信息軟件系統(tǒng)驗(yàn)收規(guī)范2020年版

1、信息（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收規(guī)范（2020年版）一、驗(yàn)收目的驗(yàn)證信息（軟件）系統(tǒng)是否符合合同約定，功能實(shí)現(xiàn)的正確性及運(yùn)行安全可靠性。通過驗(yàn)收測(cè)試，發(fā)現(xiàn)軟件存在的、潛在的重大問題，最大限度保證系統(tǒng)（軟件）工程質(zhì)量。二、驗(yàn)收單位信息（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收由建設(shè)單位組織，信息化管理處、資產(chǎn)管理處審核，承建單位支持完成。三、驗(yàn)收依據(jù)合同及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件及適用的標(biāo)準(zhǔn)等。四、驗(yàn)收準(zhǔn)則1 .軟件產(chǎn)品符合“合同”或“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”規(guī)定的全部功能和質(zhì)量要求；2 .文檔齊全、符合“合同”或“驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)”要求及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；3 .對(duì)被驗(yàn)收信息（軟件）系統(tǒng)的可執(zhí)行代碼，在驗(yàn)收測(cè)試中查出的錯(cuò)誤總數(shù)，依錯(cuò)誤嚴(yán)重性不超過建設(shè)單位

2、事先約定的限定值；4 .配置審核時(shí)查出的交付文檔中的錯(cuò)誤總數(shù)不超過建設(shè)單位事先約定的限定值。五、項(xiàng)目初驗(yàn)由項(xiàng)目建設(shè)單位按合同規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)自行組織（邀請(qǐng)項(xiàng)目技術(shù)服務(wù)人員參加）01 .初驗(yàn)條件（1）承建單位提交了合同規(guī)定的文檔；（2）軟件產(chǎn)品已納入配置管理并可交付；（3）軟件系統(tǒng)已通過測(cè)試，必要時(shí)，信息化管理處應(yīng)要求承建單位提交第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)出具的測(cè)試報(bào)告，第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)建設(shè)單位和信息化管理處同意；（4）承建單位已完成相關(guān)的培訓(xùn)工作；（5）軟件系統(tǒng)已在業(yè)務(wù)部門投運(yùn)并完成域名解析工作。2 .初驗(yàn)流程2.1 提交驗(yàn)收申請(qǐng)承建單位以書面形式向建設(shè)單位提交信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)申請(qǐng)表（附件Do同時(shí)按照合

3、同要求提交技術(shù)文檔包括（軟件配置說明；驗(yàn)收方案草案、培訓(xùn)報(bào)告等2.2 評(píng)審初驗(yàn)申請(qǐng)建設(shè)單位審核承建單位初驗(yàn)申請(qǐng)是否符合合同約定的初驗(yàn)條件；審核承建單位驗(yàn)收方案（驗(yàn)收計(jì)劃、驗(yàn)收目標(biāo)、責(zé)任雙方、驗(yàn)收范圍、驗(yàn)收提交清單、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法等）的符合性及可行性。若審核通過，則由建設(shè)單位通知承建單位，并共同確定驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn)收方案，開啟以下驗(yàn)收流程。未通過審核，通知承建單位進(jìn)行整改。2.3 組建驗(yàn)收組織建設(shè)單位組織成立專門的驗(yàn)收小組，作為驗(yàn)收的組織機(jī)構(gòu)。驗(yàn)收小組由建設(shè)單位代表、信息化管理處代表及邀請(qǐng)的技術(shù)專家組成員組成。驗(yàn)收小組一般不少于5人（單數(shù)）組成，設(shè)組長(zhǎng)1人，成員若干人。2.4 初驗(yàn)評(píng)審驗(yàn)收小組召

4、開初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初驗(yàn)評(píng)審，并重點(diǎn)審核如下要點(diǎn)：1）與合同的一致性；2）與需求分析階段確定的需求的一致性；3）與預(yù)期結(jié)果的符合程度，包括但不限于與信息資源規(guī)劃、業(yè)務(wù)流程再造需求及業(yè)務(wù)持續(xù)改進(jìn)需求和業(yè)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的符合程度；4）與運(yùn)行環(huán)境的適用性；6）運(yùn)行和維護(hù)的可行性。2.5初驗(yàn)意見初驗(yàn)通過，驗(yàn)收小組簽署信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)驗(yàn)收評(píng)審表（附件2）若不通過，則由建設(shè)單位出具信息（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收問題通知書（附件3）,責(zé)成承建單位限期整改完善，再次安排組織初驗(yàn)。初驗(yàn)流程如右圖所示。六、項(xiàng)目終驗(yàn)1.終驗(yàn)條件（1）初驗(yàn)合格；（2）合同或合同附件規(guī)定的各類文檔齊全；（3）符合合同或合同附件規(guī)定的其它

5、驗(yàn)收條件;（4）試運(yùn)行正?；蛘叱霈F(xiàn)的問題已經(jīng)得到解決；（5）完成第三方安全檢測(cè)并出具安全檢測(cè)報(bào)告。2 .驗(yàn)收依據(jù)合同及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件及適用的標(biāo)準(zhǔn)等。3 .驗(yàn)收流程3.1 提交驗(yàn)收申請(qǐng)建設(shè)單位向信息化管理處提交信息（軟件）系統(tǒng)項(xiàng)目終驗(yàn)申請(qǐng)表（附件4）。同時(shí)按照合同要求提交技術(shù)文檔包括（信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)申請(qǐng)表、驗(yàn)收方案草案、驗(yàn)收測(cè)試方案等）。3.2 評(píng)審驗(yàn)收申請(qǐng)建設(shè)單位、信息化管理處對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)進(jìn)行審核；若審核通過，則通知承建單位，并三方共同確定驗(yàn)收計(jì)劃和驗(yàn)收方案，開啟以下驗(yàn)收流程。未通過審核，通知承建單位進(jìn)行整改。3.3 組建驗(yàn)收組織終驗(yàn)小組的人員結(jié)構(gòu)和人數(shù)與初驗(yàn)時(shí)組建的方法相

6、同，由建設(shè)單位主持整個(gè)驗(yàn)收工作，包括：判定所驗(yàn)收的軟件是否符合合同的要求、審定驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃、組織驗(yàn)收測(cè)試和配置審核、進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審、形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。3.4 審核文檔資料信息化管理處對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)紙質(zhì)文檔（或電子文檔）進(jìn)行審核。對(duì)存在問題或疑問的內(nèi)容開具信息（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收問題通知書（附件3）,要求承建單位整改后重新報(bào)審。承建單位需在終驗(yàn)前提交如下軟件文檔并裝訂成冊(cè)（2套）：（1）刻錄含有可執(zhí)行程序、配置腳本等內(nèi)容的光盤2套；（2）主要開發(fā)類文檔：需求說明書、概要設(shè)計(jì)說明書、詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書、數(shù)據(jù)庫設(shè)計(jì)說明書、部署方案及報(bào)告、測(cè)試計(jì)劃及測(cè)試報(bào)告、系統(tǒng)試運(yùn)行申請(qǐng)及運(yùn)行報(bào)告、第三方信息安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告、

7、系統(tǒng)維護(hù)手冊(cè)、用戶操作手冊(cè)、系統(tǒng)推廣資料和項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告（對(duì)照合同完成項(xiàng)目概述、實(shí)施過程、初驗(yàn)情況、試運(yùn)行情況、問題整改情況、培訓(xùn)情況等）。（3）主要管理類文檔：合同書復(fù)印件、項(xiàng)目總體實(shí)施計(jì)劃、人員安排表。3.5驗(yàn)收測(cè)試承建單位依據(jù)通過審定的驗(yàn)收測(cè)試方案組織實(shí)施驗(yàn)收測(cè)試，并出具測(cè)試報(bào)告。驗(yàn)收測(cè)試的內(nèi)容應(yīng)該包括（不限于）：a）功能項(xiàng)測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說明書中的所有功能項(xiàng)進(jìn)行測(cè)試；b）業(yè)務(wù)流程測(cè)試對(duì)軟件項(xiàng)目的典型業(yè)務(wù)流程進(jìn)行測(cè)試；c）容錯(cuò)測(cè)試容錯(cuò)測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：1）軟件對(duì)用戶常見的誤操作是否能進(jìn)行提示；2）軟件對(duì)用戶的操作錯(cuò)誤和軟件錯(cuò)誤，是否有準(zhǔn)確、清晰的提示；3）軟件對(duì)重要數(shù)據(jù)的刪除是否有警告

8、和確認(rèn)提示；4）軟件是否能判斷數(shù)據(jù)的有效性，屏蔽用戶的錯(cuò)誤輸入，識(shí)別非法值，并有相應(yīng)的錯(cuò)誤提示。d）安全性測(cè)試安全性測(cè)試的檢查內(nèi)容包括：1）軟件中的密鑰是否以密文方式存儲(chǔ)；2）軟件是否有留痕功能，即是否保存有用戶的操作日志；3）軟件中各種用戶的權(quán)限分配是否合理；e）性能測(cè)試對(duì)軟件需求規(guī)格說明書中明確的軟件性能進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試的準(zhǔn)則是要滿足規(guī)格說明書中的各項(xiàng)性能指標(biāo)。f）適應(yīng)性測(cè)試參照用戶的軟、硬件使用環(huán)境和需求規(guī)格說明書中的規(guī)定，列出開發(fā)的軟件需要滿足的軟、硬件環(huán)境。對(duì)每個(gè)環(huán)境進(jìn)行測(cè)試。g）文檔測(cè)試用戶文檔包括：安裝手冊(cè)、操作手冊(cè)和維護(hù)手冊(cè)。對(duì)用戶文檔測(cè)試的內(nèi)容包括：1）操作、維護(hù)文檔是否齊全、

9、是否包含產(chǎn)品使用所需的信息和所有的功能模塊；2）用戶文檔描述的信息是否正確，是否沒有歧義和錯(cuò)誤的表達(dá)；3）用戶文檔是否容易理解，是否通過使用適當(dāng)?shù)男g(shù)語、圖形表示、詳細(xì)的解釋來表達(dá)；4）用戶文檔對(duì)主要功能和關(guān)鍵操作是否提供應(yīng)用實(shí)例；5）用戶文檔是否有詳細(xì)的目錄表和索引表。3.6驗(yàn)收評(píng)審會(huì)驗(yàn)收小組在完成項(xiàng)目驗(yàn)收文檔審核和驗(yàn)收測(cè)試后，召開評(píng)審驗(yàn)收會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審驗(yàn)收。驗(yàn)收評(píng)審會(huì)由建設(shè)單位組織。1 .驗(yàn)收評(píng)審會(huì)準(zhǔn)備工作包括：(1)確定會(huì)議規(guī)模、時(shí)間、地點(diǎn)、人員；(2)確定會(huì)議議程；(3)發(fā)出會(huì)議邀請(qǐng)或通知；(4)承建單位準(zhǔn)備項(xiàng)目建設(shè)匯報(bào)材料(文字材料和項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告PPT;(5)建設(shè)單位面向系統(tǒng)所有使

10、用群體進(jìn)行調(diào)研，完成信息(軟件)系統(tǒng)驗(yàn)收用戶使用報(bào)告書(附表5)。2 .組建專家組建設(shè)單位擬定專家評(píng)審成員名單，向?qū)＜医M成員發(fā)出評(píng)審邀請(qǐng)。3 .召開驗(yàn)收評(píng)審會(huì)(1)建設(shè)單位主持會(huì)議；(2)建設(shè)單位介紹項(xiàng)目整體建設(shè)情況，重點(diǎn)介紹項(xiàng)目合同完成情況、用戶應(yīng)用情況和后期使用運(yùn)維等方面；(3)承建單位匯報(bào)項(xiàng)目建設(shè)情況、初驗(yàn)整改情況及產(chǎn)品演示；(4)專家組現(xiàn)場(chǎng)審閱文檔，質(zhì)詢；(5)專家組經(jīng)商議提交驗(yàn)收結(jié)論，簽署學(xué)校資產(chǎn)管理部門要求的物資設(shè)備及相關(guān)服務(wù)合同驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。3.7文檔移交在終驗(yàn)后一周內(nèi)，由承建單位將所有簽署的驗(yàn)收材料(按照3.4內(nèi)容組織)裝訂成冊(cè)2套提交至信息化管理處。3.8遺留問題驗(yàn)收評(píng)審會(huì)上認(rèn)為

11、仍有遺留問題的，簽署*項(xiàng)目驗(yàn)收備忘錄(附件6),說明遺留問題的處理方法和責(zé)任以及時(shí)間要求，由建設(shè)單位督促承建單位限期完成整改。待整改完成后，由承建單位向建設(shè)單位遞交信息(軟件)系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收復(fù)核申請(qǐng)表(附件7),建設(shè)單位再次組織驗(yàn)收工作。3.9驗(yàn)收不通過處理項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論為暫緩?fù)ㄟ^，建設(shè)單位根據(jù)驗(yàn)收評(píng)審會(huì)意見發(fā)出整改通知，承建單位進(jìn)行整改。承建單位根據(jù)驗(yàn)收評(píng)審意見盡快修正有關(guān)問題，重新進(jìn)行驗(yàn)收或者轉(zhuǎn)入合同爭(zhēng)議處理程序。終驗(yàn)流程如下圖所示。附件：1.信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)申請(qǐng)表2. 信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)驗(yàn)收評(píng)審表3. 信息（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收問題通知書4. 信息（軟件）系統(tǒng)項(xiàng)目終驗(yàn)申請(qǐng)表5. 信息（軟件）

12、系統(tǒng)驗(yàn)收用戶使用報(bào)告書6. *項(xiàng)目驗(yàn)收備忘錄7. 信息（軟件）系統(tǒng)項(xiàng)目驗(yàn)收復(fù)核申請(qǐng)表信息化管理處2020年5月信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱（項(xiàng)目合同號(hào)）建設(shè)單位承建單位致：*（建設(shè)單位）按照合同及信息系統(tǒng)集成的規(guī)范要求，我方已完成該項(xiàng)目的開發(fā)和實(shí)施投運(yùn)工作，并滿足合同約定的初驗(yàn)要求，特報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目初驗(yàn)。承建單位（公章）：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：建設(shè)單位意見：建設(shè)單位：負(fù)責(zé)人：日期：本表一式三份，建設(shè)單位、信息化管理處、承建單位各一份。附件2:初驗(yàn)驗(yàn)收評(píng)審表信息（軟件）系統(tǒng)初驗(yàn)驗(yàn)收評(píng)審表項(xiàng)目名稱（合同編號(hào)）承建單位簽名:日期:項(xiàng)目名稱（項(xiàng)目合同號(hào)）類型口初驗(yàn)口終驗(yàn)事由:內(nèi)容:經(jīng)辦：審核：建設(shè)單位（公章

13、）：日期:年信息（軟件）系統(tǒng)項(xiàng)目終驗(yàn)申請(qǐng)表項(xiàng)目基本情況項(xiàng)目名稱合同1（合同編號(hào)）金額;建設(shè)單位負(fù)責(zé)人:建設(shè)單位經(jīng)辦人i承建單位i姓名承建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人111電話項(xiàng)目建設(shè)T青況（承建單位填寫建設(shè)過程、試運(yùn)行、培訓(xùn)及系統(tǒng)安全等級(jí)等情況，提出驗(yàn)收申請(qǐng)，可另附頁）承建單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章）申請(qǐng)日期:建設(shè)單位驗(yàn)收意見1.建設(shè)項(xiàng)目是否符合合同要求：是口否2.系統(tǒng)是否運(yùn)行正常：是口否3.是否開展培訓(xùn)及宣傳推廣：是n否4.是否同意驗(yàn)收申請(qǐng)：是口否單位負(fù)責(zé)人（簽章）日期:信息化管理處驗(yàn)收意見'一一aq='=s-=-&a=>=二j=一10n.'0i,R-ai*=上1口上三=二

14、&4.b:u4工aa.=mq一口二a口qh0一k*->*a.jb=二a=上=上=&口=1u4:ui:&:a1一二二&=q=1s=hha一1>i（1）信息系統(tǒng)安全性測(cè)試網(wǎng)絡(luò)與安全管理科（簽章）：日期：（2）項(xiàng)目驗(yàn)收資料清單（承建單位對(duì)照清單提交驗(yàn)收資料）M1*-，U>K»1.BMB»Ml«1aM_iM/liMi,VT!IkBWIWWITH;VCT-TW：I111 .是否開放數(shù)據(jù)庫權(quán)限并完成數(shù)據(jù)集成是口否口2 .是否已對(duì)接“統(tǒng)一身份認(rèn)證”平臺(tái)并集成至“服務(wù)門戶”平臺(tái)：是口否口3 .是否提交可執(zhí)行程序及配置腳本等光盤1套

15、是口否口4 .是否進(jìn)行域名解析是匚I否口5 .文檔資料兩套是否齊全（2套裝訂成冊(cè)）（1.合同書復(fù)印件2.項(xiàng)目總體實(shí)施計(jì)劃3.人員安排表.4.軟件需求說明書5.概要設(shè)計(jì)說明書6.詳細(xì)設(shè)計(jì)說明書7.數(shù)據(jù)庫表設(shè)計(jì)說明書8.部署方案及報(bào)告9.測(cè)試計(jì)劃及報(bào)告10.系統(tǒng)是口否口試運(yùn)行申請(qǐng)及試運(yùn)行報(bào)告11.第三方安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告12.用戶操作手冊(cè)13.系統(tǒng)維護(hù)說明14.系統(tǒng)推廣資料15.項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告）信息管理科（簽章）：日期：符合驗(yàn)收要求，同意驗(yàn)收申請(qǐng)！信息化管理處（簽章）：日期：說明：1.本表在項(xiàng)目驗(yàn)收前由供應(yīng)商組織填寫，并在正式驗(yàn)收前提交至信息化管理處；2.本表正反面打印一式三份（由建設(shè)單位、信息化管理處及承建單位各留存一份）信息（軟件）系統(tǒng)驗(yàn)收用戶使用報(bào)告書一、承建單位申請(qǐng)驗(yàn)收系統(tǒng)名稱項(xiàng)目名稱（合同編號(hào)）承建單位二、使用情況說明三、存