恒生公司TA與客服系統(tǒng)接口規(guī)范V72包含參數(shù)文件更新正常的文件

1、登記過戶系統(tǒng)與客戶服務(wù)系統(tǒng)接口規(guī)范文檔修改記錄編R日期說明編與若1、12002/5/24形成V1.0李駿2、2002.12.16接口修改，形成V2.0版。以后新修改部分用紅色字體表示。主要修改：1、增加交易賬號2、交易確認(rèn)文件增加處理返回信息，/、再利用錯(cuò)誤代碼3、確認(rèn)文件增加本筆交易份額余額、單位凈值4、份額明細(xì)增加份額注冊日期字段5、修改文件名、文件名包含日期信息。增加全部數(shù)據(jù)導(dǎo)出，文件名區(qū)分6、一些字段增加了描述沈志偉3、2003.1.61、“交易處理返回信息”字段調(diào)整到確認(rèn)文件中（12.16修改是申請文件，有誤）2、基金行情，增加份額類別3、增加賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)文件沈志偉4、2003.01

2、.10增加賬戶確認(rèn)流水?dāng)?shù)據(jù)沈志偉5、2003.01.10增加了文件頭、文件尾增加了對將來可擴(kuò)展性的約定沈志偉6、2003.2.241、對每個(gè)文件，增加了關(guān)鍵字段的說明。2、對交易明細(xì)確認(rèn)數(shù)據(jù)，增加TA明細(xì)確認(rèn)編號。增加關(guān)鍵字段描述3、對分紅明細(xì)數(shù)據(jù)，增加TA確認(rèn)編號。修改關(guān)鍵字段描述.4、賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)，增加關(guān)鍵字段說明沈志偉7、2003-03-05增加返回碼定義說明沈志偉8、;2003-05-26增加強(qiáng)制調(diào)增、強(qiáng)制調(diào)減的業(yè)務(wù)代碼沈志偉9、2003-06-12對份額余額數(shù)據(jù)生成規(guī)則，增加說明沈志偉10、2003-06-18數(shù)據(jù)處理規(guī)則中，增加字段類型的描述，并整理各字段類型的定義。沈志偉11、2

3、003-07-05對賬戶登記數(shù)據(jù)生成規(guī)則，增加說明沈志偉12、2003-9-16形成V3.0版本1、份額明細(xì)：備注長度改為60沈志偉13、2003-10-22增加貨幣市場基金的未付收益相關(guān)內(nèi)容，形成V3.1版本1、靜態(tài)份額：增加“未付收益”、“凍結(jié)未付收益”字段2、確認(rèn)數(shù)據(jù)：增加“兌付的未付收益”、“兌付的份額”、“未付收益”字段3、基金行情：增加“累計(jì)單位凈值”、“基金收益”、“未分配收益”，“萬份基金收益”，“收益率”字段4、客戶基本信息增加“經(jīng)紀(jì)人"、“備注”，5、賬戶申請/確認(rèn)增加“經(jīng)紀(jì)人”字段6、交易申請?jiān)黾印敖?jīng)紀(jì)人”字段7、數(shù)據(jù)處理規(guī)則中，增加負(fù)數(shù)的表示數(shù)字如是負(fù)數(shù)，A位

4、用-表示，占用一個(gè)沈志偉14、2003-12-25形成V3.5版本1、客戶信息件增加：特殊代碼、工作單位名稱、工作單位電話、客服密碼2、賬戶確認(rèn)文件增加：特殊代碼、工作單位名稱、工作單位電話3、交易申請?jiān)黾樱捍黉N活動(dòng)代碼、受理方式沈志偉15、2004-03-081、賬戶確認(rèn)文件，增加TA內(nèi)部業(yè)務(wù)代碼2、交易申請文件，增加TA內(nèi)部業(yè)務(wù)代碼和輔助業(yè)務(wù)代碼3、交易確認(rèn)文件，增加TA內(nèi)部業(yè)務(wù)代碼和輔助業(yè)務(wù)代碼業(yè)務(wù)代碼說明中，增加定期定額協(xié)議設(shè)定、取消的業(yè)務(wù)代碼沈志偉16、2004-03-241、交易申請文件，增加處理狀態(tài)、失敗原因、累計(jì)已確認(rèn)份額、累計(jì)已確認(rèn)金額2、確認(rèn)文件，增加備注字段3、分紅明細(xì)增

5、加：每單位基金分紅金額、再投資金額（3-29增加）4、查詢初次密碼改成40位（加密后的密義）（3-31修改）沈志偉17、2004-04-215、增加一些字段的說明（4.15）對于接口中的一些代碼字段，如凍結(jié)原因等，雖然接口規(guī)范中定義了代碼的含義，但如果該信息是由銷售機(jī)構(gòu)上傳的，則實(shí)際的值可能是空，也可能是一些非法的代碼6、基金賬號登記信息增加投資人銀行賬號、銀行戶名、開戶銀行字段。以前客戶基本信息中有對應(yīng)的三個(gè)字段，實(shí)際應(yīng)該是空的（4-21修改）.7、業(yè)務(wù)代碼說明中，增加內(nèi)部轉(zhuǎn)托管的3個(gè)業(yè)務(wù)代碼（4-21修改）沈志偉18、2004-11-22形成V3.6版本1、基金靜態(tài)份額數(shù)據(jù)，增加份額級別、

6、備注字段2、基金行情文件增加行情補(bǔ)充文件3、交易確認(rèn)數(shù)據(jù)，增加份額級別信息（原備注字段長度調(diào)整）沈志偉19、2005-07-13基金行情文件增加巨額贖回標(biāo)志、巨額贖回比例、轉(zhuǎn)出確認(rèn)比例、超額申購標(biāo)志、超額申購比例、備注字段許洪波20、2005-12-191、客戶基金份額余額，增加份額最后變化日期，同時(shí)相應(yīng)縮短備注字段。2、行情文件增加行情日期當(dāng)天的基金總凈值和估值系統(tǒng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)。同時(shí)相應(yīng)縮短備注字段。徐昌榮21、2006-06-20交易確認(rèn)結(jié)果增加歸基金資產(chǎn)費(fèi)用和歸銷售商費(fèi)用，相應(yīng)的減少備用字段長度為11。徐昌榮22、2006-10-17形成V3.7版本1、申請表增加相關(guān)協(xié)議信息。2、申

7、請表增加資金方式和銀行編碼。徐昌榮23、2006-10-23份額明細(xì)增加原確認(rèn)金額、原確認(rèn)份額同時(shí)相應(yīng)縮短備注字段。徐昌榮24、2007-03-27對于份額明細(xì)數(shù)據(jù)，生成發(fā)生變動(dòng)的份額余額對應(yīng)的所有份額明細(xì)記錄；25、2007-08-03行情文件中增加凈值增長率，同時(shí)縮短備注字段許洪波26、202008-02-19針對易方達(dá)增加份額對賬文件許洪波27、02008-03-18確認(rèn)文件中增加歸注冊機(jī)構(gòu)費(fèi)用、利息字段，備注字段加長（共100,剩19）許洪波28、2008-11-24份額文件中增加保本金額（對中登TA的保本基金有值），占用備注字段的前16位，原備注字段相應(yīng)縮短。許洪波29、2008-1

8、2-09賬戶信息（acco）、賬戶確認(rèn)（accoreques。文件中增加“推薦人”字段許洪波30、2009-03-23賬戶信息acco文件中增加“操作網(wǎng)點(diǎn)”c_childnetno字段許洪波31、2009-04-08賬戶信息（acco）、賬戶確認(rèn)（accorequest）文件中增加“推薦人類型”字段許洪波32、2009-06-22Confirm、confirmdetail的過戶費(fèi)，對專戶產(chǎn)品表小業(yè)績提成金額。Dividend文件中的印花稅表示分紅的業(yè)績提成金額。許洪波33、2009-07-10形成V3.71版本1、acco、accorequest增加證件后效期。2、acco、acconet、a

9、ccorequestsharedetail、requestconfirm、dividend、fundinfo、fundarlimit、changelimit增加備注字段。3、增加數(shù)據(jù)核對文件check_yyyymmdd.ini。許洪波34、2009-8-18形成3.72版本1、增加業(yè)績提成流水ProfitCurrent2、增加估值表AcountStatic3、增加證券交易明細(xì)TradeDetail許洪波35、2009-10-14TAInfo文件的fundinfo節(jié)，備注中第21位表示該基金是公募基金還是專戶產(chǎn)品，“基金性質(zhì)”中/、冉后（7-T+0;8-專戶）的內(nèi)容，專戶的QD產(chǎn)品也是6。許洪波

10、36、2009-12-14Accorequest文件增加對方交易賬號（用于修改交易賬號業(yè)務(wù)058）,同時(shí)縮短備注字段許洪波37、2010-03-05Fundinfo文件備注字段中增加如下信息，同時(shí)縮短備注字段：1、定投狀態(tài)；（分為允許定投和不允許定投）2、轉(zhuǎn)換狀態(tài)；（分為允許轉(zhuǎn)換和不允許轉(zhuǎn)換）3、轉(zhuǎn)托管狀態(tài)；（分為允許轉(zhuǎn)托管和不允許轉(zhuǎn)托管）4、合并/分拆狀態(tài)；（分為允許合并/分拆和不允許合并/分拆）TAInfo文件的fundinfo節(jié)，其中“基金存續(xù)期限字段”調(diào)整為按月的單位許洪波、接口規(guī)范概述1 .用途CALLCENTER本接口規(guī)范僅描述登記過戶系統(tǒng)給客戶服務(wù)系統(tǒng)（包括詢和網(wǎng)站查詢)所提供數(shù)

11、據(jù)的具體內(nèi)容和形式。2 .數(shù)據(jù)處理規(guī)則為：(a)以文本文件定長記錄方式提供數(shù)據(jù)；約定：將來需要新增加的字段都增加在尾部，客服系統(tǒng)讀記錄時(shí)，不用校驗(yàn)記錄的長度，以保持兼容。(b)文件的第一行為數(shù)據(jù)的記錄數(shù)(c)最后一行為END(d)文件數(shù)據(jù)體中，每行代表一條完整記錄；(e)換行必須用回車(ODH、換彳T(OAH字符；(f)數(shù)據(jù)項(xiàng)類型，C:字符型；N:數(shù)字；A:字符型，填數(shù)字(g)數(shù)字如是負(fù)數(shù)，第一位用'-'表示，占用一個(gè)整數(shù)位(h)數(shù)字左補(bǔ)零右對齊，字符右補(bǔ)空格左對齊；(i) 帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時(shí)不傳小數(shù)點(diǎn)；本接口中，沒有特別說明的，都表示2位小數(shù)。(j) 帶下劃線的字

12、段為相應(yīng)文件記錄的主索引；3 .包括內(nèi)容本接口包含六個(gè)方面的數(shù)據(jù)：客戶帳戶信息、賬戶類確認(rèn)數(shù)據(jù)、客戶基金份額余額、客戶交易流水(包括申請流水和確認(rèn)流水)、基金分紅信息和基金行情信息。4 .內(nèi)容更新規(guī)則為：(a)每日由登記過戶系統(tǒng)向客戶服務(wù)系統(tǒng)提供一次數(shù)據(jù)；(b)每日所提供的數(shù)據(jù)僅表示截至到當(dāng)日做完登記過戶操作后的客戶信息和基金行情信息；(c)每次只提供變化(包括新增和更新)的數(shù)據(jù)；也可不定期提供全部數(shù)據(jù)(文件名區(qū)分)、客戶賬戶信息數(shù)據(jù)1 .數(shù)據(jù)生成規(guī)則：(a)客戶帳戶信息包括客戶基本信息和基金帳號的登記信息兩個(gè)方面的內(nèi)容，這兩個(gè)方面的內(nèi)容同步更新；(b)客戶資料和客戶的基金帳號資料合在一條記錄

13、里形成所謂“客戶基本信息”；(c)客戶基本信息既支持新增客戶記錄模式又支持新增基金帳號記錄模式；(d)客戶基本信息還支持修改已有記錄模式，銷戶也算修改記錄范疇；(e)基金帳號登記信息：只要某基金帳號下的賬戶登記信息有變化(包括增加、修改和取消)，則將與該基金帳號有關(guān)的所有基金帳號登記信息記錄全部更新；2 .客戶基本信息的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：Acco_yyyymmdd.txt,其中yyyymmdcfe當(dāng)天日期，以下同全部數(shù)據(jù)文件名：Acco_yyyymmdd_all.txt字段名稱長度ag描述備注RecordFlagC11記錄內(nèi)容標(biāo)志0-更改，1-新增賬號對于全導(dǎo)出方式，都屬于新增客戶Cu

14、stomerIDA122客戶號對于銷戶后再開基金賬號的，客戶編號相同，基金賬號不同。標(biāo)志屬于新增賬號IndividualOrInstitutionC114個(gè)人帆構(gòu)標(biāo)志0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人CertificateTypeC115投資人證件類型個(gè)人證件類型0-身份證，1-護(hù)照，2-軍官證，3-士兵證，4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本，6-外國護(hù)照機(jī)構(gòu)證件類型0-技術(shù)監(jiān)督局代碼，1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)，3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)，5-武警，6-下屬機(jī)構(gòu)(具有主管單位批文號)，7-基金會CertificateNoC3016投資人證件號碼TAAccountIDA1246投資人基金帳號TAAccountTypeC258

15、基金帳號類型未分類時(shí)，填'A',表示普通賬戶DistributorCodeC360銷售公司代碼RegionCodeC463開戶地區(qū)編號具體編碼GB13497-92BranchCodeC967開戶網(wǎng)點(diǎn)號碼是托管網(wǎng)點(diǎn)，若銷售機(jī)構(gòu)采用通買通賣的大集中方式，用銷售人代碼作為網(wǎng)點(diǎn)號碼；否則給出二級機(jī)構(gòu)編號。下同InvestorNameC6076投資人姓名全稱AccountAbbrC12136投資人姓名簡稱NationalityC3148國籍參考國標(biāo)InstReprNameC20151法人代表姓名（對機(jī)構(gòu)是必須的）TransactorNameC20171經(jīng)辦人姓名（對機(jī)構(gòu)是必須的）Tran

16、sactorCertTypeC1191經(jīng)辦人證件類型0-身份證，1-護(hù)照，2-軍官證，3-士兵證，4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本，6-外國護(hù)照TransactorCertNoC18192經(jīng)辦人證件號碼AddressC60210通訊地址PostCodeC6270郵政編碼TelNoC22276投資人電話號碼FaxNoC24298投資人傳真號碼EmailAddressC40322投資人E-MAIL地址MobileTelNoC24362投資人手機(jī)號碼BPNoC20386投資人呼機(jī)號碼InvestorsBirthdayC8406投資人出生日期SexC1414投資人性別0-女,1-男EducationLevelC

17、2415投資人學(xué)歷“01”為初中及以下，“02”為高中/中專，“03”為大專/本科，“04”為碩士及以上FamilyScaleC2417家庭人口數(shù)VocationCodeC2419投資人職業(yè)代碼“01”為政府部門，“02”為教科文，“03”為金融，“04”為商貿(mào)，“05”為房地產(chǎn)，“06”為制造業(yè)，“07”為自由職業(yè)，“08”為其它。對于機(jī)構(gòu)就是行業(yè)AnnualIncomeC8421投資人年收入CallCenterC1429CallCenter交易0-取消，1-開通InternetC1430網(wǎng)上交易0-取消，1-開通SelfHelpC1431自助終端交易0-取消，1-開通DeliverType

18、C1432對帳單寄送選擇1-不寄送，2-按月，3-按季，4-半年，5一年ConfirmMailTypeC1433交易確認(rèn)書寄送選擇1-不寄送，2-確認(rèn)成功寄送，3-確認(rèn)不成功也寄送實(shí)際填空（無此信息）FreezingDeadlineC8434凍結(jié)截止日期（凍結(jié)時(shí)用）FrozenCauseC1442凍結(jié)原因0-司法凍結(jié)，1-主動(dòng)凍結(jié)，2-質(zhì)押凍結(jié)AcctNameOfInvC60443投資人收款銀行賬戶戶名estorInClearingAgencyAcctNoOfInvestorInClearingAgencyC28503投資人收款銀行賬戶帳號ClearingAgencyCodeC9531投資人收

19、款銀行賬戶開戶行A8540帳戶開通日期有效日期A8548最后修改日期有效日期C2556帳戶狀態(tài)N:正常；F:凍結(jié)；T:注銷；A8558首次投資日期有效日期N4566一年內(nèi)基金轉(zhuǎn)換次數(shù)整數(shù)C12570經(jīng)紀(jì)人C48582備注第1-1:對賬單寄送途徑1-郵寄,2-Email,3-短信C22630工作單位電話C40652工作單位名稱C20692特殊代碼可保存多個(gè)特殊代碼（3位）的值，之間用；格開。如：A01;B01;B03C3712活動(dòng)代碼C40715備注2C40755推薦人C9795操作網(wǎng)點(diǎn)C1804推薦人類型1:內(nèi)部員工2:注冊用戶3:基金賬戶4:客戶經(jīng)理編號5:客戶經(jīng)理姓名0:其他A8805證件

20、有效期C100813備注以后增加字段備用3 .基金賬號登記信息的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：Acconet_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：Acconet_yyyymmdd_all.txt字段名稱回長度ag描述備注TAAccountID_A121投資人基金帳號DistributorCodeC313銷售公司代碼BranchCodeC916網(wǎng)點(diǎn)號碼指二級份額托管機(jī)構(gòu)CustomerlDA1225客戶號C1737交易賬號為空表示已取消登記C154開戶網(wǎng)點(diǎn)標(biāo)志1:開戶網(wǎng)點(diǎn)0:其它網(wǎng)點(diǎn)C155賬戶默認(rèn)分紅方式0:再投資；1:現(xiàn)金紅利C6056投資人收款銀行賬戶戶名C28116投資人收款銀行賬戶帳號

21、C9144投資人收款銀行賬戶開戶行3位編碼C100153備注以后增加字段備用三、客戶基金份額余額數(shù)據(jù)1 .數(shù)據(jù)生成規(guī)則：（a）基金靜態(tài)份額余額和份額明細(xì)同步更新；（b）對于靜態(tài)份額數(shù)據(jù)，只生成當(dāng)天發(fā)生過變化的記錄（包括修改和新增），如份額余額變?yōu)?,也會生成對應(yīng)數(shù)據(jù)；對于份額明細(xì)數(shù)據(jù)，只要基金帳號下的份額余額有變化（包括修改和新增加），則生成該基金帳號下的所有份額明細(xì)記錄，包括不同基金、不同銷售商；（c）基金份額全部用小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)表達(dá)；2 .基金靜態(tài)份額的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：Share_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：Share_yyyymmdd_all.txt字段名稱回長度

22、ag描述備注CustomerIDA121客戶號TAAccountIDA1213投資人基金帳號FundCodeA625基金代碼ShareTypeC131份額類型無分類時(shí)填'A'A':前收費(fèi)'B':后收費(fèi)其它，根據(jù)基金公司約定DistributorCodeC332銷售人代碼BranchCodeC935網(wǎng)點(diǎn)號碼指基金份額的二級托管機(jī)構(gòu)CurrentSharesN1644當(dāng)前基金份額FrozenSharesN1660凍結(jié)基金份額CostPriceN676成本價(jià)（單位凈值）精確到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)。（不提供，只份額明細(xì)提供）DefDividendMethodC182

23、分紅方式0-紅利再投資，1-現(xiàn)金分紅TransactionAccoC1783交易賬號untIDN16100未付收益2位小數(shù)N16116凍結(jié)未付收益2位小數(shù)C1132份額級別A、B、C等A8133份額最后變化日期份額最后變化日期C51141備注其中：116保本金額（只有中登TA的保本基金才有值）3 .基金份額明細(xì)的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：ShareDetail_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：ShareDetail_yyyymmdd_all.txt字段名稱回長度ag描述備注CustomerIDA121客戶號TAAccountIDA1213投資人基金帳號FundCodeA625基金代碼S

24、hareTypeC131份額類型無分類時(shí)填'A'A':前收費(fèi)'B':后收費(fèi)其它，根據(jù)基金公司約定DistributorCodeC332銷售人代碼BranchCodeC935網(wǎng)點(diǎn)號碼TransactionCfmDateA844申請確認(rèn)日期有效日期TASerialNOC2052TA確認(rèn)編號ShareSourceC172份額來源0-認(rèn)購所得，1-申購所得,2-分紅所得，3-轉(zhuǎn)換所得，4-過戶所得，5-轉(zhuǎn)托管所得RemainSharesN1673本筆剩余份額CostPriceN689單位成本價(jià)（單位凈值）精確到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)。C1795交易賬號A8112份額注

25、冊日期C5120符合規(guī)則折扣精確到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)C5125原申請折扣精確到小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)C16130浮動(dòng)盈虧（已考慮手續(xù)費(fèi)）精確到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)C16146原確認(rèn)金額精確到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)C16162原確認(rèn)份額精確到小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)C100178備注4 .基金總份額的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：FundShare_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：FundShare_yyyymmdd_all.txt字段名稱回長度ag描述備注FundCodeA625基金代碼N1673基金總份額A844份額保有日期C60120備注（以前10位）四、客戶交易流水1 .數(shù)據(jù)生成規(guī)則：（a）流水?dāng)?shù)據(jù)全部采用新

26、增記錄模式，發(fā)生日期字段里的日期代表申請；（b）基金份額、申請金額、紅利金額、稅收和相關(guān)費(fèi)用全部用小數(shù)點(diǎn)后2位小數(shù)表達(dá)；2 .賬戶確認(rèn)信息的具體內(nèi)容變更數(shù)據(jù)文件名：AccoRequest_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：AccoRequest_yyyymmdd_all.txt字段名長度a®描述備注字段名類型長度ID描述備注BusinessCodeA31業(yè)務(wù)代碼確認(rèn)代碼TransactionDateA84交易發(fā)生日期申請日期TransactiontimeA612交易發(fā)生時(shí)間AppSheetSerialNoC2418申請單編號同一銷售商不能重復(fù)（包括不同日期）Distributo

27、rCodeC342銷售商代碼RegionCodeC445交易所在地區(qū)編號具體編碼GB13497-92BranchCodeC949托管網(wǎng)點(diǎn)號碼（若銷售商采用通買通賣的大集中方式，則用銷售商代碼作為網(wǎng)點(diǎn)號碼；否則給出二級機(jī)構(gòu)編號。下同）TAAccountIDA1258投資人基金帳號開戶時(shí)為空，做其他交易時(shí)是必須項(xiàng)。對于基金賬號預(yù)分配，也為必須項(xiàng)InvestorNameC6070投資人戶名AccountAbbrC12130投資人戶名簡稱IndividualOrInstitutionC1142個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人CertificateTypeC1143個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件型個(gè)人證件類型：

28、0-身份證，1-護(hù)照，2-軍官證，3-士兵證，4-回鄉(xiāng)證，5-戶口本，6-外國護(hù)照7-其它a-警官b-文職機(jī)構(gòu)證件類型：0-技術(shù)監(jiān)督局代碼，1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)，3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)，5-武警，6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號），7-基金會8-其它機(jī)構(gòu)CertificateNoC30144投資人證件號碼InstReprNameC20174法人代表姓名TransactorNameC20194經(jīng)辦人姓名（對機(jī)構(gòu)是必須的）TransactorCertTypeC1214經(jīng)辦人證件類型同27字段的個(gè)人證件類型（對機(jī)構(gòu)是必須的）TransactorCertNoC18215經(jīng)辦人證件號碼（對機(jī)構(gòu)是必

29、須的）AddressC60233通訊地址對開戶必須PostCodeC6293投資人郵政編碼對開戶必須TelNoC22299投資人電話號碼FaxNoC24321投資人傳真號碼EmailAddressC40345投資人E-MAIL地址MobileTelNoC24385投資人手機(jī)號碼InvestorsBirthdayC8409投資人出生日期SexC1417投資人性別0-女,1-男EducationLevelC2418投資人學(xué)歷“01”為初中及以下，“02”為高中/中專，“03”為大專/本科，“04”為碩士及以上VocationCodeC2420投資人職業(yè)代碼“01”為政府部門，“02”為教科文，“0

30、3”為金融，“04”為商貿(mào)，“05”為房地產(chǎn)，“06”為制造業(yè)，“07”為自由職業(yè)，“08”為其它。AnnualIncomeC8422投資人年收入TransactionAccountIDC17430投資人基金交易帳號投資人在銷售商內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號ConfdentialDocumentCodeC8447密函編號SHSecuritiesAccountIDC10455上交所證券帳號SZSecuritiesAccountIDC10465深交所證券帳號CallCenterC1475CALLCENTER交易0-取消，1-開通InternetC1476INTERNET交易0-取消，1-開通SelfHe

31、lpC1477自助終端0-取消，1-開通DeliverTypeC1478對帳單寄送選擇1-不寄送，2-按月，3-按季，4-半年，5一年FreezingDeadlineC8479凍結(jié)截止日期凍結(jié)時(shí)用FrozenCauseC1487凍結(jié)原因1-司法凍結(jié)，2-主動(dòng)凍結(jié)，3-質(zhì)押凍結(jié)對于解凍，要填對應(yīng)凍結(jié)的凍結(jié)原因OriginalAppSheetNoC24488原申請單編號對解凍必須，用于指定原凍結(jié)申請單編號AcctNameOfInvestorInClearingAgencyC60512投資人收款銀行賬戶戶名用于直銷AcctNoOfInvestorInClearingAgencyC28572投資人收款

32、銀行賬戶帳號用于直銷ClearingAgencyCodeC9600投資人收款銀行賬戶開戶行用于直銷NationalityC3609投資者國籍中國為086'AccountTypeC1612賬戶分紅方式（原賬戶類型）對于托管網(wǎng)點(diǎn)，賬戶默認(rèn)的分紅方式（1:分現(xiàn)；0:再投資），用于戶開戶和登記。如銷售商沒有此功能，就填空，TA按基金的默認(rèn)分紅方式NetNoC9613操作網(wǎng)點(diǎn)編號實(shí)際發(fā)生交易的網(wǎng)點(diǎn)TransactionCfmDateA8622交易確認(rèn)日期TASerialNOC20630TA確認(rèn)編號UnFrozenBalanceN16650解凍紅利金額2位小數(shù)位帳戶凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅利凍結(jié)，解凍時(shí)一

33、并解凍。ReturnCodeA4666交易處理返回代碼ErrorDetailC36670出錯(cuò)詳細(xì)信息確認(rèn)失敗的原因C12706經(jīng)紀(jì)人C22718工作單位電話C40740工作單位名稱C20780特殊代碼可保存多個(gè)特殊代碼（3位）的值，之間用；格開。如：A01;B01;B03C2800TA內(nèi)部業(yè)務(wù)代碼C40802推薦人C1842推薦人類型1:內(nèi)部員工2:注冊用戶3:基金賬戶4:客戶經(jīng)理編號5:客戶經(jīng)理姓名0:其他A8843證件有效期C100851備注1-17位表示對方交易賬號（用于修改交易賬號業(yè)務(wù)058）備注字段縮短為83位3 .交易申請信息的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：Request_yyyymm

34、dd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：Request_yyyymmdd_all.txt字段名長度a®描述備注TransactionDateA81申請發(fā)生日期申請日期TransactiontimeA69申請發(fā)生時(shí)間AppSheetSerialNoC2415申請編號BusinessCodeA339業(yè)務(wù)代碼CustomerIDA1242客戶號TAAccountIDA1254投資人基金帳號FundCodeA666基金代碼ShareTypeC172份額類型無分類時(shí)填'A'A':前收費(fèi)'B':后收費(fèi)其它，根據(jù)基金公司約定DistributorCodeC373銷售公司

35、代碼BranchCodeC976托管網(wǎng)點(diǎn)號碼NetNoC985交易網(wǎng)點(diǎn)號碼指實(shí)際的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)ApplicationVolN1694申請基金份數(shù)ApplicationAmountN16110申請交易金額對定期定額協(xié)議，就是協(xié)議約定的金額CurrencyTypeC3126結(jié)算幣種參照國標(biāo)CodeOfTargetFundA6129目標(biāo)基金代碼用于基金轉(zhuǎn)換用ShareTypeC1135一目標(biāo)份額類型，無分類時(shí)填'A'A':前收費(fèi)'B':后收費(fèi)其它，根據(jù)基金公司約定TargetTAAccountIDA12136對方TA基金帳號用于非交易過戶TargetDistrib

36、utorCodeC3148對方銷售人代碼用于轉(zhuǎn)托管用TargetBranchCodeC9151對方托管網(wǎng)點(diǎn)號碼用于轉(zhuǎn)托管、非交易過戶LargeRedemptionFlagC1160巨額贖回處理標(biāo)志0-取消，1-順延DiscountRateOfCommissionN5161銷售傭金折扣率小數(shù)點(diǎn)后4位小數(shù)DefDividendMethodC1166分紅方式0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅（只在分紅方式變更時(shí)用）OriginalAppSheetNoC24167原申請單編號用于解凍時(shí)指定原凍結(jié)申請單編號或撤單時(shí)指定原申請編號FrozenCauseC1191凍結(jié)原因0-司法凍結(jié)，1-主動(dòng)凍結(jié)，2-質(zhì)押凍結(jié)Fr

37、eezingDeadlineC8192凍結(jié)截止日期（凍結(jié)/解凍時(shí)用）C17200交易賬號C12217經(jīng)紀(jì)人C3229促銷活動(dòng)代碼C1232受理方式0-柜臺，1-電話，2-網(wǎng)上，3-傳真,4-其它C2233TA內(nèi)部業(yè)務(wù)代碼C3235TA內(nèi)部輔助業(yè)務(wù)代碼C1238處理狀態(tài)0:未處理1:處理成功2:處理失敗3:已撤單7:巨額贖回順延C36239失敗原因N16275累計(jì)已確認(rèn)份額N16291累計(jì)已確認(rèn)金額A12307協(xié)議號A8319協(xié)議截止期限A8327定期定額期限A5335定期定額的指定日期C1340資金方式0-民生銀基通；1-普通方式;2-興業(yè)銀基通;3-銀聯(lián)通;4-工行網(wǎng)銀；5-好易聯(lián);6-銀聯(lián)

38、虛擬帳戶；7-工行銀基通;8-好易聯(lián)托收；9-銀行代扣款;A-農(nóng)行網(wǎng)銀；B-建行網(wǎng)銀;C-交行網(wǎng)銀；D-北京銀行C3341銀行編碼通用銀行編碼（銷售商編碼）C100344備注以后增加字段備用4 .交易確認(rèn)結(jié)果的具體內(nèi)容:變更數(shù)據(jù)文件名：Confirm_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：Confirm_yyyymmdd_all.txt字段名長度a®描述備注TransactionCfmDateA81TA確認(rèn)日期TransactionCfmTimeA69T“認(rèn)時(shí)間TASerialNOC2015T“認(rèn)編號BusinessCodeA335業(yè)務(wù)代碼CustomerIDA1238客戶號TAA

39、ccountIDA1250投資人基金帳號FundCodeA662基金代碼ShareTypeC168份額類型無分類時(shí)填'A'A':前收費(fèi)'B':后收費(fèi)其它，根據(jù)基金公司約定TransactionDateA869交易申請日期AppSheetSerialNoC2477申請單編號DistributorCodeC3101銷售人代碼BranchCodeC9104托管網(wǎng)點(diǎn)號碼指份額的二級托管機(jī)構(gòu)NetNoC9113交易網(wǎng)點(diǎn)號碼指實(shí)際的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)CurrencyTypeC3122結(jié)算幣種人民幣為156ConfirmedVolN16125交易確認(rèn)份額ConfirmedAmo

40、untN16141交易確認(rèn)金額對于認(rèn)購申購，指向投資者扣劃的金額，含費(fèi)用；對于贖回、發(fā)行不成功退款、基金終止等業(yè)務(wù)，指須劃入投資者資金帳戶的金額，已扣除費(fèi)用；CommissionN10157交易費(fèi)AgencyFeeN10167過戶費(fèi)對專戶產(chǎn)品，為業(yè)績報(bào)酬StampDutyN10177印花稅OtherFare1N10187后收費(fèi)用基金轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)OtherFare2N10197其他費(fèi)用CndeOfTargelFundA6207一目標(biāo)基金代碼一一比王基金轉(zhuǎn)換用一ShareTypeC1213一目標(biāo)份額類型一無分類時(shí)填'A'A':前收費(fèi)'B':后收費(fèi)其它，根據(jù)基金

41、公司約定TargetTAAccountID.A.12214對方.TA,基金帳號，用于.非交易過戶,.TargetDistributorCodeC3226，對手專肖自N弋竺，一陰，于.轉(zhuǎn)生望他TargetBranchCodeC9229四方衽賞阿里號？L用于轉(zhuǎn)托管、非交易過戶ReturnCodeC4238交易處理返回代碼OriginalSerialNoC20242TA的原確認(rèn)流水號無用，填空DefDividendMethodC1262分紅方式0-紅利再投資，1-現(xiàn)金分紅FrozenCauseC1263凍結(jié)原因0-司法凍結(jié)，1-主動(dòng)凍結(jié)，2-質(zhì)押凍結(jié)FreezingDeadlineC8264凍結(jié)截止

42、日期（凍結(jié)/解凍時(shí)用）OriginalAppSheetNoC24272原申請單編號解凍時(shí)指定的原凍結(jié)申請單號取消協(xié)議時(shí)指定的原協(xié)議設(shè)定申請單號（代銷機(jī)構(gòu)可能填的是無效值）C17296交易賬號N6313成交價(jià)4位小數(shù)。就是單位凈值N16319份額余額A36335交易處理返回信息一般為交易失敗的原因N16371兌付的未付收益2位小數(shù)用于交易確認(rèn)時(shí)，需要兌付未付收益N16387兌付的份額兌付的未付收益折算的份額N16403未付收益2位小數(shù)用于非交易過戶、轉(zhuǎn)托管時(shí)，連帶未付收益一起過戶或轉(zhuǎn)托管C2419TA內(nèi)部業(yè)務(wù)代碼C3421TA內(nèi)部輔助業(yè)務(wù)代碼C16424備注1C1440份額級別N16441歸基金

43、資產(chǎn)費(fèi)用2位小數(shù)N16457歸銷售商費(fèi)用2位小數(shù)N16473歸注冊機(jī)構(gòu)費(fèi)用2位小數(shù)N16489利息2位小數(shù)C100505備注25 .交易確認(rèn)明細(xì)的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：ConfirmDetail_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：ConfirmDetail_yyyymmdd_all.txt贖回、轉(zhuǎn)托管出入、非交易過戶出入、基金轉(zhuǎn)換出入、份額調(diào)減，有明細(xì)字段名長度a®描述備注TransactionCfmDateA81TA確認(rèn)日期TASerialNOC209TA確認(rèn)編號與總的確認(rèn)號相同OriginalCfmDateA829原始TA確認(rèn)日期對于份額減少的業(yè)務(wù)，如贖回、基金轉(zhuǎn)換出、

44、非交易過戶除、轉(zhuǎn)托管出等業(yè)務(wù)，一筆確認(rèn)，對應(yīng)多筆份額明細(xì)。原確認(rèn)日期、原確認(rèn)編號指具體減少的那筆份額OriginalTASerialNOC2037原始TA確認(rèn)流水號ConfirmedVolN1657本筆確認(rèn)份額ConfirmedAmountN1673本筆確認(rèn)金額CommissionN1089交易費(fèi)AgencyFeeN1099過戶費(fèi)對專戶產(chǎn)品，為業(yè)績報(bào)酬StampDutyN10109印花稅OtherFare1N10119后收費(fèi)用OtherFare2N10129其他費(fèi)用C17139交易賬號TADetailSerialNOC20156TA明細(xì)確認(rèn)編號C100176備注6 .業(yè)績提成流水的具體內(nèi)容：變更數(shù)據(jù)文件名：ProfitCurrent_yyyymmdd.txt全部數(shù)據(jù)文件名：ProfitCurrent_yyyymmdd_all.txt字段名長度a®描述備注C2業(yè)務(wù)標(biāo)志贖回03分紅74統(tǒng)一58A8確認(rèn)日期C20T“認(rèn)號C20總確認(rèn)號C12基金賬號C6基金代碼C3銷售商編號C9網(wǎng)點(diǎn)編號C17交易賬號C1份額類別A8申請日期C10申請序號A8份額原確認(rèn)日期C20份額原確認(rèn)編號A8份額注冊日期N16確認(rèn)金額2位小數(shù)N16確認(rèn)份額2位小數(shù)N16交易費(fèi)2位小數(shù)N16過戶費(fèi)2位小數(shù)N16印花稅2位小數(shù)N16后收:手續(xù)費(fèi)一2位小數(shù)NJ6其他費(fèi)用