認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理評(píng)價(jià)記錄評(píng)審組長(zhǎng)分組長(zhǎng)填寫辦公室評(píng)審適用認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)評(píng)審領(lǐng)域

1、第 PAGE11 頁 共 NUMPAGES11 頁認(rèn)可風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理評(píng)價(jià)記錄評(píng)審組長(zhǎng)分組長(zhǎng)填寫，辦公室評(píng)審適用認(rèn)證機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)評(píng)審領(lǐng)域認(rèn) 可 風(fēng) 險(xiǎn) 分 級(jí) 管 理 評(píng) 價(jià) 記 錄（評(píng)審組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)填寫，辦公室評(píng)審適用）認(rèn)證機(jī)構(gòu)/分支機(jī)構(gòu)：評(píng)審領(lǐng)域：評(píng) 分 項(xiàng) 目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 評(píng)審發(fā)現(xiàn) 一、認(rèn)可評(píng)審信息（82 分）1、公正性（5分）1.1 管委會(huì)各利益方代表合理，均衡，符合規(guī)范要求(1)1.2 管委會(huì)能按要求實(shí)施監(jiān)督職能，運(yùn)作符合要求(1) 1.3 認(rèn)證決定的公正性(1) 實(shí)施審核的人員參與 了認(rèn)證決定直接評(píng)為 C C 級(jí) 1.4 審核人員的公正性(1) 1.5 已識(shí)別并分析p 了相關(guān)機(jī)構(gòu)業(yè)

2、務(wù)活動(dòng)與認(rèn)證活動(dòng)之間可能存在的利益沖突(1)2、風(fēng)險(xiǎn)管理（4分）2.1 建立了認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制,并有能力承擔(dān)認(rèn)證所引發(fā)的責(zé)任(2) 每年未對(duì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析p 并做出適當(dāng)安排不能評(píng)為 A A 級(jí)2.2 建立了要求獲證組織對(duì)其體系變更和發(fā)生重大責(zé)任事故的申報(bào)和處理機(jī)制，并實(shí)施有效（2） 獲證組織發(fā)生重大事故，認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能及時(shí)采取措施，直接評(píng)為 C C 級(jí)3、改進(jìn)機(jī)制（12分）3.1 建立了內(nèi)審和管理評(píng)審的程序且符合要求(1) 3.2 內(nèi)審和管理評(píng)審按要求實(shí)施，內(nèi)容全面(2)3.3 內(nèi)審能發(fā)現(xiàn)問題，問題描述準(zhǔn)確（1）3.4 內(nèi)審不符合糾正措施及時(shí)、有效（2）3.5 對(duì)認(rèn)可評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，原因分析

3、p 到位，糾正措施及時(shí)、有效的（2） 相同類型的一般不符合連續(xù)出現(xiàn)兩次不能評(píng)為 A A 級(jí)未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)認(rèn)可評(píng)審中的不符合進(jìn)行有效整改的, , 直接評(píng)為C C 級(jí)評(píng) 分 項(xiàng) 目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 評(píng)審發(fā)現(xiàn) 3.6 在前后兩次認(rèn)可評(píng)審中，同樣類型的一般不符合沒有重復(fù)出現(xiàn)的（2）3.7 管理評(píng)審能制定系統(tǒng)的改進(jìn)方案，且有相應(yīng)的監(jiān)控機(jī)制（1）管理評(píng)審報(bào)告內(nèi)容空洞，對(duì)體系運(yùn)行缺乏指導(dǎo)意義，不能評(píng)為 為 A A 級(jí) 3.8 主動(dòng)收集內(nèi)、外部信息，以發(fā)現(xiàn)體系潛在的問題并進(jìn)行及時(shí)改進(jìn)（1）4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析p 與評(píng)價(jià)系統(tǒng)（15 分）4.1 各領(lǐng)域配備人力資與認(rèn)證業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)模相適應(yīng)（2）4.2 對(duì)已認(rèn)可

4、和擬擴(kuò)大的業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析p 與評(píng)估且結(jié)果合理（2）4.3 對(duì)認(rèn)證人員的管理能力、專業(yè)能力進(jìn)行了需求分析p 并制定了相應(yīng)的資格準(zhǔn)則且符合認(rèn)可規(guī)范要求（3）4.4 對(duì)認(rèn)證人員的管理能力和專業(yè)能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)、監(jiān)視和考核且符合要求（3） 未對(duì)審核人員能力實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證做出合理的安排不能評(píng)為 A A 級(jí)出現(xiàn)以下任一情 況直接評(píng)為 C C 級(jí)：未對(duì)已開展的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行初始能力分析p 的；S CNAS 在見證評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)審核人員專業(yè)能力存在嚴(yán)重不符合的；經(jīng)抽查三人次的人員檔案出現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果證據(jù)缺乏，影響到評(píng)價(jià)結(jié)果可信度的。4.5 建立了培訓(xùn)需求分析p 機(jī)制，制訂了適宜的培訓(xùn)計(jì)劃且提供了充分

5、、必要的培訓(xùn)（2） 培訓(xùn)的策劃和實(shí)施未依據(jù)需求分析p ，缺少針對(duì)性，不能評(píng)為 A A 級(jí)4.6 對(duì)業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大和縮小進(jìn)行了管理（1）4.7 能力分析p 評(píng)價(jià)系統(tǒng)的記錄全面，且及時(shí)更新(2)5、審核方案策劃（10 分）5.1 審核項(xiàng)目的專業(yè)范圍界定準(zhǔn)確(2) 5.2 審核項(xiàng)目的人、日數(shù)計(jì)算合理(2)評(píng) 分 項(xiàng) 目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 評(píng)審發(fā)現(xiàn) 經(jīng)查 2 2 個(gè)或以上的項(xiàng)目，人.日數(shù)偏低且沒有書面證據(jù)說明合理減少人日數(shù)的理由直接評(píng)為 C C 級(jí)。5.3 審核組專業(yè)能力的配備和認(rèn)證項(xiàng)目相適應(yīng)(2) 5.4 建立了監(jiān)督審核與復(fù)評(píng)的保障機(jī)制，并按要求實(shí)施(2) 5.5 按照要求對(duì)獲證組織實(shí)施了暫停、撤銷及轉(zhuǎn)

6、換(2) 出現(xiàn)對(duì)轉(zhuǎn)換組織未按認(rèn)可準(zhǔn)則要求進(jìn)行評(píng)審即予以轉(zhuǎn)換直接評(píng)為 C C 級(jí) 6、認(rèn)證實(shí)施過程（20 分）（包括現(xiàn)場(chǎng)檔案審查和見證評(píng)審）6.1 按照審核方案實(shí)施了審核（2）6.2 審核活動(dòng)覆蓋的范圍（過程、要素、場(chǎng)所等）滿足要求(3) 6.3 審核分工合理，能夠保障審核過程對(duì)專業(yè)能力的要求(2) 尚未按照過程方法對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核不能評(píng)為 A A 級(jí)6.4 確認(rèn)組織已對(duì)法律法規(guī)要求的符合性作出了評(píng)價(jià)，并對(duì)存在的不符合采取了糾正措施（3） 審核組未發(fā)現(xiàn)組織在法律法規(guī)符合性方面存在的嚴(yán)重問題或未予以合理處理的直接評(píng)為 C C 級(jí)6.5 對(duì)受審核方的守法證據(jù)獲取充分（2）6.6 審核結(jié)論和審核

7、發(fā)現(xiàn)一致(2) 審核結(jié)論未基于審核發(fā)現(xiàn)，直接評(píng)為 C C 級(jí)6.7 按時(shí)對(duì)不符合糾正措施進(jìn)行了有效驗(yàn)證（3）6.8 認(rèn)證決定依據(jù)充分，結(jié)論適宜(1) 認(rèn)證決定無相應(yīng)專業(yè)能力的人員參與，直接評(píng)為 C C 級(jí)6.9 認(rèn)證范圍界定準(zhǔn)確、描述適宜（2）7對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的管理（10 分）7.1 制定了對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所、一般場(chǎng)所的系統(tǒng)管理文件，符合要求(1)7.2 內(nèi)審定期實(shí)施并覆蓋所有關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所且符合認(rèn)可規(guī)范的要求。經(jīng)評(píng)價(jià),不符合在所有相關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行糾正。（2）評(píng) 分 項(xiàng) 目 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) 分?jǐn)?shù) 評(píng)審發(fā)現(xiàn) （包括對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審）7.3 總部對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的人員及業(yè)務(wù)范圍管理符合要求（2）7

8、.4 審核管理和實(shí)施符合規(guī)定要求（2）7.5 關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所從事的活動(dòng)與其授權(quán)相適應(yīng)。（2） 關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的業(yè)務(wù)宣傳夸大和誤導(dǎo)總部認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍不能評(píng)為 A A 級(jí)一般場(chǎng)所開展了關(guān)鍵場(chǎng)所的活動(dòng)直接評(píng)為 C C 級(jí)7.6 關(guān)鍵場(chǎng)所辦公地址與注冊(cè)地址一致 (1) 8、認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)志的使用（3 分）8.1 網(wǎng)站、公開文件等對(duì)外宣傳符合要求（1）8.2 認(rèn)證證書使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)符合要求（1）誤導(dǎo)或錯(cuò)誤使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)直接評(píng)為 C C 級(jí)8.3 使用互認(rèn)標(biāo)志前與 CNAS 簽訂了相關(guān)協(xié)議（1）9、申投訴的處理（3 分）9.1 有明確的受理申訴、投訴的途徑并對(duì)外公布（

9、1）9.2 職責(zé)明確，能保證按程序及時(shí)有效處理申訴、投訴，處理結(jié)果反饋及時(shí)（1）未按規(guī)定時(shí)限處理申訴、投訴不能評(píng)為 A A 級(jí)向認(rèn)可評(píng)審組隱瞞相關(guān)申訴、投訴信息直接評(píng)為 C C 級(jí)9.3 對(duì)申訴投訴處理結(jié)果有分析p 和持續(xù)改進(jìn)的措施（1）說明：1 1 、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容可作為評(píng)審員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的重點(diǎn)內(nèi)容，但不能替代該要素的全面評(píng)審。打分分值間隔以 5 0.5 為單位計(jì)。2 2 、 當(dāng)發(fā)現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在直接評(píng)為 C C 級(jí)的“”項(xiàng)時(shí)，則該項(xiàng)以 0 0 分記。3 3 、上述評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)中如果某些項(xiàng)目對(duì)某些認(rèn)證機(jī)構(gòu)不適用，則直接給這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的分?jǐn)?shù)。5 5 、評(píng)審組應(yīng)就評(píng)價(jià)結(jié)果予以保密，未經(jīng)允許不向認(rèn)證

10、機(jī)構(gòu)公開評(píng)價(jià)結(jié)果信息。評(píng)價(jià)人：時(shí)間：認(rèn) 可 風(fēng) 險(xiǎn) 分 級(jí) 管 理 評(píng) 價(jià) 記 錄（評(píng)審組長(zhǎng)/分組長(zhǎng)填寫，見證評(píng)審適用）認(rèn)證機(jī)構(gòu)/分支機(jī)構(gòu)：評(píng)審領(lǐng)域：見證專業(yè)：1、審核方案策劃（10 分）5.1 審核項(xiàng)目的專業(yè)范圍界定準(zhǔn)確(2) 5.2 審核項(xiàng)目的人、日數(shù)計(jì)算合理(2) 經(jīng)查 2 2 個(gè)或以上的項(xiàng)目，人.日數(shù)偏低且沒有書面證據(jù)說明合理減少人日數(shù)的理由直接評(píng)為 C C 級(jí)。5.3 審核組專業(yè)能力的配備和認(rèn)證項(xiàng)目相適應(yīng)(2) 5.4 建立了監(jiān)督審核與復(fù)評(píng)的保障機(jī)制，并按要求實(shí)施(2) 5.5 按照要求對(duì)獲證組織實(shí)施了暫停、撤銷及轉(zhuǎn)換(2) 出現(xiàn)對(duì)轉(zhuǎn)換組織未按認(rèn)可準(zhǔn)則要求進(jìn)行評(píng)審即予以轉(zhuǎn)換直接評(píng)為

11、C C 級(jí)2、認(rèn)證實(shí)施過程（20 分）（見證評(píng)審）6.1 按照審核方案實(shí)施了審核（2）6.2 審核活動(dòng)覆蓋的范圍（過程、要素、場(chǎng)所等）滿足要求(3) 6.3 審核分工合理，能夠保障審核過程對(duì)專業(yè)能力的要求(2) 尚未按照過程方法對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核不能評(píng)為 A A 級(jí)6.4 確認(rèn)組織已對(duì)法律法規(guī)要求的符合性作出了評(píng)價(jià)，并對(duì)存在的不符合采取了糾正措施（3） 審核組未發(fā)現(xiàn)組織在法律法規(guī)符合性方面存在的嚴(yán)重問題或未予以合理處理的直接評(píng)為 C C 級(jí)6.5 對(duì)受審核方的守法證據(jù)獲取充分（2）6.6 審核結(jié)論和審核發(fā)現(xiàn)一致(2) 審核結(jié)論未基于審核發(fā)現(xiàn)，直接評(píng)為 C C 級(jí)6.7 按時(shí)對(duì)不符合糾正措施進(jìn)行了有效驗(yàn)證（3）6.8 認(rèn)證決定依據(jù)充分，結(jié)論適宜(1)認(rèn)證決定無相應(yīng)專業(yè)能力的人員參與，直接評(píng)為 C C 級(jí)6.9 認(rèn)證范圍界定準(zhǔn)確、描述適宜（2）說明：1 1 、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容可作為評(píng)審員現(xiàn)