2022年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識全真模擬試題（一）

1、聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) HYPERLINK /forum-114-1.html /forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 HYPERLINK 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 HYPERLINK /forum-114-1.html /forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性考試論壇，期待您的光臨！ 習(xí)題2010年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識全真模擬試題（一）證券基礎(chǔ)知識模擬題（一）一、單項(xiàng)選擇題（60題）1、狹義的有價(jià)證券是指（B）。A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券2.公司證券包括（ C）。A、公司債券、商業(yè)票據(jù)等B、銀行匯

2、票、金融債券等C、股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等D、股票、金融債券等3. 股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為（ B ）。A、A股和B股B、流通股與非流通股C、普通股與優(yōu)先股D、可交易股與不可交易股4、一般來說，中央銀行放松銀根會導(dǎo)致股票價(jià)格（ D ）。A、不變B、不確定C、下降D、上升5、截至2007年末，中國保險(xiǎn)業(yè)投資類資產(chǎn)規(guī)模已超過（ B ）人民幣。A、1萬億元B、2萬億元C、5萬億元D、8萬億元6、一般來說，中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，會造成股票價(jià)格（ A ）。A、下降B、不變C、上升D、不確定7、在股權(quán)分置改革過程中，相關(guān)股東會議投票表決改革方案時，需

3、經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ C ）以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ） 以上通過。A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、儲蓄債券屬于（ C ）。A、實(shí)物國債B、實(shí)物債券C、非流通國債D、流通國債9、股東權(quán)利中，最重要的是（ D ）。A、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)B、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C、利潤分配權(quán)D、公司決策參與權(quán)10、下列不在記名股票股東名冊必須記載事項(xiàng)之列的是（ A ）。A、股東聯(lián)系方式B、股東所持股份數(shù)及取得日期C、股東所持股票編號D、股東姓名或名稱及住所11、證券法（2006年）規(guī)定公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ C

4、）元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于（ ）元。A、人民幣一千萬；人民幣三千萬B、人民幣三千萬；人民幣五千萬C、人民幣三千萬；人民幣六千萬D、人民幣五千萬；人民幣一億12、證券市場的基本功能不包括（C）。A、籌資功能B、定價(jià)功能C、保值增值功能D、資本配置功能13、世界上第一個證券交易所是（B）。A、紐約證券交易所B、阿姆斯特丹證券交易所C、倫敦證券交易所D、美國證券交易所14、2003年5月27日，（C）成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。A、華歐國際B、長江巴黎百富勤C、瑞士銀行D、高盛高華15、記名股票遺失，（C）。A、股東資格消失B、股東權(quán)利消失C、股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票D、股

5、東不可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票16、股票的帳面價(jià)值是人們分析（D）的重要指標(biāo)。A、票面價(jià)值B、清算價(jià)值C、實(shí)物價(jià)值D、投資價(jià)值17、我國的境外上市外資股以（ A ）標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。A、人民幣B、美元C、港幣D、日元18、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（ B ）。A、國務(wù)院B、國有資產(chǎn)管理部門C、國有投資公司D、資產(chǎn)經(jīng)營公司19、股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（C）。A、可以只轉(zhuǎn)讓股票而保持股東權(quán)利B、可以只轉(zhuǎn)讓股東權(quán)利而不轉(zhuǎn)移股票C、股東權(quán)利與股票同時轉(zhuǎn)讓D、股東權(quán)利與股票不相關(guān)20、債券的票面價(jià)值中，要規(guī)定票面價(jià)值的（ B ）。A、幣種、利率B、幣種、金額C、利率、金額D、期限、利率21.債券代表其

6、投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（A）。A、債權(quán)B、資產(chǎn)所有權(quán)C、財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D、資金使用權(quán)22.債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（A）。A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式23.政府債券不是（D）。A、有價(jià)證券B、虛擬資本C、籌資手段D、所有權(quán)憑證24.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例于（ D ）起實(shí)施。A、2006年10月1日B、2007年6月1日C、2007年10月1日D、2008年6月1日25.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（D）。A、對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B、認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C、公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先26.一般來講，公司債券與政

7、府債券相比（B）。A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低27.我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券的發(fā)行主體是（B）。A、中國國際信托投資公司B、中國投資銀行C、中國工商銀行D、國家開發(fā)銀行28.基金的投資收益分配原則是（ C ）。A、按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配B、基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者C、按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配D、按基金投資者的投資時間的先后順序進(jìn)行分配29.投資者買賣封閉式基金單位應(yīng)通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行（B）。A、拍賣交易B、競價(jià)交易C、議價(jià)交易D、平價(jià)交易30.封閉式基金的封閉

8、期限是指（ A ）。A、基金從成立起到終止之間的時間B、從開始認(rèn)購到全部份額認(rèn)購?fù)瓿蓵r的時間C、從終止時開始清算到清算完畢之間的時間D從每年的1月1日到該年的12月31日31.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（C）。A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金監(jiān)管人32、假設(shè)某基金2002年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，管理費(fèi)率為1，則該月應(yīng)提取的管理費(fèi)為（ D ）。A、180萬元B、150萬元C、15萬元D、125萬元33、基金的托管費(fèi)用通常（ C ）。A、逐日計(jì)算并累計(jì)，按周支付給托管人B、逐周計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人C、逐日計(jì)算并累計(jì)，按

9、月支付給托管人D、逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人34、國務(wù)院于（ C ）發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見（“國九條”），對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。A、2002年1月31日B、2003年4月30日C、2004年1月31日D、2005年4月30日35、國債基金收益受貨幣市場利率的影響，具體表現(xiàn)為（B）。A、市場利率下調(diào)，收益下降；市場利率上調(diào)，收益上升B、市場利率下調(diào)，收益上升；市場利率上調(diào)，收益下降C、市場利率下調(diào)，收益上升；市場利率上調(diào)，收益上升D、市場利率下調(diào)，收益下降；市場利率上調(diào)，收益下降36、外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見最重要的風(fēng)險(xiǎn)是（ A ）

10、。A、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C、違約性匯率風(fēng)險(xiǎn)D、政治性匯率風(fēng)險(xiǎn)37、若期貨保證金比例是5，則期貨投資者可以控制所投資金額的（ B ）倍資產(chǎn)。A、5B、20C、50D、10038、1980年以來，金融衍生工具的創(chuàng)新成果極為豐富，最基本的創(chuàng)新類型是（ B ）。A、股權(quán)創(chuàng)造型B、風(fēng)險(xiǎn)管理型C、增強(qiáng)流動型D、信用創(chuàng)造型39、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按（B）來劃分的。A、時間標(biāo)準(zhǔn)B、基礎(chǔ)工具C、合約履行時間D、投資者的買賣行為40、股票價(jià)格指數(shù)期貨是（B）。A、以股價(jià)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易B、以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易C、以股價(jià)

11、為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易D、以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割方式的期貨交易41、根據(jù)金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度，通常交易所大戶報(bào)告限額（ A ）。A、小于限倉限額B、等于限倉限額C、大于限倉限額D、小于或等于限倉限額42、看跌期權(quán)也稱為（B）。A、買入期權(quán)B、賣出期權(quán)C、歐式期權(quán)D、貨幣資產(chǎn)期權(quán)43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（ A ）。A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)C、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)44、金融期權(quán)的（B）取決于期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場價(jià)格之間的關(guān)系。A、市場價(jià)值B、內(nèi)在價(jià)值C、時間價(jià)值D、票面價(jià)值45、期權(quán)的權(quán)利期間與期權(quán)的時間價(jià)值存在（A）的影

12、響。A、同方向但非線性B、同方向線性C、反方向但非線性D、反方向線性46、證券市場禁入規(guī)定對組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，采?。?D ）的證券市場禁入措施。A、1-3年B、3-5年C、5-10年D、終身禁入47、某股價(jià)平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元， 當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（C）。A、8.37B、9.13C、8.55D、8.8548、上證綜合指數(shù)

13、是以全部上市股票為樣本，（ C ）。A、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算B、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按算術(shù)平均法計(jì)算C、以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算D、以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按算術(shù)平均法計(jì)算49、深證成分股指數(shù)（ B ）。A、從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B、從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C、以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D、以成分股成交量為權(quán)數(shù)50、我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指（B）。A、道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)B、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)C、道-瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D、道-瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)51、稅后凈利潤分配的先后順序?yàn)椋?B ）。A、公積金和公益金、優(yōu)先

14、股股息、普通股股息、盈余公積金B(yǎng)、公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息C、盈余公積金、公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息D、公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金52、2006年6月，（ B ）印發(fā)關(guān)于商業(yè)銀行開展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知，明確商業(yè)銀行開展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的方式、投資范圍和托管資格管理等。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國人民銀行D、國家外匯管理局53、美國存托憑證市場最突出的特點(diǎn)是（B）。A、風(fēng)險(xiǎn)性極大B、市場容量極大C、價(jià)格波動劇烈D、參與者有限54、設(shè)一張債券的面額為1000元，期限是3年，年利率為6，屬于一次還本付息債券。按照單利債

15、券的計(jì)息辦法，其到期時的利息是（A）元。A、180B、191.02C、185D、19055、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（A）。A、自有資金和依法籌集的資金B(yǎng)、借入資金和自有資金C、借入資金和依法籌集的資金D、融入資金和自有資金56、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（B）。A、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任57、編造并且傳播影響證券交易的虛假信息、擾亂證券交易市場的行為屬于（ D ）。A、操縱證券市場罪B、內(nèi)幕交易罪C、誘騙他人買賣證券罪D、編造

16、并傳播證券交易虛假信息罪58、我國證券法的調(diào)整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（ A ）。A、保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B、擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)C、打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D、為證券市場融資功能和資源配置功能發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量59、指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的八字方針是（ C ）。A、監(jiān)管、自律、規(guī)范、公平B、法制、自律、規(guī)范、公平C、法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范D、法制、監(jiān)管、自律、公平60、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)

17、之一的，凈資本不得低于（ C ）。A、2000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元二、多向選擇題（60題）61、有價(jià)證券是指（ABCD）的憑證。A、標(biāo)有票面金額B、證明持有人有權(quán)按期取得一定收入C、持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣D、反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系62、債券的發(fā)行人有（ABC）。A、 政府B、 金融機(jī)構(gòu)C、 企業(yè)D、 個人63、證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ABCD ）。A、承銷和自營證券B、證券經(jīng)紀(jì)C、受托資產(chǎn)管理D、證券投資咨詢64、證券市場的自律性組織包括（ AC ）。A、證券交易所B、證券監(jiān)督管理委員會C、證券業(yè)協(xié)會D、證券信用評級機(jī)構(gòu)65、與證券市場的形成相聯(lián)系的有（ ACD ）。A、社

18、會化大生產(chǎn)B、小生產(chǎn)方式C、股份公司D、信用制度66、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及的證券有（ AB ）。A、中央銀行股票B、特殊債券C、融資券D、建設(shè)債券67、我國的公司法規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括 （ ABC ）。A、公司名稱B、公司登記成立的日期C、股票種類、票面金額D、董事長及總經(jīng)理的簽名和公司蓋章68、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（ BC ）。A、認(rèn)股權(quán)B、分配剩余資產(chǎn)C、分配公司收益D、公司經(jīng)營表決權(quán)69、股票的內(nèi)在價(jià)值，取決于（ CD ）。A、股票凈值B、賬面價(jià)值C、股息收入D、市場收益率70、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的包括（ ABCD ）。A、投資咨詢機(jī)構(gòu)B、資信評級機(jī)構(gòu)C、會

19、計(jì)師事務(wù)所D、律師事務(wù)所71、股票的期值主要指的是（ ABCD ）。A、股票的未來股息收入B、資本利得收入C、資本增值收益D、A、B、C都是72、股份公司股利支付的一般原則是（ABD）。A、只能以留存收益支付B、不能減少注冊資本C、股利支付優(yōu)先于法定公積金提取D、公司無力償債時不能支付73、國家股從資金來源上，來自（ABD）。A、現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司的時候擁有的凈資產(chǎn)B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司投資C、經(jīng)授權(quán)的企業(yè)法人 具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體向新組建的股份公司投資D、經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司資產(chǎn)經(jīng)營公司 經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司投資

20、74、普通股票的基本特征為，普通股票是（ ABD ）。A、最基本、最重要的股票B、標(biāo)準(zhǔn)的股票C、收益最高的股票D、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票75、債券票面上的基本要素（ ABCD ）。A、債券的償還期限B、債券的票面價(jià)值C、債券的利率D、債券發(fā)行者名稱76、債券的收益性表現(xiàn)為以下哪幾個方面（ BD ）。A、債券以哪個幣種發(fā)行B、債權(quán)人將債券一直保持至期滿日為止，并可按照約定條件取得利息C、債券發(fā)行時約定的利率D、債權(quán)人在債券期滿之前的債券轉(zhuǎn)讓差價(jià)收益77、金融債券發(fā)債的目的主要有（ AC ）。A、籌資用于某種特殊用途B、金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和機(jī)動權(quán)C、改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)D、以自己的信譽(yù)度吸引存款78

21、. 債券的含義包括（ ABCD ）。A、發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B、投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C、發(fā)行人需要在一定時期付息還本D、 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證79、以下屬于公司債的種類的是（ABCD）。A、信用公司債B、可轉(zhuǎn)換公司債C、保證公司債D、收益公司債80、債券與股票的區(qū)別（ ABCD ）。A、兩者權(quán)利不同B、兩者目的不同C、兩者期限不同D、兩者收益不同（固定 不固定）81、以下關(guān)于金融債券的說法，正確的有（ ABCD ）。A、發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)B、金融機(jī)構(gòu)信用度較高C、吸收存款和發(fā)行債券都是金融機(jī)構(gòu)的資金來源，都構(gòu)成它的負(fù)債D、發(fā)行

22、債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債，金融機(jī)構(gòu)有更大的主動權(quán)和機(jī)動權(quán)82、對于交易所交易基金，投資者可選擇的交易方式有（BCD）。A、標(biāo)購B、申購C、贖回D、在交易所買賣83. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（ ABC ）。A、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營運(yùn)依據(jù)不同D、基金單位的價(jià)格決定因素不同（封、開）84、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（AC）。A、資產(chǎn)凈值B、基金收益C、市場供求狀況D、基金風(fēng)險(xiǎn)85、下列哪些屬于證券投資基金的功能（ ACD ）。A、為中小投資者拓寬了投資渠道B、通過把投資轉(zhuǎn)化為儲蓄，有力地促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長C、基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定D、基金起到

23、了豐富和活躍證券市場的作用86、關(guān)于國債基金，下列說法正確的是（ BCD ）。A、國債基金是一種以國債為惟一投資對象的證券投資基金B(yǎng)、風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者C、收益率會受貨幣市場利率的影響D、當(dāng)貨幣市場利率下調(diào)時，其收益將上升87、依照中華人民共和國證券投資基金法，基金管理人有以下（ ABC ）行為時，其職責(zé)被終止。A、被依法取消基金管理資格B、被基金份額持有人大會解任C、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D、基金經(jīng)理觸犯刑法88、基金估值的主要目的是（ AB ）。A、比較準(zhǔn)確地對基金進(jìn)行計(jì)價(jià)和報(bào)價(jià)B、使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的真實(shí)價(jià)值C、計(jì)算基金指數(shù)D、計(jì)算基金的流通市值89、金

24、融衍生工具基礎(chǔ)的變量包括（ABD）。A、利率B、價(jià)格指數(shù)C、股價(jià)D、天氣指數(shù)90、按照基礎(chǔ)工具種類劃分，金融衍生工具可以劃分為（ACD）。A、股權(quán)式衍生工具B、債權(quán)式衍生工具（信用+其他）C、貨幣衍生工具D、利率衍生工具91、地方政府債券按資金用途和償還來源分為（ AC ）A、專項(xiàng)債券B、二級債券C、一般債券D、一級債券92、交易所通常會選取（AC）的股票推出相應(yīng)的期貨合約。A、流通盤較大B、流通盤較小C、交易比較活躍D、交易比較清淡93、一份標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中，（ ABD ）是固定不變的。A、交易品種B、交割日期C、交易價(jià)格D、交割方式94、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ABCD）。A

25、、套期保值的作用與效果不同B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D、基礎(chǔ)資產(chǎn)不同95、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（ BD ）。A、股票期權(quán)B、看漲期權(quán)C、貨幣期權(quán)D、看跌期權(quán)96、證券投資者是（ ACD ）。A、證券發(fā)行市場的重要組成部分B、資金的需求者和證券的供應(yīng)者C、以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個人D、包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等。97、可轉(zhuǎn)換證券主要分為（ BD ）。A、可轉(zhuǎn)換普通股票B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C、可轉(zhuǎn)換國債D、可轉(zhuǎn)換公司債券98、證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（ACD）等。A、證券公司B、政策性銀行（商業(yè)銀行）C、證券投資基金D、事業(yè)單位

26、99、貨幣期權(quán)也可以稱為（ AD ）。A、外幣期權(quán)B、本幣期權(quán)C、資金期權(quán)D、外匯期權(quán)100、證券交易所的組織形式大致可以分為兩大類（ BD ）。A、股份制B、公司制C、合伙制D、會員制101、目前我國的保險(xiǎn)公司可作為證券投資的資金來源有（ABC ）。A、自有資金B(yǎng)、保險(xiǎn)收入C、受托管理的企業(yè)年金D、受托管理的社會保險(xiǎn)基金102、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是（ AB ）。A、日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的B、以東京證券交易所第一市場上市的225種股票為樣本股C、樣本股采樣不固定，每年根據(jù)公司前三個結(jié)算年度的經(jīng)營狀況決定D、一直采用簡單算術(shù)平均法103、下列表述中，正確的有（ ABCD ）。A、風(fēng)險(xiǎn)可能給出

27、資人帶來超過預(yù)期的收益，也可能帶來超出預(yù)期的損失B、風(fēng)險(xiǎn)是針對特定投資主體的，風(fēng)險(xiǎn)的主體與收益的主體相對應(yīng)C、風(fēng)險(xiǎn)主要源于未來收益的不確定性D、收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系通常是：收益越高，風(fēng)險(xiǎn)就越大104、法定公積金來源有（BCD）。（任意公積金 贈與資產(chǎn)）A、公司投資于其他公司所獲收益部分B、股票發(fā)行溢價(jià)部分C、每年從稅后凈利中按比例提存部分D、公司資產(chǎn)重估增值部分105、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)也稱為（ CD ）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C、不可分散風(fēng)險(xiǎn)D、不可回避風(fēng)險(xiǎn)106、滬深300指數(shù)的樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，（BD）。A、排名在120名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入B、排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入C、排名在240名之前

28、的老樣本優(yōu)先保留D、排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留107、近年來，我國金融債券品種不斷增加，主要有（ ABCD ）。A、中央銀行票據(jù)B、政策性銀行金融債券C、證券公司債券D、財(cái)務(wù)公司債券108、登記結(jié)算公司的職能為（ABC）。A、集中登記B、集中存管C、集中結(jié)算D、集中交易109、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不得有以下行為（ABCD）。A、代理委托人從事證券投資B、委托人約定分享證券投資收益C、與委托人約定分擔(dān)證券投資損失D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票110、下列關(guān)于會計(jì)師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證應(yīng)具備的條件的說法錯誤的有（ BCD ）。A、依法成立3年以上B、具有6名以上的已

29、取得許可證的注冊會計(jì)師（20）C、專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人（40）D、上年度業(yè)務(wù)收入不低于1000萬元（800萬）111、新證券法將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（ ABC ）標(biāo)準(zhǔn)。A、五千萬元B、一億元C、五億元D、一千萬元112、中華人民共和國刑法關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有（ABD）。A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪C、行賄罪D、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪113、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用（ BCD ）等經(jīng)濟(jì)手段對證券市場進(jìn)行干預(yù)。A、罰款B、利率政策C、公開市場業(yè)務(wù)D、稅收政策114、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)包括（ ABC ）A、運(yùn)用和發(fā)

30、揮證券市場的積極作用，限制其消極作用B、保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營C、防止市場操縱、欺詐等不法行為，維護(hù)證券市場的正常秩序D、保護(hù)證券交易、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)利益，維持證券交易正常運(yùn)轉(zhuǎn)115、下列屬于欺詐行為的有（ABCD）。A、違背客戶委托為其買賣證券B、不在規(guī)定時間提供交易的書面確認(rèn)文件C、挪用客戶的證券或資金D、假借客戶名義買賣證券116、ETF結(jié)合了（BD）的運(yùn)作特點(diǎn)。A、契約型基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金D、開放式基金117、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的預(yù)先規(guī)定條件主要是指（ BCD ）。A、利率B、股票購買價(jià)格C、認(rèn)購比例D、認(rèn)購期間118、封閉式基金的期

31、限是指基金的存續(xù)期，決定基金期限長短的因素主要有（ AC ）兩項(xiàng)。A、基金本身投資期限的長短B、股票市場走勢C、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢D、債券市場走勢119、金融自由化會導(dǎo)致金融市場（ ABC ）。A、利率、匯率、股價(jià)波動更加頻繁B、加劇競爭C、金融混業(yè)經(jīng)營D、銀行存貸差利率擴(kuò)大120、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有（ ABCD ）。A、停業(yè)整頓B、行政重組C、接管D、托管三、判斷題（60題）121、憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。（ ）122、證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。（ ）123、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 （ ）124、在我國，嚴(yán)禁將社會保障基金、企

32、業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險(xiǎn)資金等投入資本市場。（ ）125、浮動利率債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以不定期調(diào)整。（ ）126、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。（ ）127、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為累積優(yōu)先股。（ ）128、我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同，可以劃分為國家股、法人股、公眾股、外資股等不同類型。（ ）129、非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。（ ）130、中央銀行在公開市場上大量買入股票，股票市場價(jià)格將上漲。（ ）131、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在

33、銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（ ）132、債券的償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。（ ）133、政府債券的最初功能是籌措建設(shè)資金。 （ ）134、以個人為目標(biāo)的流通債券，一般是吸收個人小額儲蓄資金，故有時稱之為儲蓄債券。（不能流通）（ ）135、以發(fā)行債券來籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。 （ ）136、保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。（ ）137、國際債券是指-國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券。（ ）138、購買上市公司股票是基金籌集資金的主要投向之一。（ ）139、基金

34、的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。（ ）140、一般情況下，開放式基金需要在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。（ ）141、為了控制風(fēng)險(xiǎn)，有的交易所還加入定時及不定時盤中試結(jié)算制度，但每一個交易日只能進(jìn)行一次盤中試結(jié)算。（ ）142、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等其他投資基金。（ ）143、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。（ ）144、基金管理人與基金托管人的關(guān)系是經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系。（ ）145、杠桿效應(yīng)使期貨交易者收益可能成倍放大的同時，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與損失也成倍放大。（ ）146、交易所交易的衍生工具的交易量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于通過OTC交易的衍

35、生工具的交易量。（ ）147、金融期貨是指以金融期貨合約作為標(biāo)的物的期貨交易方式。（是交易對象，不是交易標(biāo)的）（ ）148、在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。（ ）149、證券在我國屬于舶來品，舊中國不存在證券市場（ ）150、限倉制度在實(shí)施過程中，對不同的投資者或投機(jī)者一視同仁，以體現(xiàn)公平原則。（ ）151、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（ ）152、對看跌期權(quán)而言，若市場價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格，即為虛值期權(quán)。（ ）153、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換債券的票面利率。（ ）154、證券交易市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的

36、發(fā)行價(jià)格。（ ）155、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組成但不以營利為目的的法人。（ ）156、場外交易市場與場內(nèi)交易市場有很多不同，但其價(jià)格決定機(jī)制均是公開競價(jià)。（ ）157、上證50指數(shù)（上海成份股指數(shù)）是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)。（ ）158、股票股息的發(fā)放使股東持有股票的數(shù)量和持股比例發(fā)生變化。（ ）159、證券公司違法經(jīng)營特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要動用證券投資者保護(hù)基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。（ ）160、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）161、購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是不同的，最容易受其影響的是固定

37、收益證券。（ ）162、在包銷情況下，承銷機(jī)構(gòu)要承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，因此發(fā)行人需給承銷機(jī)構(gòu)較高的發(fā)行費(fèi)用。（ ）163、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。（ ）164、律師對有關(guān)法規(guī)、政策把握不準(zhǔn)時應(yīng)書面向中國證監(jiān)會咨詢。（ ）165、公司在中央交收體制下實(shí)行會員法人結(jié)算制度。（ ）166、根據(jù)我國證券法，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商等三類。（ ）167、證券市場監(jiān)管的手段主要有行政手段與經(jīng)濟(jì)手段兩種。（ ）168、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法四個方面。（ ）169、操縱證

38、券市場罪是指操縱證券價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的行為。（ ）170、中國證監(jiān)會對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務(wù)實(shí)行許可制管理。（ ）171、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。（ ）172、普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)。（ ）173、證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按照承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（ ）174、債券有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，所以是真實(shí)資本。（ ）175、不動產(chǎn)抵押公司債是抵押證券的一種。當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時，可以分作若干次抵押，即所謂的第一抵押債券、第二抵押債券。（ ）176、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可

39、以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購買數(shù)量。（ ）177、依據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，-個基金持有-家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20。（ ）178. 期貨市場上投機(jī)者通過套期保值行為規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)都是由保值者去承擔(dān)，只不過后者有獲得高收益的可能性。（ ）179、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。（ ）180、證券發(fā)行市場是交易市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件，交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。（ ）試題答案一、單選1-5 BCBDB 6-10 ACCDA11-15 CCBCC16-20 DABCB21-25 AADDD26-30 BBCBA31-35 CDCCB 36-40 ABB

40、BB41-45 ABABA46-50 DCCBB51-55 BBBAA 56-60 BDACC二、不定項(xiàng)選擇61、ABCD 62、ABC 63、ABCD 64、AC 65、ACD66、AB67、ABC 68、BC . 69、CD 70、ABCD71、ABCD 72、 ABD 73、ABD 74、ABD 75、ABCD76、BD 77、AC 78、ABCD 79、ABCD 80、ABCD81、ABCD 82、BCD 83、ABC 84、AC 85、ACD86、BCD 87、ABC 88、AB 89、ABD 90、ACD91、AC 92、AC 93、 ABD 94、ABCD 95、BD96、ACD

41、 97、BD 98、ACD 99、AD100、BD101、ABC 102、AB 103、ABCD104、BCD105、CD106、BD 107、ABCD 108、ABC109、ABCD 110、BCD111、ABC 112、ABD 113、BCD114、ABC115、ABCD116、BD 117、BCD 118、AC119、ABC120、ABCD三、判斷：（N為錯 Y為對）121-125NYNNN 126-130NYYYY 131-135YYNNY 136-140YNYYY141-145NNYYY 146-150NNYNN 151-155YNYYN 156-160NNNYN161-165YYNYY 166-170NNYYY171-175YNYNY 176-180YNNYN相關(guān)鏈接： HYPERLINK /thread-433711-1-1.html 2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強(qiáng)烈推薦） HYPERLINK /thread-349906-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-參考法規(guī)目錄 HYPERLINK /thread-349903-1-1.html t _blank 2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱-證券投資基金 HYPERLINK