第七章國(guó)家投資與國(guó)有企業(yè)法

1、 第七講第七講 國(guó)家投資國(guó)家投資與國(guó)有企業(yè)法與國(guó)有企業(yè)法第一節(jié) 國(guó)家投資法v一、投資概述一、投資概述v1、概念、概念v廣義的投資指主體放棄現(xiàn)在可用于消費(fèi)的價(jià)廣義的投資指主體放棄現(xiàn)在可用于消費(fèi)的價(jià)值以獲取未來更大價(jià)值的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。值以獲取未來更大價(jià)值的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。v狹義的投資僅指固定資產(chǎn)投資。狹義的投資僅指固定資產(chǎn)投資。2、投資的分類v按投資對(duì)象：固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資按投資對(duì)象：固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資v按是否借助金融中介：直接投資和間接投資按是否借助金融中介：直接投資和間接投資v按資產(chǎn)性質(zhì)：國(guó)家投資和民間投資按資產(chǎn)性質(zhì)：國(guó)家投資和民間投資v按投資主體：政府投資和私人投資按投資主體：

2、政府投資和私人投資v按資產(chǎn)來源：內(nèi)資投資和外資投資按資產(chǎn)來源：內(nèi)資投資和外資投資v按資本投向：境內(nèi)投資和境外投資按資本投向：境內(nèi)投資和境外投資3、國(guó)家投資、國(guó)家投資v國(guó)家投資：是指國(guó)家或政府通過財(cái)政撥款或國(guó)家投資：是指國(guó)家或政府通過財(cái)政撥款或其他方式所實(shí)施的直接投資行為。其他方式所實(shí)施的直接投資行為。v國(guó)家投資主體包括政府、其他財(cái)政性資金使國(guó)家投資主體包括政府、其他財(cái)政性資金使用單位和國(guó)有企業(yè)。用單位和國(guó)有企業(yè)。4、國(guó)家投資法、國(guó)家投資法v狹義上僅指調(diào)整國(guó)家固定資產(chǎn)投資關(guān)系的法狹義上僅指調(diào)整國(guó)家固定資產(chǎn)投資關(guān)系的法律規(guī)范的總稱（不包括流動(dòng)資產(chǎn)投資）。律規(guī)范的總稱（不包括流動(dòng)資產(chǎn)投資）。v其內(nèi)容

3、主要包括國(guó)家投資政策、國(guó)家投資體其內(nèi)容主要包括國(guó)家投資政策、國(guó)家投資體制和國(guó)家投資程序、投資責(zé)任等方面的規(guī)定。制和國(guó)家投資程序、投資責(zé)任等方面的規(guī)定。v國(guó)家投資法與國(guó)有資產(chǎn)管理法、國(guó)有企業(yè)法國(guó)家投資法與國(guó)有資產(chǎn)管理法、國(guó)有企業(yè)法一起構(gòu)成國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法。一起構(gòu)成國(guó)家投資經(jīng)營(yíng)法。5、投資管理體制v（1）管理機(jī)構(gòu)：目前沒有設(shè)置）管理機(jī)構(gòu)：目前沒有設(shè)置專門專門的投資管的投資管理機(jī)構(gòu)，而實(shí)行理機(jī)構(gòu)，而實(shí)行“統(tǒng)一管理，分級(jí)管理統(tǒng)一管理，分級(jí)管理”的的投資管理體制，國(guó)務(wù)院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)的投資投資管理體制，國(guó)務(wù)院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)的投資管理工作，國(guó)務(wù)院投資主管部門和地方各級(jí)管理工作，國(guó)務(wù)院投資主管部門和地方各級(jí)投資主

4、管部門分別主管中央和地方投資工作。投資主管部門分別主管中央和地方投資工作。v國(guó)務(wù)院投資主管部門是國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。國(guó)務(wù)院投資主管部門是國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)。同時(shí)，投資還涉及土地使用、城市規(guī)劃、環(huán)同時(shí)，投資還涉及土地使用、城市規(guī)劃、環(huán)境影響、資金提供與使用等，因而涉及國(guó)土、境影響、資金提供與使用等，因而涉及國(guó)土、規(guī)劃、環(huán)保、財(cái)政等管理部門。規(guī)劃、環(huán)保、財(cái)政等管理部門。（2） 我國(guó)投資體制改革我國(guó)投資體制改革v04年年國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定：改革開放以來，國(guó)家對(duì)原有的投資體制進(jìn)行改革開放以來，國(guó)家對(duì)原有的投資體制進(jìn)行了一系列改革，打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下了一系列改

5、革，打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資管理模式，初步形成了投資高度集中的投資管理模式，初步形成了投資主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多主體多元化、資金來源多渠道、投資方式多樣化、項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)化的新格局。但是，現(xiàn)樣化、項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)化的新格局。但是，現(xiàn)行的投資體制還存在不少問題，特別是企業(yè)行的投資體制還存在不少問題，特別是企業(yè)的投資決策權(quán)沒有完全落實(shí)，市場(chǎng)配置資源的投資決策權(quán)沒有完全落實(shí)，市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用尚未得到充分發(fā)揮，政府投資的基礎(chǔ)性作用尚未得到充分發(fā)揮，政府投資決策的科學(xué)化、民主化水平需要進(jìn)一步提高，決策的科學(xué)化、民主化水平需要進(jìn)一步提高，投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管的有效性需要增強(qiáng)。

6、投資宏觀調(diào)控和監(jiān)管的有效性需要增強(qiáng)。我國(guó)投資體制改革（續(xù)）v深化投資體制改革的指導(dǎo)思想是：按照完善深化投資體制改革的指導(dǎo)思想是：按照完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，在國(guó)家宏觀社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，在國(guó)家宏觀調(diào)控下充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，調(diào)控下充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，規(guī)范政確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，規(guī)范政府投資行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，營(yíng)造府投資行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，營(yíng)造有利于各類投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)有利于各類投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置，環(huán)境，促進(jìn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和有效配置，

7、優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)協(xié)優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。我國(guó)投資體制改革（續(xù)）v目標(biāo)：改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度，按目標(biāo)：改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度，按照照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)；合理界定政的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)；合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度；進(jìn)一化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度；進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；步拓寬項(xiàng)目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；

8、改革目標(biāo)（續(xù)）v培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促培育規(guī)范的投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)；健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)；健全投資宏觀調(diào)控體系，改進(jìn)調(diào)控方式，完善調(diào)控手段；加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程；加式，完善調(diào)控手段；加快投資領(lǐng)域的立法進(jìn)程；加強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。通強(qiáng)投資監(jiān)管，維護(hù)規(guī)范的投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。通過深化改革和擴(kuò)大開放，最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資、過深化改革和擴(kuò)大開放，最終建立起市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。介服務(wù)規(guī)范、

9、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。 我國(guó)投資體制改革（續(xù)）v改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項(xiàng)目性革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對(duì)于企業(yè)不使用政府門審批的企業(yè)投資管理辦法。對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對(duì)重大項(xiàng)情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維

10、護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資金申請(qǐng)轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資

11、金申請(qǐng)報(bào)告。報(bào)告。 *十一五規(guī)劃十一五規(guī)劃相關(guān)規(guī)定相關(guān)規(guī)定v 深化投資體制改革：落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，深化投資體制改革：落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，逐步縮小政府對(duì)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)范圍，健全逐步縮小政府對(duì)投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)范圍，健全企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制和備案制。合理界定政企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制和備案制。合理界定政府投資范圍和中央與地方的投資事權(quán)，改進(jìn)府投資范圍和中央與地方的投資事權(quán)，改進(jìn)和完善決策規(guī)則和程序，提高資金使用效率，和完善決策規(guī)則和程序，提高資金使用效率，建立政府投資項(xiàng)目決策責(zé)任追究制。建立和建立政府投資項(xiàng)目決策責(zé)任追究制。建立和完善投資調(diào)控體系。完善投資調(diào)控體系。二、政府投資法律制度v1、政府投資的目的：

12、、政府投資的目的：v政府投資的政府投資的主要主要目的不是為了盈利，而在于目的不是為了盈利，而在于彌補(bǔ)私人投資的不足，履行公共服務(wù)和調(diào)節(jié)彌補(bǔ)私人投資的不足，履行公共服務(wù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的職能（即提供公共品和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)）。經(jīng)濟(jì)的職能（即提供公共品和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)）。2、政府投資的范圍、政府投資的范圍v政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能政府投資主要用于關(guān)系國(guó)家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技

13、進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。能夠由社推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。能夠由社會(huì)投資建設(shè)的，盡可能用社會(huì)資金建設(shè)。會(huì)投資建設(shè)的，盡可能用社會(huì)資金建設(shè)。政府投資的范圍（續(xù)）政府投資的范圍（續(xù)）v其具體范圍包括：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位其具體范圍包括：國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位的基礎(chǔ)設(shè)施；關(guān)系國(guó)家安全、不宜由私的基礎(chǔ)設(shè)施；關(guān)系國(guó)家安全、不宜由私人投資的項(xiàng)目；公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施人投資的項(xiàng)目；公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；具有經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)性的經(jīng)營(yíng)性投資。建設(shè)；具有經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)性的經(jīng)營(yíng)性投資。2、政府投資決策、政府投資決策v進(jìn)一步完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策規(guī)則和程序，進(jìn)一步完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策規(guī)則和程序，提高政府投資決策的科學(xué)化、民主化水平；

14、提高政府投資決策的科學(xué)化、民主化水平；v政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，咨詢?cè)u(píng)估要引入咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證，咨詢?cè)u(píng)估要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并制定合理的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則；競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，并制定合理的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則；v特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度；特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度；v逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽取逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。各方面的意見和建議。 *十一五規(guī)劃十一五規(guī)劃相關(guān)規(guī)定相關(guān)規(guī)定v健全政府決策機(jī)制：健全科學(xué)民主決策機(jī)制，健全政府決策機(jī)制：健全科學(xué)民主決策機(jī)制，完善重大事項(xiàng)集體決策、專家咨詢

15、、社會(huì)公完善重大事項(xiàng)集體決策、專家咨詢、社會(huì)公示和聽證以及示和聽證以及決策失誤責(zé)任追究制度決策失誤責(zé)任追究制度。推行。推行政務(wù)公開并逐步實(shí)現(xiàn)制度化，完善政府新聞?wù)?wù)公開并逐步實(shí)現(xiàn)制度化，完善政府新聞發(fā)布制度，提高政府工作透明度，保障公民發(fā)布制度，提高政府工作透明度，保障公民對(duì)政府工作的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)對(duì)政府工作的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)。推行政府問責(zé)制，完善行政賠償制督權(quán)。推行政府問責(zé)制，完善行政賠償制度。度。 3、政府投資資金管理、政府投資資金管理v編制政府投資的中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃，統(tǒng)編制政府投資的中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃，統(tǒng)籌安排、合理使用各類政府投資資金，包括籌安排、合理使

16、用各類政府投資資金，包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)基金、統(tǒng)借國(guó)外貸款等。政府投資資金按項(xiàng)目安排，根據(jù)資貸款等。政府投資資金按項(xiàng)目安排，根據(jù)資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，貸款貼息等方式。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。要針對(duì)不同的資金類型要確定出資人代表。要針對(duì)不同的資金類型和資金運(yùn)用方式，確定相應(yīng)的管理辦法，逐和資金運(yùn)用方式，確定相應(yīng)的管理辦法，逐步實(shí)現(xiàn)政府投資的決策程序和資金管理的科步

17、實(shí)現(xiàn)政府投資的決策程序和資金管理的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。學(xué)化、制度化和規(guī)范化。 4、政府投資程序、政府投資程序v項(xiàng)目建議項(xiàng)目建議 由直接參與由直接參與v可行性研究可行性研究 向采用稅收、利向采用稅收、利率率v項(xiàng)目設(shè)計(jì)項(xiàng)目設(shè)計(jì) 等調(diào)控手段轉(zhuǎn)變等調(diào)控手段轉(zhuǎn)變v施工準(zhǔn)備施工準(zhǔn)備v項(xiàng)目施工項(xiàng)目施工v竣工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收5、政府投資項(xiàng)目的實(shí)施管理v包括規(guī)范政府投資項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、中介服包括規(guī)范政府投資項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、中介服務(wù)管理、政府采購(gòu)管理、務(wù)管理、政府采購(gòu)管理、“代建制代建制”、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理等。管理等。6、政府投資責(zé)任v（1）含義：）含義：v政府投資責(zé)任追究制度，是對(duì)有關(guān)部門違反政府投資責(zé)任追究制度

18、，是對(duì)有關(guān)部門違反政府投資項(xiàng)目決策程序及相關(guān)規(guī)定，或者違政府投資項(xiàng)目決策程序及相關(guān)規(guī)定，或者違規(guī)干預(yù)，造成政府投資重大損失的；對(duì)項(xiàng)目規(guī)干預(yù)，造成政府投資重大損失的；對(duì)項(xiàng)目單位違反政府投資管理、擅自變更設(shè)計(jì)方案、單位違反政府投資管理、擅自變更設(shè)計(jì)方案、改變建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，造成損失浪改變建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，造成損失浪費(fèi)或責(zé)任事故的，由監(jiān)察部門追究相關(guān)責(zé)任費(fèi)或責(zé)任事故的，由監(jiān)察部門追究相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任的制度。人行政責(zé)任的制度。政府投資責(zé)任（續(xù)）v（2）政府投資責(zé)任的種類：）政府投資責(zé)任的種類：v決策者的責(zé)任決策者的責(zé)任v實(shí)施者的責(zé)任實(shí)施者的責(zé)任v監(jiān)管者的責(zé)任監(jiān)管者的責(zé)任v（3）承擔(dān)責(zé)任

19、的方式：）承擔(dān)責(zé)任的方式：v政治責(zé)任：道歉、引咎辭職、罷免等政治責(zé)任：道歉、引咎辭職、罷免等v行政責(zé)任：警告、處分、降職等行政責(zé)任：警告、處分、降職等v刑事責(zé)任：刑事責(zé)任：v民事賠償責(zé)任逐漸引入民事賠償責(zé)任逐漸引入第二節(jié)第二節(jié) 國(guó)有企業(yè)法國(guó)有企業(yè)法（一）不同時(shí)期對(duì)國(guó)有企業(yè)的理解（一）不同時(shí)期對(duì)國(guó)有企業(yè)的理解 1、國(guó)營(yíng)企業(yè)：是指直接由國(guó)家（派代表）、國(guó)營(yíng)企業(yè)：是指直接由國(guó)家（派代表）經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，它的資本完全由國(guó)家投入經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，它的資本完全由國(guó)家投入 。(計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期) 2、全民所有制企業(yè)：是指全部資本均由、全民所有制企業(yè)：是指全部資本均由國(guó)家投入的國(guó)有企業(yè)。國(guó)家投入的國(guó)有企業(yè)。(8

20、0年代中期年代中期) 3、國(guó)有企業(yè)：是指資本全部或主要由國(guó)、國(guó)有企業(yè)：是指資本全部或主要由國(guó)家投入，該資本或該資本形成的股份歸國(guó)家投入，該資本或該資本形成的股份歸國(guó)家所有的企業(yè)。家所有的企業(yè)。(90年代年代)一、國(guó)有企業(yè)概述一、國(guó)有企業(yè)概述概念：國(guó)有企業(yè)指企業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)屬于國(guó)概念：國(guó)有企業(yè)指企業(yè)資產(chǎn)所有權(quán)屬于國(guó)家，依照法定程序設(shè)立，能自主經(jīng)營(yíng)、自家，依照法定程序設(shè)立，能自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、獨(dú)立核算的商品產(chǎn)生者和商業(yè)經(jīng)負(fù)盈虧、獨(dú)立核算的商品產(chǎn)生者和商業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是具有一定權(quán)利和義務(wù)的法人組織。營(yíng)者，是具有一定權(quán)利和義務(wù)的法人組織。具體形式包括全民所有制企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資具體形式包括全民所有制企業(yè)、國(guó)有

21、獨(dú)資公司、國(guó)家控股公司。公司、國(guó)家控股公司。廣義上包括全民所有制企業(yè)、國(guó)家控股的廣義上包括全民所有制企業(yè)、國(guó)家控股的股份有限公司和有限責(zé)任公司、國(guó)有獨(dú)資股份有限公司和有限責(zé)任公司、國(guó)有獨(dú)資公司。狹義僅指包括全民所有制企業(yè)、國(guó)公司。狹義僅指包括全民所有制企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司。有獨(dú)資公司。（二）目前對(duì)國(guó)有企業(yè)的看（二）目前對(duì)國(guó)有企業(yè)的看法法1、國(guó)有企業(yè)的法律特征、國(guó)有企業(yè)的法律特征具有一般企業(yè)的特征具有一般企業(yè)的特征（1）它從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有營(yíng)利性；）它從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有營(yíng)利性；（2）依法設(shè)立，法律確認(rèn)其一定權(quán)利）依法設(shè)立，法律確認(rèn)其一定權(quán)利義務(wù)；義務(wù)；（3）符合法人的要件者，具有法人地）符合法人的

22、要件者，具有法人地位。位。 （三）國(guó)有企業(yè)的特征及分類（三）國(guó)有企業(yè)的特征及分類（1） 資本構(gòu)成全部或主要來自國(guó)家投資；資本構(gòu)成全部或主要來自國(guó)家投資；（2） 從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)雖然也有營(yíng)利目的，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)雖然也有營(yíng)利目的，但也有非營(yíng)利性目的，或者說它不以營(yíng)利為但也有非營(yíng)利性目的，或者說它不以營(yíng)利為唯一目的；唯一目的；2 2、具有不同于一般企業(yè)的特殊性、具有不同于一般企業(yè)的特殊性特殊性（續(xù)）特殊性（續(xù)）v（3）國(guó)有企業(yè)實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的）國(guó)有企業(yè)實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的經(jīng)營(yíng)管理制度；企業(yè)依據(jù)國(guó)家所有權(quán)主體的經(jīng)營(yíng)管理制度；企業(yè)依據(jù)國(guó)家所有權(quán)主體的授權(quán)，對(duì)本企業(yè)占有的國(guó)家財(cái)產(chǎn)行使經(jīng)營(yíng)

23、權(quán)，授權(quán)，對(duì)本企業(yè)占有的國(guó)家財(cái)產(chǎn)行使經(jīng)營(yíng)權(quán)，企業(yè)依據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)而取得法人資格。國(guó)家對(duì)國(guó)企業(yè)依據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)而取得法人資格。國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的債務(wù)只依投資額為限承擔(dān)責(zé)任，企有企業(yè)的債務(wù)只依投資額為限承擔(dān)責(zé)任，企業(yè)對(duì)外承擔(dān)物質(zhì)基礎(chǔ)是國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理業(yè)對(duì)外承擔(dān)物質(zhì)基礎(chǔ)是國(guó)家授予其經(jīng)營(yíng)管理的全部資產(chǎn)。的全部資產(chǎn)。v（4）國(guó)有企業(yè)，無論其規(guī)模大小，由國(guó)家制）國(guó)有企業(yè)，無論其規(guī)模大小，由國(guó)家制定特別法律強(qiáng)制性規(guī)定一律具有法人資格。定特別法律強(qiáng)制性規(guī)定一律具有法人資格。 1、概念與特征、概念與特征 概念：國(guó)有企業(yè)法是指專門用來調(diào)整概念：國(guó)有企業(yè)法是指專門用來調(diào)整國(guó)有企業(yè)在組織運(yùn)行過程中所發(fā)生的各種國(guó)有企業(yè)在組織運(yùn)行過

24、程中所發(fā)生的各種關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 特征：特征： 國(guó)有企業(yè)法既是組織法，又是國(guó)有企業(yè)法既是組織法，又是政策法。政策法。 二、國(guó)有企業(yè)法概述二、國(guó)有企業(yè)法概述主要由兩部分組成：主要由兩部分組成： 國(guó)有企業(yè)組織與運(yùn)行法律規(guī)定；國(guó)有企業(yè)組織與運(yùn)行法律規(guī)定； 國(guó)有企業(yè)改革法律規(guī)定。國(guó)有企業(yè)改革法律規(guī)定。 2 2、國(guó)有企業(yè)法的構(gòu)成、國(guó)有企業(yè)法的構(gòu)成三、國(guó)有企業(yè)的主要制度三、國(guó)有企業(yè)的主要制度v包括國(guó)有企業(yè)的設(shè)立、管理等。包括國(guó)有企業(yè)的設(shè)立、管理等。v屬于民商法的范疇。屬于民商法的范疇。我國(guó)我國(guó)20余年的改革呈現(xiàn)出明顯的階段性特余年的改革呈現(xiàn)出明顯的階段性特征征 ，目前基本上圍繞

25、建立現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)，目前基本上圍繞建立現(xiàn)代企業(yè)制度進(jìn)行。行。 四、現(xiàn)代企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革立法四、現(xiàn)代企業(yè)制度與國(guó)有企業(yè)改革立法五、國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的管制五、國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的管制v1、管制概述、管制概述v管制在不同學(xué)科有不同含義。管制在不同學(xué)科有不同含義。政治科學(xué)政治科學(xué)文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)管文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)管制決策的政治與行政內(nèi)容。米尼克制決策的政治與行政內(nèi)容。米尼克(1980)指出指出“管管制是針對(duì)私人行為的公共行政政策，它是從公共利制是針對(duì)私人行為的公共行政政策，它是從公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則益出發(fā)而制定的規(guī)則”。梅爾。梅爾(1985)將管制定義為將管制定義為“政府控制市民、公司或準(zhǔn)政府組織行為的任何企政府

26、控制市民、公司或準(zhǔn)政府組織行為的任何企圖圖”，他還列舉了價(jià)格管制、特許權(quán)、資源的直接，他還列舉了價(jià)格管制、特許權(quán)、資源的直接配制等一系列管制方法。里普萊和弗蘭克林配制等一系列管制方法。里普萊和弗蘭克林(1986)將管制政府分為將管制政府分為“競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性”與與“保護(hù)性保護(hù)性”兩類，前兩類，前者指政府機(jī)構(gòu)對(duì)特許權(quán)或服務(wù)權(quán)的分配；后者則指者指政府機(jī)構(gòu)對(duì)特許權(quán)或服務(wù)權(quán)的分配；后者則指“通過設(shè)立一系列條件控制私人行為而達(dá)到保護(hù)公通過設(shè)立一系列條件控制私人行為而達(dá)到保護(hù)公共利益的政策共利益的政策”。因此，在政治科學(xué)里管制受到相。因此，在政治科學(xué)里管制受到相當(dāng)重視的一個(gè)重要原因是政策的形成和執(zhí)行。當(dāng)重視的

27、一個(gè)重要原因是政策的形成和執(zhí)行。 管制概述（續(xù)）管制概述（續(xù)）v在西方，在西方，經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)管制的理論和經(jīng)驗(yàn)的研究興趣曾對(duì)管制的理論和經(jīng)驗(yàn)的研究興趣曾集中于考察某些特殊產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和進(jìn)入的控制上，集中于考察某些特殊產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和進(jìn)入的控制上，這些產(chǎn)業(yè)包括公用事業(yè)、通訊、交通與金融等，這這些產(chǎn)業(yè)包括公用事業(yè)、通訊、交通與金融等，這種管制被稱為種管制被稱為“老式老式”的管制?？ǘ鞯墓苤??？ǘ?1970)將公共將公共部門和公用事業(yè)視為兩種部門和公用事業(yè)視為兩種“競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)模型明顯不競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)模型明顯不能描述或無從描述能描述或無從描述”的經(jīng)濟(jì)，并認(rèn)為的經(jīng)濟(jì)，并認(rèn)為“管制的實(shí)質(zhì)管制的實(shí)質(zhì)是政府命令對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的

28、明顯取代，作為基本的制度安是政府命令對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的明顯取代，作為基本的制度安排，它企圖維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效排，它企圖維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效”。卡恩強(qiáng)調(diào)的主?？ǘ鲝?qiáng)調(diào)的主要是對(duì)公用事業(yè)的管制，并對(duì)此下了定義：要是對(duì)公用事業(yè)的管制，并對(duì)此下了定義：“對(duì)該對(duì)該種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政種產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)及其經(jīng)濟(jì)績(jī)效的主要方面的直接的政府規(guī)定府規(guī)定如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件及質(zhì)如進(jìn)入控制、價(jià)格決定、服務(wù)條件及質(zhì)量的規(guī)定以及在合理?xiàng)l件下服務(wù)所有客戶時(shí)應(yīng)盡義量的規(guī)定以及在合理?xiàng)l件下服務(wù)所有客戶時(shí)應(yīng)盡義務(wù)的規(guī)定務(wù)的規(guī)定” 。 管制概述（續(xù)）管制概述（續(xù)）經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解v1981年，斯蒂格勒將管

29、制的范圍擴(kuò)展到所有年，斯蒂格勒將管制的范圍擴(kuò)展到所有的公共的公共私人關(guān)系中，不僅包括私人關(guān)系中，不僅包括“老式老式”的公用事業(yè)和反托拉斯政策等，還包括對(duì)的公用事業(yè)和反托拉斯政策等，還包括對(duì)“要素市場(chǎng)的公共干預(yù)要素市場(chǎng)的公共干預(yù)”，對(duì)，對(duì)“商品的服務(wù)商品的服務(wù)和生產(chǎn)、銷售或交易的公共干預(yù)和生產(chǎn)、銷售或交易的公共干預(yù)”以及法律以及法律制度。近年來，管制的重心開始轉(zhuǎn)向環(huán)境質(zhì)制度。近年來，管制的重心開始轉(zhuǎn)向環(huán)境質(zhì)量，自然資源利用、產(chǎn)品安全的管制，這些量，自然資源利用、產(chǎn)品安全的管制，這些新的研究領(lǐng)域?qū)⒐苤蒲芯康睦碚摫尘帮@著擴(kuò)新的研究領(lǐng)域?qū)⒐苤蒲芯康睦碚摫尘帮@著擴(kuò)展到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，公共財(cái)政學(xué)及不確定條件展到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，公共財(cái)政學(xué)及不確定條件下的決策科學(xué)等領(lǐng)域。下的決策科學(xué)等領(lǐng)域。 管制概述（續(xù)