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1、第三章外部性理論外部性的定義外部性的類型外部性的理論應用教學目的：1 .理解外部性的定義，了解外部性的類型。2 .能夠圖解外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性，掌握科斯條件下的庇古稅。教學重點與難點：帕累托最優(yōu)定價，科斯條件下的庇古稅。第一節(jié)外部性的定義外部性定義圖解外部性一、外部性的定義1 .外部性的定義：英國經(jīng)濟學Marshall,A.提出來的概念。外部性：一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對其它經(jīng)濟主體的影響，而這種影響并沒有通過貨幣形式或市場機制反映出來。換句話說：外部性是指私人收益與社會收益，私人成本與社會成本不一致的現(xiàn)象。2 .圖解外部性外部經(jīng)訴性第二節(jié)外部性的類型外部性的分類外部性的特征外部性的測度外部

2、性對資源配置的影響一、外部性的分類1 .按有無產(chǎn)權(quán)劃分公共外部性私人外部性2 .按影響方向劃分正的外部性（外部經(jīng)濟）：指某個經(jīng)濟行為主體的行動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價。負的外部性（外部不經(jīng)濟）：指某個經(jīng)濟行為主體的行動使他人或社會受損，而造成外部不經(jīng)濟的人卻沒有為此承擔成本。3 .按影響途徑劃分瞼錢的（市場的）外部經(jīng)濟例：（1）鞋的需求量增加會導致皮革價格上升，影響皮包消費者的利益，但會刺激皮包制造商改造工藝，集約生產(chǎn)，提高皮革的利用效率。（2）鐵路開通與馬車運輸廢業(yè)（3）火車提速與飛機乘客減少的關(guān)系特點：通過市場來實現(xiàn)：生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場技術(shù)的外部經(jīng)濟概念的緣由：Pigou

3、,A.C.例：（1）漁場過量捕撈的例子（2）某一工廠處理廢氣的技術(shù)水平于洗衣價格4）可轉(zhuǎn)移的外部性二、外部性特征1 .外部性獨立于市場機制之外。經(jīng)濟活動對他人的影響并不反映在市場機制的運行過程中，而是在市場運行機制之外。市場機制的基本特征是，如果經(jīng)濟主體的活動引起了其他經(jīng)濟主體收益的增減變化，這一經(jīng)濟主體必須以價格形式向?qū)Ψ剿饕蛑Ц敦泿拧Ｈ绻l(fā)生了外部性，那么就不會有表現(xiàn)為價格形式的貨幣支付。因此，外部性發(fā)生于市場運行機制之外。2 .外部性產(chǎn)生于決策范圍之外而具有伴隨性3 .外部性與受損者之間具有某種關(guān)聯(lián)性4 .外部性具有某種強制性。外部性是經(jīng)濟活動中的一種溢出效應，在受影響者看來，這種溢出

4、效應不是自愿接受的，而是由對方強加的。例如，某工廠造成的空氣污染，使附近居民因呼吸有害的空氣而損害身體。5 .外部性不可能完全消除6 .負外部性的存在首先引起私人成本和社會成本的差異三、外部性的測度（清華大學31頁）1）外部費用2）私人費用3）社會費用4）環(huán)境費用5）邊際費用6）邊際私人成本7）邊際社會成本8）邊際成本遞增規(guī)律（邊際收益遞減規(guī)律）四、外部性對資源配置的影響1 .外部不經(jīng)濟性對資源配置的影響從社會的觀點來看：企業(yè)核算成本時，應考慮生產(chǎn)的所有費用，包括私人費用和外部費用。從企業(yè)角度來看：只將私人費用納入成本核算。從企業(yè)角度講要求的最佳產(chǎn)量大于社會考慮的該廠最佳產(chǎn)量。其差值代表了該企

5、業(yè)的過?！碑a(chǎn)量。2 .外部經(jīng)濟性對資源配置的影響此時，存在外部收益，社會費用低于私人費用。該企的最佳產(chǎn)出低于社會考慮的最佳產(chǎn)出。結(jié)論：(1)代表外部不經(jīng)濟性的外部費用是社會費用上升，代表外部經(jīng)濟性的外部收益是社會費用下降。(2)只有不存在外部性時，完全競爭的市場才能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置或達到均衡。3.外部不經(jīng)濟性的內(nèi)部化(1)含義：外部不經(jīng)濟性的內(nèi)化就是使生產(chǎn)者或消費者產(chǎn)生的外部費用進入生產(chǎn)或消費決策，由他們自已來承擔或消化，即環(huán)保界普遍接受的污染者負擔”或污染者付費”原則。(2)類型：管制和經(jīng)濟刺激管制：是指有關(guān)當局根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和標準等，直接規(guī)定當事人產(chǎn)生外部不經(jīng)濟性的允許數(shù)量及其方式

6、。結(jié)論：管制手段靠犧牲經(jīng)濟學效率換取相應的社會公平，它需要借助其他更有效率的經(jīng)濟手段進行補充。損失賠償：是通過法律補救和糾正外部不經(jīng)濟性的一種法院仲裁方法。排污權(quán)的交易市場非市場性的經(jīng)濟手段：主要是借助政府的強制力量，通過價格、稅收、信貸和收費等強制手段，向使用環(huán)境資源的廠商和消費者征收費用。第三節(jié)外部性的理論應用外部性對價格和資源配置的影響外部性的帕累托最優(yōu)定價外部性的受害者外部性和產(chǎn)權(quán)科斯條件下的庇古稅外部性與資源配置效率一、外部性對價格和資源配置的影響1 .對個人預算的解釋2 .個人i效用最大化的條件RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn3 .原因(1)存在帕累托相關(guān)外部效果

7、，要求正確確定價格。(2)Pn為高效率的負價格，i有忍受外部不經(jīng)濟性的經(jīng)濟動力，Yi將隨著Xnj的增加而增加。4 .對資源配置的影響(略)二、外部性的帕累托最優(yōu)定價1 .不可減少的外部性一一與環(huán)境政策關(guān)系密切2 .競爭性外部性三、外部性的受害者1 .受害者的權(quán)益問題（1）受害者應得到賠償（2）在某些條件下，應對受害者征稅？（3）只要有眾多的受害者，就不應該使用賠償方式。2 .解決措施四、外部性和產(chǎn)權(quán)1 .產(chǎn)權(quán)四個特點：（1）明確性（2）排他性（3）可變性（4）強制性2 .非有效的產(chǎn)權(quán)和外部性3 .科斯定理在產(chǎn)權(quán)明確，交易成本為零的前提下，通過市場交易，可以消除外部性。4 .科斯定理消除外部性的

8、途徑（1）對外部不經(jīng)濟性的受害方過、規(guī)定了所有權(quán)或使用權(quán)，受害方有免受外部不經(jīng)濟性的權(quán)力，這種權(quán)力可以轉(zhuǎn)讓，受害方與行動方可以交易。（2）規(guī)定受害方?jīng)]有免受外部不經(jīng)濟性的權(quán)力，除非它愿意購買這種權(quán)力。五、科斯條件下的庇古稅價值1 .圖中橫軸一A的活動水平，縱軸一價值，曲線CD是A活動產(chǎn)生的邊際效益，曲線JK是由于A的活動對B產(chǎn)生外部性而造成的邊際損害。2 .正常情況下，A的效用最大化行為將導致一種活動水平OD,此時A的邊際效益為零。3 .社會要求下，當A的邊際效益與B的邊際損害相等，因此當A的活動保持OE水平時，社會邊際為零，是帕累托最優(yōu)產(chǎn)出。4 .在科斯條件下，B可以付錢給A,使其把活動消減

9、到OE,由于任何位于OE右邊的活動，對B的邊際損害超過了對A的邊際收益，B可以在交易中獲得潛在的收益。F點則為有效率的社會產(chǎn)出。5 .如果這時仍對A所造成的損害征稅，稅額為EF,則邊際效益曲線CD下移到MN,均衡點則由F移至P,最有活動水平由OE轉(zhuǎn)為OG,A的活動水平降低了。所以，在科斯背景下，征收庇古稅會造成資源配置失誤。六外部性與資源配置效率一、外部性與帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu)的一個必要條件就是任何一對物品的邊際替代率同其對任何生產(chǎn)者的產(chǎn)品邊際轉(zhuǎn)換率相等。當生產(chǎn)者污染著環(huán)境存在外部性時，帕累托最優(yōu)就無法實現(xiàn)，存在資源配置無效率。因為這時生產(chǎn)者的私人邊際成本已經(jīng)不等于社會邊際成本，而是后者超過了

10、前者；外部性的存在還會導致生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率在生產(chǎn)者之間存在差別，而且不同要素間的邊際替代率也不相同，生產(chǎn)者之間的邊際轉(zhuǎn)換率也不相同。生產(chǎn)者的邊際轉(zhuǎn)換率和消費者的邊際替代率的偏離也必然發(fā)生。二、外部性的案例分析1 .生產(chǎn)外部性的案例分析以生產(chǎn)領(lǐng)域廠商產(chǎn)生空氣污染的外部性進行分析。社會邊際成本曲線（MSC）包括了私人邊際成本（MPC）和排污所帶給社會的邊際成本。右圖，MSC曲線就必然高于MPC0污染控制的結(jié)果將會限產(chǎn)提價，一般地說這是正確的，是提高了全社會的資源配置效率。價格/成本Pi*02.消費外部性分析吸煙消費的外部性分析吸煙的外部成本包括3項：由吸煙引起的疾病及所需償付的醫(yī)療費用（尤其在

11、福利國家）因患這些疾病而引起的生產(chǎn)率的降低因在公共場所吸煙而引起不吸煙者的反感。美國技術(shù)評價局對1985年與吸煙相關(guān)的死亡與成本的估算：與吸煙相關(guān)疾病的醫(yī)療費用約在130億一350億美元之間因吸煙帶來生產(chǎn)率的損失（從病假及壽命降低兩方面來計算），約在270億一610億美元之間。人類所從事的每一項生產(chǎn)或經(jīng)濟活動，幾乎都會產(chǎn)生殘余物，這些殘余物可能對公共資源造成有害或有益的影響。三、外部性的消除對策（一）采取行政手段：管制與指導1 .管制從行政上指示生產(chǎn)者提供最優(yōu)的產(chǎn)量組合調(diào)整電力和石化等高污染工業(yè)生產(chǎn)布局，嚴格限制廠址的選擇指示把產(chǎn)生外部性和受外部性影響的雙方廠商聯(lián)合起來，使外部性內(nèi)在化”。2

12、.指導與勸告日本在70年代以前的環(huán)境政策中更多的是采用行政官廳的指導與勸告的手段。有時即使超出限定標準，也不急于罰款與限令停產(chǎn)，而是由主管省廳加以裁決。（二）、運用經(jīng)濟措施：稅收與補貼1 .庇古稅庇古提出了著名的修正性稅（Correctivetaxe§即用稅收/補貼的形式促使私人成本與社會成本相一致。例如，如果對外部性的產(chǎn)生者征收相當干外部不經(jīng)濟的價值的消費稅。2 .消除外部性的主要經(jīng)濟措施第一，確定最佳排污量第二，稅收手段第三，進行補貼（三）運用法律手段：制定規(guī)則與法律約束1 .斯蒂格里茨的主張建立一套有效的解決外部性的法律系統(tǒng)，必須要建立一套嚴格定義的穩(wěn)定不變的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。通過立法

13、來定義產(chǎn)權(quán)以解決和處理現(xiàn)代社會產(chǎn)生的各類外部性有兩個優(yōu)點：一是它不受利益集團壓力的影響二是它可以通過審判過程能夠得到恰當?shù)年U述。2 .運用法律手段解決外部性的限制訴訟的交易成本大；訴訟費用昂貴，廠商會把外部性的影響削弱到接近但稍小于受損者訴訟的成本；訴訟的結(jié)果具有未來不確定性因素；搭便車”的現(xiàn)象。（四）、建立產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則1 .科斯定理與產(chǎn)權(quán)交易科斯，1937年，企業(yè)的性質(zhì)中提出交易費用”概念。不管權(quán)利屬于誰，只要產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確予以界定，那么，私人成本和社會成本就不會產(chǎn)生背離，而一定會相等。雖然權(quán)利屬于誰的問題會影響財富的分配，但是如果交易費用為零，無論權(quán)利如何界定，都可通過市場的交易活動和權(quán)利買賣者的互定合約而達到資源的最佳配置。2 .對科斯定理的質(zhì)疑斯蒂格里茨：第一，解決不了搭便車”的問題；第二，外部性涉及的人數(shù)眾多時，他們自愿地組織起來試圖使外部性內(nèi)在化的成本是巨大的；第三，導致產(chǎn)生低效率。澳洲籍華人學者黃有光：第一，財產(chǎn)權(quán)的不同引起分配結(jié)果的不同，導致不同的帕累托最優(yōu)結(jié)果。第二，科斯