中信銀行檔案培訓(xùn)課件

1、 中信銀行信用卡中心中信銀行信用卡中心 檔案管理知識(shí)培訓(xùn)檔案管理知識(shí)培訓(xùn) 卡中心檔案管理制度檔案制度共檔案制度共12章內(nèi)容：章內(nèi)容：l第一章第一章 檔案管理實(shí)施細(xì)則檔案管理實(shí)施細(xì)則l第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度l第三章第三章 檔案保管制度檔案保管制度l第四章第四章 檔案保密制度檔案保密制度l第五章第五章 檔案利用制度檔案利用制度l第六章第六章 檔案鑒定和銷毀制度檔案鑒定和銷毀制度卡中心檔案管理制度l第七章第七章 檔案檢查制度檔案檢查制度l第八章第八章 檔案庫房管理制度檔案庫房管理制度l第九章第九章 檔案管理崗位責(zé)任制度檔案管理崗位責(zé)任制度l第十章第十章 檔案分類方案檔案分類方

2、案( (分類體系表、檔案結(jié)構(gòu)、分類體系表、檔案結(jié)構(gòu)、 歸檔范圍及保管期限表歸檔范圍及保管期限表) )l第十一章第十一章 電子文件歸檔及管理規(guī)定電子文件歸檔及管理規(guī)定(3(3個(gè)附錄個(gè)附錄) )l第十二章第十二章 制度制度附表附表(9個(gè)個(gè)) 第一章 檔案管理實(shí)施細(xì)則第一節(jié)第一節(jié) 總則總則 卡中心檔案、檔案工作、檔案管理卡中心檔案、檔案工作、檔案管理第二節(jié)第二節(jié) 檔案管理體制及機(jī)構(gòu)設(shè)置檔案管理體制及機(jī)構(gòu)設(shè)置 分層級(jí)分層級(jí)“八爪魚八爪魚”式式第三節(jié)第三節(jié) 檔案的管理檔案的管理 “能用能用”和和“好用好用”第四節(jié)第四節(jié) 檔案信息開發(fā)利用檔案信息開發(fā)利用 “優(yōu)質(zhì)地用優(yōu)質(zhì)地用”“”“有效高效地用有效高效地用

3、”第五節(jié)第五節(jié) 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 優(yōu)化工作質(zhì)量，創(chuàng)造價(jià)值、效益優(yōu)化工作質(zhì)量，創(chuàng)造價(jià)值、效益 第六節(jié)第六節(jié) 附則附則 實(shí)施細(xì)則實(shí)施細(xì)則是總綱，是對(duì)卡中心檔案工作是總綱，是對(duì)卡中心檔案工作的總體性、概括性的規(guī)定要求。包括六節(jié)：的總體性、概括性的規(guī)定要求。包括六節(jié)：第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l第一、二、三條不贅述。l第四條 歸檔范圍 凡是卡中心在各項(xiàng)職能業(yè)務(wù)活動(dòng)中直接形成的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、錄音、錄像、照片、磁盤、光盤等文件材料。一、文件材料的形成與歸檔：一、文件材料的形成與歸檔： （一）（一） 文件的運(yùn)轉(zhuǎn)程序：文件的運(yùn)轉(zhuǎn)程序： 1、發(fā)文：卡中心根據(jù)

4、工作需要向外發(fā)出文件，是以卡中心名義制、發(fā)文：卡中心根據(jù)工作需要向外發(fā)出文件，是以卡中心名義制發(fā)公文的過程，包括草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、發(fā)公文的過程，包括草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)等程序。分發(fā)等程序。 2、收文：卡中心收進(jìn)外單位發(fā)來的文件。是對(duì)收到公文的辦理過、收文：卡中心收進(jìn)外單位發(fā)來的文件。是對(duì)收到公文的辦理過程，包括簽收、登記、審核、擬辦、批辦、承辦、催辦、注辦、歸程，包括簽收、登記、審核、擬辦、批辦、承辦、催辦、注辦、歸卷等程序。卷等程序。第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（二）文件與檔案的關(guān)系（二）文件與檔案的關(guān)系 文

5、件和檔案是處于不同階段的同一事物。二者既聯(lián)系密切，又區(qū)文件和檔案是處于不同階段的同一事物。二者既聯(lián)系密切，又區(qū)別顯著。聯(lián)系在于：文件是檔案的前身，是篩選、形成檔案的基礎(chǔ)，別顯著。聯(lián)系在于：文件是檔案的前身，是篩選、形成檔案的基礎(chǔ)，檔案是由檔案是由處理完畢的處理完畢的文件轉(zhuǎn)化而來。區(qū)別是：文件轉(zhuǎn)化為檔案是有文件轉(zhuǎn)化而來。區(qū)別是：文件轉(zhuǎn)化為檔案是有條件的，文件總量遠(yuǎn)大于檔案，檔案只是文件的長(zhǎng)壽者，是文件的條件的，文件總量遠(yuǎn)大于檔案，檔案只是文件的長(zhǎng)壽者，是文件的精華。文件轉(zhuǎn)化為檔案，一般需要具備三個(gè)條件：精華。文件轉(zhuǎn)化為檔案，一般需要具備三個(gè)條件： 1、必須是辦理完畢的文件，尚未辦理的文件不是檔案

6、。、必須是辦理完畢的文件，尚未辦理的文件不是檔案。 2、必須是具有一定價(jià)值的文件，沒有查考價(jià)值的文件不是檔案。、必須是具有一定價(jià)值的文件，沒有查考價(jià)值的文件不是檔案。 3、必須是按照一定規(guī)律集中保存起來的文件，未經(jīng)過系統(tǒng)的整、必須是按照一定規(guī)律集中保存起來的文件，未經(jīng)過系統(tǒng)的整理不是檔案。理不是檔案。二、卡中心文件歸檔的范圍：詳見制度第十章二、卡中心文件歸檔的范圍：詳見制度第十章檔案分類方案檔案分類方案附件附件3文件歸檔范圍及保管期限表文件歸檔范圍及保管期限表。(手冊(cè)第手冊(cè)第20頁頁)三、文件材料不歸檔范圍包括：三、文件材料不歸檔范圍包括： 1、集團(tuán)、總行、外單位普發(fā)性不需卡中心辦理的文件材料

7、，任免/獎(jiǎng)懲非卡中心工作人員的文件材料，供工作參考的抄件等； 2、重份文件；無查考利用價(jià)值的事務(wù)性、臨時(shí)性文件；一般性文件的歷次修改稿、各次校對(duì)稿。 3、各零售分行不需卡中心貫徹執(zhí)行的文件材料，不需卡中心辦理的抄送文件材料； 4、各部門/分中心內(nèi)部互相抄送（非主辦、非主送）的文件材料，分中心提供參閱的簡(jiǎn)報(bào)/情況反映，抄報(bào)或跨級(jí)抄報(bào)的文件材料。 5、行業(yè)動(dòng)態(tài)信息、參考資料；第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l第五條 歸檔原則 遵循文件的自然形成規(guī)律，保持原貌和完整，準(zhǔn)確判定保持原貌和完整，準(zhǔn)確判定文件的保管

8、期限，文件的保管期限，適合工作需要，便于保管和利用。l第六條 歸檔要求（9點(diǎn)） 書寫材料和載體耐久保存 質(zhì)量要求：已組卷 歸檔份數(shù)：1式1份，重要的、利用頻繁的適當(dāng)增加份數(shù)。 手續(xù)辦理：清點(diǎn)實(shí)物，填寫文件交接清單(在S:Public Share臨時(shí)文件夾各類表格檔案管理制度附表中 ) 第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l第七條 歸檔時(shí)間 文書類，文書類，次年3月底以前預(yù)立卷，一次性移交。 基建類基建類項(xiàng)目竣工后半年內(nèi)，設(shè)備類設(shè)備類在安裝試運(yùn)行驗(yàn)收后。 聲像類聲像類在活動(dòng)結(jié)束1個(gè)月內(nèi)，人事檔案、實(shí)物檔案人事檔案、實(shí)物檔案收到時(shí)即歸檔，合同類合同類在簽署蓋章3天內(nèi)。 會(huì)

9、計(jì)檔案會(huì)計(jì)檔案由財(cái)務(wù)部保存1年，第3年歸檔。 客戶檔案客戶檔案根據(jù)實(shí)情而定，實(shí)時(shí)或是階段性歸檔。第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l第八條 歸檔方法（檔案的整理，如何組成案卷）一、檔案的整理，兩種基本方法：一、檔案的整理，兩種基本方法：（一）以（一）以“件件”為單位整理：為單位整理：文書檔案按此方法。文書檔案按此方法。以文件以文件材料的自然單位為基本單位，單份文件為一件，單份裝材料的自然單位為基本單位，單份文件為一件，單份裝訂，多件一盒，裝滿換盒。訂，多件一盒，裝滿換盒。（二）以（二）以“卷卷”為單位整理：也就是立卷。為單位整理：也就是立卷?；?、設(shè)備、基建、設(shè)備、

10、審計(jì)、客戶檔案按此方法。審計(jì)、客戶檔案按此方法。按文件材料在形成和處理過按文件材料在形成和處理過程中的聯(lián)系將其組合成案卷。案卷就是一組有密切聯(lián)系程中的聯(lián)系將其組合成案卷。案卷就是一組有密切聯(lián)系的文件的組合體。多為三點(diǎn)一線裝訂。的文件的組合體。多為三點(diǎn)一線裝訂。第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（一）文書檔案的整理：（一）文書檔案的整理： 將將屬于歸檔范圍的文件材料屬于歸檔范圍的文件材料按如下步驟、方法操作按如下步驟、方法操作:(8步走步走) 1、分類：分年度、分類：分年度 分保管期限分保管期限 分機(jī)構(gòu)分機(jī)構(gòu)/問題問題（一級(jí)類目）（一級(jí)類目） 2、裝訂：以件為單位裝訂

11、，裝訂材料要符合檔案保護(hù)的要求。、裝訂：以件為單位裝訂，裝訂材料要符合檔案保護(hù)的要求。 印件印件/定稿，正文定稿，正文/附件，請(qǐng)示附件，請(qǐng)示/批復(fù)，轉(zhuǎn)發(fā)件批復(fù)，轉(zhuǎn)發(fā)件/被轉(zhuǎn)發(fā)件要訂被轉(zhuǎn)發(fā)件要訂 在一起，并注意先后。在一起，并注意先后。 3、排列：、排列： 同一年度、同一保管期限、同一機(jī)構(gòu)同一年度、同一保管期限、同一機(jī)構(gòu)(問題問題)的文件的文件 材料按事由結(jié)合時(shí)間、重要程度排列。材料按事由結(jié)合時(shí)間、重要程度排列。 4、編號(hào)：逐件編件號(hào)，在每件材料首頁上端的空白處加蓋歸檔、編號(hào)：逐件編件號(hào)，在每件材料首頁上端的空白處加蓋歸檔 章并填寫相關(guān)內(nèi)容。頁號(hào)可編可不編。章并填寫相關(guān)內(nèi)容。頁號(hào)可編可不編。第二

12、章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l歸檔章格式(一律用黑色填寫) 全宗號(hào)年 度保管期限 件號(hào)KZXKZX012009Y /C / D 225 5、編目：依據(jù)件號(hào)順序編制歸檔文件目錄。、編目：依據(jù)件號(hào)順序編制歸檔文件目錄。l歸檔文件目錄格式 歸檔文件目錄歸檔文件目錄件號(hào)責(zé) 任者文 號(hào) 題 名日 期頁數(shù)備 注1全稱或規(guī)范簡(jiǎn)稱信銀卡字2009514號(hào) 關(guān)于印發(fā)中信銀行信用卡中心檔案管理制度的通知20091009492中信銀行信用卡中心第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l6、著錄：將歸檔文件的有關(guān)信息錄入專用的檔案管理系統(tǒng)。、著錄：將歸檔文件的有關(guān)信

13、息錄入專用的檔案管理系統(tǒng)。 (1)著錄的項(xiàng)目必須準(zhǔn)確、齊全，以便于檢索； (2)須著錄的項(xiàng)目有：文件題名、責(zé)任者、文號(hào)、成文日期、全宗號(hào)（需移交管理部的文件可暫空）、頁數(shù)、歸檔年度、保管期限、件號(hào)等。l7、裝盒：同一保管期限的文件材料按件號(hào)順序裝入檔案盒，、裝盒：同一保管期限的文件材料按件號(hào)順序裝入檔案盒，每一盒裝滿后再換下一盒。每一盒裝滿后再換下一盒。l8、打印目錄并編制檢索工具：分保管期限按件號(hào)順序打印歸、打印目錄并編制檢索工具：分保管期限按件號(hào)順序打印歸檔文件目錄，同時(shí)編寫檔文件目錄，同時(shí)編寫歸檔說明歸檔說明，裝訂成冊(cè)，填寫，裝訂成冊(cè)，填寫目錄封面目錄封面、背脊背脊。第二章第二章 檔案立

14、卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）歸檔文件目錄封面式樣歸檔文件目錄 全宗名稱 中信銀行信用卡中心 年 度 2002-2009 保管期限 永久 機(jī)構(gòu)(問題) xx類檔案文書檔案盒封面格式中信銀行股份有限公司信用卡中心中信銀行股份有限公司信用卡中心_第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）文書檔案盒背脊格式全 宗 號(hào)KZXKZX01保管期限永久永久年 度2009起止件號(hào)120盒內(nèi)備考表格式 備考表 盒內(nèi)文件情況說明： 整理人： 檢查人： 年 月 日第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（二）基建、設(shè)備等檔案的整理（二）基建、設(shè)備等檔案的整理 1

15、、分類、分類 按照卡中心的檔案分類方案，將屬于歸檔范圍的文件材料，按以下特征逐項(xiàng)分開： (1)分年度：文件內(nèi)容形成或針對(duì)年度分開。 (2)分類別：按分類方案中確定的一級(jí)類目和二級(jí)類目分開。 (3)分問題：按文件內(nèi)容反映的問題分開。 (4)分保管期限:按保管期限表的規(guī)定分開。 2、排列與組合、排列與組合： 以問題（二級(jí)類目）為主，兼顧形成時(shí)間、重要程度、彼此聯(lián)系，進(jìn)行組合排列。 第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）3、編目：、編目： (1)編寫卷內(nèi)文件材料頁號(hào)：正面編寫在右上角，背面編寫在左上角，圖樣文件編在標(biāo)題欄外，空白頁不編號(hào)。 (2)編制卷內(nèi)文件目錄 卷內(nèi)文件目錄

16、格式序號(hào)序號(hào)文文/圖圖號(hào)號(hào)責(zé)任者責(zé)任者文件材料題名文件材料題名日日 期期頁號(hào)頁號(hào)備注備注11-N88-100 (3)編制卷內(nèi)備考表 (4)擬寫案卷題名、填寫案卷封面 第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)） 卷內(nèi)備考表說明： 立卷人： 年 月 日 檢查人： 年 月 日 卷內(nèi)備考表格式互見號(hào)：案卷封面格式檔 號(hào) . 檔案館號(hào) . 案案 卷卷 題題 名名 立卷單位 . 起止日期 . 保管期限 . 密 級(jí) . KZX01-04KZX01-04 01-1201-12 可不 填 中信大廈綜合文字材料/建筑施工圖/結(jié)構(gòu)竣工圖（責(zé)任者-主要內(nèi)容-文種項(xiàng)目名稱-文件材料主要內(nèi)容-文件材料

17、名稱） 中信銀行信用卡中心 20021231-20030122 永久 機(jī)密第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）檔 號(hào)序 號(hào)KZX01-04KZX01-04 01-1201-12卷內(nèi)的件號(hào)歸檔章格式(一律用黑色填寫) 案卷脊背格式（打印貼上去）檔 號(hào) 案卷題名盒 號(hào)第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）(5)裝訂案卷與蓋檔號(hào)章 文字材料一般以件為單位裝訂，圖樣文件一般不裝訂，并在每份材料首頁的右上角加蓋檔號(hào)章。(6)案卷排列、編號(hào)和編制案卷目錄 根據(jù)案卷排列順序，按類別分別編案卷號(hào)并編制分類目錄，必要時(shí)還要編制總目錄。分類目錄格式 分類目錄分類目

18、錄檔號(hào)題 名編制單位編制日期保管期限頁數(shù)備注第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）總目錄格式總目錄總目錄總序號(hào)檔 號(hào) 題 名編制單位編制日期保管期限頁數(shù)備注第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（三）專門檔案（會(huì)計(jì)、人事、審計(jì)）檔案的整理方法，按總行的要求執(zhí)行。（三）專門檔案（會(huì)計(jì)、人事、審計(jì)）檔案的整理方法，按總行的要求執(zhí)行。（四）聲像檔案的整理（照（四）聲像檔案的整理（照/底片）底片） 1、分類編號(hào)、分類編號(hào) (1)照片照片：按保管期限年度問題(二級(jí)類目),按時(shí)間排列裝冊(cè)。 (2)底片底片：不分類，跨年度大流水排列裝冊(cè)。 2、填寫說明、填寫說

19、明 （1）分說明(位于照片下方或左側(cè)、右側(cè)) 照片號(hào)/底片號(hào) _ _ _ 參 見 號(hào) _ _ _ _ _ 題 名 _ _ _ _ _ _ 時(shí) 間 _ _ _ _ _ 攝 影 者 _ _ _ _ _ _ 文字說明 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（2）組合照片說明(概括該組照片所反映的全部信息，注明照片起止張?zhí)?3、編制目錄、編制目錄冊(cè)內(nèi)照片目錄格式: 冊(cè)內(nèi)照片目錄冊(cè)內(nèi)照片目錄照片檔案基本目錄格式: 照片檔案目錄照片檔案目錄4、排架：照片冊(cè)按照問題、排架：照片冊(cè)按照問題(二級(jí)類目二級(jí)類目)、保管期限、

20、冊(cè)號(hào)，上架保存。、保管期限、冊(cè)號(hào)，上架保存。照片號(hào) 題 名時(shí)間頁號(hào)底片號(hào)備注照片號(hào) 題 名時(shí)間攝影者底片號(hào)備注第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（四）聲像檔案的整理（四）聲像檔案的整理（錄音帶、錄像帶、磁帶、光盤等）錄音帶、錄像帶、磁帶、光盤等）跨年度分別排列、編號(hào)。 例： （錄音帶、錄像帶） 封面格式 （立檔單位）（題名） 錄制人員帶 長(zhǎng)錄制日期密 級(jí)錄制地點(diǎn) 保管期限第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）背脊格式全宗號(hào)目錄號(hào)盤 號(hào)參見號(hào)目錄格式 音像檔案目錄盤號(hào) 題 名錄制日期錄制地點(diǎn)錄制人員帶長(zhǎng)技術(shù)狀況盒數(shù)保管期限參見號(hào)備注第二章第二章

21、 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）（五）實(shí)物檔案的整理（五）實(shí)物檔案的整理：按類別跨年度排列、編號(hào)、編目錄。 實(shí)物檔案標(biāo)簽格式 實(shí)物檔案目錄格式: 實(shí)物檔案目錄題 名頒發(fā)單位頒發(fā)日期保管期限全宗號(hào)目錄號(hào)件號(hào)件號(hào) 題 名頒發(fā)單位頒發(fā)日期保管期限存放地點(diǎn)備注第二章第二章 檔案立卷歸檔制度檔案立卷歸檔制度（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l第九條 各部門/分中心與對(duì)卡中心管理部文秘室的檔案移交： 已整理好（預(yù)立卷）的，在規(guī)定的時(shí)間，以規(guī)定的質(zhì)量，移交原件，雙套制（紙質(zhì)版、電子版）。 每年3月移交所有檔案目錄。文件交接清單文件交接清單 移交部門： 編號(hào)：注：1、卡中心檔案管理硬件條件（4樓綜合檔案庫房建

22、好后，逐步接收各部門的檔案移交，信貸審批部的業(yè)務(wù)檔案除外。） 2、卡中心檔案管理軟件條件（信息技術(shù)部目前正統(tǒng)一報(bào)批卡中心領(lǐng)導(dǎo)審批，軟件上線后，將實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化管理，各類目錄將自動(dòng)生成，并備份。）序號(hào)序號(hào)時(shí)時(shí) 間間文文 號(hào)號(hào)責(zé)任者責(zé)任者題題 名名份數(shù)份數(shù)頁數(shù)頁數(shù)移交人移交人接收人接收人備注備注第三章第三章 檔案保管制度檔案保管制度關(guān)鍵點(diǎn)：關(guān)鍵點(diǎn)： 1、檔案案卷排列上架，按類別依次自左向右，自、檔案案卷排列上架，按類別依次自左向右，自上而下排列。多柜就編柜架號(hào)，繪制存放示意圖。上而下排列。多柜就編柜架號(hào)，繪制存放示意圖。 2、照、照/底片、錄像帶、磁帶、光盤等配特制裝具底片、錄像帶、磁帶、光盤等配特制

23、裝具（相冊(cè)、底片冊(cè)、防磁柜等）（相冊(cè)、底片冊(cè)、防磁柜等） 3、每年檢查檔案庫存情況，查數(shù)量、查質(zhì)量。、每年檢查檔案庫存情況，查數(shù)量、查質(zhì)量。 4、檔案利用嚴(yán)格履行審批，、檔案利用嚴(yán)格履行審批，到期跟蹤催還到期跟蹤催還。第四章第四章 檔案保密制度檔案保密制度l關(guān)鍵點(diǎn)： 1、嚴(yán)格按照卡中心2006年91號(hào)文-中信銀行信用卡中心密級(jí)劃分范圍暫行規(guī)定執(zhí)行。 2、現(xiàn)場(chǎng)管理（文件日常收發(fā)時(shí)，檔案利用檢索時(shí)，檔案移交時(shí)） 3、檔案工作人員的職業(yè)道德。第五章第五章 檔案利用制度檔案利用制度l關(guān)鍵點(diǎn)：1、檔案借閱手續(xù)、審批權(quán)限、時(shí)限、利用效果。 2、借閱人或檔案工作人員離職，文檔資料的歸還、交接情況。查閱 借閱

24、 復(fù)印 拷貝 檔案利用申請(qǐng)單 日期： 年 月 日利用部門申請(qǐng)人利用內(nèi)容利用原由部門負(fù)責(zé)人審批管理部負(fù)責(zé)人審批部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批總裁審批利用效果備 注注：1.保管期限為長(zhǎng)期及以上的文件需部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批。 2.密級(jí)文件需總裁審批。第六章第六章 檔案鑒定和銷毀制度檔案鑒定和銷毀制度l關(guān)鍵點(diǎn)： 1、檔案鑒定兩次：歸檔前和歸檔后。 2、銷毀檔案由鑒定小組負(fù)責(zé)，任何個(gè)人不得擅自鑒定銷毀。 3、銷毀檔案，嚴(yán)格履行手續(xù)，嚴(yán)格保密； 4、兩名專人監(jiān)銷。序號(hào) 案卷或文件題名 卷號(hào)或文號(hào) 頁數(shù) 年代 保管期限 銷毀原因 備注 檔案鑒定小組意見：總裁審批：監(jiān)銷人簽名： 銷毀日期：監(jiān)銷人簽名： 銷毀日期：檔案銷毀清冊(cè)檔

25、案銷毀清冊(cè)制 表： 日 期：第七章第七章 檔案檢查制度檔案檢查制度l關(guān)鍵點(diǎn)：1、每年度一次普查，不定期抽查。2、先自查，再考核。實(shí)地檢查和綜合評(píng)分3、三個(gè)等級(jí)：優(yōu)秀81分及以上，良好80-61，60以下不及格。4、考核結(jié)果建議作為個(gè)人績(jī)效的參考依據(jù)。序號(hào)序號(hào) 檢查項(xiàng)目及內(nèi)容檢查項(xiàng)目及內(nèi)容 評(píng)評(píng) 分分 細(xì)細(xì) 則則 標(biāo)準(zhǔn)分標(biāo)準(zhǔn)分 自查分自查分 考核分考核分 1組織管理組織管理2設(shè)備設(shè)施設(shè)備設(shè)施 3基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè) 4開發(fā)利用開發(fā)利用 檔案工作檢查項(xiàng)目表檔案工作檢查項(xiàng)目表時(shí)間： 年 月 日 部 門： 得 分：第八章第八章 檔案庫房管理制度檔案庫房管理制度l關(guān)鍵點(diǎn)： 1、“以防為主，防治結(jié)合” 2、在現(xiàn)有的艱苦條件下，盡可能做好庫房管理工作。 3、定期查庫藏，賬物核對(duì)。 4、嚴(yán)格庫房出入管理和日常防范工作。 檔案庫房出入登記簿檔案庫房出入登記簿日期所在部門姓名出入事由入室時(shí)間離開時(shí)間部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)備注第九章第九章 檔案管理崗位責(zé)任制度檔案管理崗位責(zé)任制度l第一條 管理部文秘室檔案管理負(fù)責(zé)人工作職責(zé)l第二條 管理部文秘室檔案員崗位職責(zé)l第三條 各部門及分中心專/兼職檔案員職責(zé)第十章第十章 檔案分類方案檔案分類方案（重點(diǎn)）（重點(diǎn)）l