業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)全生命周期管理工作思路課件(35頁(yè)P(yáng)PT)

1、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)全生命周期管理工作思路1第1頁(yè)，共35頁(yè)。目 錄123數(shù)據(jù)管理背景及目標(biāo)數(shù)據(jù)全生命周期管理數(shù)據(jù)管理工作流程2第2頁(yè)，共35頁(yè)。應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全管理制度，規(guī)范數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、獲取、存儲(chǔ)、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)和清理的管理，以及存儲(chǔ)介質(zhì)的臺(tái)帳、轉(zhuǎn)儲(chǔ)、抽檢、報(bào)廢和銷毀的管理，保證數(shù)據(jù)的保密、真實(shí)、完整和可用。商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引銀監(jiān)辦發(fā)2010114號(hào)對(duì)重要信息資源設(shè)置敏感標(biāo)記，依據(jù)安全策略嚴(yán)格控制用戶對(duì)有敏感標(biāo)記重要信息資源的操作。檢測(cè)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在采集、傳輸、使用和存儲(chǔ)過(guò)程中完整性，并采取必要的恢復(fù)措施。應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)

2、據(jù)采集、傳輸、使用和存儲(chǔ)過(guò)程的保密性。金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級(jí)保護(hù)實(shí)施指引JRT0071-2012 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)1應(yīng)當(dāng)制定全面科學(xué)有效的數(shù)據(jù)管理制度，包括但不限于組織管理、部門職責(zé)、協(xié)調(diào)機(jī)制、安全管控、系統(tǒng)保障、監(jiān)督檢查和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制等方面。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)治理指引銀保監(jiān)發(fā)【2018 】22 號(hào)建立實(shí)施信息分類保護(hù)體系，培訓(xùn)員工信息保護(hù)流程。嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存貯、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。保存交易記錄，確保完整性，安全保存和可恢復(fù)。商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引銀監(jiān)發(fā)200919號(hào)1.1數(shù)據(jù)管理的外因-金融行業(yè)監(jiān)管的相關(guān)要求3第3頁(yè)，共35頁(yè)。13個(gè)月規(guī)則內(nèi)容確保

3、數(shù)據(jù)集至少有一個(gè)完整年度的數(shù)據(jù)周期，能夠看到一個(gè)完整年度的數(shù)據(jù)，這通常是數(shù)據(jù)保存周期的最低要求。越來(lái)越多的需求要包括去年加上今年的數(shù)據(jù)，這樣會(huì)要求設(shè)置25個(gè)月，使得能夠處理2年以上時(shí)間段的數(shù)據(jù)分析。 主要應(yīng)用于內(nèi)部管理的數(shù)據(jù)使用，受業(yè)務(wù)使用需求驅(qū)動(dòng)。7年規(guī)則內(nèi)容此類規(guī)則主要是受稅務(wù)及其它報(bào)告法規(guī)的需求驅(qū)動(dòng)，在國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則下，一般都要求保留7年的可查詢業(yè)務(wù)場(chǎng)景數(shù)據(jù)。此規(guī)則也是為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)情況分析的需求，基本近似于一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期，對(duì)于制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)劃預(yù)算是非常重要的分析數(shù)據(jù)源。銀行的數(shù)據(jù)保存周期策略，最常用的經(jīng)驗(yàn)法則是13個(gè)月規(guī)則和7年規(guī)則。1.1數(shù)據(jù)管理的外因-國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等業(yè)務(wù)管理需求4第

4、4頁(yè)，共35頁(yè)。1.2數(shù)據(jù)管理的內(nèi)因監(jiān)管審計(jì)和經(jīng)營(yíng)分析和數(shù)據(jù)查詢需求5第5頁(yè)，共35頁(yè)。降低成本：按業(yè)務(wù)與技術(shù)分析要求，控制生產(chǎn)在線數(shù)據(jù)容量，降低高端存儲(chǔ)的容量成本提升性能：通過(guò)遷移并清理歷史數(shù)據(jù)，重新回收數(shù)據(jù)庫(kù)的存儲(chǔ)資源，提升應(yīng)用系統(tǒng)交易與批量性能有效處置：將生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)容量控制在較小的范圍內(nèi)，在發(fā)生數(shù)據(jù)庫(kù)等故障的情況下，便于快速處置在線生產(chǎn)數(shù)據(jù)歸檔瘦身近線生產(chǎn)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)遷移按需回退結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)歸檔庫(kù)交易訪問(wèn)明細(xì)查詢數(shù)據(jù)調(diào)用歸檔瘦身61.2數(shù)據(jù)管理的內(nèi)因解決關(guān)鍵系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)容量管理問(wèn)題 第6頁(yè)，共35頁(yè)。目 錄123數(shù)據(jù)管理背景及目標(biāo)數(shù)據(jù)全生命周期管理數(shù)據(jù)管理工作流程7第7頁(yè)，共35頁(yè)。2.

5、1數(shù)據(jù)的全生命周期管理定義 數(shù)據(jù)全生命周期管理：是指根據(jù)數(shù)據(jù)價(jià)值隨時(shí)間推移的演化關(guān)系，提供高效、低成本、安全、訪問(wèn)便捷的管理架構(gòu)。數(shù)據(jù)全生命周期管理貫穿于數(shù)據(jù)產(chǎn)生（開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、投產(chǎn)變更）、數(shù)據(jù)使用（采集、修改、存儲(chǔ)、調(diào)閱）、數(shù)據(jù)保管（備份、恢復(fù)、測(cè)試）、數(shù)據(jù)銷毀等各個(gè)環(huán)節(jié)?；钴S10%半活躍20%靜態(tài)70%創(chuàng)建安全與保護(hù)保存與歸檔訪問(wèn)與查找回收大多數(shù)是非結(jié)構(gòu)化8第8頁(yè)，共35頁(yè)。2.1數(shù)據(jù)的全生命周期管理目標(biāo) 數(shù)據(jù)是我行的重要資產(chǎn)之一，健立健全數(shù)據(jù)管理體制，滿足監(jiān)管要求，提升數(shù)據(jù)管理能力，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值，為經(jīng)營(yíng)決策提供有力支撐，已成為當(dāng)前科技工作的主要任務(wù)。NormOptinizeSupport

6、Efficiency全生命周期管理規(guī)范管理提高系統(tǒng)資源使用效率，確保系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行。提高效率通過(guò)規(guī)范數(shù)據(jù)的生命周期管理，提高數(shù)據(jù)的整體管理水平，滿足監(jiān)管要求。做好歷史數(shù)據(jù)管理，為客戶服務(wù)和經(jīng)營(yíng)分析提供數(shù)據(jù)支撐數(shù)據(jù)支撐優(yōu)化數(shù)據(jù)存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)，有效控制在線數(shù)據(jù)規(guī)模，提高生產(chǎn)數(shù)據(jù)訪問(wèn)效率。優(yōu)化存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)9第9頁(yè)，共35頁(yè)。管理對(duì)象結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)存放策略在線近線離線數(shù)據(jù)訪問(wèn)方式平臺(tái)接口生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)歸檔/歷史數(shù)據(jù)庫(kù)大數(shù)據(jù)平臺(tái)備份工具/磁帶生產(chǎn)存儲(chǔ)內(nèi)容檢索平臺(tái)備份工具/磁帶DBDB在線訪問(wèn)專門工具訪問(wèn)專門工具訪問(wèn)在線訪問(wèn)專門工具訪問(wèn)恢復(fù)后訪問(wèn)恢復(fù)后訪問(wèn)實(shí)現(xiàn)歷史數(shù)據(jù)的“管、控、查”2.1數(shù)據(jù)的全

7、生命周期管理方案 10第10頁(yè)，共35頁(yè)。2.1數(shù)據(jù)的全生命周期管理理論與方法 在數(shù)據(jù)的整個(gè)生命周期中，不同階段的數(shù)據(jù)其性能、可用性、保存等要求也不一樣。通常情況下，在其生命周期初期，數(shù)據(jù)的使用頻率較高，需要使用高速存儲(chǔ)，確保數(shù)據(jù)的高可用性。隨著時(shí)間的推移，數(shù)據(jù)重要性逐漸降低，使用頻率會(huì)隨之下降，應(yīng)將數(shù)據(jù)進(jìn)行不同級(jí)別的存儲(chǔ)，為其提供適當(dāng)?shù)目捎眯?、存?chǔ)空間。最終大部分?jǐn)?shù)據(jù)將不再會(huì)被使用，可以將數(shù)據(jù)清理后歸檔保存，以備臨時(shí)需要時(shí)使用。在線階段歸檔階段銷毀階段系統(tǒng)快照用戶快照在線歸檔離線歸檔歷史數(shù)據(jù)平臺(tái)影像平臺(tái)老化表磁帶光盤低端磁盤結(jié)構(gòu)化非結(jié)構(gòu)化歸檔清理清理轉(zhuǎn)移在線歸檔階段（也被稱為近線階段）：將訪

8、問(wèn)頻度較低且應(yīng)用需求不高的數(shù)據(jù)從應(yīng)用中分離出來(lái)，保存在另外的磁盤并提供相應(yīng)的查詢；離線歸檔階段：將訪問(wèn)頻度較低且應(yīng)用需求不高的數(shù)據(jù)從應(yīng)用 中分離出來(lái)，保存在磁帶、光盤及低端磁盤上。離線歸檔后不提供信息聯(lián)機(jī)查詢?nèi)肟?，如有相?yīng)的查詢要求，需特定的查詢工具或?qū)w檔數(shù)據(jù)導(dǎo)入相應(yīng)系統(tǒng)。數(shù)據(jù)生命周期管理流程11第11頁(yè)，共35頁(yè)。目 錄123數(shù)據(jù)管理背景及目標(biāo)數(shù)據(jù)全生命周期管理數(shù)據(jù)管理工作流程12第12頁(yè)，共35頁(yè)。3.1數(shù)據(jù)管理工作流程各階段的主要管理內(nèi)容15423設(shè)計(jì)（開(kāi)發(fā)）階段：結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)支持讀寫分離，非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)支持按時(shí)間和業(yè)務(wù)部門進(jìn)行分離；充分考慮數(shù)據(jù)清理機(jī)制。投產(chǎn)變更階段：評(píng)審數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議

9、，確認(rèn)協(xié)議中的備份策略、清理策略的合理性。修改維護(hù)階段：根據(jù)通過(guò)審批流程的哈爾濱銀行應(yīng)用系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)維護(hù)申請(qǐng)書(shū)進(jìn)行數(shù)據(jù)維護(hù)，并記錄相關(guān)信息。數(shù)據(jù)調(diào)閱階段：業(yè)務(wù)部門提交經(jīng)主管業(yè)務(wù)部門審批通過(guò)的哈爾濱銀行應(yīng)用系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)用申請(qǐng)書(shū)。經(jīng)科技部審批通過(guò)后，運(yùn)維中心提取數(shù)據(jù)并漂白后反饋業(yè)務(wù)部門。數(shù)據(jù)備份階段：根據(jù)已簽訂的數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議建立備份策略，并制定恢復(fù)測(cè)試計(jì)劃，驗(yàn)證備份數(shù)據(jù)的可用性。數(shù)據(jù)管理6數(shù)據(jù)銷毀階段：對(duì)超過(guò)保管期限的生產(chǎn)數(shù)據(jù)提交擬銷毀數(shù)據(jù)清單和申請(qǐng)，經(jīng)科技發(fā)展部審批通過(guò)后，在辦公室和安保部全程監(jiān)督下實(shí)施銷毀。13第13頁(yè)，共35頁(yè)。3.2數(shù)據(jù)管理工作流程數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議是為

10、保證各應(yīng)用系統(tǒng)環(huán)境及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全，確保在生產(chǎn)系統(tǒng)發(fā)生故障、事故或者災(zāi)難時(shí)能夠快速和完整的恢復(fù)生產(chǎn)環(huán)境數(shù)據(jù)，滿足相關(guān)業(yè)務(wù)部門、稽核、審計(jì)以及監(jiān)控部門對(duì)數(shù)據(jù)的調(diào)閱和檢查要求而制定的協(xié)議文檔。數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議是明確系統(tǒng)環(huán)境數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份內(nèi)容、備份方式（在線、近線、離線）、數(shù)據(jù)保存周期、數(shù)據(jù)清理規(guī)則等內(nèi)容。數(shù)據(jù)備份分類系統(tǒng)環(huán)境備份業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)軟件中間件系統(tǒng)應(yīng)用程序應(yīng)用 日志確認(rèn)人運(yùn)維經(jīng)理：主要負(fù)責(zé)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、中間件系統(tǒng)以及相應(yīng)配置文件需備份內(nèi)容的確認(rèn)工作以及根據(jù)已確定的數(shù)據(jù)管理協(xié)議內(nèi)容提交備份申請(qǐng)。研發(fā)經(jīng)理：主要負(fù)責(zé)應(yīng)用系統(tǒng)、應(yīng)用配置文件、應(yīng)用日志等需要備份內(nèi)容的確認(rèn)工

11、作。業(yè)務(wù)經(jīng)理備份內(nèi)容備份內(nèi)容備份頻率保留周期備份任務(wù)名稱備份內(nèi)容備份頻率保留周期備份任務(wù)名稱備份內(nèi)容備份頻率保留周期備份任務(wù)名稱備份內(nèi)容備份頻率保留周期備份任務(wù)名稱備份內(nèi)容備份頻率保留周期備份任務(wù)名稱清理規(guī)則清理周期數(shù)據(jù)庫(kù)零級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)正文非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)備份數(shù)據(jù)備份模式及保留周期運(yùn)維經(jīng)理研發(fā)經(jīng)理業(yè)務(wù)經(jīng)理簽訂數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議建立數(shù)據(jù)備份及清理策略按協(xié)議執(zhí)行備份及清理任務(wù)檢查數(shù)據(jù)備份情況并測(cè)試數(shù)據(jù)有效性14第14頁(yè)，共35頁(yè)。3.3數(shù)據(jù)管理工作流程數(shù)據(jù)調(diào)閱流程15第15頁(yè)，共35頁(yè)。3.3數(shù)據(jù)管理工作流程數(shù)據(jù)調(diào)閱流程申請(qǐng)單位申請(qǐng)日期申請(qǐng)人聯(lián)系方式申請(qǐng)人所在單位負(fù)責(zé)人數(shù)據(jù)所在系統(tǒng)數(shù)據(jù)調(diào)用目的：業(yè)務(wù)分析 業(yè)

12、務(wù)測(cè)試 審計(jì) 案件分析 財(cái)務(wù)檢查 數(shù)據(jù)上報(bào) 其他： 數(shù)據(jù)使用環(huán)境：測(cè)試環(huán)境 其他環(huán)境： 調(diào)用數(shù)據(jù)內(nèi)容：數(shù)據(jù)提交時(shí)間 數(shù)據(jù)使用截至日期數(shù)據(jù)提交周期一次性 每月定期（需每年審批一次） 其他 數(shù)據(jù)屏蔽要求（如無(wú)特殊要求，缺省按照管理規(guī)范中數(shù)據(jù)屏蔽要求執(zhí)行，如不能執(zhí)行缺省屏蔽，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明原因）數(shù)據(jù)保密聲明：本單位保證：將嚴(yán)格遵照以上聲明的目的使用數(shù)據(jù)，保證不向聲明使用范圍之外的任何人員擴(kuò)散，否則，本部門自愿承擔(dān)因數(shù)據(jù)非法擴(kuò)散給銀行造成的經(jīng)濟(jì)損失。本次申請(qǐng)審批通過(guò)后保證自動(dòng)生效。 業(yè)務(wù)主管部門意見(jiàn)簽章：業(yè)務(wù)主管行長(zhǎng)意見(jiàn)簽章：銀行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)用申請(qǐng)書(shū)申請(qǐng)書(shū)要點(diǎn)：1.對(duì)數(shù)據(jù)調(diào)用目的進(jìn)行細(xì)分；2.區(qū)別

13、數(shù)據(jù)使用環(huán)境：測(cè)試環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境；3.明確數(shù)據(jù)提交周期：一次性、每月定期、其他；4.明確要求描述數(shù)據(jù)屏蔽需求，為數(shù)據(jù)脫敏處理提供依據(jù)。16第16頁(yè)，共35頁(yè)。3.4數(shù)據(jù)管理工作流程數(shù)據(jù)備份流程人員角色業(yè)務(wù)管理人員系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員應(yīng)用管理員系統(tǒng)操作人員備份數(shù)據(jù)管理員介質(zhì)管理員系統(tǒng)運(yùn)行負(fù)責(zé)人崗位描述是指對(duì)各類生產(chǎn)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)功能進(jìn)行日常維護(hù)管理的人員是指對(duì)各類生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行日常應(yīng)用開(kāi)發(fā)管理的人員是指對(duì)各類生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行日常維護(hù)管理的人員是指對(duì)各類生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行日常操作的人員是指對(duì)數(shù)據(jù)備份的主要軟硬件環(huán)境進(jìn)行管理的人員是指對(duì)備份介質(zhì)進(jìn)行日常維護(hù)管理、對(duì)備份有效性進(jìn)行檢查確認(rèn)的人員數(shù)據(jù)備份的審批人和監(jiān)督人工作職責(zé)

14、負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份的需求負(fù)責(zé)提出和確認(rèn)數(shù)據(jù)備份需求，并配合完成數(shù)據(jù)備份策略的制定負(fù)責(zé)對(duì)各類數(shù)據(jù)備份策略的制定和備份申請(qǐng)的提出。負(fù)責(zé)執(zhí)行預(yù)先定義好的數(shù)據(jù)備份任務(wù)和數(shù)據(jù)備份檢查任務(wù)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)備份軟硬件的安裝、卸載、變更和維護(hù)，數(shù)據(jù)備份策略的制定，以及數(shù)據(jù)備份任務(wù)的建立、變更和撤銷負(fù)責(zé)備份介質(zhì)的存放、保管、檢查、轉(zhuǎn)移和銷毀負(fù)責(zé)各類數(shù)據(jù)備份策略的審批，數(shù)據(jù)備份任務(wù)建立、變更和撤銷過(guò)程的審批，以及對(duì)系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)管理員在數(shù)據(jù)備份管理方面工作的監(jiān)督。備份策略分類數(shù)據(jù)備份周期數(shù)據(jù)保留時(shí)間數(shù)據(jù)備份介質(zhì)的選擇數(shù)據(jù)保管地點(diǎn)及份數(shù)系統(tǒng)環(huán)境備份策略不超過(guò)1個(gè)月不小于3個(gè)月核心及關(guān)鍵類系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份介質(zhì)選擇虛擬帶庫(kù)和物

15、理磁帶庫(kù)兩地機(jī)房各一份應(yīng)用環(huán)境備份策略13個(gè)月13個(gè)月磁帶庫(kù)磁帶僅在應(yīng)用所在機(jī)房保留一份業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份策略數(shù)據(jù)庫(kù)零級(jí)備份每天不少于3天虛擬帶庫(kù)和物理磁帶庫(kù)同城兩地機(jī)房各一份數(shù)據(jù)庫(kù)正文備份可選每天/每月/每年可選一個(gè)月/一年/永久可選虛擬帶庫(kù)或物理磁帶庫(kù)可選一份/兩地機(jī)房各一份其他數(shù)據(jù)文件備份可選每天/每月/每年可選一個(gè)月/一年/永久可選虛擬帶庫(kù)或物理磁帶庫(kù)可選一份/兩地機(jī)房各一份崗位職責(zé)表數(shù)據(jù)備份策略表17第17頁(yè)，共35頁(yè)。3.4數(shù)據(jù)管理工作流程數(shù)據(jù)備份流程1. 備份任務(wù)建立：簽字確認(rèn)數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議制定數(shù)據(jù)備份策略；通過(guò)ITIL提出備份策略申請(qǐng)應(yīng)用管理員開(kāi)發(fā)和建立備份任務(wù)數(shù)據(jù)管理員2.備份任

16、務(wù)執(zhí)行：調(diào)度指令執(zhí)行/監(jiān)控執(zhí)行錯(cuò)誤通數(shù)據(jù)管理員系統(tǒng)操作員確認(rèn)執(zhí)行結(jié)果（正常）系統(tǒng)操作員“永久保留”數(shù)據(jù)建立“永久保留數(shù)據(jù)備份工單”系統(tǒng)操作員系統(tǒng)操作員4.執(zhí)行結(jié)果確認(rèn)：每天備份任務(wù)的執(zhí)行情況將通過(guò)郵件發(fā)送給備份策略提出申請(qǐng)人進(jìn)行確認(rèn)（目前系統(tǒng)組正在做此項(xiàng)工作）5.介質(zhì)可用性檢查：專用介質(zhì)柜和磁帶庫(kù)中的磁帶介質(zhì)每年檢查一次介質(zhì)管理員登記檢查結(jié)果系統(tǒng)運(yùn)行負(fù)責(zé)人系統(tǒng)操作員3. 變更與撤銷：業(yè)務(wù)變更后的數(shù)據(jù)管理服務(wù)協(xié)議制定新的數(shù)據(jù)備份策略；通過(guò)ITIL提出備份策略申請(qǐng)應(yīng)用管理員開(kāi)發(fā)和建立備份任務(wù)數(shù)據(jù)管理員18第18頁(yè)，共35頁(yè)。數(shù)據(jù)歸檔及管理的工作與目標(biāo)19第19頁(yè)，共35頁(yè)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理與歸檔相關(guān)工

17、作、配套制度與細(xì)則20第20頁(yè)，共35頁(yè)。以應(yīng)用系統(tǒng)為對(duì)象的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理協(xié)議21第21頁(yè)，共35頁(yè)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔與全生命周期管理整體工作規(guī)劃 目前的數(shù)據(jù)管理，是從數(shù)據(jù)已經(jīng)創(chuàng)建并生成開(kāi)始，規(guī)劃對(duì)其存儲(chǔ)、歸檔、使用、銷毀等，但缺少了關(guān)鍵的數(shù)據(jù)規(guī)劃階段，也就是以目標(biāo)為導(dǎo)向，確定具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景所應(yīng)管理的數(shù)據(jù)內(nèi)容、分布、標(biāo)準(zhǔn)、控制方式等要素，并按照各個(gè)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，形成有針對(duì)性的數(shù)據(jù)管理協(xié)議，例如：三方渠道類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理協(xié)議，并將數(shù)據(jù)管理協(xié)議落實(shí)到對(duì)應(yīng)的管理工具中，調(diào)度相關(guān)人員與工具，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的全生命周期控制，整體管理工作流程圖示如下：22第22頁(yè)，共35頁(yè)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔與管理當(dāng)前需要解決的問(wèn)題管理與審計(jì)

18、銜接問(wèn)題：與信息安全管理、數(shù)據(jù)治理等內(nèi)部管理制度與工作，以及內(nèi)審?fù)鈱彽你暯优浜蠁?wèn)題【制度-流程-任務(wù)-介質(zhì)】數(shù)據(jù)視圖連續(xù)性問(wèn)題：缺少按業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)使用場(chǎng)景，進(jìn)行應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)映射與連續(xù)性控制手段，尤其是應(yīng)用系統(tǒng)換代后的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)視圖數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)連續(xù)性問(wèn)題【已下線核心貸款數(shù)據(jù)調(diào)閱問(wèn)題】；業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)完整歸檔問(wèn)題：缺少針對(duì)手工數(shù)據(jù)管理協(xié)議的動(dòng)態(tài)更新控制手段，與投產(chǎn)關(guān)聯(lián)，并且實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)正文抽取、去重、防篡改、防丟失等【卡前置日志審計(jì)調(diào)用問(wèn)題，4月介質(zhì)丟失】；關(guān)鍵系統(tǒng)數(shù)據(jù)減負(fù)問(wèn)題：新核心及外圍系統(tǒng)在實(shí)施階段，規(guī)劃在線數(shù)據(jù)保存周期，但需配置可靠的遷移、抽取、歸檔、查詢，提供長(zhǎng)期明細(xì)數(shù)據(jù)的查詢數(shù)據(jù)源【分7天、3個(gè)月

19、、長(zhǎng)期模式】；數(shù)據(jù)可靠調(diào)用與清理問(wèn)題：缺少可靠的明細(xì)與場(chǎng)景數(shù)據(jù)調(diào)用源【尤其是非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)】，安全可靠的數(shù)據(jù)清理手段；存儲(chǔ)介質(zhì)集中控制使用問(wèn)題：對(duì)于已有的在線、近線、歸檔存儲(chǔ)資源【存儲(chǔ)、SDS、SVC】、離線介質(zhì)的統(tǒng)一登記與控制【離線介質(zhì)的在線備份】；23第23頁(yè)，共35頁(yè)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔與管理項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)，日常工作規(guī)劃（1）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔全程控制登記：以要求/需求為基準(zhǔn)，針對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)，建立線上業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理協(xié)議，包括視圖、規(guī)則、字典、對(duì)象、任務(wù)、介質(zhì)、周期、條件（帳前、時(shí)點(diǎn).）等關(guān)鍵要素【工作輸入：監(jiān)管審計(jì)、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)事件；工作輸出：運(yùn)維任務(wù)、介質(zhì)調(diào)度、數(shù)據(jù)服務(wù)】；映射：以業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)視圖為基準(zhǔn)，建

20、立應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)映射關(guān)系及歷史版本信息表，同時(shí)實(shí)現(xiàn)登記數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的比對(duì)，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)視圖的連續(xù)性【工作輸入：數(shù)據(jù)治理、投產(chǎn)變更；工作輸出：數(shù)據(jù)調(diào)用】調(diào)度：針對(duì)在線數(shù)據(jù)的抽取、備份、歸檔、映射、清理、調(diào)用、回灌、漂泊、測(cè)試、銷毀的全過(guò)程，與相關(guān)管理平臺(tái)（如ITIL）、加工工具（如NBU）等集成，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程控制，避免遺漏【工作輸入：事件、審計(jì)；工作輸出：檢查、調(diào)用】交易場(chǎng)景數(shù)據(jù)完整歸檔視圖維護(hù)：根據(jù)監(jiān)管、審計(jì)、分析、內(nèi)控、巴三等要求，建立并維護(hù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)視圖，一個(gè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)視圖對(duì)應(yīng)N個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)的部分表結(jié)構(gòu)【工作輸入：數(shù)據(jù)管理、投產(chǎn)變更；工作輸出：數(shù)據(jù)治理、運(yùn)維任務(wù)】；數(shù)據(jù)重構(gòu)：針對(duì)近線、

21、離線的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)（如信貸全流程的交易明細(xì)與影像文件），執(zhí)行數(shù)據(jù)重構(gòu)任務(wù)【內(nèi)置、集成】，并登記重構(gòu)結(jié)果，提供查詢界面【工作輸入：運(yùn)維任務(wù)、監(jiān)管審計(jì)；工作輸出：數(shù)據(jù)調(diào)用、審計(jì)檢查】24第24頁(yè)，共35頁(yè)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔與管理項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)，日常工作規(guī)劃（2）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)對(duì)象安全處理補(bǔ)充工具：可靠抽取、安全刪除、去重壓縮、歸檔映射、加密防篡改等數(shù)據(jù)對(duì)象管理工具；已有集成：數(shù)據(jù)漂白、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)遷移、數(shù)據(jù)庫(kù)克隆、NBU等；調(diào)用控制：周期性程序數(shù)據(jù)調(diào)用（提供API、數(shù)據(jù)等接口）、臨時(shí)性任務(wù)調(diào)用（授權(quán)、漂白、水印、銷毀等）存量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔處理 梳理存量業(yè)務(wù)歸檔數(shù)據(jù)，確認(rèn)缺漏數(shù)據(jù)及補(bǔ)救方案，數(shù)據(jù)庫(kù)正文

22、導(dǎo)出及歸檔，介質(zhì)登記，數(shù)據(jù)查詢等存儲(chǔ)資源統(tǒng)一管理調(diào)度在線控制：根據(jù)數(shù)據(jù)管理協(xié)議，執(zhí)行線上數(shù)據(jù)的抽取、備份與清理，控制容量；近線查詢：將線上數(shù)據(jù)抽取到近線（中端存儲(chǔ)、XIV、GPFS、大數(shù)據(jù)等）提供程序查詢接口；歸檔調(diào)閱：抽取數(shù)據(jù)正文，按業(yè)務(wù)場(chǎng)景重構(gòu)、映射、歸檔（低端存儲(chǔ)、SVC、GFS等），提供數(shù)據(jù)回灌、回復(fù)測(cè)試、調(diào)閱漂白等功能；離線管理：按數(shù)據(jù)管理協(xié)議備份離線數(shù)據(jù)，并做介質(zhì)保管登記，同時(shí)按對(duì)象登記，做離線數(shù)據(jù)線上備份控制（低端存儲(chǔ)資源，去重、壓縮處理）25第25頁(yè)，共35頁(yè)。業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)歸檔與管理工具使用場(chǎng)景26第26頁(yè)，共35頁(yè)。數(shù)據(jù)需求視圖管理：以監(jiān)管、管會(huì)、審計(jì)、經(jīng)營(yíng)分析、風(fēng)控等要求為基準(zhǔn)

23、，建立業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需求視圖；老核心數(shù)據(jù)歸檔：按業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需求視圖要求，建立視圖與老核心以及外圍系統(tǒng)的數(shù)據(jù)映射字典，并抽取相關(guān)庫(kù)表數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔處理；新核心數(shù)據(jù)歸檔：按業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需求視圖要求，建立視圖與新核心以及外圍系統(tǒng)的數(shù)據(jù)映射字典，并抽取相關(guān)庫(kù)表數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔處理，形成日常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份、歸檔、清理、調(diào)用、銷毀操作技術(shù)流程；數(shù)據(jù)管理架構(gòu)設(shè)計(jì)：自上而下，建立業(yè)務(wù)需求視圖管控、數(shù)據(jù)操作工具、歸檔介質(zhì)容器三層數(shù)據(jù)管理架構(gòu)體系，配置相關(guān)系統(tǒng)資源；新核心整體系統(tǒng)架構(gòu)規(guī)劃設(shè)計(jì)（數(shù)據(jù)遷移與管理維度）27第27頁(yè)，共35頁(yè)。新老核心切換，應(yīng)用系統(tǒng)下線的主要工作下線申報(bào)：相關(guān)簽報(bào)（業(yè)務(wù)、技術(shù)）、監(jiān)管審計(jì)材料報(bào)備等，還需關(guān)

24、注第三方合作機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)；備份規(guī)劃：系統(tǒng)環(huán)境、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)（尤其是外部數(shù)據(jù)）的整體備份協(xié)議；數(shù)據(jù)映射：新老系統(tǒng)交替后的業(yè)務(wù)場(chǎng)景映射變化，尤其是老系統(tǒng)的數(shù)據(jù)字典最終版本；資源回收：老系統(tǒng)下線后資源回收計(jì)劃，尤其是專用設(shè)備資源的回收等；？28第28頁(yè)，共35頁(yè)。適應(yīng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)管理要求：影像平臺(tái)架構(gòu)圖EMCNASES 索引數(shù)據(jù)庫(kù)*5標(biāo)準(zhǔn)影像應(yīng)用*3非標(biāo)準(zhǔn)影像應(yīng)用*2負(fù)載負(fù)載負(fù)載SSDNAS低速存儲(chǔ)高速存儲(chǔ)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備全流程和相關(guān)渠道其他外圍系統(tǒng)生產(chǎn)區(qū)域DMZ 區(qū)域互聯(lián)網(wǎng)三方上傳平臺(tái)*4負(fù)載互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)需要流經(jīng)三方上傳平臺(tái)處理后可流轉(zhuǎn)到后方影像平臺(tái)數(shù)據(jù)流向標(biāo)準(zhǔn)和非標(biāo)準(zhǔn)處理災(zāi)備GFS 存儲(chǔ)平臺(tái)非結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)平臺(tái)EMCNASSSDNAS低速存儲(chǔ)高