建設(shè)監(jiān)理概論自考復(fù)習(xí)

1、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)：(1)工程建設(shè)文件；(2)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；(3)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)的建設(shè)工程合同。 建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì)1服務(wù)性-在工程建設(shè)中，監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)、信息以及必要的試驗(yàn)、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理服務(wù)。 2、科學(xué)性-用科學(xué)的思想、理論、方法、手段才能完成監(jiān)理任務(wù)。3獨(dú)立性 -是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨(dú)立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應(yīng)商有經(jīng)濟(jì)或隸屬關(guān)系。 監(jiān)理的獨(dú)立性是公正性的基礎(chǔ)和前提4公正性-公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例、是社會(huì)公認(rèn)的職業(yè)道德準(zhǔn)則。應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)、法律和合同為準(zhǔn)繩，客觀、公正地對待和處理

2、建設(shè)單位和承包商之間的關(guān)系。建設(shè)工程監(jiān)理的作用(一)有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平；(二)有利于規(guī)范工程建設(shè)參與各方的建設(shè)行為； (三)有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全；(四)有利于實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化-有以下三種不同表現(xiàn)： (1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)投資額最少；(2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的前提下，建設(shè)工程壽命周期費(fèi)用(或全壽命費(fèi)用)最少； (3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會(huì)效益的綜合效益最大化。建設(shè)程序- 一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計(jì)、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個(gè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。 建設(shè)程序的意義 1

3、、依法管理工程建設(shè)，保證正常建沒秩序；2、科學(xué)決策，保證投資效果；3、順利實(shí)施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量； 4順利開展建設(shè)工程監(jiān)理根據(jù)建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，必須實(shí)行監(jiān)理：（二）大中型公用事業(yè)工程：是指項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上的下列工程項(xiàng)目：供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目；科技、教育、文化等項(xiàng)目；體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目；衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目；其他公用事業(yè)項(xiàng)目。（三）成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理；5萬平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實(shí)行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。為保證住宅質(zhì)量，

4、對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。（四）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目；使用國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項(xiàng)目。（五）國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。學(xué)校、影劇院、體育場館項(xiàng)目。項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目：煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項(xiàng)目；鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目；郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目；防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目；道路、橋

5、梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目；其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定 總監(jiān)理工程師不得授權(quán)：1、主持編制監(jiān)理規(guī)劃，審批監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。2、簽發(fā)工程開工/復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報(bào)驗(yàn)單；3、審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；4、調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；5、根據(jù)工程項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟(jì)組織。它是監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)是企業(yè)技術(shù)能力、管理水平、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營規(guī)模、社會(huì)信譽(yù)等綜合性實(shí)力

6、指標(biāo)。建立企業(yè)的資質(zhì)，主要體現(xiàn)在監(jiān)理能力和監(jiān)理效果上。 根據(jù)以下方面來確定資質(zhì)等級： 1、人員結(jié)構(gòu)；2、注冊資金；3、管理水平；4、技術(shù)裝備；5、監(jiān)理業(yè)績。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績等資質(zhì)條件申請資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，才能在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。 甲級監(jiān)理企業(yè)（1）具有獨(dú)立法人資格、注冊資本 300萬元（2）企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人：具有15年以上的從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷，其中：企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得監(jiān)理工程師注冊證書（3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價(jià)工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)師或其他勘察設(shè)計(jì)

7、注冊工程師合計(jì)25人（4）企業(yè)近二年內(nèi)監(jiān)理過三個(gè)以上相應(yīng)專業(yè)二級工程項(xiàng)目 （5）完善的組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量管理體系，健全的技術(shù)、檔案等管理制度。（6）工程試驗(yàn)檢測設(shè)備（7）申請資質(zhì)之日起前一年無規(guī)定禁止的行為。（8）申請資質(zhì)之日起前一年無因企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成的重大質(zhì)量事故。（9）申請資質(zhì)之日起前一年無因企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故或兩起四級以上工程建設(shè)安全事故。組織由管理層次、管理跨度、管理部門、管理職能四大因素組成。組織設(shè)計(jì)原則 ： (1)集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。(2)專業(yè)分工與協(xié)作統(tǒng)一的原則。(3)管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。管理跨度與管理層次成反比例關(guān)系。(4)權(quán)責(zé)一致的原則。(

8、5)才職相稱的原則。(6)經(jīng)濟(jì)效率原則。(7)彈性原則。組織機(jī)構(gòu)活動(dòng)基本原理1.要素有用性原理 管理者在組織活動(dòng)過程中不但要看到一切要素都有作用，還要具體分析各要素的特殊性，以便充分發(fā)揮每一要素的作用。2.動(dòng)態(tài)相關(guān)性原理 組織管理者的重要任務(wù)就在于使組織機(jī)構(gòu)活動(dòng)的整體效應(yīng)大于其局部效應(yīng)之和。3.主觀能動(dòng)性原理 組織管理者的重要任務(wù)就是要把人的主觀能動(dòng)性發(fā)揮出來。4.規(guī)律效應(yīng)性原理 要取得好的效應(yīng)，就要主動(dòng)研究規(guī)律，堅(jiān)決按規(guī)律辦事。建設(shè)工程組織的基本模式一、 平行發(fā)包與監(jiān)理模式 監(jiān)理模式 一家監(jiān)理 多家監(jiān)理公司分別承擔(dān)監(jiān)理工作 二、設(shè)計(jì)或施工總承包模式與監(jiān)理模式 監(jiān)理模式 一家監(jiān)理 設(shè)計(jì)、施工分

9、別委托監(jiān)理 專業(yè)分包商總承包商業(yè)主專業(yè)分包商專業(yè)分包商專業(yè)分包商 三、工程總承包模式與監(jiān)理模式 監(jiān)理模式 一家監(jiān)理 四、項(xiàng)目總承包管理模式與監(jiān)理模式 監(jiān)理模式 一家監(jiān)理 分段委托監(jiān)理 建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的步驟1.確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)目標(biāo) 制定總目標(biāo)并明確劃分監(jiān)理機(jī)構(gòu)的分解目標(biāo)。 2.確定監(jiān)理工作內(nèi)容 根據(jù)監(jiān)理目標(biāo)和委托監(jiān)理合同中規(guī)定的監(jiān)理任務(wù)，明確列出監(jiān)理工作內(nèi)容，并進(jìn)行分類歸并及組合。3.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) (1)選擇組織結(jié)構(gòu)形式-“四個(gè)”有利于：項(xiàng)目合同管理；監(jiān)理目標(biāo)控制；決策指揮；信息溝通。 (2)合理確定管理層次與管理跨度。(3)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門劃分。(4)制定崗位職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)。(

10、5)選派監(jiān)理人員。 4.制定工作流程和信息流程項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式1、直線制直線制監(jiān)理組織形式的優(yōu)點(diǎn)是組織機(jī)構(gòu)簡單，權(quán)力集中，命令統(tǒng)一，職責(zé)分明，決策迅速，隸屬關(guān)系明確；缺點(diǎn)是對總監(jiān)理工程師要求高，家長式管理、集體智慧不能發(fā)揮。2、職能制這種組織形式的優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了項(xiàng)目監(jiān)理目標(biāo)控制的職能化分工，能夠發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)的專業(yè)管理作用；缺點(diǎn)是可能產(chǎn)生矛盾命令。3、直線職能制這種形式保持了直線制組織統(tǒng)一指揮、職責(zé)清楚的優(yōu)點(diǎn)，又保持了職能制組織目標(biāo)管理專業(yè)化的優(yōu)點(diǎn)；其缺點(diǎn)是職能部門與指揮部門易產(chǎn)生矛盾，信息傳遞路線長。4、矩陣制這種形式的優(yōu)點(diǎn)是加強(qiáng)了各職能部門的橫向聯(lián)系、機(jī)動(dòng)性與適應(yīng)性強(qiáng)集權(quán)與分權(quán)的統(tǒng)一，缺

11、點(diǎn)是縱橫向協(xié)調(diào)工作量大，可能產(chǎn)生矛盾命令。合同管理總監(jiān)理工程師子項(xiàng)目1監(jiān)理部投資控制進(jìn)度控制制質(zhì)量控制子項(xiàng)目2監(jiān)理部子項(xiàng)目3監(jiān)理部總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：主持編寫項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃、審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；簽發(fā)工程開工復(fù)工報(bào)審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工報(bào)驗(yàn)單； 審核簽認(rèn)竣工結(jié)算；調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠；根據(jù)工程項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員。 建設(shè)工程的協(xié)調(diào)一般有三大類：一 是“人員人員界面”；二是“系統(tǒng)系統(tǒng)界面”；三是“系統(tǒng)環(huán)境界面”。 組織協(xié)調(diào)的范圍1) 系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)2) 系統(tǒng)外部協(xié)調(diào) 系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又可分為兩個(gè)層次，

12、即： 近外層協(xié)調(diào)（有合同關(guān)系） 遠(yuǎn)外層協(xié)調(diào)（無合同關(guān)系） 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員數(shù)量的確定(1) 工程建設(shè)強(qiáng)度。工程建設(shè)強(qiáng)度=投資/工期。(2) 建設(shè)工程的復(fù)雜程度。(3) 監(jiān)理單位的業(yè)務(wù)水平和監(jiān)理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。(4) 監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)和任務(wù)職能分工。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)的工作內(nèi)容1.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的協(xié)調(diào) (1)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部人際關(guān)系的協(xié)調(diào)。(2)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部組織關(guān)系的協(xié)調(diào)。(3)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部需求關(guān)系的協(xié)調(diào)。2.與業(yè)主的協(xié)調(diào) (1)首先要理解建設(shè)工程總目標(biāo)、理解業(yè)主的意圖；(2)利用工作之便做好監(jiān)理宣傳工作，增進(jìn)業(yè)主對監(jiān)理工作的理解；(3)尊重業(yè)主，讓業(yè)主一起投入建設(shè)工程全過程。

13、3.與承包商的協(xié)調(diào) (1)堅(jiān)持原則，實(shí)事求是，嚴(yán)格按規(guī)范、規(guī)程辦事，講究科學(xué)態(tài)度；(2)采用適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)方法； (3)施工階段的協(xié)調(diào)工作內(nèi)容：與承包商項(xiàng)目經(jīng)理關(guān)系的協(xié)調(diào)、進(jìn)度問題的協(xié)調(diào)、質(zhì)量問題的協(xié)調(diào)、對承包商違約行為的處理、合同爭議的協(xié)調(diào)、對分包單位的管理以及處理好人際關(guān)系。 4.與設(shè)計(jì)單位的協(xié)調(diào) 真誠尊重設(shè)計(jì)單位的意見，施工中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)問題應(yīng)及時(shí)向設(shè)計(jì)單位提出，注意信息傳遞的及時(shí)性和程序性。5.與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào) (1)與政府部門的協(xié)調(diào)。(2)與社會(huì)團(tuán)體關(guān)系的協(xié)調(diào)。 監(jiān)理工程師組織協(xié)調(diào)可采用如下方法： (1)會(huì)議協(xié)調(diào)法。常用的會(huì)議協(xié)調(diào)法包括第一次工地會(huì)議、監(jiān)理例會(huì)、專業(yè)性監(jiān)理會(huì)議等。(

14、2)交談協(xié)調(diào)法。包括面對面的交談和電話交談兩種形式。(3)書面協(xié)調(diào)法。(4)訪問協(xié)調(diào)法。訪問法主要用于外部協(xié)調(diào)中，有走訪和邀訪兩種形式。(5)情況介紹法。情況介紹法通常與其他協(xié)調(diào)方法是緊密結(jié)合在一起的。 第一次工地會(huì)議由建設(shè)單位主持召開，建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位的授權(quán)代表必須參加出席會(huì)議，各方將在工程項(xiàng)目中擔(dān)任主要職務(wù)的負(fù)責(zé)人及高級技術(shù)人員也應(yīng)參加。第一次工地會(huì)議很重要，是項(xiàng)目開展前的宣傳通報(bào)會(huì)。第一次工地會(huì)議應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：(1) 建設(shè)單位、承包單位和監(jiān)理單位分別介紹各自駐現(xiàn)場的組織機(jī)構(gòu)、人員及其分工；(2) 建設(shè)單位根據(jù)委托監(jiān)理合同宣布對總監(jiān)理工程師的授權(quán)；(3) 建設(shè)單位介紹工程

15、開工準(zhǔn)備情況；(4) 承包單位介紹施工準(zhǔn)備情況；(5) 建設(shè)單位和總監(jiān)理工程師對施工準(zhǔn)備情況提出意見和要求；(6) 總監(jiān)理工程師介紹監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容；(7) 研究確定各方在施工過程中參加工地例會(huì)的主要人員，召開工地例會(huì)周期、地點(diǎn)及主要議題。第一次工地會(huì)議紀(jì)要應(yīng)由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)起草，并經(jīng)與會(huì)各方代表會(huì)簽。 監(jiān)理例會(huì)是由監(jiān)理工程師組織與主持，按一定程序召開的，研究施工中出現(xiàn)的計(jì)劃、進(jìn)度、質(zhì)量及工程款支付等問題的工地會(huì)議。參加者有總監(jiān)理工程師代表及有關(guān)監(jiān)理人員、承包單位的授權(quán)代表及有關(guān)人員、建設(shè)單位代表及其有關(guān)人員。會(huì)議議程主要是：對進(jìn)度、質(zhì)量、投資的執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查；交流信息；并提出對有關(guān)

16、問題的處理意見以及今后工作中應(yīng)采取的措施。此外，還要討論延期、索賠及其他事項(xiàng)。監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理合同之后總監(jiān)理工程師的主持下根據(jù)委托監(jiān)理合同在監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)用來指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃的有以下幾方面作用：(1)指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展監(jiān)理工作；(2)是建設(shè)監(jiān)理主管機(jī)構(gòu)對監(jiān)理單位監(jiān)督管理的依據(jù)；(3)是業(yè)主確認(rèn)監(jiān)理單位履行合歸的主要依據(jù)；(4)是監(jiān)理單位內(nèi)部考核的依據(jù)和重要的存檔資料。監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)(1)工程建設(shè)方面的法律、法規(guī)。(2)政府批準(zhǔn)的工程建設(shè)文件。(3)建設(shè)工程監(jiān)理合同和工程實(shí)施過程輸出的有關(guān)工程信息。(4)其他建設(shè)工程合同

17、和業(yè)主的正當(dāng)要求。 (5)監(jiān)理大綱。工程質(zhì)量保修期的監(jiān)理1）對建設(shè)單位提出的工程質(zhì)量缺陷進(jìn)行檢查和記錄，2）對承包單位進(jìn)行修復(fù)的工程質(zhì)量進(jìn)行驗(yàn)收，合格后予以簽認(rèn)。 3）監(jiān)理人員應(yīng)對工程質(zhì)量缺陷原因進(jìn)行調(diào)查分析并確定責(zé)任歸屬。4）對非承包單位原因造成的工程質(zhì)量缺陷，監(jiān)理人員應(yīng)核實(shí)修復(fù)工程的費(fèi)用和簽署工程款支付證書，并報(bào)建設(shè)單位。 建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)通常以建設(shè)工程的投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)的控制值來表示。三大目標(biāo)控制的共同內(nèi)容有：風(fēng)險(xiǎn)分析、工作流程與措施、動(dòng)態(tài)比較(或分析)、控制表格；合同管理與信息管理的共同內(nèi)容是分類、工作流程與措施以及有關(guān)表格。 質(zhì)量控制要對設(shè)計(jì)質(zhì)量、材料質(zhì)量；設(shè)備質(zhì)量、土建施工質(zhì)量、設(shè)備安裝質(zhì)量等的控制目標(biāo)進(jìn)行描述。投資控制要按建設(shè)工程的投資費(fèi)用組成，按年度、季度，按建設(shè)工程實(shí)施階段，按建設(shè)工程組成分解投資目標(biāo)并編制投資使用計(jì)劃。進(jìn)度控制還要編制建設(shè)工程總進(jìn)度計(jì)劃并將總進(jìn)度目標(biāo)分解為年度、季度進(jìn)度目標(biāo)，各階段的進(jìn)度目標(biāo)和各子項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)。合同管理要用圖的形式表示合同結(jié)構(gòu)，明確對合同執(zhí)行狀況的動(dòng)態(tài)分析，制定合同爭議調(diào)解與索賠處理程序。管理要明確機(jī)構(gòu)內(nèi)部的信息流程。組織協(xié)調(diào)主要是明確需要協(xié)調(diào)的有關(guān)單位和協(xié)調(diào)工作程序。 建設(shè)工程監(jiān)理目標(biāo)控制主要依賴于反饋原理,它是反饋控制和前饋控制的組合控制過程的基本環(huán)節(jié)（1）輸入（人財(cái)