美國(guó)專利制度簡(jiǎn)介以及美國(guó)專利申請(qǐng)的步驟和注意事項(xiàng)(講義

1、4/24/20221美國(guó)專利制度簡(jiǎn)介以及美國(guó)專利制度簡(jiǎn)介以及美國(guó)專利申請(qǐng)的步驟和注意事項(xiàng)美國(guó)專利申請(qǐng)的步驟和注意事項(xiàng)吳士明 博士美國(guó)專利局授權(quán)專利代理人4/24/20222講座的要點(diǎn)講座的要點(diǎn)n美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n美國(guó)專利申請(qǐng)的實(shí)施細(xì)則u美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程u美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法uPCT進(jìn)入美國(guó)階段的步驟和注意事項(xiàng)n怎樣查詢美國(guó)和國(guó)際專利數(shù)據(jù)庫(kù)n怎樣查詢專利申請(qǐng)的現(xiàn)狀和與專利審查員聯(lián)系4/24/20223美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n美國(guó)專利法：35 United States Code (USC)n35 USC 101：可獲專利的定義u任何人發(fā)明或發(fā)現(xiàn)任何新的和

2、有用的工序、機(jī)器、產(chǎn)品、或物質(zhì)的組分，或?qū)λ鼈兊娜魏涡碌暮陀杏玫母倪M(jìn)，都可以因此而獲得專利，只要其符合授權(quán)的條件和要求。n按照美國(guó)專利法，只有發(fā)明人才能獲得專利。因此，在申請(qǐng)美國(guó)專利時(shí)需要宣誓或提交聲明，表示自己是本專利的發(fā)明人，同時(shí)表示自己對(duì)申請(qǐng)文件負(fù)責(zé)。 4/24/20224美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 102: 授予專利的條件-新穎性(a) 在作出發(fā)明之前沒有在本國(guó)被別人知悉和使用，此發(fā)明沒有在全球范圍內(nèi)的印刷出版物上被描述過或被過授予專利；(b) 由發(fā)明者自己，在本國(guó)使用和銷售此專利，在全球范圍內(nèi)的印刷出版物上描述或被授予專利，不超過一年；(d) 該發(fā)明在

3、別國(guó)申請(qǐng)專利不超過12個(gè)月；(e) 申請(qǐng)人在本國(guó)申請(qǐng)?jiān)摪l(fā)明的專利早于別人，其中在別國(guó)的申請(qǐng)按照國(guó)際協(xié)議可以算做在本國(guó)的申請(qǐng)，但申請(qǐng)的公開出版物必須是英語(yǔ)才能計(jì)算有效日期。4/24/20225美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 103：授予專利的條件不顯而易見性(a)雖然本發(fā)明不與其他人的發(fā)明完全相同（根據(jù)102條的定義），但如果兩者之間的差別是這樣：從總體上來(lái)說(shuō)，本專利權(quán)的主題對(duì)于該主題有關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是顯而易見的，則本發(fā)明不能被授予專利。n在審查時(shí)，如果兩個(gè)或以上以前的發(fā)明相結(jié)合可以導(dǎo)致本發(fā)明，則本發(fā)明會(huì)被認(rèn)為是顯而易見的（不具有創(chuàng)造性）4/24/20

4、226美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 112:申請(qǐng)書的內(nèi)容u申請(qǐng)書應(yīng)包含發(fā)明的書面描述，包括以完整，清晰，準(zhǔn)確的語(yǔ)言闡述怎樣制作和使用該發(fā)明，還應(yīng)包括發(fā)明者認(rèn)為的最佳的使用例u申請(qǐng)書還應(yīng)包括一個(gè)或數(shù)個(gè)權(quán)利要求，這些權(quán)利要求應(yīng)明確無(wú)誤地指出發(fā)明所涉及的目標(biāo)事物4/24/20227美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 119: 國(guó)際優(yōu)先權(quán)日u如果一個(gè)美國(guó)的專利申請(qǐng)是在一個(gè)世界貿(mào)易組織（WTO）國(guó)家的同樣專利申請(qǐng)的12個(gè)月之內(nèi)，則這個(gè)WTO成員國(guó)家的專利申請(qǐng)日可以享受和美國(guó)專利申請(qǐng)日的同等待遇n35 USC 120: 國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)日u如果一個(gè)后繼申請(qǐng)是

5、在它的原專利申請(qǐng)被放棄，或?qū)彶楸唤K止之前提出的，則這個(gè)后繼的專利申請(qǐng)日可以依照它的原專利的發(fā)明日4/24/20228美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)美國(guó)專利法的一些關(guān)鍵點(diǎn)n35 USC 121: u一個(gè)專利申請(qǐng)應(yīng)只包含一項(xiàng)發(fā)明，如果申請(qǐng)中有兩項(xiàng)以上的發(fā)明，專利局有權(quán)要求申請(qǐng)人分別申請(qǐng)n35 USC 154: u規(guī)定專利證書包含的內(nèi)容u規(guī)定發(fā)明專利有效期為從申請(qǐng)日起20年4/24/20229專利法實(shí)施細(xì)則簡(jiǎn)介專利法實(shí)施細(xì)則簡(jiǎn)介n專利實(shí)施細(xì)則 n37 Code of Federal Regulations (CFR)u進(jìn)一步對(duì)專利法(35 USC)作出解釋u詳細(xì)規(guī)定了專利申請(qǐng)的具體操作u是專利審查員指南(M

6、PEP)的基礎(chǔ)u實(shí)施細(xì)則至少每年修改一次，以最新的為準(zhǔn)4/24/202210美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n美國(guó)正規(guī)專利的種類u發(fā)明專利（utility patent）u外觀設(shè)計(jì)專利（design patent）u植物專利（plant patent）u上述專利都進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查n臨時(shí)專利（provisional patent application）u不是真正的專利，因?yàn)闆]有授權(quán)u低費(fèi)用，格式不嚴(yán)，以保留申請(qǐng)日為目的u12月內(nèi)必須轉(zhuǎn)為或再申請(qǐng)正式專利，否則申請(qǐng)日失效u不能以別的專利為優(yōu)先權(quán)，但可以被別的專利視為優(yōu)先權(quán)u正式專利中加進(jìn)的新內(nèi)容不享受臨時(shí)專利的優(yōu)先權(quán)日4/24/202

7、211美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n美國(guó)發(fā)明專利(utility patent)的申請(qǐng)費(fèi)(2009年)：u基本申請(qǐng)費(fèi)：$330u搜索費(fèi)：$540u審查費(fèi)：$220n取得專利以后的費(fèi)用(2009年)：u授權(quán)費(fèi)：$1510u出版費(fèi)：$300n小單位（Small entity）上述費(fèi)用減半n小單位指?jìng)€(gè)人，專利權(quán)擁有者單位少于500人或非盈利組織4/24/202212美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n一個(gè)完整的發(fā)明專利(utility patent)申請(qǐng)應(yīng)包括：u申請(qǐng)表（new application transmittal）u完整的申請(qǐng)書，必須是英語(yǔ)u發(fā)明人的宣誓

8、（名字，國(guó)籍，居住地址信息以此表格為準(zhǔn)） u政府公布的申請(qǐng)費(fèi)，以美元計(jì)算u如果有先期申請(qǐng)，優(yōu)先權(quán)的證據(jù) u如果專利授權(quán)給他人或單位，授權(quán)書u如果委托律師代理，委托書u如有參考資料，資料公開書(IDS)u供專利局蓋章作為收據(jù)的明信片n申請(qǐng)書的快件寄出日期即為申請(qǐng)日，其他資料可以緩交，但要付罰金4/24/202213美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n一份完整的發(fā)明專利申請(qǐng)書應(yīng)包括：u封面頁(yè)，包括發(fā)明題目和發(fā)明人的信息 u申請(qǐng)書正文，標(biāo)明頁(yè)數(shù)和行數(shù)，不要求標(biāo)明段數(shù)u權(quán)利要求另外起頁(yè)，與申請(qǐng)書正文分開u標(biāo)準(zhǔn)的正式附圖，表明圖數(shù)和頁(yè)數(shù)非正式附圖亦可，但以后要補(bǔ)交正式附圖u摘要頁(yè)，文字長(zhǎng)度

9、不超過150個(gè)詞，不分段u在申請(qǐng)表和明信片上要標(biāo)明上述各項(xiàng)各有多少頁(yè)u申請(qǐng)書總長(zhǎng)超過100頁(yè)要收附加費(fèi)n臨時(shí)專利的申請(qǐng)參照上述格式，但不規(guī)定必須有權(quán)利要求4/24/202214美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n專利局的審查步驟(1)：u初審，確認(rèn)上述所有文件都已經(jīng)交齊并符合規(guī)格，如果沒有，通知申請(qǐng)人限期補(bǔ)交或告知申請(qǐng)人不能授予申請(qǐng)日u如果文件齊備，發(fā)出受理通知，大多數(shù)情形下同時(shí)發(fā)出六個(gè)月后在其他國(guó)家申請(qǐng)的許可申請(qǐng)人此時(shí)應(yīng)檢查相關(guān)數(shù)據(jù)是否正確并要求更正u如果申請(qǐng)人允許申請(qǐng)公開，在近18個(gè)月時(shí)專利局發(fā)出公開出版通知，公布公開號(hào)碼，18個(gè)月以后申請(qǐng)的狀態(tài)和相關(guān)資料可在USPTO網(wǎng)站查

10、找u審查員名單確定，等候進(jìn)入實(shí)質(zhì)性審查4/24/202215美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n專利局的審查步驟(2)：u第一次Office Action，非最終拒絕（non-final rejection）絕大多數(shù)申請(qǐng)都在第一次OA被拒絕回應(yīng)可以是（1）修改權(quán)利要求，或（2）陳述意見而不修改 如果陳述成功，下一個(gè)OA還是非最終u第二次 Office Action，最終拒絕（final rejection）大多數(shù)申請(qǐng)?jiān)诘诙蜲A仍會(huì)被拒絕n對(duì)應(yīng)最終拒絕的方式：u進(jìn)一步修改權(quán)利要求，要求繼續(xù)審查(RCE)u不修改權(quán)利要求，遞交上訴書(notice of appeal)u上述兩者都要

11、交費(fèi)4/24/202216美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n常見的拒絕理由:u不屬于法律規(guī)定可獲專利的類型（35 USC 101）純軟件程序，電磁信號(hào)，計(jì)算方法，數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)u缺乏新穎性（35 USC 102）一篇文獻(xiàn)包括發(fā)明的所有元素u缺乏創(chuàng)造性（35 USC 103a）二篇以上文獻(xiàn)的結(jié)合包括發(fā)明的所有元素u權(quán)利要求不明確（35 USC 112，2nd P.）u申請(qǐng)書不合規(guī)定（35 USC 112，1st P.）4/24/202217美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n其他種類的Office Action1. 限制要求審查員認(rèn)為權(quán)利要求分別屬于多個(gè)發(fā)明，要求申請(qǐng)人選

12、擇其中之一組權(quán)利要求進(jìn)行審查回應(yīng)（1）：不對(duì)要求爭(zhēng)辯，選擇其中的一組，取消不選擇的組回應(yīng)（2）：爭(zhēng)辯所有的權(quán)利要求屬于同一發(fā)明，但回應(yīng)中仍然必須選擇其中的一組2. 同一申請(qǐng)者的兩個(gè)或多個(gè)申請(qǐng)屬于同一個(gè)發(fā)明，一個(gè)相對(duì)于另一個(gè)顯而易見（obvious），要求這些申請(qǐng)一起生效回應(yīng)（1）：同意，遞交Terminal disclaimer回應(yīng)（2）：不同意，提出陳述理由4/24/202218美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n對(duì)于超過回應(yīng)期限的處理u每個(gè)OA上都寫明回應(yīng)期限，通常三個(gè)月u超過回應(yīng)期限需在遞交回應(yīng)的同時(shí)付相應(yīng)的延時(shí)費(fèi)u不需要另外遞交延時(shí)申請(qǐng)u根據(jù)法律，任何一個(gè)回應(yīng)都不能超過六

13、個(gè)月n延時(shí)費(fèi) (2009)u1個(gè)月: $130u2個(gè)月: $490u3個(gè)月: $1100u小單位減半4/24/202219美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程n派生專利（子專利）的申請(qǐng)u如上所述，子專利的申請(qǐng)必須在母專利還沒有放棄或?qū)彶檫€沒有終結(jié)前遞交u分割申請(qǐng)（Divisional）重新引進(jìn)在限制以后被取消的權(quán)利要求u繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation）在現(xiàn)有的陳述基礎(chǔ)上加上新的權(quán)利要求u部分繼續(xù)申請(qǐng)（Continuation in part）在現(xiàn)有的陳述基礎(chǔ)上加上新的陳述和新的權(quán)利要求新加上的材料不享受原先的發(fā)明日4/24/202220美國(guó)專利的種類和申請(qǐng)過程美國(guó)專利的種類和申

14、請(qǐng)過程n向?qū)＠滞嘎杜c發(fā)明有關(guān)資料的責(zé)任(Duty of disclosure)u法律規(guī)定申請(qǐng)人有義務(wù)向?qū)＠痔峁┮磺信c發(fā)明有關(guān)的技術(shù)文件u提供的相關(guān)資料不意味著發(fā)明者承認(rèn)自己的發(fā)明相對(duì)于這些資料失去新穎性/創(chuàng)造性u(píng)提供的文獻(xiàn)的形式信息公開聲明information disclosure statement （IDS）u提供信息公開聲明的時(shí)機(jī)在審查進(jìn)行中的任何時(shí)間（多數(shù)情形要付費(fèi)）免費(fèi)：新申請(qǐng)遞交后的3個(gè)月之內(nèi)，國(guó)外相關(guān)申請(qǐng)揭示資料后的3個(gè)月之內(nèi)4/24/202221美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法n美國(guó)專利申請(qǐng)書的標(biāo)準(zhǔn)格式u發(fā)明名稱(Title of the Invent

15、ion)u相關(guān)申請(qǐng)(Cross reference to related applications)列出所有此申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)申請(qǐng)（日期，申請(qǐng)?zhí)?，?guó)家）u發(fā)明領(lǐng)域(Field of the Invention)簡(jiǎn)短描述發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域u背景技術(shù)(Background 或 Description of the Related Art)簡(jiǎn)要敘述技術(shù)背景，當(dāng)前熟知的方式以及有待解決的問題u發(fā)明總覽(Summary of the Invention)用簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言明確地闡述發(fā)明的一個(gè)或幾個(gè)方面4/24/202222美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法n美國(guó)專利申請(qǐng)書的標(biāo)準(zhǔn)格式（續(xù)）u附圖的

16、簡(jiǎn)單說(shuō)明(Brief Description of the Drawings)每一附圖用一句話做簡(jiǎn)短的說(shuō)明u發(fā)明的詳細(xì)說(shuō)明(Detailed Description of the Invention) 以文字詳細(xì)敘述發(fā)明的內(nèi)容與特征，與附圖緊密聯(lián)系通常包括實(shí)施例來(lái)協(xié)助說(shuō)明u權(quán)利要求（Claims)單獨(dú)用紙，與正文分開，連續(xù)標(biāo)明數(shù)目，以后修改時(shí)數(shù)目不動(dòng)u摘要（Abstract)用一段話概括發(fā)明，長(zhǎng)度不能超過150個(gè)單詞，避免用法律詞匯4/24/202223美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法n權(quán)利要求的標(biāo)準(zhǔn)格式：u獨(dú)立權(quán)利要求(independent claims)每一個(gè)獨(dú)立權(quán)利

17、要求代表發(fā)明的一個(gè)方面(method,apparatus等)u附屬權(quán)利要求(dependent claims)一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求下面可以有多個(gè)附屬權(quán)利要求附屬權(quán)利要求必須和獨(dú)立權(quán)利要求屬于同一個(gè)方面附屬權(quán)利要求的范圍必須比獨(dú)立權(quán)利要求窄u多重附屬權(quán)利要求(multiple dependent claims)只允許第一層u獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)超過三個(gè)，總權(quán)利要求數(shù)超過二十個(gè)和多重附屬權(quán)利要求要附加收費(fèi)獨(dú)立權(quán)利要求數(shù)超過三個(gè)，每個(gè) $220總權(quán)利要求數(shù)超過二十個(gè)，每個(gè) $52 多重附屬權(quán)利要求, $3904/24/202224美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法n權(quán)利要求的通用語(yǔ)言:u一項(xiàng)

18、權(quán)利要求由三部份所組成：前言(preamble),連接詞(transitional phrase)和主體(body)u前言為發(fā)明的名稱，有時(shí)還包括發(fā)明使用的環(huán)境或條件，該名稱出現(xiàn)在獨(dú)立權(quán)利要求中前面加A,如 A method,在附屬權(quán)利要求前面加The并指明從屬關(guān)系，如 The method according to claim 1u連接詞緊接在前言之后，用來(lái)導(dǎo)引出主體部分。常見的連接詞有開放式的comprising or including (包括),和封閉式的consisting of(僅包括)u主體包括一系列要求的元素，構(gòu)件或步驟，以及各元素彼此間的關(guān)系,第一次出現(xiàn)的元素前應(yīng)加入冠詞a，

19、之后若再出現(xiàn)，須在名稱前加冠詞the或saidu區(qū)分兩相同名稱的元素可用第一(first)或第二(second),如第一金屬層與第二金屬層4/24/202225美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法n權(quán)利要求的寫法舉例:1. An apparatus, comprising:a substantially planar member with a first and a second surface; andat least three elongate members,wherein the elongate members each having a first end an

20、d a second end, the first ends connected to the first surface of the planar member and oriented with respect to the planar member such that the elongate members are substantially perpendicular to the first surface of the planar member and the elongate members are substantially parallel to each other

21、.2. The apparatus according to claim 1, further comprising.4/24/202226美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法美國(guó)專利申請(qǐng)書的格式和寫法n對(duì)附圖質(zhì)量的要求u一般只接受黑白的線圖u極少數(shù)情況下彩色線圖可以接受，但必須在黑白復(fù)印中不失真u照片(黑白或彩色)一般不允許，只有當(dāng)沒有別的形式可用時(shí)才可使用 u所有附圖必須有按規(guī)定的標(biāo)號(hào)u紙張必須堅(jiān)挺，有足夠強(qiáng)度，白色，光潔，沒有反光，褶皺，和涂改痕跡，四邊留有規(guī)定尺寸的余地u紙張尺寸：A4或8.5X11英寸u已知技術(shù)的附圖須標(biāo)明 Prior Artu權(quán)利要求中的必要元素要在圖中有所表示4/24/20

22、2227PCT美國(guó)階段的步驟和注意事項(xiàng)美國(guó)階段的步驟和注意事項(xiàng)n期限1.國(guó)家申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)12個(gè)月，PCT申請(qǐng)日以后18個(gè)月，總計(jì)30個(gè)月2. PCT申請(qǐng)以后30個(gè)月n提交的文件u申請(qǐng)費(fèi)用(不能遲于30個(gè)月!) - 參照上述美國(guó)專利u英文譯文(如果PCT申請(qǐng)是非英文)uPCT申請(qǐng)文件出版本和表格，優(yōu)先權(quán)文件，國(guó)際檢索報(bào)告u優(yōu)先權(quán)文件的英文譯文，翻譯證書u發(fā)明人聲明，授權(quán)書，委托書 n初始修改（Preliminary amendment）u參照美國(guó)專利標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)書的修改，通常是去掉多重附屬權(quán)利要求，修改附圖文字，等等4/24/202228怎樣查詢美國(guó)和國(guó)際專利數(shù)據(jù)庫(kù)怎樣查詢美國(guó)和國(guó)際專利數(shù)據(jù)庫(kù)n美國(guó)專利局主頁(yè): n從那里可以進(jìn)入專利搜索頁(yè)：4/24/202229怎樣查詢美國(guó)和國(guó)際專利數(shù)據(jù)庫(kù)怎樣查詢美國(guó)和國(guó)際專利數(shù)據(jù)庫(kù)nUSPTO專利庫(kù)u可查找1790年至今的美國(guó)專利以及2001年后的申請(qǐng)公開出版物u其中1790到1975年的專利只有圖像文件（TIFF格式文件）u左區(qū)域?qū)儆讷@準(zhǔn)專利（Issued Patents）u右區(qū)域?qū)儆谏暾?qǐng)案的公開出版物（Patent Application Publications）u兩區(qū)域各有快速檢索（Quick Search）進(jìn)階搜索（Advanced Search