第九講市場結(jié)構(gòu)(二)

1、（1）壟斷競爭及其產(chǎn)量決定（2）什么是寡頭壟斷行業(yè)？（3）博奕論與策略行為（4）寡頭競爭（古諾競爭）（5）共謀行為分析 （6）廣告支出確定原則 壟斷競爭與寡頭壟斷壟斷競爭及其產(chǎn)量決定（1）壟斷競爭行業(yè)的特征：（1）產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性（2）存在大量廠商（如至少有50-100家）（3）進(jìn)入障礙不顯著（4）信息不完全餐館業(yè)屬于壟斷競爭行業(yè)以華工西門外餐館業(yè)為例觀察。華工西門外餐館數(shù)量眾多。 新陳代謝較快說明進(jìn)入障礙很小。 產(chǎn)品差異性把它和完全競爭行業(yè)區(qū)分開來。 產(chǎn)品之間替代性又把它和壟斷區(qū)分開。服裝、鞋帽、家具制造、行李包、圖書出版、鼓風(fēng)機和風(fēng)扇，旅游景點飲料，酒類，水果罐頭，化妝品健身器

2、材等等也大都屬于壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)。 壟斷競爭及其產(chǎn)量決定（2）由于產(chǎn)品既存在差異性又存在替代性，壟斷競爭廠商提價會失去一些顧客，但不會全部顧客；降價則能吸引一些新顧客。因而壟斷競爭廠商面臨下行的需求曲線。右圖顯示壟斷競爭廠商的下行的需求曲線（行業(yè)需求曲線更陡）與邊際收益曲線，以及成本曲線。依據(jù)MC=MR原則確定均衡產(chǎn)量QSR，由于存在產(chǎn)品差異性，短期均衡產(chǎn)量對應(yīng)的平均成本低于價格，結(jié)果獲得了由陰影長方形表示的短期利潤。 數(shù)量ACMCQSRPSR價格（元）DSRMRSR壟斷競爭及其產(chǎn)量決定（3）長期中上述利潤會誘使其它廠商進(jìn)入，由于進(jìn)入障礙很小，其它廠商通過模仿和創(chuàng)新展開的競爭使得獲利廠商的市

3、場份額下降，它的需求曲線向下移動，變得更為陡直。假定成本曲線不變，移動的需求曲線DLR正好在均衡產(chǎn)量點的對應(yīng)位置與平均成本曲線相切，因而形成利潤為零的長期均衡情況。注意：（1）零利潤表示所有機會成本都得到補償，對企業(yè)而言是可以接受的情況。（2）實際生活中，由于不同廠商成本不同，有些獨特的品牌（如特色菜）難以被模仿，因而廠商可能有略微不同價格，有的廠商可能仍然賺到一點利潤。 數(shù)量ACMCQLRPLR價格（元）DLRMRLR壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)營決策 產(chǎn)品的差別可從兩個角度來造成在產(chǎn)品自身品質(zhì)的變異上下功夫 品質(zhì)競爭品質(zhì)競爭從消費者的心理感覺上下功夫 廣告競爭廣告競爭。1）.品質(zhì)競爭品質(zhì)競爭消費者的需

4、求是千差萬別的 從同一種產(chǎn)品中變出五花八門的花樣來適應(yīng)消費者需求 品質(zhì)競爭壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)營決策 比如自行車，可以從材料，款式，規(guī)格，涂復(fù)方式，鍍復(fù)顏色等角度展開競爭甚至自行車的每一個部件 車鈴 車把車座 車閘上的變異 都可以展開品質(zhì)競爭。 還可以從包裝 推銷 售后服務(wù)， 也可以隨產(chǎn)品免費贈送種種小禮品只有當(dāng)品質(zhì)競爭變異而增加的成本小于因變異而增加的收益 才是有利的變異廣告廣告 當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)有差別的產(chǎn)品，并且以高于當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)有差別的產(chǎn)品，并且以高于邊際成本的價格銷售時，每個企業(yè)都有邊際成本的價格銷售時，每個企業(yè)都有做廣告的激勵，以吸引更多的買者。做廣告的激勵，以吸引更多的買者。廣告帶來了什么？廣

5、告帶來了什么？壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)營決策2.）廣告競爭）廣告競爭 廣告競爭努力使消費者的需要適應(yīng)產(chǎn)品的差別這里的廣告是專指商業(yè)廣告廣告的主要形式有報紙、雜志、書籍等印刷廣告廣播、電視、電影等視聽廣告壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)營決策 街頭、建筑物、體育場、旅游景點等公共場所的燈箱霓虹燈招貼等戶外廣告車站、機場、碼頭，以及車、船、飛機等設(shè)置內(nèi)按裝張貼的交通廣告廚窗、貨架的銷售現(xiàn)場廣告銷售信、訂貨單、商品目錄、說明書等郵政廣告推銷人員的口頭廣告等壟斷競爭企業(yè)的經(jīng)營決策廣告的促銷效果通常是正的 也有一個從報酬遞增到報酬遞減的過程對于不同商品的廣告效果也是不一樣的 廣告功能兩種觀點爭論（1） 傳統(tǒng)程序解釋： 傳統(tǒng)理論

6、認(rèn)為，廠商為消費者服務(wù)：消費者在市場上用貨幣投票，而廠商則用它們的產(chǎn)品對于消費者需求作出反應(yīng)。因而，市場關(guān)系的傳統(tǒng)程序（Traditional Sequence）是消費者決定生產(chǎn)者，廣告則是生產(chǎn)者向消費者傳達(dá)產(chǎn)品信息的一個手段。 修改程序解釋 美國哈佛大學(xué)教授加爾布雷斯提出批評，在他的修改程序 (Revised Sequence)中：廠商而不是消費者坐在駕駛員的操縱位置上。他認(rèn)為，實質(zhì)性關(guān)系是大廠商決定什么是最便宜和最容易生產(chǎn)的產(chǎn)品，然后再通過廣告和其它促銷手段來創(chuàng)造出消費者的需求。廣告功能兩種意見爭論（2） 在大眾媒體時代，時裝潮流，新車款式，直至”眼球經(jīng)濟(jì)”或“注意力經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象，都說明廣告

7、并非僅僅發(fā)揮傳遞產(chǎn)品信息的被動功能，而是具有引導(dǎo)，塑造和創(chuàng)造消費需求的能動作用。修改程序顯然有合理因素。 然而，仍然存在一個基本事實：對于廠商來說，好產(chǎn)品總是比壞產(chǎn)品容易銷售。即便最成功的廣告運作，也不能保證產(chǎn)品必然為廠家?guī)砝麧?。“成也廣告，敗也廣告”。廣告效益可能成為一些企業(yè)高速發(fā)展的重要支撐因素，過多廣告支出帶來的巨大債務(wù)甚至可能成為一個新興企業(yè)成長道路上的“滑鐵盧”。廣告功能：現(xiàn)代管理經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋（1） 商品兩種類型與廣告兩類功能：搜索性物品（A search good):消費者能夠在購買前能夠了解其屬性的物品（如鉛筆，水泥，公共汽車服務(wù)等）。經(jīng)驗性商品(An experience go

8、od)：消費者只有在消費過程中才能了解其屬性的物品（如電影，洗頭水，酒，MBA課程等）。信息性廣告(Informative advertising)：功能在于描述產(chǎn)品是否存在，產(chǎn)品屬性（如重量，體積，速度，顏色）以及出售條件（如價格，是否送貨，保修）等等。這類廣告通常與搜索性商品相聯(lián)系。說服性廣告(Persuasive advertising):功能在于改變消費者的偏好，強調(diào)自己產(chǎn)品更能滿足你的需要。這類廣告更多與經(jīng)驗性商品相聯(lián)系。廣告功能：現(xiàn)代管理經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋（2） 國外研究表明，針對經(jīng)驗性商品的說服性廣告的廣告/銷售率（The advertising/sale ratio)比訴諸搜索性商品的

9、信息性廣告高出三倍*.企業(yè)為何采取，并且市場為何接受這類“燒錢”或純粹浪費資源行為呢？ 第一，具有信號作用：在一個信息不對稱市場上，高額廣告支出向消費者傳達(dá)產(chǎn)品質(zhì)量信心的信號。 第二，信號具有可信度：廣告在吸引消費者購買后，高質(zhì)量產(chǎn)品能夠保證較高的重復(fù)購買率，而低質(zhì)量產(chǎn)品具有重復(fù)購買率較低，因而廠商從自身利益出發(fā)，會對高質(zhì)量產(chǎn)品做高成本廣告。因而在均衡意義上，信號是可信的。廣告收益的管理經(jīng)濟(jì)學(xué)分析圖形分析廣告效益產(chǎn)生的機制。不做廣告時有需求曲線（AR）和邊際收益曲線（MR）以及AC和MC曲線；均衡產(chǎn)量/價格為QO和PO，利潤為O0。做廣告擴(kuò)大了銷售量，使AR和MR線向右上方移動到AR和MR。注

10、意廣告是一種固定成本支出，所以做廣告導(dǎo)致平均成本線從AC上升到AC；但是邊際生產(chǎn)成本不變。依據(jù)MC=MR原則，新的均衡產(chǎn)量/價格組合為Q1和P1，利潤為1。圖形中看出利潤面積大為增加了。Q1Q0ARARACMRACMRMC10P0P1 數(shù)量價格推銷和促銷支出最優(yōu)水平的確定 推銷和促銷費用是在壟斷、寡頭和壟斷競爭市場上利潤最大化廠商所采用的最重要的非價格競爭工具之一。 最優(yōu)廣告支出的確定是利潤最大化廠商所遵循的邊際決策規(guī)則的一個直接應(yīng)用。 產(chǎn)量增加一單位而形成的邊際利潤貢獻(xiàn)是： 貢獻(xiàn)P -M C 每多銷售一個單位的產(chǎn)出量所帶來的廣告邊際成本（M C A ）定義為廣告支出的變化（ ），其中k 是廣

11、告信息A 的單位成本，即： 廣告支出的最優(yōu)水平是指邊際利潤貢獻(xiàn)等于廣告邊際成本時的廣告水平，即： 貢獻(xiàn)M C A AKQAKMCA行業(yè)自律價現(xiàn)象討論背景：從1997年7月VCD行業(yè)“圓桌會議”試圖“規(guī)范”價格，到1998年國家經(jīng)貿(mào)委對農(nóng)用車，玻璃等產(chǎn)品規(guī)定行業(yè)自律價格，到今年民航局關(guān)于飛機票“禁折令”以及彩電廠家關(guān)于彩電價格的行業(yè)同盟，通過主管部門和廠商串謀形式對價格進(jìn)行干預(yù)成為近年頻頻發(fā)生的現(xiàn)象，并引起了學(xué)術(shù)界和大眾傳媒的極大關(guān)注?！敖裹c訪談”反映了贊成行業(yè)價格自律的觀點。更多的則是反對的觀點。除了評價意見分歧，實際觀察發(fā)現(xiàn)價格自律難以切實實行。問題：行業(yè)價格自律是否合理可??？行業(yè)價格自律為

12、何難以成功？行業(yè)自律價現(xiàn)象討論（2） 對行業(yè)價格自律現(xiàn)象可以從不同角度觀察和分析：“價格串謀（Collusion)”,價格卡特爾，“價格自律”價格機制本質(zhì)上是自發(fā)機制，沒有特殊理由時一般不存在人為自律問題。從競爭效率角度看，價格干預(yù)會帶來福利損失。從廠商具有不同成本曲線角度看，不可能有一個天公地道的統(tǒng)一成本和合理利潤。另外，價格串謀現(xiàn)象與我們馬上要討論的市場結(jié)構(gòu)有關(guān)：它不可能發(fā)生在完全競爭或壟斷競爭市場，一般也不會發(fā)生在壟斷市場，通常發(fā)生在寡頭壟斷市場，因而價格串謀通常是一種在寡頭廠商之間的行為。那末，什么是寡頭壟斷市場？為什么寡頭具有串謀的動機和可能？為什么串謀在經(jīng)濟(jì)分析意義上具有不穩(wěn)定性？

13、價格卡特爾成功的條件是什么？是我們馬上要討論的內(nèi)容。什么是寡頭壟斷市場？（1）寡頭壟斷是由幾個廠商所控制的市場，這些廠商的單個規(guī)模大到足以影響市場價格。寡頭壟斷的結(jié)構(gòu)種類眾多，不盡相同。在某些寡頭壟斷市場上，產(chǎn)品是有差別的：例如國內(nèi)外汽車行業(yè)典型屬于這類情況。另外一些寡頭壟斷市場上，產(chǎn)品幾乎是同質(zhì)的：例如，美國初級銅全部產(chǎn)量是由七家廠商開采冶煉的；國內(nèi)的銅生產(chǎn)也有類似集中特點。還有一些大量廠商生產(chǎn)同類產(chǎn)品的行業(yè)，但只有幾家控制市場：如美國電燈炮行業(yè)，有128家廠商參與競爭，但四家廠商控制了電燈炮的90市場；中國彩電業(yè)廠家眾多，但是幾家企業(yè)控制大部分市場。微處理器（486和奔騰）芯片 航空公司英

14、特爾 86% 美國航空公司 20.6%高級微設(shè)備（AMD） 9% 聯(lián)合航空公司 20.4%其他 5% 德爾塔公司 15.8% 啤酒 西北航空公司 14.0% Anheuse-Busch 44.8% 大陸航空公司 10.5%Miller 22.5% 美國空路公司 9.5%Adolph Coors 9.9% TWA公司 9.3%Strohs 8.3% 音樂（Albums）G. Heilman 6.4% 索尼 23%Pabst 3.3% 華納 16%Genessee 1.1% BMG 14%其他 3.7% EMI 13% 軟飲料 Universal 11%可口可樂 42% 寶利金 10%百事可樂 3

15、1% 其他 13%胡椒博士 8% 七喜 4%其他 12%美國部分寡頭行業(yè)中廠商的市場份額什么是寡頭壟斷市場？（2）與寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，寡頭廠商之間關(guān)系兼有競爭和串謀的兩面性。寡頭廠商市場控制力大小和利潤水平高低，取決于它們之間行為的相互作用方式。如果它們更多采取合作和串謀而不是競爭方式，寡頭們有可能在在顯著高于邊際成本水平上制定價格，從而獲得豐厚利潤。另一方面，寡頭之間也可能發(fā)生激烈的競爭，并降低它們獲得的利潤。這派生出寡頭廠商行為方式的基本特點：它們采取某種經(jīng)營行動必須事先考慮其競爭對手的可能反應(yīng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這一點稱作寡頭廠商行為具有策略性（Strategic）。引入策略性因素之后，寡

16、頭廠商的決策規(guī)則極為復(fù)雜，即便在理論分析意義上也無法采用一個簡明的模型加以概括。為了加深我們對于寡頭廠商策略性的理解，需要介紹博弈論若干基本概念。 企業(yè)越來越注重實現(xiàn)競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略與策略。 在寡頭行業(yè)中, 廠商之間的相互影響十分明顯。 有時作為先行者就會產(chǎn)生優(yōu)勢；有時可信的威脅也會影響競爭對手的行為。 基于博弈理論的競爭博弈論與策略行為（1）：學(xué)科概念博弈論（Game Theory）又名對策論，游戲論。顧名思義，是一門研究互動關(guān)系的游戲中參與者各自選擇策略的科學(xué)，換言之，是研究機智而理性的決策者之間沖突及合作的學(xué)科。博奕論把這些復(fù)雜關(guān)系理論化，以便分析其中的邏輯和規(guī)律，并對實際決策提供指導(dǎo)或借

17、鑒。一個所謂游戲至少需要三個要素：（1）博弈或游戲參加者。博奕論分析假定參與者都是機智而理性的。（2）行動或策略空間。博奕參與者必須知道他自己及其對手伙伴的策略選擇范圍，并了解各種策略之間的因果關(guān)系。（3）有可評價優(yōu)劣高下的決策行為結(jié)果。博弈論用數(shù)字表示這類結(jié)果，并稱之為支付（Payoff).上述3部分描述了一個博弈的規(guī)則或結(jié)構(gòu)。博弈論與策略行為（2）：支付矩陣可以用支付矩陣（Payoff Matrix，又稱得益矩陣，收益矩陣，贏得矩陣等）來描述一個博弈結(jié)構(gòu)。下面這個簡單的支付矩陣中，有兩個參與者廠商A和廠商B；它們各自可以選擇兩種策略，分別用“左右”和“上下”來標(biāo)識（它們可以表示生產(chǎn)或不生產(chǎn)

18、某種商品，提高或不提高價格，做不做廣告的選擇等）；數(shù)字表示雙方在不同策略選擇組合下各自得到的支付，較大數(shù)字代表較大利益或效用。例如，在廠商A和B分別選擇上和左代表的策略時，左上角方框的數(shù)字“1，2”表示A和B分別得到的支付。同理， A和B分別選擇策略下和右時，它們分別得到右下角方框數(shù)字“1，0”代表的支付。 1，21，02，10，1左上右下廠商B廠商A博弈論與策略行為（3）：支配策略由于游戲參與者試圖實現(xiàn)自身利益最大化并具有機智而理性的決策能力，加上信息方面的假定，所以上述支付矩陣表示的博弈具有一個簡單而確定的結(jié)果。從廠商A角度來說，它采取策略“下”而得到的支付總是好于“上”（2，1分別對1，

19、0）。同樣，對于B來說，選擇策略“左”得到的利益總是優(yōu)于“右”（1，2分別對0，1）。因此，我們可以確定預(yù)期均衡選擇策略是A選擇“下”而B選擇“左”的策略。這一博弈中每個參與者都存在一個支配策略（Dominant Strategy，又稱占優(yōu)或超優(yōu)策略)。不管其它參與者如何選擇，每個局中人自有的那個最優(yōu)選擇稱作支配策略，由此實現(xiàn)的均衡是支配均衡（又稱占優(yōu)或超優(yōu)均衡）。1，21，02，10，1左上右下廠商B廠商A博弈論與策略行為（4）：囚徒困境下面支付矩陣表示著名的“囚徒的困境（Prisoners Dilemma)”游戲。從博弈論角度看，這是一個存在支配均衡的博弈：因為對囚犯A，B來說，無論對方如

20、何選擇，“坦白”都是各自的最優(yōu)選擇。雖然從兩名囚犯共同利益看，最好的選擇是合作，即同時選擇保持沉默，然而，由于猜忌，試圖獲得更大好處（3個月刑期）等競爭性動機阻礙了它們達(dá)到更好的互利選擇，它們面臨“囚徒的困境”。我們將看到，寡頭壟斷廠商經(jīng)常面臨類似的困境。A坐3年牢B坐3年牢A坐1年牢B坐1年牢A坐10年牢B坐3個月牢A坐3個月牢B坐10年牢坦白坦白保持沉默保持沉默囚犯B囚犯A支付矩陣 BA坦白不坦白坦白-3，-3-0.3，-10不坦白-10，-0.3-1，-1囚犯兩難問題的其他表現(xiàn)公共產(chǎn)品的供給公共產(chǎn)品的供給:如果大家都出錢興辦公用事業(yè)，所有人的福利都會增加。問題是，如果我出錢你不出錢，我得

21、不償失，而如果你出錢我不出錢，我就可以占你的便宜。所以每個人的最優(yōu)選擇都是“不出錢”，結(jié)果使所有人的福利都得不到提高。軍備競賽：軍備競賽：兩國都不搞軍備競賽，都把資源用于民用，兩國福利都變好。但由于都怕受到威脅而大搞軍備競賽，結(jié)果兩國福利都變得更糟。經(jīng)濟(jì)改革：經(jīng)濟(jì)改革：經(jīng)濟(jì)改革要付出成本(包括風(fēng)險)，而改革的成果大家享受，結(jié)果是，盡管人人都認(rèn)為改革好，卻沒有人真正去改革，大家只好在都不滿意的體制下繼續(xù)生活下去。博弈論與策略行為（5）：納什均衡支配均衡是一個特例，并非每個博弈都存在支配均衡。下面修改的支付矩陣表示的博弈中，廠商A，B在選擇做廣告問題上存在的策略關(guān)系。其中廠商A沒有支配策略。因為A

22、的最佳決策取決于B的選擇。例如，當(dāng)B選擇做廣告時，A應(yīng)當(dāng)選擇做廣告，由此得到10而不是6的支付得益；然而，當(dāng)B選擇不做廣告時，A應(yīng)當(dāng)選擇不做廣告，從而得到20而不是15的支付得益。假定兩個廠商需要同時決策，A應(yīng)當(dāng)如何決策？解答這一問題，A需要把自己放在B的位置，從B的角度看什么是最好的選擇，并在此基礎(chǔ)上考慮自己的選擇。支付矩陣表明B有一個支配策略：不論A選擇如何，B選擇做廣告時利益較大（5，8對0，2），因而A可以判斷B會選擇做廣告。而在B做廣告時，A應(yīng)當(dāng)選擇做廣告。因而，均衡結(jié)局是雙方都做廣告。10，520，26，815，0做廣告不做廣告廠商B廠商A做廣告不做廣告博弈論與策略行為（6）：納什

23、均衡上述均衡結(jié)果被稱作納什均衡(The Nash Equilibrium)。納什均衡指一組給定對手行為前提下，各博弈方存在的最佳選擇；在納什均衡狀態(tài)下，只要其它參與者不變換策略選擇，任何單個參與者不可能單方面通過變換策略來提高他的所獲支付。美國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家納什（Nash)50年代提出這一概念，所以稱作納什均衡。在上面廣告策略關(guān)系事例中，給定廠商B做廣告的策略，A所能做的一個最好選擇是做廣告；而當(dāng)A做廣告時，B的選擇仍是它能做的最好的。因而，納什均衡條件得到滿足。它與支配策略均衡的區(qū)別在于：在納什均衡下，“我（你）所做的是給定給定你（我）的選擇我（你）所能做的最好的”，而支配均衡下， “我（

24、你）所做的是不管不管你（我）的選擇我（你）所能做的更好的”。支配均衡必然是納什均衡，但納什均衡未必是支配均衡。管理人員對工作的監(jiān)管戰(zhàn)略 工作 偷懶監(jiān)管不監(jiān)管-1，1 1，-11，-1 -1，1員工經(jīng)理此時不存在納什均衡。雙方都要對自己的選擇保密。采用混合戰(zhàn)略最好。博弈論與策略行為（7）：納什均衡一個博弈可能有好幾個納什均衡（即幾組穩(wěn)定并且自我堅持的策略），有時又可能不存在納什均衡。下面左表存在兩個納什均衡：其中“上，左”是納什均衡（A選上，則B選左；且B選左時A仍應(yīng)選上）；“下，右”也是納什均衡（A選下，則B選右；且B選右時A仍應(yīng)選下）。如沒有更多信息，則無法判斷均衡在什么位置。右表沒有納什均

25、衡。如A選“上”，B則選“左”；然而當(dāng)B選“左”時，A卻應(yīng)當(dāng)選“下”。反之，A選“下”時，B應(yīng)選“右”；然而當(dāng)B選右時，A又應(yīng)選“上”。沒有均衡點。2，11，20，00，0左上右下局中人B局中人A0，0-1，31，00，-1左上右下局中人B局中人A（左）（右）囚徒困境中的寶潔公司 當(dāng)寶潔公司計劃進(jìn)入日本殺蟲膠帶市場時，在定價問題上遇到了困難。因為花牌公司和聯(lián)合利華公司也正計劃進(jìn)入該市場，所有三家廠商在相同時間選擇他們的價格。定價問題的支付矩陣 聯(lián)合利華和花牌定價 1.40美圓 1.50美圓12，1229，113，2120，20寶潔定價1.40美圓定價1.50美圓假設(shè)聯(lián)合利華和花牌定價相同2.

26、同時博弈與順同時博弈與順序博弈序博弈前者是博弈各方在不了解對方情況下制定決策；后者是一方看到另一方的行動之后再采取行動。博弈的主要類型 博弈的主要類型3. 一次博弈與重一次博弈與重復(fù)博弈復(fù)博弈博弈行動只進(jìn)行一次的是一次博弈；博弈行動進(jìn)行多次的是重復(fù)博弈4.純粹博弈和混純粹博弈和混合博弈合博弈前者有一種行動，后者有多種行動 博弈的主要類型5. 雙人博弈與雙人博弈與 n人博弈人博弈6.零和博弈與非零和博弈與非零和博弈：零和博弈：在零和博弈中，一方之所得即為另一方之所失；在非零和博弈中，雙方的得失取決于各自選擇采取的行動。博弈模型與競爭策略警衛(wèi)與竊賊的博弈警衛(wèi)睡覺,小偷去偷,小偷得益B,警衛(wèi)被處分-

27、D。警衛(wèi)不睡，小偷去偷，小偷被抓受懲處-P, 警衛(wèi)不失不得。警衛(wèi)睡覺，小偷不偷，小偷不失不得，警衛(wèi)得到休閑R.警衛(wèi)不睡，小偷不偷，都不得不失。警衛(wèi)警衛(wèi)睡覺睡覺不睡覺不睡覺偷偷不偷不偷竊賊竊賊B, -D-P, 0 0, R0, 0博弈模型與競爭策略混合博弈的兩個原則一 不能讓對方知道或猜到自己的選擇，因此必須在決策時采取隨機決策；二 選擇每種策略的概率要恰好使對方無機可乘，對方無法通過有針對性的傾向于某種策略而得益博弈模型與競爭策略博弈模型與競爭策略警衛(wèi)是不是睡覺決定于小偷偷不偷的概率，而小偷偷不偷的概率在于小偷猜警衛(wèi)睡不睡覺小偷一定來偷，警衛(wèi)一定不睡覺；小偷一定不來偷，警衛(wèi)一定睡覺。警衛(wèi)的得益

28、 與小偷偷不偷的概率有關(guān)博弈模型與競爭策略若小偷來偷的概率為 偷 警衛(wèi)的得益為： R ( 1- 偷) + (-D) 偷小偷認(rèn)為警衛(wèi)不會愿意得益為負(fù)，最多為零。即R/D= 偷/ ( 1- 偷) 小偷偷不偷的概率等于R與D的比率 01小偷偷的概率警衛(wèi)睡覺的期望得益RDP偷 博弈模型與競爭策略 同樣的道理警衛(wèi)偷懶的概率（睡覺） 睡 決定了小偷的得益為：(-P) ( 1- 睡) + (B) 睡警衛(wèi)也認(rèn)為小偷不會愿意得益為負(fù)，最多為零。即B / P = ( 1- 睡)/ 睡 警衛(wèi)偷不偷懶的概率取決于 B與P的比率有趣的激勵悖論有趣的激勵悖論01警衛(wèi)偷懶的概率小偷的期望得益P睡P重復(fù)博弈中的雙寡頭廠商競爭

29、 雙寡頭寡頭很可能具有多次競爭機會 重復(fù)博弈重復(fù)博弈允許懲罰或報復(fù)，這是在一次博中不存在的 博弈的次數(shù)越多，共謀越可能成功避免囚犯兩難困境避免囚犯兩難困境重復(fù)博弈 如果博弈重復(fù)進(jìn)行, 廠商實現(xiàn)合作的可能性會更大。 每家廠商都通過每個時期自己的行為“表明”他希望合作。 擴(kuò)大生產(chǎn)的廠商“表明”他們不想合作。 案例分析 兩個企業(yè)有類似的產(chǎn)品，但企業(yè)1在產(chǎn)品的質(zhì)量和信譽上有明顯的優(yōu)勢企業(yè)1是品牌機，企業(yè)2是組裝機如果他們的得益矩陣。如右所示，那么企業(yè)1對企業(yè)2有威懾力嗎？企業(yè)企業(yè) 2高價位高價位低價位低價位 高價位高價位低價位低價位100, 8080, 10020, 0 10, 20企業(yè)企業(yè)1案例分析

30、 女兒找了一個對象，老爸不同意，揚言“你要你要和他結(jié)婚，我就和你斷和他結(jié)婚，我就和你斷絕父女關(guān)系絕父女關(guān)系” 這個威脅可信嗎？這個威脅可信嗎？練習(xí)設(shè)想有一男一女，他們各自選擇是去看拳擊看是去看芭蕾。男方想看拳.設(shè)想有一男一女，他們各自選擇是去看拳擊看是去看芭蕾。男方想看拳擊，女方愛看芭蕾。但對他們來說更重要的是，男方處心積慮想和女方出現(xiàn)在同一場合，可女方卻想方設(shè)法躲著他。1.構(gòu)造一個博弈矩陣來表達(dá)這個博弈，選擇相應(yīng)的數(shù)值以符合上面文字描述的偏好。2.若參與人同時行動，是否存在納什均衡。 只要abcd,即可拳擊 芭蕾 拳擊（a,d） （c,a） 芭蕾 （d,b） (b,c) 若女方先行動，則女：

31、 選擇芭蕾（男）選擇芭蕾，收益（b，c）; 選擇拳擊（男）選擇拳擊，收益（a，d）. 因為cd,行動為（芭蕾，芭蕾）。 如雙方同時行動，如 男（拳擊）女(芭蕾) 男(芭蕾); 男 (芭蕾) 女（拳擊）男（拳擊）； 根據(jù)納什均衡定義，不存在納什均衡 寡頭競爭（1）：古諾模型 這是法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾（Augustin Cournot）1838年引入的一個簡單的雙寡頭模型。假定兩個廠商生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品并都知道市場需求，各廠商必須決定生產(chǎn)多少，并且它們同時作出決策。作產(chǎn)量決策時，各廠商必須考慮它的競爭者，因為對手也在考慮產(chǎn)量決策，并且它能夠得到的產(chǎn)量取決于兩個廠商的總產(chǎn)量。 古諾模型的實質(zhì)是各廠商將它的競

32、爭者產(chǎn)量看作固定的，然后決定自己生產(chǎn)多少。 下面說明：這時廠商A的利潤最大化的產(chǎn)量是它認(rèn)為（或預(yù)期的）廠商B將生產(chǎn)的產(chǎn)量的減函數(shù)。寡頭競爭（2）：古諾模型如果廠商A認(rèn)為B不生產(chǎn)，則A的需求曲線就是市場需求曲線。圖形中表示為DA（0），相應(yīng)有邊際收益線MRA（0），假定邊際成本為常數(shù)（MCA），則此時利潤最大化產(chǎn)出為50。如果A認(rèn)為B產(chǎn)出為50，則A的需求線左移動50個單位，標(biāo)為DA（50），相應(yīng)有邊際收益線MRA（50），這時利潤最大化產(chǎn)出是MRA（50）與MCA處交點對應(yīng)了產(chǎn)量25。依此類推，如果A認(rèn)為B產(chǎn)出量為75，它的最佳產(chǎn)出決策是12.5個；B產(chǎn)出100或更多時，A產(chǎn)出量應(yīng)為零。由于B

33、的產(chǎn)量越大，A均衡產(chǎn)量越小，A的利潤最大化的產(chǎn)量是它認(rèn)為（或預(yù)期的）B的產(chǎn)量的減函數(shù)，可以用相同方式分析廠商B的產(chǎn)量決策過程，它的均衡產(chǎn)量是它認(rèn)為（或預(yù)期的）廠商A將的產(chǎn)量的減函數(shù)。DA(0)MRA(0)DA(50)DA(75)MRA(50)MRA(75)Q502512.5PMCA寡頭競爭（3）：古諾模型上述廠商A的產(chǎn)量決定函數(shù)稱為廠商A的反應(yīng)曲線并表示為QA*（QB）；廠商B的產(chǎn)量決定函數(shù)稱為廠商B的反應(yīng)曲線并表示為QB*（QA）。圖形顯示了它們的反應(yīng)曲線。各廠商反應(yīng)曲線告訴我們給定競爭者產(chǎn)量它會生產(chǎn)的數(shù)量。各廠商根據(jù)自己反應(yīng)曲線定產(chǎn)，兩個曲線交點給出了均衡產(chǎn)量。稱為古諾均衡。其中各廠商在假

34、定它的競爭對手產(chǎn)出前提下作出了最大化自己利潤的產(chǎn)出決策，因而是納什均衡。QBQA100755025255075100古諾均衡點廠商B的反應(yīng)曲線QB*（QA）廠商A的反應(yīng)曲線QA*（QB）12.5寡頭競爭（4）：古諾模型現(xiàn)在用一個簡單的數(shù)字例子來求解古諾均衡的產(chǎn)量分配，并討論它與競爭均衡，串謀均衡的區(qū)別。從而使我們加深對寡頭既競爭又串謀性質(zhì)的理解。假定雙寡頭面臨市場需求曲線：P = 60 - Q ；（Q = Q1 + Q2）；同時設(shè) MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。先求廠商1反應(yīng)曲線：TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1 = 60Q1

35、- Q12- Q2Q1 MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2由MR1 = MC1 = 6 解得廠商1反應(yīng)函數(shù)為：Q1 = 27 - Q2/2 （1）用類似方法求TR2和MR2，可得解得廠商2反應(yīng)函數(shù)為：Q2 = 27 - Q1/2 （2）古諾均衡解是（1）和（2）的方程組解：Q1 = Q2 = 18；即Q = 36。古諾均衡價格為：P = 60 - （18 + 18） = 24。再看串謀均衡。A與B串謀時象一個壟斷廠商減產(chǎn)提價并瓜分利潤，產(chǎn)量由MR=MC決定。TR = PQ = （60-Q）Q = 60Q - Q2； MR = 60 - 2Q； 由于MC = 6，壟斷利

36、潤最大化產(chǎn)出由MR=MC可知道為：60-2Q=6；Q = 27。價格為33。完全競爭時，P = MC = 6，這時均衡產(chǎn)出由 P = 60 - Q 得出為54。3種均衡產(chǎn)出/價格組合為：36/24；27/33；54/6。 寡頭競爭（5）：古諾模型圖形反應(yīng)了3種均衡產(chǎn)出/價格組合及其福利分配情況。古諾，壟斷和競爭3種均衡的產(chǎn)出/價格組合分別為： 36/24；27/33；54/6。壟斷均衡壟斷均衡時產(chǎn)量最小，價格最高，利潤最大（壟斷均衡利潤為36-6X27=729）。競爭均競爭均衡衡時產(chǎn)量最大，價格最低，利潤為零。古諾競古諾競爭爭利潤，產(chǎn)量，價格，居于中間（古諾均衡利潤為24-6X36=648）。

37、古諾均衡（36，24）競爭均衡（54，6）壟斷均衡（27，33）生產(chǎn)量60543627243360價格/成本/收益MC=AC=6寡頭串謀（1） 上面對古諾競爭分析結(jié)果表明，寡頭廠商串謀比競爭更為有利，因而，寡頭廠商具有為利潤最大化而串謀(Collude)的動機。寡頭市場結(jié)構(gòu)使串謀成為可能。當(dāng)寡頭廠商串謀時，它們象一個壟斷廠商那樣行動：通過減少產(chǎn)量和提高價格來增加利潤，并對利潤加以瓜分。正式串謀在一起的廠商稱作卡特爾（Cartel). 最著名的國際市場上的卡特爾是石油輸出國組織（The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)，

38、它通過聯(lián)合限產(chǎn)來提高石油價格，從而提高成員國的利潤。我國不同行業(yè)的自律價行為也有串謀性質(zhì)。 卡特爾與共謀 寡頭廠商可能會通過正式或非正式的合作或共謀決策而力求減少因行業(yè)結(jié)構(gòu)的相互影響因素帶來的內(nèi)在風(fēng)險。寡頭廠商的正式協(xié)議叫作卡特爾。 一般情況下，在美國，根據(jù)1890年通過的謝爾曼法，任何種類的共謀協(xié)議都是非法的?？赡軙绊懝仓\的因素可能會影響共謀的因素1.賣主的數(shù)量及規(guī)模分布賣主的數(shù)量及規(guī)模分布. 廠商數(shù)量越少或存在一個支配廠商,共謀越成功. 2.產(chǎn)品的均質(zhì)程度產(chǎn)品的均質(zhì)程度. 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化或均質(zhì)化的程度越高,共謀越成功.3.成本結(jié)構(gòu)成本結(jié)構(gòu). 寡頭行業(yè)中所有廠商的成本越相似,共謀越成功.4.訂

39、貨的規(guī)模與頻率訂貨的規(guī)模與頻率. 訂貨規(guī)模越小越頻繁,共謀越成功.5.保密和報復(fù)程度保密和報復(fù)程度. 廠商的價格越難于保密,共謀越成功. 6.行業(yè)的社會結(jié)構(gòu)行業(yè)的社會結(jié)構(gòu). 廠商主管人員接觸越多,共謀越成功.寡頭串謀（2）：糧食禁運案例國際糧食市場特點之一是出口由美、澳、加、歐共體，阿根廷等國家占絕大部分，美國常占到一半左右，具有寡頭壟斷特點。20世紀(jì)70年代未期到80年代，蘇聯(lián)、日本、中國是最大糧食進(jìn)口國。由于美國在出口國中居于龍頭老大地位，并且主要出口國大都是美國盟國，因而美國長期有一種“糧食武器”理論、相信如果主要出口國在美國領(lǐng)導(dǎo)下聯(lián)合起來對某國的糧食商業(yè)進(jìn)口實施禁運（Embargo），

40、能夠達(dá)到特定政治或外交目的。這種禁運雖然與一般市場條件下的寡頭目標(biāo)存在差別，但它同樣是通過寡頭之間協(xié)調(diào)串謀來影響交易數(shù)量和價格，因而與卡特爾勾結(jié)具有可比性。1980年底，卡特政府決定通過對商業(yè)性糧食出口進(jìn)行禁運來打擊它的爭霸對手蘇聯(lián)。起因是蘇聯(lián)入侵阿富汗。美國認(rèn)為這是對它戰(zhàn)略利益的挑戰(zhàn)，但又不宜軍事介入，于是利用糧食禁運武器。當(dāng)美國政府1980年1月4日公布禁運政策時，蘇聯(lián)已向美國定購了2500萬噸糧食，占蘇聯(lián)1980年計劃進(jìn)口總量70。1980年1月20日，主要出口國加、澳、歐盟同意參與；禁運開始在美國獲得了國內(nèi)廣泛支持，禁運似乎很有希望成功。美國意圖是對蘇聯(lián)飼料供給和肉類消費造成破壞性影響

41、，從而對蘇聯(lián)造成國內(nèi)政治壓力。然而，結(jié)果事與愿違，1980年蘇聯(lián)進(jìn)口糧食3120萬噸，與計劃進(jìn)口量僅差10%。禁運僅使飼料供給下降2，肉類消費影響微乎其微。1980年是大選年，里根以此攻擊卡特政策無能，并在入主白宮幾個月內(nèi)解除禁運，以失敗告終。寡頭串謀（3）：糧食禁運為何失??？為什么開初看好的禁運失敗呢？第一，出口國達(dá)成共識別困難：寡頭市場使勾結(jié)有可能實現(xiàn)。但糧食市場買方市場特點，寡頭競爭關(guān)系，又使共謀有困難，開始的一道裂縫是阿根廷拒絕參加。阿根廷禁運期間對蘇聯(lián)出口大增，并且因為價格短期上升而獲超額利潤。第二、難以控制糧食轉(zhuǎn)運：政府雖可能要求本國糧商出口糧食申報時把禁運目標(biāo)國排除在外，但無法保

42、證糧食到達(dá)目的地后監(jiān)督防范被轉(zhuǎn)運到禁運國。一般大型糧船到達(dá)荷蘭鹿特丹后，通常分小批量向東運輸，禁運發(fā)起國難以追蹤。可能轉(zhuǎn)運途徑一是通過東歐盟國。禁運進(jìn)口一個月內(nèi)，東歐進(jìn)口飼料計劃增加了幾百萬噸。二是私商，它們在國外有子公司，可能私下違規(guī)銷售糧食。第三、禁運國犯規(guī)行為：加、澳、歐盟并未承諾禁止出口而僅僅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很難界定：結(jié)果實際出口比前幾年平均數(shù)高出幾倍。美國行為亦不是清白無辜。其間大大增加了對中國的出口（600800萬噸，建交后“外交蜜月期”和中國國內(nèi)農(nóng)業(yè)調(diào)整）。這被加、澳看作是趁機蠶食其傳統(tǒng)市場（60年代歷史）。意味深長的是，美國在禁運時期出口量反而上升了。第四、

43、其它國家乘機進(jìn)入：進(jìn)口價格上升，泰國、西班牙、匈牙利、瑞典這些以前不向蘇聯(lián)出口國，現(xiàn)在大量出口，出口了幾百萬噸。第五、國內(nèi)政治因素：開始時國內(nèi)有共識，農(nóng)業(yè)集團(tuán)亦不得不勉強同意。但后來形勢發(fā)展證明政策效果不好，農(nóng)業(yè)集團(tuán)就發(fā)難，提出這個政策犧牲了它們收益，要求外償。反對派借口攻擊，結(jié)果禁運成為卡特政府無能的一個把柄。里根上臺首先就就要拿它開刀。對美國人，這是一次失敗教訓(xùn)。美國學(xué)者總結(jié)：“使用糧食武器更可能危害而不是實現(xiàn)美國的利益。糧食武器是已被試過而無成效的武器?！边@個案例說明了卡特爾勾結(jié)的可能性，同時也顯示了其成功的困難。盧鋒“我國糧食貿(mào)易政策調(diào)整與糧食禁運風(fēng)險評價”中國社會科學(xué)1998年第2期

44、寡頭串謀（4）：串謀的不穩(wěn)定性 從糧食禁運案例中，我們看到卡特爾形式的勾結(jié)要起作用，必須至少滿足兩方面經(jīng)濟(jì)條件。這對分析其它卡特爾行為同樣適用。 第一，對于卡特爾產(chǎn)品的需求必須缺乏彈性。如果很容易獲得大量替代品，卡特爾提高價格可能因購買者轉(zhuǎn)向替代品而搬起石頭砸自己的腳。 第二，卡特爾的成員必須遵守規(guī)則。然而個別廠商不守規(guī)則可能得到巨大利益，利益驅(qū)動使得寡頭遵守規(guī)則很困難。寡頭串謀（5）：不穩(wěn)定性的經(jīng)濟(jì)原因右圖一方面說明寡頭串謀帶來巨大利潤，因而它們有串謀動機。另一方面也顯示了個別寡頭又有互相欺騙以謀求自身利益最大化的動機。雖然從整體上看，QC以上部分增加產(chǎn)量導(dǎo)致的MR增加小于MC因而會有損失，

45、但個體寡頭由此得到的MR接近價格，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于MC，因而有利可圖。經(jīng)驗觀察表明，這一欺騙沖動常常導(dǎo)致串謀的破產(chǎn)。這具有“囚犯的困境”性質(zhì)：個體為了追求自身最大利益而選擇的行為可能導(dǎo)致對一個集體利益而言不利的結(jié)局。OPEC由于石油彈性較低，所以存在階段性成功的可能。而其它彈性較高的一次性游戲性質(zhì)的串謀成功更為困難。DMRQ0PPCQCMC=AC(假定無不變成本并且MC為常數(shù))寡頭競爭（6）：價格領(lǐng)導(dǎo)模型 由行業(yè)中某一個企業(yè)來制定和變動價格，其它企業(yè)在相當(dāng)程度上跟著定價和變動。 成本較低企業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo) 如有A、B兩企業(yè)，B企業(yè)的生產(chǎn)成本低于A企業(yè)的生產(chǎn)成本，若B企業(yè)將價格降低到A企業(yè)的平均成本最低點以

46、下，則A發(fā)生虧損，可能退出該行業(yè)，B企業(yè)成了完全壟斷企業(yè)，而這會違背壟斷法，B企業(yè)最恰當(dāng)?shù)淖鞣ň褪菍r格降低到A的平均成本最低點，使A企業(yè)仍然愿意留在這個行業(yè)，而B企業(yè)因成本最低而取得經(jīng)濟(jì)利潤。有支配力的價格領(lǐng)導(dǎo) 支配廠商支配廠商: 占有40%或更多的市場份額。 不存在價格或數(shù)量共謀。 支配廠商(L)(L)預(yù)期預(yù)期其它廠商 (F) (F) 會跟隨其價格。 找出領(lǐng)袖廠商的需找出領(lǐng)袖廠商的需求曲線求曲線, DL = (D - MC F) 找到找到MRL = MCL 的的地方地方 在在QL處處, 找到領(lǐng)袖廠找到領(lǐng)袖廠商的價格商的價格, PL 跟隨者將提供其余跟隨者將提供其余的需求量的需求量: (QT - QL) = QF傳統(tǒng)寡頭廠商模型支配式價格領(lǐng)導(dǎo)寡頭串謀（6）：價格領(lǐng)導(dǎo)者 由于廠商串謀違背了公眾利益，因而，公開的價格串謀在很多國家是非法的，會導(dǎo)致反托拉斯訴訟。因而，寡頭需要采取隱晦的默契方式協(xié)調(diào)其行動。一種辦法是某個寡頭成為“價格領(lǐng)導(dǎo)者（Price Leader）”：它制定價格，然后其它廠商追隨其后。例如，研究表明美國的“美航”（American Airline)曾是該行業(yè)的價格領(lǐng)導(dǎo)者。當(dāng)航空業(yè)成本或需求條件發(fā)生變化時，美航宣布新的價格，其它廠商隨之調(diào)整。這時很難指控它們進(jìn)行串謀：廠商會申辯說，它們是在對相同的市場條件變化進(jìn)行調(diào)