廣西下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題

1、廣西2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金托管部門(mén)擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督，信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于_人。 A5 B4 C3 D2 2.采用利率預(yù)期策略進(jìn)行債券組合管理時(shí)，在債券預(yù)期利率_時(shí)，將增加持續(xù)期，從而保持投資組合對(duì)利率變動(dòng)的敏感性。 A上升 B下降 C不變 D上下波動(dòng)幅度較大 3.發(fā)審委委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)（）屆。 A2 B3 C4 D5 4.中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行

2、的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于_。 A再貼現(xiàn)政策 B公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C直接信用控制 D間接信用控制 5. 在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散由_決定。 A全國(guó)人民代表大會(huì) B國(guó)務(wù)院 C中國(guó)人民銀行 D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 6. 進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于（）億美元。 A1 B3 C4 D5 7. 已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指_。 A當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià) B當(dāng)日的收盤(pán)價(jià) C上一個(gè)交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià) D上一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià) 8. _是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起的債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。 A麥考萊久期 B基點(diǎn)價(jià)格值 C價(jià)格變動(dòng)收益率值 D修正久期 9. 首次公開(kāi)發(fā)行

3、股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績(jī)指標(biāo)，其中第一項(xiàng)指標(biāo)是（）。 A最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) C最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) D最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于3000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng) 10. 從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是_。 A財(cái)政政策 B景氣變動(dòng) C貨幣政策 D心理因素 11. 上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，_日生效。 AT+2 BT+3 CT+1 DT 12. 證券投資咨詢(xún)公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)

4、準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是_。 A財(cái)政部 B中國(guó)人民銀行 C國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D證券行業(yè)公會(huì) 13. 上市公司并購(gòu)重組中，因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)（）的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 A10% B20% C25% D30% 14. 由證券公司辦理的證券發(fā)行稱(chēng)為_(kāi)。 A私募發(fā)行 B公募發(fā)行 C自辦發(fā)行 D承銷(xiāo)發(fā)行 15. 在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 16. 反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)

5、是_。 A總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 C存貨周轉(zhuǎn)率 D股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 17. 從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要_。 A少 B多 C相等 D無(wú)法比較 18. 保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于_。 A上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查 B發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查 C發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查 D提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查 19. 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，描述錯(cuò)誤的是_。 A一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo) B一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo) C以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購(gòu)成

6、本是相同的 D債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型 20. 證券市場(chǎng)價(jià)格的決定性因索不包括（）。 A證券購(gòu)買(mǎi)者 B證券發(fā)行者 C證券供求雙方 D證券交易所 21. 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由_代扣代收。 A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B商業(yè)銀行 C證券交易所 D證監(jiān)會(huì) 22. 關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。 A招股說(shuō)明書(shū)引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字 B招股說(shuō)明書(shū)存在對(duì)中外文本的理解生發(fā)生歧義時(shí)，以外文文本為準(zhǔn) C招股說(shuō)明書(shū)全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209 毫米295 毫米（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格） D招股說(shuō)明書(shū)貨幣金額除特別說(shuō)明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元

7、、千元或萬(wàn)元為單位 23. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（）萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于（）億港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4 24. 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是_。 A一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的 B夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察 C一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行 25. 在深圳證券交易所，接

8、受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 26.上市公司（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。 A最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 B公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 C招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 D存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為 27.對(duì)稱(chēng)三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢(shì)暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)_。 A出現(xiàn)與原趨勢(shì)反方向的走勢(shì) B隨著原趨勢(shì)的方向繼續(xù)行動(dòng) C繼續(xù)盤(pán)整格局 D不能做出任何判斷 28.

9、執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的（）。 A回顧階段 B計(jì)劃階段 C實(shí)施階段 D完成階段 29.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于_萬(wàn)美元。 A500 B1000 C3000 D5000 30. 關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說(shuō)法是_。 A當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 B當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票 C申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào) D每一賬戶(hù)

10、申購(gòu)委托不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 31. 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。 A部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià) B配售 C向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 D網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 32. 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)為證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的_證券賬戶(hù)。 A一級(jí) B二級(jí) C三級(jí) D初始 33. 基金管理人與托管人之間是_的關(guān)系。 A所有者與經(jīng)營(yíng)者 B所有者與監(jiān)管者 C經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者 D委托者與受托者 34. 有如下兩種國(guó)債：債券A和債券B。國(guó)債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說(shuō)，當(dāng)利率發(fā)生變化

11、時(shí)，下列說(shuō)法正確的是_ A債券B的價(jià)格變化幅度等于A的價(jià)格變化幅度 B債券B的價(jià)格變化幅度小于A的價(jià)格變化幅度 C債券B的價(jià)格變化幅度大于A的價(jià)格變化幅度 D無(wú)法比較 35. 證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。 A3年以下(不含3年) B2年以上(含2年) C3個(gè)月以上(含3個(gè)月) D2年以下(不含2年) 36. 關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法不正確的是_。 A證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記 B證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 C證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) D證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在 37. 擬發(fā)行公

12、司在刊登招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)的_工作日，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)與招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)(封卷稿)之間是否存在差異，保薦人(主承銷(xiāo)商)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。 A前4個(gè) B前3個(gè) C前2個(gè) D前1個(gè) 38. 以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是_。 A投資期限 B稅收考慮 C影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 D影響各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場(chǎng)環(huán)境因素 39. 根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為_(kāi)手。 A1 B10 C100 D1000 40. 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，

13、則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為_(kāi)。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 41. 在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為_(kāi)。 A共同基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D私募基金 42. 關(guān)于趨勢(shì)線(xiàn)，下列說(shuō)法正確的是_。 A趨勢(shì)線(xiàn)分為長(zhǎng)期趨勢(shì)線(xiàn)與短期趨勢(shì)線(xiàn)兩種 B反映價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)線(xiàn)是一成不變的 C價(jià)格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢(shì)線(xiàn)都不只有一條 D在上升趨勢(shì)中，將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線(xiàn)，就得到上升趨勢(shì)線(xiàn)；在下降趨勢(shì)中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線(xiàn)，就得到下降趨勢(shì)線(xiàn) 43. 下列不能作為我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化突破口的是_。 AA股 BB股 CH股 DN股 44. 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為_(kāi)年以上。 A3 B2 C5 D1 45. 督察長(zhǎng)應(yīng)在知悉可能影響高級(jí)管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起_個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 A1 B3 C5 D7 46. 證券交易的清算是指_。 A結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為 B一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 C公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 D銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵 47. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回