一致的解決辦法。17三、嚴格規(guī)定爭端解決的時限三、嚴格規(guī)定爭端解決的時限 為了迅速解決爭端，爭端解決程序的各個

10、環(huán)節(jié)均被規(guī)為了迅速解決爭端，爭端解決程序的各個環(huán)節(jié)均被規(guī)定了嚴格、明確的時間表。定了嚴格、明確的時間表。四、實行四、實行“反向協(xié)商一致反向協(xié)商一致”的決策原則的決策原則l在爭端解決機構審議專家組報告或上訴機構報告時，只在爭端解決機構審議專家組報告或上訴機構報告時，只要不是所有的參加方都反對，則視為通過，從而排除了敗要不是所有的參加方都反對，則視為通過，從而排除了敗訴方單方面阻撓報告通過的可能。訴方單方面阻撓報告通過的可能。18五、禁止未經(jīng)授權的單邊報復五、禁止未經(jīng)授權的單邊報復 世界貿(mào)易組織要求，爭端當事方應按照世界貿(mào)易組織要求，爭端當事方應按照關于爭端解關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解決規(guī)則與程

11、序的諒解的規(guī)定妥善解決爭端，禁止采取任的規(guī)定妥善解決爭端，禁止采取任何單邊的、未經(jīng)授權的報復性措施何單邊的、未經(jīng)授權的報復性措施六、允許交叉報復六、允許交叉報復 如果世界貿(mào)易組織成員在某一領域的措施被裁定違反如果世界貿(mào)易組織成員在某一領域的措施被裁定違反WTO協(xié)定或協(xié)議，且該成員未在合理期限內(nèi)糾正，經(jīng)爭協(xié)定或協(xié)議，且該成員未在合理期限內(nèi)糾正，經(jīng)爭端解決機構授權，利益受到損害的成員可以進行報復。端解決機構授權，利益受到損害的成員可以進行報復。19案例分析（案例分析（P79P79）：）： 加拿大韓國加拿大韓國 瓶裝水措施案瓶裝水措施案20第四節(jié)第四節(jié) 世貿(mào)組織爭端解決的程序世貿(mào)組織爭端解決的程序2

12、1磋商磋商專家組程序?qū)＜医M程序上訴上訴執(zhí)行執(zhí)行不執(zhí)行不執(zhí)行仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停22基本程序：基本程序：結論形成程序結論形成程序（一）磋商（一）磋商磋商的含義是爭端雙方依據(jù)有關規(guī)定通過談判，在互諒、磋商的含義是爭端雙方依據(jù)有關規(guī)定通過談判，在互諒、互讓給予對方同情考慮的基礎上達成協(xié)議，從而解決他們互讓給予對方同情考慮的基礎上達成協(xié)議，從而解決他們之間的爭端。之間的爭端。當一成員方向另一成員方提出磋商請求后，當一成員方向另一成員方提出磋商請求后，被要求方被要求方應在應在接到請求后的接到請求后的10天內(nèi)天內(nèi)（雙方（雙方同意的時間除外）作出答復。同意的時間除外）作出答復。23（

13、一）磋商（一）磋商如果如果被要求方在接到請求后被要求方在接到請求后10天內(nèi)天內(nèi)沒有作出反應，或在沒有作出反應，或在30天內(nèi)天內(nèi)或相互同意的其他時間內(nèi)未進行磋商，則或相互同意的其他時間內(nèi)未進行磋商，則要求進要求進行磋商的成員方行磋商的成員方可以直接向爭端解決機構要求可以直接向爭端解決機構要求成立專家成立專家組組。如果在如果在接到磋商請求之日后接到磋商請求之日后60天內(nèi)天內(nèi)磋商未磋商未能解決爭端，要求磋商方（申訴方）可以能解決爭端，要求磋商方（申訴方）可以請求設立專家組。請求設立專家組。24B B在在1010天天內(nèi)作出內(nèi)作出答復答復同意同意3030天內(nèi)天內(nèi)開始磋開始磋商商1010天內(nèi)天內(nèi)沒有答沒有

14、答復復3030天內(nèi)天內(nèi)未開始未開始磋商磋商6060天內(nèi)天內(nèi)磋商未磋商未能解決能解決爭端爭端 不同意不同意爭端解決爭端解決A A向向B B提出磋商請求提出磋商請求A A可向可向DSBDSB要求成要求成立專家組立專家組25（二）專家組程序（二）專家組程序（1）專家組的設立）專家組的設立:專家組通常由專家組通常由3人人組成，除非爭端組成，除非爭端當事方在專家組設立之日起當事方在專家組設立之日起10天內(nèi)同意設立天內(nèi)同意設立5人專家組。人專家組。（2）專家組的職能）專家組的職能:按照有關協(xié)議的規(guī)定，審查由當按照有關協(xié)議的規(guī)定，審查由當事方提交事方提交DSB的有關事項的文件，并提出有助于的有關事項的文件，

15、并提出有助于DSB做出做出各項建議或按照某個協(xié)議中規(guī)定做出裁決各項建議或按照某個協(xié)議中規(guī)定做出裁決的此類調(diào)查材料；對由爭端的各方列舉的的此類調(diào)查材料；對由爭端的各方列舉的任何有關協(xié)議中的各項規(guī)定加以審議并提任何有關協(xié)議中的各項規(guī)定加以審議并提出建議；出建議；DSB主席確定的或主席確定的或WTO有關協(xié)議有關協(xié)議賦予的其他職能。賦予的其他職能。26（3 3）專家組工作時限）專家組工作時限 從專家組受理到結束的期限從專家組受理到結束的期限一一般為般為6個月個月，緊急情況下為，緊急情況下為3個月，專家組必須對引起爭議個月，專家組必須對引起爭議的措施是否違反相關協(xié)定或協(xié)議作出客觀評價，就爭端的的措施是否

16、違反相關協(xié)定或協(xié)議作出客觀評價，就爭端的解決辦法提出建議。如需延長的，應向解決辦法提出建議。如需延長的，應向DSB報告延長原因報告延長原因及時間，但無論如何專家組審理時間不得超過及時間，但無論如何專家組審理時間不得超過9個月。個月。27(4)、專家組的審理程序、專家組的審理程序 時限：時限：在在6 6個月（緊急情況下個月（緊急情況下3 3個月）提交最終報告。如個月）提交最終報告。如果不能如期完成，應書面通知爭端解決機構，說明延誤的果不能如期完成，應書面通知爭端解決機構，說明延誤的原因以及提交報告的預期時間，不得超過原因以及提交報告的預期時間，不得超過9 9個月。個月。 中斷：中斷：應申訴方請求

17、，專家組可以暫停工作，但期限不應申訴方請求，專家組可以暫停工作，但期限不得超過得超過1212個月，否則設立專家組的授權即告終止。個月，否則設立專家組的授權即告終止。報告初稿：報告初稿：專家組首先聽取爭端各方申專家組首先聽取爭端各方申述和答辯意見，然后專家組將報告初稿的述和答辯意見，然后專家組將報告初稿的敘述部分（敘述和理由）散發(fā)給爭端各方。敘述部分（敘述和理由）散發(fā)給爭端各方。28 中期報告：中期報告：在專家組規(guī)定時間內(nèi)，爭端各方提交書面在專家組規(guī)定時間內(nèi)，爭端各方提交書面意見，專家組在調(diào)查、取證的基礎上完成中期報告，并意見，專家組在調(diào)查、取證的基礎上完成中期報告，并向爭端各方散發(fā)，再次聽取意

18、見。中期報告應包括敘述向爭端各方散發(fā)，再次聽取意見。中期報告應包括敘述部分，調(diào)查結果和結論。如專家組在規(guī)定時間內(nèi)未收到部分，調(diào)查結果和結論。如專家組在規(guī)定時間內(nèi)未收到爭端各方對中期報告的意見，則中期報告為專家組的最爭端各方對中期報告的意見，則中期報告為專家組的最終報告，并散發(fā)各成員方。終報告，并散發(fā)各成員方。索取資料：索取資料：專家組有權從他們認為適當專家組有權從他們認為適當?shù)娜魏纬蓡T或機構獲取資料和專門意見。的任何成員或機構獲取資料和專門意見。專家組在向成員方管轄的個人或機構索取專家組在向成員方管轄的個人或機構索取資料和意見前，應通知該成員方政府。資料和意見前，應通知該成員方政府。 29 第

19、三方：第三方：如爭端當事方以外的成員認為該爭端與自如爭端當事方以外的成員認為該爭端與自身有實質(zhì)性的利益關系，則在向爭端解決機構作出通身有實質(zhì)性的利益關系，則在向爭端解決機構作出通知后，可以以第三方身份向?qū)＜医M陳述意見，并有權知后，可以以第三方身份向?qū)＜医M陳述意見，并有權獲得爭端各方提交專家組首次會議的陳述材料。獲得爭端各方提交專家組首次會議的陳述材料。30（三）上訴程序（三）上訴程序 1、上訴機構（、上訴機構（Appellate Body） 上訴機構是個具有固定人員組成的常設機構，其人員上訴機構是個具有固定人員組成的常設機構，其人員有有7名。名。 設立目的設立目的: WTO較較GATT的創(chuàng)新，

20、目的是使當事的創(chuàng)新，目的是使當事方有進一步申訴案情的權利，并使世界方有進一步申訴案情的權利，并使世界貿(mào)易組織爭端解決機制更具有準確性與貿(mào)易組織爭端解決機制更具有準確性與公證性。公證性。312、上訴機構職能、上訴機構職能 根據(jù)根據(jù)DSB的規(guī)定，上訴機構的職能范圍僅限于審理的規(guī)定，上訴機構的職能范圍僅限于審理專家組報告中涉及的法律問題和專家組作出的法律解釋。專家組報告中涉及的法律問題和專家組作出的法律解釋。3、工作時限、工作時限 上訴機構的工作時限上訴機構的工作時限一般情況是一般情況是60天天，特殊情況下，特殊情況下可延至可延至90天結案。天結案。3220082008年年5 5月月2020日，中國

21、律師張月姣日，中國律師張月姣( (右右) )在瑞士日內(nèi)瓦在瑞士日內(nèi)瓦世界貿(mào)易組織總部參加就職儀式。張月姣當天正式世界貿(mào)易組織總部參加就職儀式。張月姣當天正式宣誓就任世貿(mào)組織上訴機構法官。宣誓就任世貿(mào)組織上訴機構法官。33（四）執(zhí)行程序（四）執(zhí)行程序裁決和建議的執(zhí)行裁決和建議的執(zhí)行 DSU第第21條規(guī)定，在專家組或上訴機構報條規(guī)定，在專家組或上訴機構報告通過后告通過后30天內(nèi)舉行的爭端解決機構會議天內(nèi)舉行的爭端解決機構會議上，有關成員應將執(zhí)行爭端解決機構建議上，有關成員應將執(zhí)行爭端解決機構建議和裁決的意愿通知該機構。有關建議和裁和裁決的意愿通知該機構。有關建議和裁決應該迅速執(zhí)行，如果不能迅速執(zhí)行

22、，則決應該迅速執(zhí)行，如果不能迅速執(zhí)行，則應該確定一個合理的執(zhí)行期限。應該確定一個合理的執(zhí)行期限。34補償與減讓的終止及報復措施補償與減讓的終止及報復措施 根據(jù)根據(jù)DSUDSU的規(guī)定，如果有關當事方未能在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)的規(guī)定，如果有關當事方未能在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行行DSBDSB的裁決和建議，則有關成員方可以得到授權進行補的裁決和建議，則有關成員方可以得到授權進行補償，或終止減讓或其他義務。償，或終止減讓或其他義務。 勝訴方在取得勝訴方在取得DSBDSB授權的情況下，可以授權的情況下，可以中止對敗訴方在相關協(xié)議下的減讓或其他中止對敗訴方在相關協(xié)議下的減讓或其他義務，即開始實施義務，即開始實施所謂的所謂的

23、報復報復。這是。這是DSBDSB允許的最后救濟手段。允許的最后救濟手段。35第五節(jié)第五節(jié) 仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停仲裁、斡旋、調(diào)解和調(diào)停36一、仲裁一、仲裁 根據(jù)根據(jù)DSU第第25條規(guī)定，條規(guī)定，仲裁仲裁可以作為爭端解決的另一可以作為爭端解決的另一種方式。種方式。 仲裁仲裁是一項選擇性的附加程序，必須建是一項選擇性的附加程序，必須建立在爭端當事方事先達成的立在爭端當事方事先達成的仲裁協(xié)議仲裁協(xié)議基基礎上。其他方成員必須得到有關當事方同礎上。其他方成員必須得到有關當事方同意方可參加仲裁。意方可參加仲裁。仲裁協(xié)議仲裁協(xié)議具有法律約具有法律約束力，當事方必須執(zhí)行。束力，當事方必須執(zhí)行。37二、斡旋二、

24、斡旋 斡旋斡旋是指是指第三方第三方促成爭端當事方開始談判或重開談判促成爭端當事方開始談判或重開談判的行為。在整個過程中，進行斡旋的一方可以提出建議的行為。在整個過程中，進行斡旋的一方可以提出建議或轉(zhuǎn)達爭端一方的建議，但不直接參加當事方的談判?；蜣D(zhuǎn)達爭端一方的建議，但不直接參加當事方的談判。三、調(diào)解三、調(diào)解調(diào)解調(diào)解是指爭端當事方將爭端提交一個由是指爭端當事方將爭端提交一個由若干人組成的委員會，該委員會通過查明若干人組成的委員會，該委員會通過查明事實，提出解決爭端的建議，促成當事方事實，提出解決爭端的建議，促成當事方達成和解。達成和解。38四、調(diào)停四、調(diào)停 調(diào)停調(diào)停是指第三方以調(diào)停者的身份主持或參

25、加談判，是指第三方以調(diào)停者的身份主持或參加談判，提出談判的基礎方案，調(diào)和、折衷爭端當事方的分歧，提出談判的基礎方案，調(diào)和、折衷爭端當事方的分歧，促使爭端當事方達成協(xié)議。促使爭端當事方達成協(xié)議。 與磋商程序相比，與磋商程序相比，斡旋、調(diào)解或調(diào)斡旋、調(diào)解或調(diào)停停是爭端當事方經(jīng)協(xié)商自愿選擇的程序，是爭端當事方經(jīng)協(xié)商自愿選擇的程序，貫穿貫穿WTO爭端解決機制的始終，是非強制爭端解決機制的始終，是非強制性要求的爭端解決方法。性要求的爭端解決方法。 在世界貿(mào)易組織爭端解決中，在世界貿(mào)易組織爭端解決中，WTO總干事總干事可以以他所任職務身份進行斡旋、可以以他所任職務身份進行斡旋、調(diào)解或調(diào)停，以協(xié)助成員方解決

26、爭端。調(diào)解或調(diào)停，以協(xié)助成員方解決爭端。39第六節(jié)第六節(jié) 評述與案例分析評述與案例分析40評述評述第一：爭端解決期限過于冗長第一：爭端解決期限過于冗長 解決措施解決措施：（1）WTO應該鼓勵其成員充分運用協(xié)商、調(diào)解或調(diào)停等應該鼓勵其成員充分運用協(xié)商、調(diào)解或調(diào)停等程序，以確保爭端在該機制的早期階段就能獲得解決；程序，以確保爭端在該機制的早期階段就能獲得解決；（2）對）對DSU中的現(xiàn)有特殊和差別待遇條款進行審查和修中的現(xiàn)有特殊和差別待遇條款進行審查和修改，爭取為發(fā)展中國家參與爭端解決提供便利。改，爭取為發(fā)展中國家參與爭端解決提供便利。41第二：報復制度的不完善第二：報復制度的不完善 首先，任何貿(mào)易

27、報復本身都含有經(jīng)濟成本，報復的結首先，任何貿(mào)易報復本身都含有經(jīng)濟成本，報復的結果往往只會對弱小國家自身帶來較大的負面影響。果往往只會對弱小國家自身帶來較大的負面影響。 其次，實踐中，補償作為臨時性措施，只能在另一當其次，實踐中，補償作為臨時性措施，只能在另一當事方尚未取消其與相關協(xié)議不相符的措施時采用；況且，事方尚未取消其與相關協(xié)議不相符的措施時采用；況且，根據(jù)根據(jù)DSU的規(guī)定，補償是自愿的，由于是否補償取決于的規(guī)定，補償是自愿的，由于是否補償取決于違反違反WTO協(xié)議一方，所以補償很難獲得。協(xié)議一方，所以補償很難獲得。42第三：上訴制度的缺陷第三：上訴制度的缺陷 首先，上訴機構的權限有限。首先

28、，上訴機構的權限有限。 其次，審查范圍漏洞導致不良后果。其次，審查范圍漏洞導致不良后果。 另外，另外，DSU僅給予上訴審理僅給予上訴審理60-90天的時間期限且不天的時間期限且不要求上訴機構成員常駐日內(nèi)瓦，這對于來自于日內(nèi)瓦以要求上訴機構成員常駐日內(nèi)瓦，這對于來自于日內(nèi)瓦以外的其他國家和地區(qū)的上訴機構成員來說，可能存在時外的其他國家和地區(qū)的上訴機構成員來說，可能存在時間不夠用的情況。間不夠用的情況。43中國參與中國參與WTOWTO爭端解決機制爭端解決機制4445案例分析案例分析中國原材料出口限制案中國原材料出口限制案46案情概況案情概況 2009 2009 年年 6 6 月月 23 23 日，

29、日，美國、歐盟美國、歐盟正式向正式向 WTO WTO 提提起申訴，稱起申訴，稱中國中國對對鋁土、焦炭、螢石鎂、錳、金屬硅、鋁土、焦炭、螢石鎂、錳、金屬硅、碳化硅、黃磷和鋅共碳化硅、黃磷和鋅共 9 9 種原材料種原材料采取采取出口配額、出口出口配額、出口關稅和其它方式的價、量控制關稅和其它方式的價、量控制，認為中國的行為違反了，認為中國的行為違反了 2001 2001 年加入年加入 WTO WTO 時的承諾，并造成世界其它國家在鋼時的承諾，并造成世界其它國家在鋼材、鋁材及其他化學制品的生產(chǎn)和出口中處于劣勢地位材、鋁材及其他化學制品的生產(chǎn)和出口中處于劣勢地位. . 同年同年 8 8 月月 21 2

30、1 日，日，墨西哥墨西哥也以相似也以相似的理由對上述產(chǎn)品訴諸的理由對上述產(chǎn)品訴諸WTOWTO爭端解決機制。爭端解決機制。47 此后，按照此后，按照 WTO WTO 爭端解決程序，中國與美、歐、墨爭端解決程序，中國與美、歐、墨三方分別于當年三方分別于當年 7 7 月和月和 9 9 月兩次就原材料出口問題舉行月兩次就原材料出口問題舉行了磋商。但鑒于雙方分歧過大，未能形成一致的解決方案，了磋商。但鑒于雙方分歧過大，未能形成一致的解決方案，最終最終 WTO WTO 于于 2009 2009 年年12 12 月月 21 21 日決定設立一個專家組日決定設立一個專家組，調(diào)查美國、歐盟和墨西哥三方指控中國限

31、制原材料出口一調(diào)查美國、歐盟和墨西哥三方指控中國限制原材料出口一案。案。 48 磋商磋商 未解決未解決 專家組設立專家組設立 裁決裁決 發(fā)布報告發(fā)布報告 提出上訴提出上訴 發(fā)布報告，駁回上訴發(fā)布報告，駁回上訴調(diào)查調(diào)查49 爭議焦點爭議焦點 中國對原材料的出口限制措施是否與中國對原材料的出口限制措施是否與WTOWTO規(guī)則和入世規(guī)則和入世承諾一致的問題，包括中國對部分產(chǎn)品出口的承諾一致的問題，包括中國對部分產(chǎn)品出口的數(shù)量限制數(shù)量限制、對部分產(chǎn)品征收對部分產(chǎn)品征收出口關稅出口關稅、原材料出口額外的要求和程序、原材料出口額外的要求和程序、對原材料的出口維持對原材料的出口維持最低出口價格最低出口價格體系

32、及體系及合同價格審批合同價格審批等。等。50黃磷黃磷70 %70 %礬土礬土15%15%焦炭焦炭40 %40 %氟石氟石15%15%鎂鎂10 %10 %錳錳15% 20 %15% 20 %金屬硅金屬硅15%15%鋅鋅25 % 35 %25 % 35 %中國征收出口關稅：中國征收出口關稅：美歐墨申訴理由美歐墨申訴理由51 中國加入議定書第中國加入議定書第1111條第條第3 3款規(guī)定：款規(guī)定：“中國中國應取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費應取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費，除非本議定，除非本議定書附件書附件6 6中有明確規(guī)定或按照中有明確規(guī)定或按照GATT1994GATT1994第第8 8條的規(guī)條的規(guī)定適用

33、。定適用?！?注：注：中國入世議定書中國入世議定書附件六僅列明附件六僅列明8484個稅號的商品不個稅號的商品不承諾取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費，許多在近年引起關承諾取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費，許多在近年引起關注的資源性產(chǎn)品（如稀土、錳等）并未被列入，這為今后注的資源性產(chǎn)品（如稀土、錳等）并未被列入，這為今后的爭端埋下了伏筆。的爭端埋下了伏筆。52 GATTGATT第第1111條第條第1 1款款規(guī)定：規(guī)定：“任何締約方不得任何締約方不得對任何其他對任何其他締約方領土產(chǎn)品的進口或向任何其他締約方領土締約方領土產(chǎn)品的進口或向任何其他締約方領土出口出口或或銷售供出口的產(chǎn)品設立或維持除關稅、國內(nèi)稅或其

34、他費銷售供出口的產(chǎn)品設立或維持除關稅、國內(nèi)稅或其他費用外的用外的禁止或限制禁止或限制，無論此類禁止或限制通過配額、進，無論此類禁止或限制通過配額、進出口許可證或其他措施實施。出口許可證或其他措施實施?！?3中國抗辯中國抗辯 （1 1）礬土等礬土等7 7種產(chǎn)品的出口稅是否符合種產(chǎn)品的出口稅是否符合GATTGATT第第2020條條 （2 2）耐火級礬土的配額是否符合耐火級礬土的配額是否符合GATTGATT第第1111條第條第2 2款（款（a a）項項 （3 3）耐火級礬土和氟石的出口稅和配額是否符合耐火級礬土和氟石的出口稅和配額是否符合GATTGATT第第2020條（條（g g）項）項 （4 4）

35、廢料和廢料和“三高產(chǎn)品三高產(chǎn)品” ” 是否符合是否符合GATTGATT第第2020條（條（b b）項）項54GATTGATT第第2020條規(guī)定條規(guī)定（例外條款）（例外條款）“本協(xié)定本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧?。方采取或?qū)嵤┮韵麓胧?。?5GATTGATT第第1111條第條第2 2款（款（a a）項規(guī)定）項規(guī)定“本條第本條第1 1款的規(guī)定不得適用于下列措施：（款的規(guī)定不得適用于下列措施：（a a）為防止或緩解出口締約方的糧食或其他為防止或緩解出口締約方的糧食或其他必需品必需品的的嚴重短缺嚴重短缺而而臨時實施臨時實施的出口禁止或限制。的

36、出口禁止或限制?！?6GATT1994GATT1994第第2020條條 又稱一般例外條款又稱一般例外條款，它規(guī)定了，它規(guī)定了1010種一般例外措施。其中包種一般例外措施。其中包括：括：(a)(a)為保護公共道德所必需的措施；為保護公共道德所必需的措施；(b)(b)為保護人類、動物或植物的生命或健康所必須的措施；為保護人類、動物或植物的生命或健康所必須的措施；(c)(c)與黃金或白銀進出口有關的措施；與黃金或白銀進出口有關的措施；(d)(d)為保證與為保證與GATT1994不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必須不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必須的措施，包括海關執(zhí)法等實行有關壟斷，保護專利權、商標權和

37、版權的措施，包括海關執(zhí)法等實行有關壟斷，保護專利權、商標權和版權以及欺詐行為相關的措施；以及欺詐行為相關的措施；(e)(e)與監(jiān)獄囚犯產(chǎn)品相關的措施；與監(jiān)獄囚犯產(chǎn)品相關的措施；(f)(f)為保護具有藝術、歷史或考古價值的國寶所采取的措施；與保護為保護具有藝術、歷史或考古價值的國寶所采取的措施；與保護可用盡的自然資源相關的措施；可用盡的自然資源相關的措施；57(g)(g)與保護可用盡的自然資源與保護可用盡的自然資源相關相關的措施，但此類措施應與限制國的措施，但此類措施應與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施；內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施；(h)(h)為履行任何政府間商品協(xié)定項下義務而實施的措施，該協(xié)定符為履行任何

38、政府間商品協(xié)定項下義務而實施的措施，該協(xié)定符合提交締約方全體不持異議的標準，或該協(xié)定本身提交締約方全合提交締約方全體不持異議的標準，或該協(xié)定本身提交締約方全體且締約方全體不持異議；體且締約方全體不持異議；(i)(i)在作為政府穩(wěn)定計劃的一部分將國內(nèi)資源價格壓至低于國際價在作為政府穩(wěn)定計劃的一部分將國內(nèi)資源價格壓至低于國際價格水平的時期內(nèi)，為保證此類原料給予國內(nèi)加工產(chǎn)業(yè)所必需的數(shù)格水平的時期內(nèi)，為保證此類原料給予國內(nèi)加工產(chǎn)業(yè)所必需的數(shù)量而涉及限制此種原料出口的措施；量而涉及限制此種原料出口的措施；(j)(j)在普遍或局部供應短缺的情況下，為獲取或分配產(chǎn)品所必須采在普遍或局部供應短缺的情況下，為獲取或分配產(chǎn)品所必須采取的措施等取的措施等58 2012 2012年年3 3月月1313日，中國收到日，中國收到美國、歐盟、日美國、歐盟、日本本在世貿(mào)組織爭端解決機制下提出的有關在世貿(mào)組織爭端解決機制下提出的有關稀土、稀土、鎢、鉬鎢、鉬的出口管理措施的磋商請求。的出口管理措施的磋商請求。美歐日對中國稀土案美歐日對中國稀土案59由