601000_2011唐山港內(nèi)部控制自我評價報告

1、唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告一、 公司的根本情況唐山港集團股份原名京唐港股份，以下簡稱本公司或公司其前身為京唐港務(wù)局，2002年12月17日經(jīng)河北省人民政府股份制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室冀股辦200296號文件批準(zhǔn)，由唐山港口實業(yè)集團原名唐山港口投資，以下簡稱唐港實業(yè)集團、北京京泰投資管理中心、河北利豐燕山投資管理中心、國富投資公司、河北省建設(shè)投資公司、唐山市建設(shè)投資公司、國投交通實業(yè)公司共同出資設(shè)立。注冊資本60,000萬元，其中:唐港實業(yè)集團股權(quán)比例為41.26%；北京京泰投資管理中心股權(quán)比例為30.62%；河北利豐燕山投資管理

2、中心股權(quán)比例為15.90%；國富投資公司股權(quán)比例為3.14%；河北省建設(shè)投資公司股權(quán)比例為3.12%；唐山市建設(shè)投資公司股權(quán)比例為3.12%；國投交通實業(yè)公司股權(quán)比例為2.84%。2006年月，根據(jù)河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱河北省國資委)?關(guān)于調(diào)整河北利豐燕山投資管理中心所持京唐港股份國有股權(quán)有關(guān)問題的批復(fù)?冀國資發(fā)產(chǎn)權(quán)200677號，以及?關(guān)于燕山開展與河北省建設(shè)投資公司合并重組有關(guān)股權(quán)劃轉(zhuǎn)問題的批復(fù)?冀國資字2005381號，公司股東河北利豐燕山投資管理中心將其持有的15.90%股權(quán)劃轉(zhuǎn)給河北省建設(shè)投資公司。股權(quán)劃轉(zhuǎn)后河北省建設(shè)投資公司股權(quán)比例由3.12%增至19.02

3、%，其他5家股東股權(quán)比例不變。2021年3月，根據(jù)2021年度第二次臨時股東大會決議,以及根據(jù)河北省國資委?關(guān)于唐山港口投資及控股子公司京唐港股份增資擴股中國有股權(quán)管理有關(guān)問題的批復(fù)?冀國資發(fā)產(chǎn)權(quán)股權(quán)2007186號，同意公司注冊資本由60,000萬元增至80,000萬元。增資后各股東出資額及出資比例變更為：唐港實業(yè)集團累計出資44,756萬元，股權(quán)比例為55.945%；北京京泰投資管理中心累計出資18,372萬元，股權(quán)比例為22.965%；河北省建設(shè)投資公司累計出資11,412萬元，股權(quán)比例為14.265%；國富投資公司累計出資1,884萬元，股權(quán)比例為2.355%；唐山市建設(shè)投資公司累計出

4、資1,872萬元，股權(quán)比例為2.34%；國投交通公司累計出資1,704萬元，股權(quán)比例為2.13%。同時，公司名稱由京唐港股份變更為唐山港集團股份。2021年7月，根據(jù)河北省國資委?關(guān)于河北省建設(shè)投資公司將京唐港股份等12家企業(yè)股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給河北省建投交通投資有限責(zé)任公司有關(guān)問題的批復(fù)?冀國資發(fā)產(chǎn)權(quán)股權(quán)20219號，河北省建設(shè)投資公司將其持有本公司的14.265%股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給河北省建投交通投資有限責(zé)任公司。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后河北省建投交通投資有限責(zé)任公司成為本公司股東，持股比例為14.265%，河北省建設(shè)投資公司不再持有本公司股份。1，。唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 3

5、1 日2021年1月，本公司股東唐山市建設(shè)投資公司進行企業(yè)改制，改制后名稱變更為唐山建設(shè)投資有限責(zé)任公司，原唐山市建設(shè)投資公司持有本公司的2.34%股權(quán)變更為唐山建設(shè)投資有限責(zé)任公司持有。2021年4月,根據(jù)唐山市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委會?關(guān)于唐山港口投資收購北京京泰投資管理中心持有的唐山港集團份10.465%股權(quán)批復(fù)?國資產(chǎn)字202158號 本公司股東北京京泰投資管理中心將其持有本公司10.465%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給唐港實業(yè)集團。股權(quán)轉(zhuǎn)讓后唐港實業(yè)集團持有本公司66.41%的股權(quán)，北京京泰投資管理中心持有本公司12.5%的股權(quán),其他股東的持股比例不變。經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可20216

6、56號文件批準(zhǔn)，本公司于2021年6月公開發(fā)行人民幣普通股20,000萬股，并于2021年7月5日在上海證券交易所上市交易，公開發(fā)行后股本總額為100,000萬股，證券代碼：601000。截至2021年12月31日，本公司總股本為100,000萬股，其中有限售條件股份80,000萬股，占總股本的80%；無限售條件股份20,000萬股，占總股本的20%。股本及股權(quán)結(jié)構(gòu)情況如下：股東名稱唐山港口實業(yè)集團河北建投交通投資有限責(zé)任公司北京京泰投資管理中心國富投資公司唐山建設(shè)投資有限責(zé)任公司國投交通公司社會公眾股合計股本531,280,000.00114,120,000.00100,000,000.00

7、18,840,000.0018,720,000.0017,040,000.00200,000,000.001,000,000,000.00持股比例53.128%11.412%10.000%1.884%1.872%1.704%20.000%100.00%本公司注冊地址：河北省唐山市海港開發(fā)區(qū)；法定代表人：孫文仲；本公司屬于港口行業(yè)，經(jīng)營范圍主要為：碼頭和其他港口設(shè)施經(jīng)營；在港口內(nèi)從事貨物裝卸、駁運、倉儲經(jīng)營；港口拖輪經(jīng)營；船舶港口效勞業(yè)務(wù)經(jīng)營；港口機械、設(shè)施、設(shè)備租賃、維修經(jīng)營；貨物和技術(shù)的進出口業(yè)務(wù)國家限定公司經(jīng)營或禁止進出口的商品和技術(shù)除外本公司之母公司為唐山港口實業(yè)集團，本公司最終控制人為

8、唐山市國資委。股東大會是本公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使公司經(jīng)營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項決議權(quán)。董事會對股東大會負責(zé)，依法行使公司的經(jīng)營決策權(quán)；經(jīng)理層負責(zé)組織實施股東大會、董事會決議事項，主持企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。2唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日本公司的職能管理部門包括財務(wù)部、行政事務(wù)部、人力資源部、投資開展部、平安質(zhì)量環(huán)保部、工程規(guī)劃部、技術(shù)管理部、運營保障部、保衛(wèi)部、生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、鐵路運輸部、拖輪部、第一港埠生產(chǎn)作業(yè)部、第二港埠生產(chǎn)作業(yè)部等。子公司主要包括京唐港煤炭港埠有限責(zé)任公司、京唐港液體化工碼頭等13家子公司。二、 公司建立內(nèi)部控制的目標(biāo)和遵

9、循的原那么一 公司建立內(nèi)部控制的目標(biāo)1、建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn)；2、建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，強化風(fēng)險管理，保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行；3、防止或降低風(fēng)險，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產(chǎn)的平安完整；4、標(biāo)準(zhǔn)公司會計行為，保證會計資料真實、完整，提高會計信息質(zhì)量；5、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)整制度及公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。二 公司建立內(nèi)部控制制度遵循的原那么1、內(nèi)部控制制度必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)、財政部?內(nèi)部會計控制標(biāo)準(zhǔn)根本規(guī)范試行?和上證券交易所?上市公司

10、內(nèi)部控制指引?，以及公司的實際情況；2、內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員，全體員工必須遵照執(zhí)行，任何部門和個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力；3、內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項經(jīng)濟業(yè)務(wù)、各個部門和各個崗位，并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反響等各個環(huán)節(jié)；4、內(nèi)部控制制度要保證公司機構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持不相容職務(wù)相互別離，確保不同機構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)清楚、相互制約、相互監(jiān)督；5、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循效益原那么，以合理的控制本錢到達最正確的控制效果；3、 、 、 、 、 、唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日6、內(nèi)部控

11、制制度應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。三、 內(nèi)部控制建設(shè)情況一 公司內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)部控制制度處于控制環(huán)境中，控制環(huán)境表達了治理結(jié)構(gòu)的科學(xué)性和各職能機構(gòu)的相互制衡，同時反映了董事會和管理層對內(nèi)部控制及其重要性的整體態(tài)度及認識?？刂骗h(huán)境是整個內(nèi)部控制的根底，支撐和決定著其他控制要素，控制環(huán)境的好壞直接決定著公司的各項控制制度的有效實施。公司在創(chuàng)造良好控制環(huán)境方面主要采取如下做法：1、法人治理結(jié)構(gòu)方面公司按照?上市公司規(guī)那么?上市公司章程指引?及?上市公司治理準(zhǔn)那么?等有關(guān)規(guī)定，公司自上市以來，不斷開展和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，公司治理和內(nèi)控制度建設(shè)走上了

12、標(biāo)準(zhǔn)化的開展軌道。公司嚴格按照?公司法?等法律法規(guī)的要求，制訂了?公司章程?、?股東大會議事規(guī)那么?、?董事會議事規(guī)那么?、?監(jiān)事會議事規(guī)那么?、?獨立董事工作制度?、?對外擔(dān)保制度?非日常經(jīng)營交易事項決策制度?、?關(guān)聯(lián)交易決策制度?、?募集資金管理制度?融資決策制度?董事會秘書工作制度?控股子公司管理制度?、?主營業(yè)務(wù)收入管理制度?、?內(nèi)部審計制度?、?日常生產(chǎn)經(jīng)營決策制度?、?投資者關(guān)系管理制度?信息披露事務(wù)管理制度?重大信息內(nèi)部報告制度?董事長工作細那么?總經(jīng)理工作細那么?、?董事會提名委員會實施細那么?、?董事會審計委員會實施細那么?、?董事會薪酬與考核委員會實施細那么?董事會戰(zhàn)略委員

13、會實施細那么?等多個重大規(guī)章制度，確保了公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開、重大決策等行為合法、合規(guī)、真實、有效。公司建立健全了股東大會、董事會、監(jiān)事會等治理機構(gòu)、議事規(guī)那么和決策程序，明確了股東大會是公司最高權(quán)利機構(gòu)，通過董事會對公司進行管理和監(jiān)督。董事會是公司的常設(shè)決策機構(gòu)，對股東大會負責(zé)，對公司經(jīng)營活動中的重大決策問題進行審議并做出決定，或提交股東大會審議。監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)對公司董事、經(jīng)理的行為及公司財務(wù)進行監(jiān)督。公司高級管理人員包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書由董事會聘任和解聘。總經(jīng)理由董事會聘任，在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負責(zé)公司的日常經(jīng)營管理活動，組織實施董事會決

14、議。公司制定有?總經(jīng)理工作細那么?，經(jīng)理層能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實施有效控制，董事長對總經(jīng)理授權(quán)制度已相對完善，經(jīng)理層沒有越權(quán)行使職權(quán)的行為。4唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日2、公司的組織結(jié)構(gòu)公司現(xiàn)有組織機構(gòu)體系包括財務(wù)部、行政事務(wù)部、人力資源部、投資開展部、董事會秘書辦公室、平安質(zhì)量環(huán)保部、工程規(guī)劃部、審計部、技術(shù)管理部、運營保障部、保衛(wèi)部、生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、拖輪部、鐵路運輸部、第一港埠生產(chǎn)作業(yè)部和第二港埠生產(chǎn)作業(yè)部等，公司明確規(guī)定了各部門的主要職責(zé)，形成各司其職、各負其責(zé)、相互配合、相互制約的組織結(jié)構(gòu)體系。具體組織結(jié)構(gòu)圖見附件13、公司獨立性方面公司在機構(gòu)、人

15、員、資產(chǎn)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面均具有獨立性。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書等高級管理人員在股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)無兼職的情況。公司與控股股東在機構(gòu)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、業(yè)務(wù)方面均處于分開狀態(tài)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，控股股東在公司僅享有出資人的權(quán)利。公司與控股股東不存在同業(yè)競爭，內(nèi)部各級決策程序均獨立于控股股東。公司可自主招聘經(jīng)營管理人員和職工，公司的生產(chǎn)業(yè)務(wù)部、第一港埠作業(yè)部和第二港埠作業(yè)部、運營保障部、人力資源部等機構(gòu)具有獨立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確。4、關(guān)聯(lián)交易方面關(guān)聯(lián)交易是指本公司或本公司的控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或義

16、務(wù)的事項。為標(biāo)準(zhǔn)上述關(guān)聯(lián)交易，防止關(guān)聯(lián)交易損害公司及中小股東的利益，本公司的關(guān)聯(lián)交易按照公司關(guān)聯(lián)交易決策制度履行審批程序，關(guān)聯(lián)交易的定價綜合考慮周邊的市場情況，按照公允的原那么制定。且公司經(jīng)營中涉及的關(guān)聯(lián)交易均按照公司董事會、股東會的審批權(quán)限審議，并履行公告程序。5、人事招聘與績效考核公司以公開招聘為主，堅持“公開、平等、競爭、擇優(yōu)任用、培訓(xùn)、考核、獎懲的人事制度管理。不拘一格選拔人才，人力資源架構(gòu)科學(xué)明晰，為優(yōu)秀員工創(chuàng)造成長的通道，形成平等競爭、合理流動、量才適用、人盡其才的內(nèi)部用人機制，從而有效提升工作效率。公司以績效考核分解經(jīng)營指標(biāo)，共擔(dān)責(zé)任與壓力，績效與薪酬體系更富鼓勵性與競爭能力。二

17、 會計系統(tǒng)良好有效的會計系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確、及時地反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，保證公司的資產(chǎn)平安完整，并能夠為公司內(nèi)部管理層及外部投資者提供真實可靠的管理、決策信息。公司在會計系統(tǒng)的建立及有效運用方面做了較多工作：重點是積極發(fā)揮財務(wù)管理的中心作用，加強預(yù)算控制，完善內(nèi)部控制流程，確保公司實現(xiàn)持續(xù)增長的經(jīng)營業(yè)績。5唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日1、內(nèi)部會計控制的目標(biāo)公司內(nèi)部會計控制目標(biāo)是：標(biāo)準(zhǔn)公司會計行為，保證會計資料真實完整；堵塞漏洞，消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)，糾正錯誤及舞弊行為，保證單位資產(chǎn)平安、完整；確保國家有關(guān)法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。2、會計機構(gòu)設(shè)

18、置及人員配備公司設(shè)置了獨立的會計機構(gòu)財務(wù)部。在財務(wù)管理方面和會計核算方面均設(shè)置了較為合理的崗位和職責(zé)權(quán)限，并配備了相應(yīng)的人員以保證財務(wù)工作的順利進行。會計機構(gòu)人員分工明確，實行崗位責(zé)任制和績效考核制度，各崗位能夠起到互相牽制的作用，批準(zhǔn)、執(zhí)行和記錄職能分開。3、內(nèi)部會計核算及控制公司的財務(wù)會計制度執(zhí)行國家規(guī)定的企業(yè)會計準(zhǔn)那么及有關(guān)財務(wù)會計補充規(guī)定，并建立了公司具體的財務(wù)管理制度，明確制訂了會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序。公司按照財政部制定并頒發(fā)的?內(nèi)部會計控制標(biāo)準(zhǔn)根本標(biāo)準(zhǔn)試行?的規(guī)定和會計制度的具體標(biāo)準(zhǔn)要求，制定了一整套的會計管理內(nèi)部控制制度，將內(nèi)部會計控制貫穿于公司財務(wù)會計管理的全過

19、程。這些制度包括：財務(wù)部門職責(zé)、公司及控股以上子公司會計政策、公司預(yù)算管理方法、公司年度預(yù)算編制指引、公司主營業(yè)務(wù)收入管理暫行規(guī)定、公司財務(wù)支出會簽制度、固定資產(chǎn)管理方法、現(xiàn)金管理方法、公司財務(wù)工作管理方法、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提核銷制度等。這些財務(wù)會計制度對標(biāo)準(zhǔn)公司會計核算、加強會計監(jiān)督、保障財務(wù)會計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，防止錯弊和堵塞漏洞提供了有力保證。三 控制程序公司在交易授權(quán)控制、責(zé)任分工控制、憑證記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用管理、內(nèi)部稽核控制等方面實施了有效的控制程序。1、交易授權(quán)控制公司按交易金額的大小及交易性質(zhì)不同，根據(jù)?公司章程?及上述各項管理制度規(guī)定，采取不同的交易授權(quán)。對于經(jīng)常發(fā)生的提供勞務(wù)

20、、采購業(yè)務(wù)、正常業(yè)務(wù)的費用報銷、授權(quán)范圍內(nèi)融資等按照公司財務(wù)會簽制度采用公司各部門逐級授權(quán)審批制度；對非經(jīng)常性業(yè)務(wù)交易，如公司對外投資和內(nèi)部固定資產(chǎn)投資、發(fā)行股票、資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓股權(quán)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大交易事項，事前列入公司年度預(yù)算，報公司董事會、股東大會審批。實際發(fā)生時按照公司財務(wù)會簽制度逐級授權(quán)審批。6唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日2、責(zé)任分工控制公司為了預(yù)防和及時發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行所分配的職責(zé)時所產(chǎn)生的錯誤和舞弊行為，在從事經(jīng)營活動的各個部門、各個環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度：如將現(xiàn)金出納和會計核算別離；財務(wù)印章分別保管、實物資產(chǎn)保管人員和

21、記賬人員別離，將各項交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員別離等，界定不同環(huán)節(jié)和不同人員的責(zé)任。3、憑證與記錄控制公司在外部憑證的取得及審核方面，根據(jù)各部門、各崗位的職責(zé)劃分建立了較為完善的相互審核制度，有效杜絕了不合格憑證流入企業(yè)內(nèi)部。在內(nèi)部憑證的編制及審核方面，憑證都經(jīng)過簽名或蓋章。重要單證、重要空白憑證均設(shè)專人保管，設(shè)登記簿由專人記錄和經(jīng)辦人員簽字。經(jīng)營人員在執(zhí)行交易時會計人員及時編制憑證記錄交易，經(jīng)專人復(fù)核后記入相應(yīng)賬戶，并送交財務(wù)部的專職檔案管理人員，登記后憑證依序歸檔。財務(wù)部門保管兩年后移交公司檔案管理部門登記存檔管理，以備查閱，并嚴格查閱的審批程序。4、資產(chǎn)接觸與記錄使用控制公司限制未

22、經(jīng)授權(quán)人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取存貨按月定期盤點、固定資產(chǎn)按半年度進行清查、進行賬實核對、財產(chǎn)保險措施，以使各種財產(chǎn)平安完整。公司建立了一系列資產(chǎn)保管制度、庫存管理制度、并配備了專職人員，從而使資產(chǎn)和記錄的平安和完整得到了保證。5、內(nèi)部稽核控制公司實行了內(nèi)部審計制度，對公司及控股子公司的預(yù)算執(zhí)行情況、遵章守紀情況、內(nèi)控制度、各項費用的支出是否合理以及資產(chǎn)管理、重要崗位人員的離任等進行監(jiān)督，并提出改善經(jīng)營管理的建議，提出糾正、處理違規(guī)的意見。四、 主要內(nèi)部管理控制程序(一)生產(chǎn)及質(zhì)量管理公司堅持“開展港口、成就員工、奉獻社會、回報股東的經(jīng)營宗旨，持續(xù)推進現(xiàn)代企業(yè)開展進程，加大內(nèi)部資源整合與調(diào)控，

23、企業(yè)綜合管控水平邁上新臺階。公司經(jīng)營以企業(yè)價值最大化和股東權(quán)益最大化為目標(biāo)，包括年度預(yù)算指標(biāo)的制定與分解、年度生產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算的制定與考核及日常管理等。7、唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日公司于2004年通過ISO9000認證，將標(biāo)準(zhǔn)的管理理念貫穿于公司的整個經(jīng)營管理當(dāng)中。公司的質(zhì)量/職業(yè)健康平安方針為：以人為本、依法經(jīng)營、顧客至上、持續(xù)創(chuàng)新、平安環(huán)保、和諧文明，建設(shè)科技一流、管理一流、效勞一流、品牌一流的綜合性、生態(tài)型、國際化大港。公司上市以來，瞄準(zhǔn)“國內(nèi)一流、國際知名的開展目標(biāo)，以效勞腹地經(jīng)濟社會開展為己任，堅持“客戶滿意和“誠信為本的經(jīng)營宗旨，重點建設(shè)綠色港

24、口、數(shù)字港口和金融港口，著力實施品牌戰(zhàn)略，港口效率和效勞質(zhì)量不斷提高。跟進企業(yè)開展步伐，質(zhì)量管理、預(yù)算管理、平安管理、績效管理、信息化管理“五大體系建設(shè)持續(xù)深化，公司經(jīng)營業(yè)績不斷提升。煤炭、礦石、鋼鐵運輸初步形成規(guī)模優(yōu)勢，在我國港口運輸中的影響力不斷提高。公司根據(jù)行業(yè)要求、經(jīng)營管理要求建立了多項生產(chǎn)經(jīng)營及質(zhì)量管理控制制度。對生產(chǎn)過程的控制制定了?生產(chǎn)調(diào)度例會制度?唐山港集團股份商務(wù)貨運管理方法?、?定線船舶班輪管理細那么?船舶靠離泊方案編排及執(zhí)行管理規(guī)定?、?船舶晝夜靠離泊方案實時細那么?、?指導(dǎo)員接送船操作標(biāo)準(zhǔn)及處分規(guī)定?、?唐山港集團股份拖輪收費規(guī)那么?暫行、?船舶非生產(chǎn)性停泊及待時費管理

25、暫行規(guī)定?、?工人待時費收取及支付管理規(guī)定?第一、第二港埠公司吞吐量績效工資實施方法?生產(chǎn)業(yè)務(wù)部吞吐量、裝卸收入績效工資實施方法?、?單船生產(chǎn)作業(yè)效率考核方法試行?、?生產(chǎn)服務(wù)實現(xiàn)籌劃控制程序?、?港口生產(chǎn)效勞實現(xiàn)控制程序?、?生產(chǎn)調(diào)度工作程序?、?交叉作業(yè)操作流程界定及收入分配細那么? 作業(yè)公司的相關(guān)作業(yè)控制程序、?生產(chǎn)效勞的監(jiān)視和測量管理規(guī)定?、?貨運質(zhì)量管理方法?、?不合格效勞管理規(guī)定?、?唐山港集團股份有限公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析管理規(guī)定?等管理規(guī)定，從方案的制定到生產(chǎn)過程的控制都做了詳盡的規(guī)定，并按要求落實執(zhí)行，保證了生產(chǎn)過程控制的有效性。對協(xié)力隊的采購、管理制定有?唐山港集團股份協(xié)力單位使

26、用管理方法?、?協(xié)力單位管理控制程序?、?協(xié)力單位綜合測評管理方法?，從采購要求、使用要求、考核情況都做了詳盡的描述，每年都按文件要求與協(xié)力隊進行采購協(xié)議、平安質(zhì)量協(xié)議的簽訂、效勞質(zhì)量的考核等各項工作，以確保其效勞質(zhì)量滿足公司生產(chǎn)的需要。為滿足以顧客為關(guān)注焦點，制定有?顧客滿意評價控制程序?、?唐山港集團股份有限公司顧客財產(chǎn)管理方法?等規(guī)定。并按要求進行顧客滿意調(diào)查及顧客投訴的處理，及時了解顧客的感受，解決顧客遇到的問題，以到達顧客滿意。制定有質(zhì)量管理體系運行情況考核實施細那么，并在公司內(nèi)發(fā)布實施。平安質(zhì)量環(huán)保部每月按文件要求進行信息收集，季度匯總，并依據(jù)結(jié)果兌現(xiàn)績效考核。有效地保障了公司的運

27、營生產(chǎn)。8、 、唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日以上制度對公司的生產(chǎn)籌劃、生產(chǎn)的運行控制、平安質(zhì)量檢查、不合格效勞的控制、整改、考核等各個環(huán)節(jié)進行了有效的控制，并標(biāo)準(zhǔn)了生產(chǎn)人員的工作行為。這些制度確保了本公司能夠按照“PDCA的原那么進行生產(chǎn)經(jīng)營管理，保障生產(chǎn)過程在平安及高效的情況下進行，同時使公司的效勞質(zhì)量得到提高。二營銷管理為進一步加強主營收入管理，實現(xiàn)收入管理的標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，提高各項收入的現(xiàn)金流量，公司制定了?合同管理方法?商務(wù)合同評審籌劃實施細那么?公司主營業(yè)務(wù)收入管理的暫行規(guī)定?、?結(jié)算業(yè)務(wù)大廳管理方法?、收入核算與生產(chǎn)管理部門的定期核對等一系列管

28、理制度，對涉及合同簽訂、合同評審與籌劃、公司收入與收款的各個環(huán)節(jié)做出了明確規(guī)定。確保公司有效地開拓市場、減少經(jīng)營風(fēng)險，各部門積極開展自查自糾自改進活動，不斷查找薄弱環(huán)節(jié)，完善內(nèi)部流程控制。生產(chǎn)業(yè)務(wù)部門及時進行市場調(diào)研，一是緊盯市場“風(fēng)向標(biāo)，積極對接腹地經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)鏈，貨源吸附能力不斷增強。二是改變傳統(tǒng)的營銷手段，與相關(guān)企業(yè)謀求深度合作，搭建戰(zhàn)略協(xié)作關(guān)系。三是海陸雙向延展，綜合物流網(wǎng)絡(luò)建設(shè)全面鋪開。公司所建立的針對收入與收款方面的管理規(guī)定和流程控制確保了公司細化收入與業(yè)務(wù)流程，為客戶提供優(yōu)質(zhì)效勞，有利于有效的開拓市場，穩(wěn)定客戶資源，加大市場拓展力度，實現(xiàn)公司的目標(biāo)任務(wù)。本公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合國家的法律

29、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，自2004年通過中國質(zhì)量認證中心河北評審中心的認證審核以來，每個年度結(jié)束前，公司都進行認證審核，并順利通過監(jiān)督審核，確保公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合國家的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求，并得到較高的評價。三采購及付款管理本公司制定了標(biāo)準(zhǔn)物資采購、物料價格、采購付款、物料領(lǐng)用等一系列管理制度，如：?物資采購管理方法?、?物資采購供給商管理方法?驗收結(jié)算實施細那么?等。對物資采購從物料申購方案、供給商評價、合同簽訂、驗收入庫、領(lǐng)用處理、付款、倉儲和存量控制做出了明確規(guī)定，確保公司庫存保持在一個適宜及平安的水平，這些制度的制定，保障了公司物資采購的有序進行。2021年，公司重點對上述文件進行了跟蹤修

30、訂，為節(jié)約公司采購本錢，創(chuàng)新了材料、配件的代儲制度，逐步向物資超市的方向開展。四本錢費用核算與管理公司建立了嚴格的預(yù)算管理制度，將本錢費用全部納入年度和分期預(yù)算管理，以預(yù)算統(tǒng)籌管理公司的年度經(jīng)營指標(biāo)，并進行財務(wù)的事前控制，同時制訂了公司控股以上子公司9唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日的年度考核指標(biāo)制定原那么，統(tǒng)籌掌控集團年度的經(jīng)營情況，并按季度召集管理評審會，動態(tài)監(jiān)控年度指標(biāo)的完成情況，并提出改進措施。嚴格監(jiān)控現(xiàn)金流量和貨款回收，以確保公司的資金鏈暢通，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)。公司本部各部門和控股以上子公司的重點本錢全部納入預(yù)算控制和績效考核，并與薪酬銜接進行獎懲

31、，表達了良好的控制力和執(zhí)行力。截至2021年12月31日，集團公司內(nèi)部實行統(tǒng)一的會計政策，本錢費用管理標(biāo)準(zhǔn)并嚴格控制，并按月進行重點本錢分析，將全部本錢費用按照部門職責(zé)分解到位，由各部門再進行細化到班組和崗位，樹立全員和全過程的本錢費用控制理念。逐步完善標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)本錢制度，修訂單噸本錢的標(biāo)準(zhǔn)定額，建立健全全員目標(biāo)本錢費用管理責(zé)任制；不斷挖掘內(nèi)部潛力、本錢費用控制能力提升，本錢控制措施到位，尤其是公司后場作業(yè)中的外包模式，使得公司的經(jīng)營業(yè)績在同規(guī)模港口中脫穎而出。五流動資產(chǎn)及固定資產(chǎn)管理公司制定了?貨幣資金管理制度?和?固定資產(chǎn)管理制度?、物資采購控制程序、實物資產(chǎn)驗收入庫控制程序等規(guī)章制度，對實

32、物資產(chǎn)的驗收入庫、領(lǐng)用、發(fā)出、保管等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行控制，并切實落實職責(zé)分工、定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對等控制措施，同時定期對應(yīng)收款項、對外投資、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等工程進行盤點核實，按照公司會計政策合理地計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并根據(jù)規(guī)定的程序和審批權(quán)限對預(yù)計損失的依據(jù)及擬核銷的資產(chǎn)履行決策程序。六投融資、對外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易管理公司制定了?融資管理制度?、?對外擔(dān)保管理制度?和?關(guān)聯(lián)交易決策制度?，規(guī)定了對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項、委托理財、關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，并建立了嚴格的審查和決策程序。五、 內(nèi)部控制制度的監(jiān)督評價機制一監(jiān)事會評價監(jiān)事會作為公司的監(jiān)督機關(guān)，依據(jù)?公司

33、法?和?公司章程?的規(guī)定，認真履行職責(zé)，定期召開監(jiān)事會，對公司的關(guān)聯(lián)交易、財務(wù)報告、公司高管人員的經(jīng)營行為、損害股東利益的行為和公司的內(nèi)部控制進行有效監(jiān)督和評價。二內(nèi)審評價內(nèi)部審計人員獨立行使審計監(jiān)督權(quán)，對有關(guān)部門及有關(guān)人員遵守財經(jīng)法規(guī)情況、公司及子公司的年度預(yù)算執(zhí)行情況、財務(wù)會計制度的執(zhí)行情況、重要崗位人員離任情況進行審10、 、 、唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日計監(jiān)督，確保財務(wù)會計制度的有效遵守和執(zhí)行。內(nèi)審人員將對內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行定期或不定期的檢查與評價，對于發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度缺陷和未得到遵循的現(xiàn)象實行逐級負責(zé)并報告，并提出改善經(jīng)營管理的建議。三獨立董事

34、參與對公司內(nèi)部控制有效性進行評價根據(jù)?公司法?證券法?上市公司治理準(zhǔn)那么?關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見?關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的假設(shè)干規(guī)定?等法律法規(guī)及?公司章程?獨立董事工作制度?的規(guī)定，公司獨立董事認真履行了獨立董事的職責(zé)，盡職盡責(zé)、謹慎、認真、勤勉地行使了所賦予的權(quán)利。按照公司獨立董事工作制度的相關(guān)規(guī)定，對公司重大關(guān)聯(lián)交易、提名或任免董事、聘任或解聘高管人員、聘用或解聘會計師事務(wù)所等公司重大事項獨立發(fā)表審核意見，忠實履行職務(wù)，維護公司利益，尤其是關(guān)注社會公眾股股東合法權(quán)益不受損害。獨立董事在公司內(nèi)部控制制度設(shè)計合理性及執(zhí)行有效性評價方面同樣發(fā)揮重要的作用。六、 公司內(nèi)

35、控制度的總體評價綜上所述，本公司管理層認為，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制已覆蓋了公司運營的各層面和各環(huán)節(jié)，形成了標(biāo)準(zhǔn)的管理體系，能夠預(yù)防并及時發(fā)現(xiàn)、糾正公司運營過程中可能出現(xiàn)的重要錯誤和舞弊，保護公司資產(chǎn)的平安與完整，保證會計記錄和會計信息的真實性、準(zhǔn)確性和及時性，在完整性、合理性和有效性方面不存在重大缺陷。隨著本公司業(yè)務(wù)的拓展、管理要求的不斷提高，內(nèi)部控制還需不斷修訂和完善，尤其是按照五部委聯(lián)合下發(fā)的內(nèi)部控制配套指引，進一步檢查，促使公司的內(nèi)控制度不斷完善，控制能力不斷提升。唐山港集團股份公司法定代表人：主管會計工作負責(zé)人：會計機構(gòu)負責(zé)人：二一一年三月十四日11唐山港集團股份內(nèi)部控制自我評價報告2021 年 12 月 31 日附件1：唐山港集團股份組織結(jié)構(gòu)圖唐山港集團股份股