7.13變更管理制度

1、文件名稱變更管理制度版本號(hào)1A編號(hào)文件頁(yè)數(shù)生效日期審批 簽批AQ023共 4 頁(yè)2014 年 5月 20日第一章總則第一條 為消除或減少由于工藝、設(shè)備和人員變更引起的潛在事故隱患，。第二條本制度適用于公司各相關(guān)部門。第二條本制度規(guī)X了公司生產(chǎn)過程中工藝、設(shè)備和人員變更的管理流程、措施及要求。第四條名詞解釋：( 一) 工藝設(shè)備變更涉及工藝技術(shù)、 設(shè)備設(shè)施、工藝參數(shù)等超出現(xiàn)有設(shè)計(jì)X圍的改變 （如加工設(shè)備、加工方法、機(jī)加工裝、鉚焊工裝、裝配工裝改變等） 。（二）微小變更 影響較小，不造成任何工藝、設(shè)計(jì)參數(shù)等的改變，但又不是同類替換的變更，即“在現(xiàn)有設(shè)計(jì)X圍內(nèi)的改變” 。（三）同類替換符合原設(shè)計(jì)規(guī)格的

2、更換。（四）人員變更是指員工崗位發(fā)生變化， 包括永久變動(dòng)和臨時(shí)承擔(dān)有關(guān)工作。表現(xiàn)形式有：調(diào)離、調(diào)入、轉(zhuǎn)崗、替崗等。（五）關(guān)鍵崗位指與風(fēng)險(xiǎn)控制直接相關(guān)的管理、操作、檢維修作業(yè)等重要崗位。此類崗位會(huì)因人員的變動(dòng)而造成崗位經(jīng)驗(yàn)缺失、崗位操作熟練程度降低， 可能導(dǎo)致人員傷亡或不可逆的健康傷害、重大財(cái)產(chǎn)損失、嚴(yán)重環(huán)境影響等事故。第二章職責(zé)第五條技術(shù)部負(fù)責(zé)組織制定、管理和維護(hù)本制度。第六條 相關(guān)職能部門按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則執(zhí)行本制度，并提供培訓(xùn)、監(jiān)督與考核。第七條 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)工藝、設(shè)備和人員變更管理制度的執(zhí)行，并對(duì)本制度提出改進(jìn)建議。 第三章 管理要求第一節(jié)工藝設(shè)備變更第八條工藝設(shè)備變更X圍包

3、括：（一）生產(chǎn)能力的改變。（二）物料的改變（包括成分比例的變化）。（三）設(shè)備、設(shè)施負(fù)荷的改變。（四）工藝設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)的改變。（五）設(shè)備和工具的改變或改進(jìn)。（六）工藝參數(shù)的改變。（七）安全裝置及安全聯(lián)鎖的改變。（八）非標(biāo)準(zhǔn)的（或臨時(shí)性的）維修。（九）操作規(guī)程的改變。（十）試驗(yàn)及測(cè)試操作。（十一）設(shè)備、原材料供貨商的改變。（十二）運(yùn)輸路線的改變。（十三）裝置布局的改變。（十四）產(chǎn)品質(zhì)量的改變。（十五）設(shè)計(jì)和安裝過程的改變。（十六）其他。第八條工藝設(shè)備變更的基本類型包括：工藝設(shè)備變更、微小變更和同類替換，所有的工藝設(shè)備變更應(yīng)按其內(nèi)容和影響X圍正確分類。 工藝設(shè)備變更和微小變更管理執(zhí)行變更管理流程（見

4、附錄 A）。同類替換執(zhí)行變更管理流程（見附錄 B）。第十條 工藝設(shè)備變更應(yīng)實(shí)施分級(jí)管理， 根據(jù)變更影響X圍的大小和所需調(diào)配資源的多少，確定變更級(jí)別。 變更級(jí)別的確定及控制， 執(zhí)行各專業(yè)相關(guān)變更管理制度。第十一條變更由相關(guān)部門提出申請(qǐng)。變更申請(qǐng)人應(yīng)初步判斷變更類型、級(jí)別，做好實(shí)施前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作， 提出變更申請(qǐng)。工藝設(shè)備變更申請(qǐng)審批表見附錄 C，微小變更申請(qǐng)審批表見附錄 D。第十二條 變更應(yīng)充分考慮健康安全環(huán)境影響， 并確認(rèn)是否需要危害分析。 對(duì)需要做危害分析的，分析結(jié)果及采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)作為變更申請(qǐng)的主要內(nèi)容。第十三條 應(yīng)按照變更的類型、 級(jí)別確定審批權(quán)限。 在滿足所有相關(guān)工藝、 設(shè)備、健

5、康、安全、環(huán)境的條件下，批準(zhǔn)人或其授權(quán)人方能批準(zhǔn)。第十四條變更審批內(nèi)容：( 一) 變更目的。( 二) 變更涉及的相關(guān)技術(shù)資料。( 三) 變更內(nèi)容。( 四) 變更帶來(lái)的健康安全環(huán)境影響（危害分析及風(fēng)險(xiǎn)削減措施）。( 五) 涉及操作規(guī)程修改的，審批應(yīng)提交修改后的操作規(guī)程。( 六) 對(duì)人員培訓(xùn)和溝通的要求。( 七) 變更的限制條件（如時(shí)間期限、物料數(shù)量等）。( 八) 強(qiáng)制性批準(zhǔn)和授權(quán)的要求。第十五條 變更實(shí)施涉及投用前安全檢查， 執(zhí)行投用前安全檢查細(xì)則； 涉及作業(yè)許可，執(zhí)行作業(yè)許可管理制度 。第十六條 變更涉及的所有資料以及操作規(guī)程都應(yīng)確保得到適當(dāng)?shù)膶彶?、修改或更新。第十七條 變更應(yīng)嚴(yán)格按照變更審批

6、確定的內(nèi)容和X圍實(shí)施，并對(duì)變更過程實(shí)施跟蹤。第十八條 完成變更的工藝、設(shè)備在投用前，應(yīng)對(duì)變更影響或涉及的人員進(jìn)行培訓(xùn)或溝通，培訓(xùn)內(nèi)容包括變更的目的、作用、程序、變更內(nèi)容、變更中可能的風(fēng)險(xiǎn)和影響以及同類事故案例。 變更影響或涉及的人員包括：（一）變更所在區(qū)域的人員，如維修人員、操作人員等。（二）變更管理涉及的人員，如工藝管理人員、培訓(xùn)人員等。（三）其他相關(guān)人員，如承包商、外來(lái)人員、供應(yīng)商、相鄰裝置（單位）或社區(qū)的人員等。 第十九條 變更所在區(qū)域或單位應(yīng)建立變更工作文件、 記錄，以便做好變更過程的信息溝通。工作文件、記錄包括變更管理程序、變更申請(qǐng)審批表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄、變更登記表以及變更結(jié)項(xiàng)報(bào)告等。

7、第二十條 變更實(shí)施完成后，應(yīng)對(duì)變更是否符合制度內(nèi)容，達(dá)到預(yù)期目的進(jìn)行驗(yàn)證，提交變更結(jié)項(xiàng)報(bào)告，并完成以下工作：（一）所有與變更相關(guān)的信息都已更新。（二）制度了期限的變更，期滿后應(yīng)恢復(fù)變更前的狀況。（三）試驗(yàn)結(jié)果記錄在案。（四）確認(rèn)變更結(jié)果。（五）變更實(shí)施過程的相關(guān)文件歸檔。第二節(jié)人員變更第二十一條 企業(yè)根據(jù)企業(yè)人力資源定員相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，明確生產(chǎn)單元或員工配置的最低要求，包括：崗位設(shè)置、員工的數(shù)量等。第二十二條 人員的變更必須在不影響安全生產(chǎn)的前提下實(shí)施，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行人員變更管理流程（見附錄 E），確保上（替）崗人員具備上崗能力及資格。第二十三條 應(yīng)按“持證上崗、同崗替代、備員補(bǔ)充”的原則安排上（替）崗

8、，以滿足安全生產(chǎn)最低標(biāo)準(zhǔn)。第二十四條 企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求組織對(duì)關(guān)鍵崗位進(jìn)行辨識(shí)。關(guān)鍵崗位人員變更前，基層單位主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門應(yīng)評(píng)估人員變更對(duì)現(xiàn)崗位安全生產(chǎn)的影響，選擇合適人選。關(guān)鍵崗位包括但不限于：（一）工藝危害分析結(jié)果認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的崗位。（二）國(guó)家法規(guī)制度的特種作業(yè)崗位。（三）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理和危害分析的崗位。（四）從事關(guān)鍵設(shè)備檢測(cè)、檢維修的崗位。（五）審批作業(yè)許可的崗位。（六）對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行考評(píng)與提供培訓(xùn)的崗位。（七）管理和監(jiān)督承包商作業(yè)的崗位。（八）環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測(cè)崗位。第二十五企業(yè)應(yīng)明確關(guān)鍵崗位人員任職的知識(shí)、技能、資質(zhì)與特定經(jīng)驗(yàn)的最低要求。依據(jù)崗位培訓(xùn)需求矩陣， 確定人員

9、上（替）崗前的培訓(xùn)內(nèi)容和考評(píng)方式 （見附錄 F）。并有計(jì)劃培養(yǎng)關(guān)鍵崗位的后備人員，確保關(guān)鍵崗位人員變更的順利實(shí)施。第二十六條對(duì)上（替）崗人員要進(jìn)行技能考評(píng)，考評(píng)方式可以是提問、考試、現(xiàn)場(chǎng)模擬操作等； 高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)項(xiàng)目的考評(píng)應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)模擬操作演示。 考評(píng)人員應(yīng)具備相應(yīng)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，可以是企業(yè)管理人員、員工的主管領(lǐng)導(dǎo)、安檢專職人員、專業(yè)技術(shù)人員、資深員工和專（兼）職教師等。第二十七條 替崗應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批核準(zhǔn)后執(zhí)行；調(diào)離、調(diào)入、轉(zhuǎn)崗經(jīng)公司董事長(zhǎng)、主管經(jīng)理同意，人事主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第二十八條 關(guān)鍵崗位變更人選不能滿足知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)最低要求，須停止變更。第二十九條關(guān)鍵崗位人員變更應(yīng)填寫 “關(guān)鍵崗位人員變更申請(qǐng)審批表” （見附錄F），所涉及的文件、資料應(yīng)及時(shí)歸檔。主要包括：（一）人員變更的審批信息。（二）發(fā)生崗位變更員工的個(gè)人信息。（三）變更過程中的培訓(xùn)及考評(píng)信息。（四）確保滿足崗位最低要求所采取的其他措施信息。