代建、監(jiān)理項目工程款支付與變更管理辦法1

1、代建、監(jiān)理項目工程款支付與變更管理方法 一、總則為規(guī)范我公司代建、監(jiān)理建設項目的工程款支付和工程變更工作，實現(xiàn)變更支付公司化，明確工作流程、程序及各崗位、各職能部門在工程款支付和變更管理活動的職責，加強工程計量與支付、工程變更和對工程費用審核的管理，限制工程投資，制定本方法。 我公司代建、監(jiān)理建設項目的工程款支付、工程變更均應依據(jù)相應法律、法規(guī)和合同原則，并按本方法對項目進行管理。本方法所指承包商包括全部施工、供貨合同乙方單位（包括施工總承包單位、專業(yè)分包單位、設備供貨單位等）。本方法所指變更包含：1、合同文件中的任何一部分變更，或合同規(guī)定的在合同執(zhí)行過程中相對合同簽訂時的條件發(fā)生的變更，或因

2、變更緣由概述中所提到的緣由引起的包括合同項目、標的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、期限、地點和方式、違約責任和解決爭議方法等的變更，且這些變更導致合同費用的增減。2、一般設計變更:涉及分部分項工程項目細化結(jié)構(gòu)、局部布置的設計變更；3、簽證：指施工圖以外(含施工圖有做法和說明，但工程量需在施工現(xiàn)場確定)的施工現(xiàn)場發(fā)生的實際工作，須經(jīng)現(xiàn)場確認工程行為的發(fā)生與數(shù)量，確定是否可以計量與支付；4、施工單位優(yōu)化設計、改進施工工藝或所運用的材料、設備品牌規(guī)格的變更而不影響設計技術要求的項目，該部分主要反映在工程實施中的工程變更主要有：a、經(jīng)業(yè)主批準的建筑、裝修采納的材質(zhì)標準、品牌和規(guī)格引起的變更；b、機電安裝工程中業(yè)主

3、批準的器材品牌和規(guī)格、型號及接口的變更；c、發(fā)包人要求變更工程質(zhì)量標準及發(fā)生其他實質(zhì)性變更。重大設計變更、單項費用超過限額的零星工程、合同重大調(diào)整或補充合同等應按相應政策文件執(zhí)行，但若要求我公司供應初審看法時，還應按內(nèi)部審核流程完成內(nèi)部審核，并由項目負責人、領導在會簽單上簽署看法。二、工程款支付、變更管理規(guī)定(一) 工程款（費用）支付：1、施工管理、機電安裝部現(xiàn)場負責人必需按合同的有關計量、支付原則要求承包商填寫有關計量支付報表(附表)和工程款支付申報表(服務類費用支付依據(jù)合同約定)，并監(jiān)督監(jiān)理單位(代建項目)進行計量、支付審核；2、組織現(xiàn)場計量核實承包商申報工程量,并建立工程量統(tǒng)計臺賬；3、

4、完成工程量審核后將計量支付報表、工程款支付申報表、工程量統(tǒng)計臺賬和工程款支付內(nèi)部審核表送公司投資管理部計價審核(涉及合同歧義、合同管理所需時先報招標合約部)確認；4、投資管理部依據(jù)計量審核、施工狀況、合同原則等進行計價審核，建立工程款支付臺賬和資金支付流水賬，完成內(nèi)部審核流程后由施工管理、機電安裝部現(xiàn)場負責人送項目經(jīng)理、項目總監(jiān)；5、遇二（五）.2條狀況應由主管副總經(jīng)理在內(nèi)部審核表中簽署看法，終結(jié)內(nèi)部審核流程；6、項目經(jīng)理依據(jù)計量、支付過程審核的簽署看法，在工程款支付證書“代建公司一欄”簽暑審核看法；項目總監(jiān)依據(jù)計量、支付過程審核狀況簽發(fā)工程款支付證書；7、項目經(jīng)理將審核完畢的工程款支付證書及

5、相關附件報托付方審批確認，由托付方按合同條款相應約定支付給承包商；項目總監(jiān)將工程款支付證書及相關附件報業(yè)主。(二) 變更管理:1、變更均應在有效時間內(nèi)申報聯(lián)系單并附上相應的支持材料；2、施工管理、機電安裝部填寫聯(lián)系單內(nèi)部審核表，必需在聯(lián)系單內(nèi)部審核表中精確描述現(xiàn)場狀況,分析變更理由，并評估對質(zhì)量、工期等限制目標的影響；3、涉及工程價款變更，施工管理、機電安裝部必需組織計量，精確核實變更工程量；4、涉及設計變更，設計管理部對變更的合理性、技術核定等簽署看法；5、涉及合同管理，招標合約部應對合同條款、合同原則及合同簽訂時的真實意思表示做相應說明，并簽署看法；6、投資管理部對涉及工程價款變更進行計價

6、，并對投資影響進行分析；7、遇二（五）.1條狀況應由主管副總經(jīng)理在內(nèi)部審核表中簽署看法，終結(jié)內(nèi)部審核流程；8、完成內(nèi)部審核后，送項目經(jīng)理、項目總監(jiān)，由項目經(jīng)理、項目總監(jiān)代表公司在工程聯(lián)系單上簽置看法，并送托付方、業(yè)主審批；9、應強化主動現(xiàn)場管理，削減工程變更，且不準承包商擅自進行變更。(三)、工程款支付原則1、清單內(nèi)項目的計量與支付(1)采納固定單價項目，以當期計量的工程量乘以單價即為當期該項目的已完工程產(chǎn)值。(2)采納固定總價的項目，按合同原則和規(guī)定執(zhí)行。2、清單外項目的計量與支付(1)工程變更的項目，按合同約定進行計量支付。(2)簽證形式供應的工作，按合同約定進行計量支付。(3)可以調(diào)整價

7、差的項目，按合同約定進行價差調(diào)整支付，按當期完成的工程量計算材料運用數(shù)量并進行調(diào)差支付。3、計量支付的時段劃分（1）計量支付時段按合同約定進行。（2）日期應以公歷日為準，以相應的時段完成的工程數(shù)量、單價進行計量支付。承包商應在約定的日期前上報工程進度款申報表格。4、不予計量支付的狀況計量與支付應依據(jù)合同規(guī)定進行，下列狀況不予計量支付：不符合合同約定的支付原則、支付節(jié)點等無計量資料或計量資料不全；因施工錯誤而增加的工程量或超出施工圖紙的幾何尺寸而增加的工程量；隱藏工程未經(jīng)監(jiān)理工程師和代建單位（代建項目）檢查確認；各分部分項工程無質(zhì)量檢查合格資料，或需返工、待處理；（7）未按有關質(zhì)量驗收規(guī)范進行檢

8、查，未供應檢查合格材料；（8）成品、半成品、器材等缺少應有的試驗鑒定資料或合格證；（9）材料未按規(guī)定試驗，并未獲監(jiān)理工程師批準；（10）合同變更及費用未按規(guī)定程序辦理手續(xù)，或合同變更的費用未獲批準。（11）工程項目、計量單位、單價、費率與合同文件不符等。（四）工程變更的費用計算工程變更的費用計算，有合同約定按其約定，無約定應與每個合同項目在合同簽訂時的各項原則相符，報價時的計算原則相一樣,并不能超越或違反合同原則。(五)必需經(jīng)主管副總經(jīng)理審核確認的狀況1、工程變更：變更涉及費用金額在5萬以上者；2、工程款支付：預付款、基礎、主體、竣工、竣工結(jié)算款、保修金等主控支付節(jié)點工程款支付。三、工程款支付

9、與變更管理的職責分工與管理程序職責分工各崗位人員應熟識合同條款及相應法律、法規(guī)，仔細履行自己的職責。1、項目管理部現(xiàn)場經(jīng)理、項目總監(jiān)的職責（1）工程變更：牽頭組織對工程變更的會審，對變更指令進行督查，在施工組織上對變更的技術方案必要性和適時性方面把關，對工程變更手續(xù)的完備性負責；(2)督促、檢查承包商和監(jiān)理工程師(代建項目)計量與支付的申報和審核工作, 對工程款支付簽復審核看法。（3）對承包商質(zhì)量、進度、平安等執(zhí)行狀況進行跟蹤、分析、評價，對合同約定的獎懲進行計算，且反映于工程款支付證書審核看法中。（4）選材定價：對申報的“選材定價”提出處理看法,并視詳細狀況報公司設計管理部、施工管理部、機電

10、安裝部或投資管理部，并組織選材定價工作。2、施工管理、機電安裝部現(xiàn)場負責人的職責(1) 工程變更：對現(xiàn)場狀況進行精確描述，對工程變更造成質(zhì)量、進度、平安、技術等影響進行分析說明，對施工方、監(jiān)理方（代建項目）的看法進行審核，審核工程變更的必要性和合理性,對變更涉及的工程量增減進行核實；（2）工程款支付：審核承包商申報的施工形象進度(完成部位)，對施工方提交并經(jīng)監(jiān)理單位審核（代建項目）的工程款計量支付報表進行工程量審核；照實填寫相應內(nèi)容并報相應職能部門，并對供應內(nèi)容及審核工程量的真實性與精確性負責；建立工程量支付統(tǒng)計臺賬；對承包商質(zhì)量、進度、平安等執(zhí)行狀況進行評價，對合同約定的獎懲進行計算，且反映

11、于工程款支付內(nèi)部審核表中。(3)簽證:依據(jù)合同原則,組織現(xiàn)場簽證計量，對各項簽證的真實性、剛好性、合理性、精確性及資料完整性負責；(4)幫助確定建筑、裝修、機電安裝等材料、設備的技術要求或參數(shù)，并幫助確定所選材料、設備的價格；3、設計管理部的職責(1) 工程變更：是設計變更的歸口管理部門，負責設計變更的看法審核，提出合理化設計變更建議，主動施工期設計管理；(2) 確定建筑、裝修、機電安裝等材料、設備的技術要求或參數(shù)；3、投資管理部的職責(1)審定該計量與支付申報、審核是否符合合同規(guī)定。(2)綜合審查各種變更的處理程序的合規(guī)性和完整性，支付的正確性和精確性，剛好扣除或扣留各種應扣款項。(3)對合

12、同中價款調(diào)整、工程款支付條款進行管理、監(jiān)控。(4)詳細業(yè)務規(guī)定如下：工程量：當發(fā)覺計量工程量有疑問時，應剛好要求施工管理部進行澄清或更正。單價：依據(jù)合同原則，審定承包商的計量與支付和變更申報中的每一個綜合單價的精確性和合理性；參加主要材料、設備的選材定價。簽證：依據(jù)合同原則，審查各項簽證的合理性及資料完整性。臺帳：建立工程款支付臺賬和資金支付流水賬，依據(jù)工程的實際狀況，組織進行“對計量與支付”的數(shù)據(jù)的核對和確認。管理程序A工程類1、工程款審批程序剛好間要求計量與支付流程表計量與支付流程表序號時間要求工作流程及要求1按合同約定承包商將工程款支付申報表和相應附件（已完工程量報表等）。27天內(nèi)（代建

13、項目）監(jiān)理單位進行計量、支付審核，審查完畢后送施工管理、機電安裝部現(xiàn)場負責人。33天內(nèi)施工管理部現(xiàn)場負責人對形象進度（完成部位）進行審查，進行計量審核，填寫“工程款支付內(nèi)部審核表”，簽署工程計量及支付審核看法，建立工程量統(tǒng)計臺賬，送招標合約部或投資管理部。42天內(nèi)投資管理部對“已完工程量報表”的單價進行審核，簽署工程款計價審核看法，建立工程款支付臺賬和資金支付流水賬，完成內(nèi)部審核后，送項目經(jīng)理、項目總監(jiān)。51天內(nèi)項目經(jīng)理、項目總監(jiān)依據(jù)內(nèi)部審核看法在工程款支付證書上簽署看法，由托付方、業(yè)主辦理資金審批、支付手續(xù)。6文件分發(fā)與存檔項目秘書存一份、投資管理部存一份。7備注如申報手續(xù)不齊全，由各階段審

14、核單位經(jīng)辦人負責督促補充完善。如屬專業(yè)工程的計量與支付申報，必需先送總承包單位蓋章同意后再按相應程序報送。2、工程變更的管理程序工程變更報審程序詳細規(guī)定如下：工程聯(lián)系單審核流程表序號單位（部門）工作流程及要求1申報單位填寫聯(lián)系單及相關附件，送監(jiān)理單位。2監(jiān)理單位(代建項目)對質(zhì)量、進度、投資、技術等影響進行分析，簽署審核看法，送施工管理、機電安裝現(xiàn)場負責人。3施工管理部或機電安裝部對工程變更產(chǎn)生質(zhì)量、進度、平安、技術等影響分析進行審核，并負責相關計量工作，在“聯(lián)系單內(nèi)部審核表”上簽署審核看法，送投資管理部。4投資管理部依據(jù)合同原則，審查變更資料完整性、費用合理性,并對造成的投資影響分析進行審核

15、，簽署審核看法，送項目管理部項目經(jīng)理。5項目經(jīng)理、項目總監(jiān)依據(jù)“聯(lián)系單內(nèi)部審核表”中的相關簽署看法，由項目經(jīng)理、項目總監(jiān)在聯(lián)系單上簽署看法，送托付方、業(yè)主進行審批。依據(jù)審批完成的聯(lián)系單按月編制“投資變更動態(tài)統(tǒng)計表”做為月報的組成。6文件分發(fā)與存檔項目秘書存一份、投資管理部存一份。7備注若聯(lián)系單不成立,由施工管理部、監(jiān)理單位（代建項目）退還原申報單位。B設備供貨類設備類計量支付與變更管理程序參照工程類相應方法執(zhí)行，對應表格附后。C服務類（代建項目）設計、監(jiān)理、詢問服務酬金計量與支付流程表序號工作流程及要求1承包商將本期“服務酬金支付申請表”(附表11)送公司經(jīng)辦部門。2公司經(jīng)辦部門確認工作成果并

16、對“服務酬金支付申請書”進行審核后送投資管理部。3投資管理部依據(jù)合同原則，審核支付資料的完整性、支付合理性，并建立服務酬金支付臺賬，送經(jīng)辦部門。4由經(jīng)辦部門送托付方辦理資金審批、支付手續(xù)。備注如申報手續(xù)不齊全，由經(jīng)辦部門經(jīng)辦人負責督促補充完善。五、相關表格(代建項目用)1、工程類支付表格1.1 工程款支付證書（工程類）1.2 工程款支付申請表(工程類)1.3 支付匯總表(工程類)1.4 分項工程量清單支付明細表1.5 整體措施項目清單支付明細表1.6 單位工程措施項目支付匯總表1.7 工程變更支付匯總表1.8 暫定材價差調(diào)整表1.9 本期完成工程量計算表2、供貨類支付表格1.1 工程款支付證書

17、(供貨類)1.2 工程款支付申請表(供貨類)1.3 設備(材料)計量支付匯總表1.4 設備(材料)計量清單明細表1.5 設備(材料)計量清單審核表1.6 設備(材料)追加價款支付計量清單明細表1.7 設備(材料)追加價款支付計量清單審核表3、服務類支付表格3.1 服務酬金支付申請表3.2 服務酬金支付證書4、統(tǒng)計臺賬用表4.1 工程類支付臺賬 單位工程支付統(tǒng)計臺賬 分部分項清單支付統(tǒng)計臺賬 措施項目清單支付統(tǒng)計臺賬 分部分項工程量清單計量統(tǒng)計臺賬4.2 供貨類支付臺賬 設備（材料）款計量支付明細臺賬 設備（材料）購銷合同支付臺賬4.3 資金支付統(tǒng)計臺賬4.4 資金支付流水賬5 內(nèi)部審核表5.1 工程款支付內(nèi)部審核表5.2 工程聯(lián)系單內(nèi)部審核表6工程（ ）聯(lián)系單；7 設計（變更/技術核定）單五、相關表格(監(jiān)理項目用) 1、工程類支付表格1.1 工程款支付證書（工程類）1.2 工程款支付申請表(工程類)1.3 支付匯總表(工程類)1.4 分項工程量清單支付明細表1.5 整體措施項目清單支付明細表1.6 單位工程措施項目支付匯總表1.7 工程變更支付匯總表1.8 暫定材價差調(diào)整表1.9 本期完成工程量計算表2、供貨類支付表格1.1 工程款支付證書(供貨類)1.2 工程款支付申請表(供貨類)1.3 設備(材料)計量支付匯總表1.4 設備(材料)計量清單明細表1.5 設備(材