基礎(chǔ)押題卷一(題目)

1、基礎(chǔ)押題卷一（題目）單選題(1) 通常在每個交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的是（ ）。A、封閉式基金B(yǎng)、企業(yè)年金C、開放式基金D、社保基金(2) 對（）證券而言，利率風(fēng)險是主要風(fēng)險。A、固定收益B、浮動收益C、權(quán)益類D、衍生品(3) 一般情況下,變動收益證券比固定收益證券()。A、利率風(fēng)險大 B、利率風(fēng)險小 C、信用風(fēng)險小 D、信用風(fēng)險大 (4) 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是（ ）。A、證券的收益性指證券投資一定能盈利B、債券期限不具有法律約束力C、各種證券的流動性是相同的D、股票可視為無期證券(5) 在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證是（）。A、遠(yuǎn)期B、存托憑證C、期貨

2、D、期權(quán)(6) 美國最早的證券交易所是（）。A、紐約證券交易所B、費城證券交易所C、洛杉磯證券交易所D、芝加哥證券交易所(7) 中證100指數(shù)以（）指數(shù)樣本作為樣本空間。A、中證100指數(shù)B、滬深100指數(shù)C、滬深300指數(shù)D、中證300指數(shù)(8) 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的？（ ）A、韓國政府被迫宣布貨幣貶值B、俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機C、泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率D、日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅(9) （）是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。A、基金份額凈值B、基金資產(chǎn)總值C、基金負(fù)債總值D、基金資產(chǎn)凈值(10) 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、（）批復(fù)同意而設(shè)立

3、的。A、證券交易所B、國家發(fā)改委C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會(11) 相對而言,很大程度能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,有宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是( )。A、創(chuàng)業(yè)板市場 B、中小企業(yè)板塊 C、主板市場 D、以上都不對 (12) 地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话阖?zé)任債券和（）。A、專項債券B、普通債券C、固定利率債券D、浮動利率債券(13) 中央政府發(fā)行的債券被稱為（）。A、國債B、中央銀行票據(jù)C、地方政府債券D、赤字國債(14) 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。A、貼現(xiàn)債券B、附息債券C、息票累積債券D、浮動債券(15) （ ）既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可

4、以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A、封閉式基金B(yǎng)、ETFC、LOFD、主動型基金(16) 能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持（ ）。A、適當(dāng)分離B、完全隔離C、完全合并D、適當(dāng)交叉(17) 財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ ）。A、銷售收入B、產(chǎn)品價格C、利潤和股息D、資產(chǎn)總額(18) 證券市場按證券品種劃分，可以分為（）。A、發(fā)行市場和交易市場B、主板市場和二板市場C、股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場D、有形市場和無形市場(19) 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。A、制定和修改證券交易所章程B、執(zhí)行會員大會的決

5、議C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃(20) 對股票投資來講，公司財務(wù)風(fēng)險中最大的風(fēng)險是（）。A、經(jīng)營風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、公司虧損風(fēng)險D、信用風(fēng)險(21) 證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO（首次公開發(fā)行）過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過（ ）確定發(fā)行價格。A、靜態(tài)市盈率B、動態(tài)市盈率C、累計投標(biāo)詢價D、初步詢價(22) 證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。A、發(fā)行市場和交易市場B、主板市場和二板市場C、有形市場和無形市場D、集中交易市場和柜臺市場(23) 下列各項中，不屬于全國社會保障基金資金來源的是（）。A、中央財政撥入資金 B、國

6、有股減持和股權(quán)劃撥資產(chǎn)C、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金D、國家財政給予的補貼 (24) 美國存托憑證市場最突出的特點是（ ）。A、市場容量大B、市場容量較小C、發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜D、參與者有限(25) 交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在近期內(nèi)將會（）。A、上漲B、下跌C、不變D、不確定(26) 金融期貨的交易對象是（）。A、金融期貨實物B、金融期貨合約C、期權(quán)D、金融現(xiàn)貨(27) 在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是（）。A、歐洲債券B、外國債券C、亞洲債券D、熊貓債券(28) 在日本發(fā)行的外國債券被稱作為（）。A、揚基債券B、

7、龍債券C、武士債券D、熊貓債券(29) 如果市場是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率（）。A、會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系B、不相關(guān)C、相等D、不相等(30) 證券市場是指（ ）。A、證券發(fā)行與交易的市場B、證券的交易市場C、證券投資者博弈的場所D、證券的發(fā)行市場(31) 在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的（）。A、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價B、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的中標(biāo)收益率作為各中標(biāo)者的最終收益率D、以募滿發(fā)行額為止所有中標(biāo)者的最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率(32) 公司用債

8、券或應(yīng)付票據(jù)作為分派給股東的股息形式被稱為（）。A、財產(chǎn)股息B、負(fù)債股息C、建業(yè)股息D、資本利得(33) 關(guān)于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是（）。A、行政處罰以事實為依據(jù)B、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會將通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站或指定媒體向社會公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案C、市場禁入措施的類型。包括3-5年的證券市場禁入措施、6-8年的證券市場禁入措施、5-10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施D、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。(34) 2007年

9、以來，主要發(fā)源于美國的（）危機廣泛影響了全球金融機構(gòu)和市場。A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C、銀行信用危機D、實體企業(yè)信貸(35) 證券公司及其從業(yè)人員的欺詐客戶的行為不包括（）。A、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量B、違背客戶的委托為其買賣證券C、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件D、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金(36) 以下不屬于政府債券特征的是（ ）。A、免稅待遇B、收益穩(wěn)定C、安全性高D、流動性差(37) 下列各項中,不屬于全國社會保障基金資金來源的是( )。A、中

10、央財政撥入資金 B、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) C、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益 D、國家財政給予的一定補貼 (38) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書引用的財務(wù)報表在其最近1期截止日后（）內(nèi)有效。A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月(39) 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為（）。A、政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券B、公募證券和私募證券C、上市證券和非上市證券D、股票、債券和其他證券(40) 證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。A、基金發(fā)起人 B、基金管理人 C、基金持有人D、基金監(jiān)管人 (41) 證券市場是指股票、債券、投資基金等

11、（）。A、發(fā)行和交易的場所B、銷售的場所C、投資的場所D、轉(zhuǎn)讓的場所(42) 提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、無價證券(43) 在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A、短期國債B、中期國債C、長期國債D、無限期國債(44) 證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向（ ）負(fù)責(zé)。A、證券監(jiān)督管理部門B、監(jiān)事會C、董事會D、股東會(45) 我國證券法規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（）。A、臨時停市B、技術(shù)性停牌C、市場禁入D、以上都可以(46) 下列有關(guān)金融期

12、貨的表述正確的是（）。A、與金融現(xiàn)貨相比，交易監(jiān)管程度不同B、與普通遠(yuǎn)期交易相比，交易對象不同C、按基礎(chǔ)工具劃分有4種類型D、與商品期貨一樣，具有限倉制度(47) 證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是（）不同。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易制度D、交易所結(jié)構(gòu)(48) 在我國加入WTO后3年內(nèi),允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司,從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過()。A、33%B、2/3C、49%D、1/4(49) 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券的說法錯誤的是（）。A、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本而發(fā)行的B、混合資本債券的期限在10年以上C、混合資本債券的清償順序在股權(quán)資

13、本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后D、混合資本債券發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回(50) （）的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。 A、揚基債券 B、武士債券 C、亞洲債券 D、歐洲債券 (51) 香港證券市場的H股指數(shù)即（）。A、恒生指數(shù)B、恒生中國企業(yè)指數(shù)C、恒生行業(yè)指數(shù)D、恒生中資企業(yè)指數(shù)(52) 2007年8月,國家外匯管理局批復(fù)同意()進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點。A、上海 B、深圳 C、天津濱海新區(qū) D、北京 (53) 香港證券市場的股價指數(shù)中，在指數(shù)編制過程中，整個指數(shù)系列均經(jīng)過流通量市值及市值比重上限調(diào)整的是（）。A、恒生50B、恒生香港綜合指數(shù)C、恒

14、生流通綜合指數(shù)D、恒生指數(shù)(54) 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（）監(jiān)管。A、中國人民銀行B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證監(jiān)會D、銀監(jiān)會(55) 下列關(guān)于債券的表述不正確的有()。A、債券是一種真實資本B、債券屬于有價證券C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券有一定的票面格式(56) （）基金適合于穩(wěn)健型投資者。A、債券B、股票C、共同D、對沖(57) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為( )。A、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融期貨 C、金融期權(quán) D、金融互換 (58) 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合

15、營公司，外資比例不超過（ ）。A、1/2B、1/4C、1/3D、2/3(59) 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司（）。A、委托證券公司包銷B、自行銷售C、委托證券公司代銷D、全額包銷(60) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。A、企業(yè)年金不能用于證券投資基金 B、企業(yè)年金是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金C、企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資D、每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個投資管理人管理 多選題(61) 影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有（）。A、債券期限長短B、

16、籌資者資信C、債券的變現(xiàn)能力D、市場利率水平(62) 存托憑證一般可以代表外國（ ）。A、票據(jù)B、權(quán)證C、公司債券D、公司股票(63) 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的適用對象包括（）。A、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B、證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C、商業(yè)銀行的高級管理人員D、保險公司的從業(yè)人員(64) 2006年在國務(wù)院的總體部署下,對外金融投資和個人外匯管理方面取得新突破,具體體現(xiàn)在()。A、對個人結(jié)購匯實行年度總額管理 B、提高購匯限額 C、首次明確個人可以從事的資本項目交易，更加便利和規(guī)范個人外匯收支 D、支持銀行、證券、基金和保險機構(gòu)對外金融投資 (65) 我國境內(nèi)居民個人

17、可以用（）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、從境外匯入的外匯資金D、外幣現(xiàn)鈔(66) 證券公司設(shè)立的程序包括（）。A、向證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出設(shè)立申請B、申請獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證D、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)(67) 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、政府債券B、政府機構(gòu)債券C、金融債券D、公司債券(68) 股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括（）。A、證券交易所B、會計事務(wù)所C、律師事務(wù)所D、證券公司(69) 證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)

18、C、維護(hù)行業(yè)聲譽D、維護(hù)所在公司和其他相關(guān)方的合法利益(70) 金融期權(quán)的主要特征有（ ）。A、期權(quán)的賣方可以選擇行使其擁有的權(quán)利B、買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同C、期權(quán)的買方必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)D、交換的是買賣基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利(71) 記名股票是指在（）記載股東姓名的股票。A、股票票面B、股東名冊C、公司章程D、招股說明書(72) 基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A、安全保管基金財產(chǎn) B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理基金備案手續(xù) D、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬 (73) 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價

19、證券可以分為（ ）。A、私募證券B、其他證券C、債券D、股票(74) 下列情況中,屬于中國人民共和國刑法中關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有()。A、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的財務(wù)財務(wù)會計報告屬于提供虛假財務(wù)會計報告罪 B、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果屬編造并傳播影響證券交易虛假信息最、誘騙他人買賣證券罪 C、操縱證券市場、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金 D、單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 (75) 我國證券法規(guī)定，

20、證券公司（），必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更持有3%以上股權(quán)的股東C、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)D、變更公司形式(76) 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有（）。A、股權(quán)類期權(quán)B、利率期權(quán)C、貨幣期權(quán)D、互換期權(quán)(77) 按發(fā)行對象不同,證券發(fā)行分為()。A、公募發(fā)行 B、上市發(fā)行 C、非上市發(fā)行 D、私募發(fā)行 (78) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司從業(yè)人員的資格種類分為（）。A、證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員B、基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資

21、管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員C、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員D、中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員(79) 中金所注冊資本5億元人民幣，實行結(jié)算會員制度，會員分為（ ）A、結(jié)算會員B、交易結(jié)算會員C、非結(jié)算會員D、全面結(jié)算會員(80) 中央銀行通常采用（ ）手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、公開市場業(yè)務(wù)B、再貼現(xiàn)政策C、稅收政策D、存款準(zhǔn)備金制度(81) （）不屬于我國企業(yè)債券管理條例的管理范圍。A、

22、金融債券B、短期融資券C、外幣債券D、中央企業(yè)債券(82) 我國證券法規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）等。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員C、非法獲得內(nèi)幕信息的人D、持有公司百分之五以上股份的股東(83) 債券和股票的主要區(qū)別是（）。A、權(quán)利不同B、目的不同C、期限不同D、收益不同(84) 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷的階段有（）。A、幼稚期B、成長期C、成熟期D、穩(wěn)定期(85) 我國刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪C、泄露內(nèi)幕信息罪D、操縱證券市場罪(8

23、6) 證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的（ ）向股東會年度會議做出專項說明。A、人事變動情況B、合規(guī)情況C、財務(wù)情況D、經(jīng)營情況(87) 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。A、經(jīng)濟(jì)形勢的變化B、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整C、供求關(guān)系的變化D、投資者心理變化(88) 在證券市場上,證券發(fā)行人主要是()。A、公司（企業(yè)） B、政府 C、個人 D、政府機構(gòu) (89) 根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。A、依法募集基金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜B、安全保管基金財產(chǎn)C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶D、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及

24、時辦理清算、交割事宜(90) 設(shè)甲為預(yù)期收益率,乙為無風(fēng)險利率,丙為風(fēng)險補償,則三者之間的關(guān)系可以表示為( )。A、甲=乙+丙 B、甲=乙-丙 C、丙=甲-乙 D、丙=甲+乙 (91) 我國的商業(yè)銀行債券包括（）。A、商業(yè)銀行金融債券B、商業(yè)銀行次級債券C、混合資本債券D、政策性金融債券(92) 以下屬于我國金融債券的有（）。A、央行票據(jù)B、證券公司債券C、財務(wù)公司債券D、保險公司次級債務(wù)(93) 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，股東名冊記載的事項包括（）。A、股東的姓名或者名稱及住所B、各股東所持股份數(shù)C、各股東所持股票的編號D、股票的票面金額大小(94) 根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，

25、設(shè)立基金管理公司必須具備的條件包括（）。A、注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為實繳資本B、主要股東最近三年沒有違法記錄C、取得銀行從業(yè)人員達(dá)到法定人數(shù)D、主要股東注冊資本不低于3億元人民幣(95) 證券投資基金是一種()投資工具。A、信托 B、股權(quán)C、直接D、間接 (96) 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是（）。A、股票分割與合并將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B、股票分割與合并不影響股東所持股票的市值C、股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D、股票分割通常適用于高價股，股票合并通常適用于低價股(97) 證券市場的自律性組織包括（）。A、證券登記結(jié)算機構(gòu)B、證券交易所

26、C、證監(jiān)會D、證券業(yè)協(xié)會(98) 金融互換交易可分為（）等類別。A、貨幣互換B、利率互換C、股權(quán)互換D、信用互換(99) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的行為包括（ ）等。A、編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B、從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C、買賣法律明文禁止買賣的證券D、泄露客戶資料(100) 下列項目中屬于債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的有（）。A、定期存款單B、短期債券C、商業(yè)票據(jù)D、長期債券(101) 下列表述中，符合我國公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定是（）。A、股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根等，并有權(quán)對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢B、股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

27、C、公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股D、公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者的權(quán)利(102) 為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發(fā)揮，基金管理人和基金托管人應(yīng)該在（）上完全獨立。A、財務(wù)B、人事C、法律D、配合(103) 我國證券交易所對權(quán)證上市資格的要求包括()。A、標(biāo)的股票的流通股份市值 B、標(biāo)的股票的活躍性 C、權(quán)證存量 D、權(quán)證存續(xù)期 (104) 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（ ）。A、利率B、股票價格指數(shù)C、股票面值D、天氣指數(shù)(105) 根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A、向他人貸款或者提

28、供擔(dān)保B、投資于有價證券C、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D、買賣其他基金份額(106) 按基金投資的目標(biāo)不同，可將股票基金劃分為()。A、價值型股票基金 B、成長型股票基金 C、平衡型股票基金 D、股票型基金 (107) 香港交易所的股票價格指數(shù)期貨合約品種包括（）。A、恒生指數(shù)期貨B、小型恒生指數(shù)期貨C、H股指數(shù)期貨D、小型H股指數(shù)期貨(108) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。A、自有資金不少于人民幣1億元 B、自有資金不少于人民幣2億元 C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施 D、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 (109) 金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A、股權(quán)類資

29、產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B、債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議D、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議(110) 證券是指（ ）。A、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證B、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證C、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證判斷題(111) 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進(jìn)行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。A、正確B、錯誤(112) 發(fā)展?jié)摿薮蟮钠髽I(yè)能提供高報酬率的證券，這些企業(yè)的籌資能力較強。A、正確B、錯誤(113) 我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會

30、核準(zhǔn)公告，并為此要召開基金份額持有人大會。A、正確B、錯誤(114) 在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)。A、正確B、錯誤(115) 資產(chǎn)證券化可以改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。A、正確B、錯誤(116) 公司債發(fā)行試點辦法嚴(yán)格規(guī)定了公司債券的票面利率。A、正確B、錯誤(117) 證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。A、正確B、錯誤(118) 遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某時刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格進(jìn)行交易。A、正確B、錯誤(119) 運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。A、正確B、錯誤(120) 申請分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)

31、，應(yīng)當(dāng)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、正確B、錯誤(121) 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入3年內(nèi)，合營證券公司可以（不通過中方中介）從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。A、正確B、錯誤(122) 我國發(fā)行的國際債券均為公募方式。A、正確B、錯誤(123) 抵押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保,若債券到期不能償還,持券人可依法處理抵押品受償。A、正確B、錯誤(124) 有價證券是價值的直接代表,因此證券市場是價值直接交換的場所。A、正確B、錯誤(125) 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具。A、正確B、錯誤(126) 為了維護(hù)國家股的權(quán)益，國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。A、正確B、錯誤(127) 優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件應(yīng)由公司法規(guī)定。A、正確B、錯誤(128) 我國公司法規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。A、正確B、錯誤(129) 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量僅與行權(quán)價格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān),其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布。A、正確B、錯誤(130) 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。A、正確B、錯誤(131) 美國次貸危機的爆發(fā)引發(fā)了加強國際金融合作的呼聲。