廣西下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題

1、廣西2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督，信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于_人。 A5 B4 C3 D2 2.采用利率預(yù)期策略進行債券組合管理時，在債券預(yù)期利率_時，將增加持續(xù)期，從而保持投資組合對利率變動的敏感性。 A上升 B下降 C不變 D上下波動幅度較大 3.發(fā)審委委員連續(xù)任期最長不超過（）屆。 A2 B3 C4 D5 4.中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行

2、的信用活動進行控制，屬于_。 A再貼現(xiàn)政策 B公開市場業(yè)務(wù) C直接信用控制 D間接信用控制 5. 在我國，證券交易所的設(shè)立和解散由_決定。 A全國人民代表大會 B國務(wù)院 C中國人民銀行 D中國證監(jiān)會 6. 進行戰(zhàn)略投資的外國投資者，其境外實有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于（）億美元。 A1 B3 C4 D5 7. 已知價計算法中的“已知價”是指_。 A當日的開盤價 B當日的收盤價 C上一個交易日的開盤價 D上一個交易日的收盤價 8. _是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的絕對變動額。 A麥考萊久期 B基點價格值 C價格變動收益率值 D修正久期 9. 首次公開發(fā)行

3、股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法，為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（）。 A最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長 B最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 C最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長 D最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長 10. 從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是_。 A財政政策 B景氣變動 C貨幣政策 D心理因素 11. 上海證券賬戶當日開立，_日生效。 AT+2 BT+3 CT+1 DT 12. 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標

4、準的認定機構(gòu)是_。 A財政部 B中國人民銀行 C國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) D證券行業(yè)公會 13. 上市公司并購重組中，因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。 A10% B20% C25% D30% 14. 由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為_。 A私募發(fā)行 B公募發(fā)行 C自辦發(fā)行 D承銷發(fā)行 15. 在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 16. 反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標

5、是_。 A總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 C存貨周轉(zhuǎn)率 D股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 17. 從總體而言，金融期權(quán)的標的物與金融期貨的標的物相比要_。 A少 B多 C相等 D無法比較 18. 保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于_。 A上市前重大事項的調(diào)查 B發(fā)審會前重大事項的調(diào)查 C發(fā)審會后重大事項的調(diào)查 D提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查 19. 關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是_。 A一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標 B一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標 C以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成

6、本是相同的 D債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型 20. 證券市場價格的決定性因索不包括（）。 A證券購買者 B證券發(fā)行者 C證券供求雙方 D證券交易所 21. 證券公司應(yīng)當繳納的證券投資者保護基金，由_代扣代收。 A中國證券登記結(jié)算有限責任公司 B商業(yè)銀行 C證券交易所 D證監(jiān)會 22. 關(guān)于招股說明書，下列說法中，錯誤的是（）。 A招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯數(shù)字 B招股說明書存在對中外文本的理解生發(fā)生歧義時，以外文文本為準 C招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209 毫米295 毫米（相當于標準的A4紙規(guī)格） D招股說明書貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元

7、、千元或萬元為單位 23. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時的市值不少于（）億港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4 24. 關(guān)于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是_。 A一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的 B夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察 C一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行 25. 在深圳證券交易所，接

8、受大宗交易申報的時間為每個交易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 26.上市公司（）的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請。 A最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為 B公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 C招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 D存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進行交易的行為 27.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會_。 A出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C繼續(xù)盤整格局 D不能做出任何判斷 28.

9、執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險屬于會計報表審計的（）。 A回顧階段 B計劃階段 C實施階段 D完成階段 29.國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于_萬美元。 A500 B1000 C3000 D5000 30. 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是_。 A當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 C申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號 D每一賬戶

10、申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍 31. 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。 A部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價 B配售 C向機構(gòu)投資者發(fā)行 D網(wǎng)上定價發(fā)行 32. 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的_證券賬戶。 A一級 B二級 C三級 D初始 33. 基金管理人與托管人之間是_的關(guān)系。 A所有者與經(jīng)營者 B所有者與監(jiān)管者 C經(jīng)營者與監(jiān)管者 D委托者與受托者 34. 有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說，當利率發(fā)生變化

11、時，下列說法正確的是_ A債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度 B債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度 C債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度 D無法比較 35. 證券公司借入期限在（）的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。 A3年以下(不含3年) B2年以上(含2年) C3個月以上(含3個月) D2年以下(不含2年) 36. 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是_。 A證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記 B證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 C證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) D證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在 37. 擬發(fā)行公

12、司在刊登招股說明書或招股意向書的_工作日，應(yīng)向中國證監(jiān)會說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異，保薦人(主承銷商)及相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具聲明和承諾。 A前4個 B前3個 C前2個 D前1個 38. 以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是_。 A投資期限 B稅收考慮 C影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素 D影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素 39. 根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為_手。 A1 B10 C100 D1000 40. 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，

13、則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為_。 A1.88 B1.86 C1.82 D1.80 41. 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為_。 A共同基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D私募基金 42. 關(guān)于趨勢線，下列說法正確的是_。 A趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種 B反映價格變動的趨勢線是一成不變的 C價格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢線都不只有一條 D在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線；在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線 43. 下列不能作為我國股票市場融資國際化突破口的是_。 AA股 BB股 CH股 DN股 44. 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為_年以上。 A3 B2 C5 D1 45. 督察長應(yīng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起_個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A1 B3 C5 D7 46. 證券交易的清算是指_。 A結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為 B一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算 C公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和 D銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵 47. 上海證券交易所國債買斷式回