2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫及解析

1、2022年證券從業(yè)資格考試題庫及答案解析考試科目：證券市場基本法律法規(guī)1.（ ）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。A、代銷金融產(chǎn)品B、中間介紹業(yè)務(wù)C、另類投資業(yè)務(wù)D、投資業(yè)務(wù)答案：A解析：代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。2.發(fā)行人（ ）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。董事監(jiān)事高級管理人員財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)A、B、C、D、答案：B解析：發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒

2、有過錯(cuò)的除外。3.證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認(rèn)書簽訂后（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查場外衍生品業(yè)務(wù)備案相關(guān)知識(shí)。4.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法錯(cuò)誤的是（ ）。A、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備一定數(shù)量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的人不得少于2人B、私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于2人C、私募基金子公司具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員和投資管理人員最近1年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未收到行政、刑事處罰、被釆取監(jiān)管措施或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有

3、關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形D、私募基金子公司下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)原則上不得再下設(shè)任何機(jī)構(gòu)答案：B解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)具備具有2年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于3人。5.下列說法正確的是（ ）A、被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B、預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C、證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面

4、形式保存2年答案：B解析：本題考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。6.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、

5、5D、10答案：C解析：期貨中間業(yè)務(wù)的備案規(guī)定。7.（ ）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A、中國人民銀行B、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)C、全國銀行間同業(yè)拆借中心D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：C解析：考查監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債券融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。8.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。在交易所上市交易超過2個(gè)月的股東人數(shù)不少于4000人股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A、B、C、D、答案：C解析：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的證券是股票時(shí)，要求股票在交易所上市交易要超過3個(gè)月。9.下列關(guān)于委托交易的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

6、A、客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B、客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C、對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D、客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)答案：D解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項(xiàng)D，對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于

7、客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔(dān)。10.證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。?）的方式。A、拍賣競價(jià)B、集中競價(jià)C、標(biāo)購競價(jià)D、報(bào)價(jià)答案：B解析：本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等，不得采用集中競價(jià)的方式。11.（ ）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A、融資融券業(yè)務(wù)B、約定

8、購回式證券交易C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)答案：B解析：本題考查約定回購式證券交易的概念。12.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ）。合法合規(guī)性原則集中管理原則業(yè)務(wù)隔離原則了解客戶原則A、B、C、D、答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。正確選項(xiàng)是D。13.下列關(guān)于在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（ ）。A、應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營B、可以尚未盈利C、無須履行信息披露義務(wù)D、產(chǎn)權(quán)清晰答案：C解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。14.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施有（

9、 ）。事中自律事后事前A、B、C、D、答案：B解析：本題考查證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要監(jiān)管措施。正確選項(xiàng)是B。15.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A、3B、5C、7D、10答案：B解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。16.（ ）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或

10、者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。業(yè)務(wù)人員證券公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者A、B、C、D、答案：B解析：本題考查證券發(fā)行與承銷管理辦法第三十七條。17.融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF ）的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）條件。上市交易超過5個(gè)交易日的最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元基金持有戶數(shù)不少于2000戶交易所規(guī)定的其他條件A、B、C、D、答案：B解析：本題考查標(biāo)的證券為ETF需滿足的條件。最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。18.下列關(guān)于異常交易的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。A、證券交易所如

11、果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出 ）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入 ）、限制買人和賣出指定證券或全部交易品種D、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行答案：D解析：本題考查對異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)

12、核申請，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。19.證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于（ ）。證券公司及其子公司以非公開募集方式設(shè)立或者承銷的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品保險(xiǎn)公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品金融衍生品及中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的產(chǎn)品A、B、C、D、答案：C解析：本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品種類。20.（ ）可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A、中國人民銀行B、財(cái)政部C、中國證監(jiān)會(huì)D、國務(wù)院答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類 ）發(fā)行與承銷的

13、監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會(huì)可以對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場檢查。21.對于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（ ）所決定。A、中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C、財(cái)政部D、國務(wù)院答案：A解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。22.下列關(guān)于傭金管理的表述，正確的是（ ）。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%,也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等A股，證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取B股，每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取國債現(xiàn)券，企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)債 ），國

14、債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和原國家計(jì)委備案，備案15天內(nèi)無異議后實(shí)施A、B、C、D、答案：C解析：本題考查關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知的第一條。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。23.下列說法正確的是（ ）。A、自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B、證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C、自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可

15、以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D、對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任答案：B解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求。自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。選項(xiàng)A錯(cuò)誤。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。24.證券、期貨交易內(nèi)幕的知情人員或者非法

16、獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，相應(yīng)處罰辦法有（ ）。沒收違法所得，處違法所得1倍以上5倍以下罰金沒收違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券公司違規(guī)使用內(nèi)幕消息的法律責(zé)任。情節(jié)

17、嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。25.對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B、非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外C、非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級交易市場等行為，按照國家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任D、

18、非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰答案：B解析：本題考查對非金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求。非金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外。26.滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（ ）。訂單設(shè)計(jì)訂單修改T+2交收制度額度控制A、B、C、D、答案：D解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。27.融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由（ ）構(gòu)成。董事會(huì)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)A、B、C、D、答案：D解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的構(gòu)成。正確選項(xiàng)是D。28

19、.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（ ）具備證券自營業(yè)務(wù)資格設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A、B、C、D、答案：C解析：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)的資格條件。29.（ ）是指證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。A、融資融券業(yè)務(wù)B、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D、股票約定式回購業(yè)務(wù)答案：A解析

20、：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的基本概念。融資融券業(yè)務(wù)是指證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。30.發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（ ）披露。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國貨幣網(wǎng)D、中國債券信息網(wǎng)答案：C解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。31.下列說法正確的是（ ）。金融機(jī)構(gòu)可

21、以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)人、給予公平待遇金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致A、B、C、D、答案：B解析：本題考查金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，均正確。32.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（ ）告知客戶。公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等證券投資顧問的姓名及其登記編碼證券投資顧問服務(wù)

22、的內(nèi)容和方式投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，均正確。33.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（ ）。與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)

23、構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A、B、C、D、答案：C解析：使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案：（1 ）與證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機(jī)構(gòu)控制；（2 ）提供港股研究報(bào)告的香港機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)3

24、年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3 ）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。34.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（ ），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A、3%B、5%C、1%D、10%答案：B解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。35.下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。A、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相

25、關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)C、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D、證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息答案：A解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求包括：（1 ）了解客戶環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評估客

26、戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。（2 ）風(fēng)險(xiǎn)揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：公司名稱、地址、聯(lián)系方式，投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等。證券投資顧問的姓名及其登記編碼。證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示上述第項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。36.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（ ）。合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各

27、類情形合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度合同應(yīng)載明乙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證A、B、C、D、答案：C解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容。合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限；合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形；合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證。37.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（ ）。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、提供期貨交易行情信息C、提供期貨交易設(shè)施D、代理期貨公司收取期貨保證金答案：D解析：證券公司期貨管理業(yè)務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶

28、存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。38.中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（ ）進(jìn)人其誠信檔案。財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)釆取監(jiān)管措施的在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)A、B、C、D、答案：A解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管，第項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。39.以下關(guān)于主辦商的內(nèi)容正確的是（ ）。未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外

29、的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息A、B、C、D、答案：C解析：未經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。40.證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（ ）出資設(shè)立。A、自有資金B(yǎng)、保證金C、傭金D、流動(dòng)資金答案：A解析：證券公司另類投資業(yè)務(wù)。41.中國證監(jiān)會(huì)于（ ）年制定并發(fā)布了證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A、2012B、2011C、2010D、2013答案：A解析：證券公司代

30、銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定的出臺(tái)時(shí)間。42.財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（ ），中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責(zé)令改正等監(jiān)管措施。內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的未依法履行督導(dǎo)義務(wù)的A、B、C、D、答案：D解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問及財(cái)務(wù)顧問主辦人的法律責(zé)任，均正確。43.關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（ ）。A、50%B、60%

31、C、75%D、80%答案：A解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。44.可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（ ），其他股票折算率最高不超過（ ）。A、80%；75%B、75%；70%C、70%；65%D、65%；60%答案：C解析：本題考查可充抵保證金的證券的折算率?？沙涞直ＷC金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。45.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，

32、固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（ ）。A、1：1B、2：1C、3:1D、4:1答案：C解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求。分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1。46.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起（ ）日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。A、2B、3C、4D、5答案：D解析：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計(jì)劃資產(chǎn)。47.實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到預(yù)測金額（ ），中國證監(jiān)會(huì)可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示

33、函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A、20%B、30%C、50%D、60%答案：C解析：本題考查中國證監(jiān)會(huì)在實(shí)現(xiàn)利潤未達(dá)到多少預(yù)測金額時(shí)，可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。48.下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。A、經(jīng)營機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C、證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，

34、應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理答案：B解析：本題考查證券研究報(bào)告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。49.下列說法正確的是（ ）。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明

35、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶A、B、C、D、答案：C解析：本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報(bào)告的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況作出詳細(xì)說明。50.證券公司操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。A、單處罰金B(yǎng)、處5年以下有期徒刑，并處罰金C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D、處拘役，并處罰金答案：C解析：本題考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。51.證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取（

36、 ）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A、1224個(gè)月B、1236個(gè)月C、24個(gè)月內(nèi)D、2436個(gè)月答案：B解析：本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，依照證券法第一百九十條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取12個(gè)月至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。52.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ ）。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A、B、C、D、答案：D解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)專用

37、資金賬戶。53.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（ ）。A、1：1B、2:1C、3：1D、4:1答案：B解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求，分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。54.甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（ ）。A、甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B、甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C、甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的

38、情況D、甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)答案：A解析：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。55.私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（ ）。A、限期改正B、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)C、暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D、取消其基金銷售資格答案：D解析：私募基金募集業(yè)內(nèi)管理規(guī)定。私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫

39、停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分。56.下列說法正確的是（ ）。自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求，均正確。57.證券公司從

40、事證券自營業(yè)務(wù)時(shí)，（ ）屬于禁止性行為。內(nèi)幕交易操縱市場假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券A、B、C、D、答案：A解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為，均正確。58.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（ ）。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶A、B、C、D、答案：A解析：本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用證券賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶，而轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶應(yīng)在商業(yè)銀行開立。59.私募基金子

41、公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)（ ）以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)。A、10%B、20%C、35%D、50%答案：C解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。60.下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（ ）A、取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B、加強(qiáng)了對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C、督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D、增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管答案：D解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在主辦券商管理方面的要求。減少了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管。61.下列說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投

42、資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B、發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為C、證券投資顧問基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告D、總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告答案：C解析：本題考查證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和區(qū)別。證券投資顧問基于特定客戶立場

43、，遵循重視客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。62.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。63.證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（ ）。A、轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng)、證券公司擔(dān)保賬戶C、專用資金賬戶D、轉(zhuǎn)融通互?；鸫鸢福篋解析：本題考查轉(zhuǎn)融通互?；鸬母拍睢ＷC券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備

44、案后實(shí)施。64.（ ）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。A、證券法B、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例C、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法D、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法答案：B解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的法律規(guī)定。除證券法證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例外，證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、自律規(guī)則包括證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行 ）深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行 ）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記

45、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行 ）上海證券交易所中國證券金融股份有限公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法及質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法等。65.根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（ ）。為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金A、B、C、D、答案：D解析：本題考查對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述答案外，還有按照證券公司

46、融資融券業(yè)務(wù)管理辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。66.交易所按照（ ）的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。從嚴(yán)到寬從少到多逐步擴(kuò)大逐步細(xì)化A、B、C、D、答案：A解析：本題考查交易所確定標(biāo)的證券的原則。交易所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。67.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（ ）。A、10%B、20%

47、C、35%D、50%答案：B解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。68.下列屬于股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（ ）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度A、B、C、D、答案：A解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。69.證券金融公司是中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行（ ）職責(zé)。

48、為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)A、B、C、D、答案：D解析：本題考查證券金融公司的職責(zé)，均屬于證券金融公司的職責(zé)。70.公司債券發(fā)行與交易管理辦法所稱合格投資者，應(yīng)該符合（ ）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金A、B、C、D、答案：D解析：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，均正確。71.根據(jù)規(guī)定，證券公司

49、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向（ ）申請備案，成為主辦券商。A、中國證監(jiān)會(huì)B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司D、國務(wù)院答案：C解析：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前的備案制度。72.交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（ ）個(gè)月。A、3B、4C、5D、6答案：D解析：本題考查融資融券期限。73.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，不得投資于（ ）。A、國債B、央行票據(jù)C、對外貸款D、投資級公司債答案：C解析：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機(jī)構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為

50、目的管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的原則，且只能投資于公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券。投資級公司債等。74.下列屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B、違反規(guī)定為客戶開立賬戶C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D、客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托答案：A解析：本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別，BCD均屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。75.下列說法中錯(cuò)誤的是（ ）。A、集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)作出明確規(guī)定B、證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)

51、投資風(fēng)險(xiǎn)C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只面向合格投資者推廣D、證券公司只能自行推廣結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為推廣答案：D解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。76.證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律、行政法規(guī)包括（ ）。公司法證券法證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例企業(yè)債券管理?xiàng)l例A、B、C、D、答案：D解析：考查證券公司主要法律、行政法規(guī)。77.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（ ）個(gè)月。A、3B、6C、9D、12答案：B解析：本題考查轉(zhuǎn)融通的期限。78.按照證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)

52、定，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（ ）。釆取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品采取贈(zèng)送禮物的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A、B、C、D、答案：D解析：代銷金融產(chǎn)品的一般禁止性規(guī)定?？梢允褂米C券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。79.金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（ ）或以上。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量

53、原則。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上。80.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加入（ ），成為其會(huì)員，接受其的自律管理。A、中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C、上海證券交易所D、深圳證券交易所答案：B解析：本題考查私募基金子公司自律管理措施相關(guān)知識(shí)。私募基金子公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)會(huì)員，接受協(xié)會(huì)的自律管理。81.下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（ ）。股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件申請書證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗(yàn)收報(bào)

54、告A、B、C、D、答案：A解析：本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。82.下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（ ）。A、按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B、依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C、按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D、監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)，選項(xiàng)A、C，屬于管理人的職責(zé)。83.（ ）包括在資產(chǎn)證券