《QMS內(nèi)審教材》word版

1、羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄

2、羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊

3、羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃

4、肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃

5、肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖

6、膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂

7、膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂

8、螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃

9、袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁

10、袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁

11、袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂

12、羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀

13、羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃芆蚃肅膆薅螂螅莂蒁螁袇膄莇螁

14、肀莀莃螀膂芃蟻蝿袂肆薇螈羄芁蒃螇肆肄荿螆螆艿芅裊袈肂薄裊羀羋蒀襖膃肀蒆袃袂莆莂袂羅腿蟻袁肇莄薇袀腿膇蒃羀衿莂荿薆羈膅芄薅肄莁薃薄螃膄蕿薃羆葿蒅薃肈節(jié)莁薂膀肅蝕薁袀芀薆薀羂肅蒂蠆肄羋莈蚈螄肁芄蚇袆芇螞蚇聿膀薈蚆膁蒞蒄蚅袁膈莀蚄羃莃襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿

15、蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇

16、螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇

17、蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈

18、螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆

19、莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆

20、葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆

21、蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅

22、蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞

23、薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃

24、蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄

25、蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞

26、蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂

27、蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃

28、螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄

29、莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇莄莃袇袃蒃蒅蠆膁蒂薈裊肇蒁蝕蚈羃蒀蒀袃罿葿薂螆羋葿蚄羂膄蒈螇螄肀蕆蒆羀羆膃蕿螃袂膂蟻羈膀膂

30、莁螁膆膁薃肆肂膀蚅衿羈腿螇螞芇膈蕆袈膃膇蕿蝕聿芇螞袆羅芆莁蠆袁芅蒄襖芀芄蚆蚇膆芃螈羂肂節(jié)蒈螅羈芁薀羈襖芁蚃螄膂莀莂罿肈荿蒅螂羄莈薇羇袀莇蝿螀艿莆葿蚃膅蒞薁袈肁蒞蚃蟻羇 QMS內(nèi)審培訓(xùn)教材蔣會(huì)鵬 引 言內(nèi)審是GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)的重要內(nèi)容。它是質(zhì)量管理體系中一項(xiàng)不可或缺的過(guò)程。它是評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的重要方法。（管理評(píng)審、自我評(píng)價(jià)）它是自我改進(jìn)機(jī)制的重要組成部分。內(nèi)審與管理評(píng)審、糾正預(yù)防措施共同構(gòu)成了質(zhì)量管理體系中的自我改進(jìn)機(jī)制。三者關(guān)系密切，它們各自都是質(zhì)量管理體系的一個(gè)獨(dú)立過(guò)程，又可聯(lián)系到一起，共同發(fā)揮改進(jìn)和預(yù)防作用。首先，內(nèi)審和糾正預(yù)防措施都是管理評(píng)審的輸入，都要接受管理評(píng)審的指導(dǎo)

31、，而內(nèi)審和管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不合格或薄弱環(huán)節(jié)都要采取糾正、預(yù)防措施。管理評(píng)審和糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況都要接受內(nèi)審的檢查。質(zhì)量管理體系的完善程度在很大意義上取決于這三個(gè)過(guò)程的運(yùn)行情況。所以，搞好內(nèi)審關(guān)系重大，組織不但要通過(guò)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、尋求改進(jìn)，而且通過(guò)對(duì)質(zhì)量管理體系符合性和有效性的評(píng)價(jià)，對(duì)整個(gè)管理體系進(jìn)行改進(jìn)。其實(shí)，內(nèi)審活動(dòng)，本身就是質(zhì)量管理體系的一部分。GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)第條款規(guī)定了內(nèi)審的基本要求，ISO190112002規(guī)定了審核的原則、方法、步驟等，所有依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)，建立質(zhì)量管理體系的組織，都必須按照標(biāo)準(zhǔn)要求搞好內(nèi)審。GB/T190012008 標(biāo)準(zhǔn) 第 內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃的時(shí)

32、間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a) 符合策劃的安排(見(jiàn)7.1)、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；b) 得到有效實(shí)施與保持。組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。審核員不應(yīng)審核自己的工作。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定審核的策劃、實(shí)施、形成記錄以及報(bào)告結(jié)果的職責(zé)和要求應(yīng)保持審核及其結(jié)果的記錄（見(jiàn)）。負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時(shí)采取必要地糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告

33、(見(jiàn))。 第一章 概 論一、什么是內(nèi)審？1、審核的定義（GB/T190002008）“為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程?！薄皩徍恕睆哪撤N意義上講，是一種特殊形式的檢查。內(nèi)審內(nèi)部審核組織自己對(duì)自己的審核。包括聘請(qǐng)或委托“外人”實(shí)施的、但以本組織名義進(jìn)行的審核，簡(jiǎn)稱內(nèi)審，內(nèi)審又稱第一方審核。與內(nèi)審相對(duì)應(yīng)的是外審，即外部審核，如顧客或認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的審核，通常顧客的審核稱為第二方審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核稱為第三方審核?！暗谌健钡暮x是：它與第一方和第二方既無(wú)行政上的隸屬關(guān)系又無(wú)經(jīng)濟(jì)上的利害關(guān)系，因而在客觀上處于相對(duì)獨(dú)立、公正的位置，由

34、其進(jìn)行的審核，能更客觀、公正、真實(shí)的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系。 2、審核的類(lèi)型審核的類(lèi)型很多，除了內(nèi)審?fù)鈱彽姆诸?lèi)外，還有多種分類(lèi)，如：就質(zhì)量審核的內(nèi)容可分為：質(zhì)量管理體系審核、過(guò)程審核和產(chǎn)品審核；就管理體系審核又可分為：質(zhì)量管理體系審核 、環(huán)境管理體系審核 、職業(yè)衛(wèi)生安全管理體系審核；以審核的范圍可分為：全部審核和部分審核；以審核的方法可分為：集中式審核和滾動(dòng)式審核外審可分為：初審、監(jiān)督和再認(rèn)證審核；內(nèi)審可分為：例行審核和特殊審核；就審核的形式而言：幾個(gè)體系一塊審被稱作“一體化審核”；幾個(gè)審核機(jī)構(gòu)一塊審被稱為“聯(lián)合審核”；還有一些，如：總公司對(duì)子公司的審核，公司內(nèi)部兄弟部門(mén)之間的相互審核，咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)被

35、咨詢組織進(jìn)行的獨(dú)立的符合性審核等。而通常所說(shuō)的審核類(lèi)型，主要是指內(nèi)審、外審的分類(lèi)： 審核類(lèi)型 內(nèi)審 第一方審核 外審 第二方審核 第三方審核二、審核的特點(diǎn)不同類(lèi)型的審核，自有不同的特點(diǎn)，但也有相同之處，主要包括以下三點(diǎn)：1、審核的客觀性： 實(shí)事求是、客觀、公正、準(zhǔn)確的反映實(shí)際情況。2、審核的獨(dú)立性： 審核員保持相對(duì)獨(dú)立，與被審核部門(mén)沒(méi)有直接的責(zé)任關(guān)系； 審核員獨(dú)立取證、獨(dú)立判定不受他人干擾。 獨(dú)立，是客觀、公正的基礎(chǔ)，沒(méi)有獨(dú)立性就沒(méi)有客觀、公正性。3、審核的系統(tǒng)性審核應(yīng)是有組織、有計(jì)劃、有準(zhǔn)備的進(jìn)行，應(yīng)按規(guī)定的程序和步驟展開(kāi)，最后形成正式的審核文件，對(duì)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性作出評(píng)價(jià)，最終

36、促進(jìn)質(zhì)量管理體系符合性和有效性的提高。三、內(nèi)審的目的 ：不同類(lèi)型的審核，具有不同的目的，內(nèi)審的主要目的是：1、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性 檢查、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求； 檢查、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是否符合文件的規(guī)定； 檢查、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的結(jié)果是否有效？ a、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量是否穩(wěn)定提高； b、顧客滿意度是否有所提高； c、質(zhì)量目標(biāo)是否完成？d、生產(chǎn)成本是否有所下降； e、工作效率、經(jīng)濟(jì)效益是否有所提高？ 總體判定質(zhì)量管理體系是否處于受控狀態(tài)，是否在有效的運(yùn)行？2、找出差距，尋求改進(jìn) 通過(guò)內(nèi)審逐步建立并完善自我改進(jìn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。 通過(guò)審核找出薄弱環(huán)節(jié)，予以

37、改進(jìn)； 通過(guò)舉一反三，找出更多的不足，在更大的范圍內(nèi)予以改進(jìn)，從而使廣大員工逐步建立持續(xù)改進(jìn)的意識(shí)，完善改進(jìn)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。3、實(shí)現(xiàn)特定的審核目的 為外審作準(zhǔn)備； 查驗(yàn)新體制、新標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行情況； 驗(yàn)證新材料、新工藝、新設(shè)備的有效性及能力； 找出典型的質(zhì)量問(wèn)題的原因。4、外審的主要目的： 第三方審核的目的：確定受審方是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件； 第二方審核的目的： a） 評(píng)價(jià)、選擇合格供方； b） 保證合同、訂單的有效實(shí)施。 四、審核準(zhǔn)則 （審核依據(jù)）1、定義：（GB/T190002008）一組方針、程序或要求2、審核準(zhǔn)則通常包括： GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)； 質(zhì)量管理體系文件（管理手冊(cè)、程

38、序文件、改進(jìn)計(jì)劃） 與顧客簽定的銷(xiāo)售合同、質(zhì)量協(xié)議； 與本行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)。 五、質(zhì)量管理體系審核的范圍所謂審核范圍是指：在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，對(duì)哪些質(zhì)量管理體系過(guò)程、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行審核。在給出的時(shí)間框架內(nèi)，規(guī)定了審核范圍的三個(gè)方面： 1、過(guò)程主指三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)給出的過(guò)程（條款） 不同的審核類(lèi)型涉及不同的過(guò)程； 2、場(chǎng)所涉及的部門(mén)，地區(qū)分支機(jī)構(gòu)； 3、活動(dòng)哪些產(chǎn)品的哪些的活動(dòng)？ 在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)也可看作是一個(gè)時(shí)間范圍。六、質(zhì)量管理體系審核的時(shí)機(jī)和頻度1、初次內(nèi)審的時(shí)機(jī)與條件： 質(zhì)量管理體系已經(jīng)全部文件化各類(lèi)文件已經(jīng)齊全，特別是內(nèi)審程序以及與之配套的第三層文件和記錄表格已全部齊全，能有效指導(dǎo)并支持內(nèi)審工作

39、的順利進(jìn)行。 質(zhì)量管理體系已經(jīng)按文件的要求，運(yùn)行了一段時(shí)間；大部分部門(mén)已投入運(yùn)行并形成了一定數(shù)量的客觀證據(jù)，能夠初步證明質(zhì)量管理體系在基本有效的運(yùn)行。（例如：投入運(yùn)行2030天） 已經(jīng)培訓(xùn)了一批合格的內(nèi)審員，具備了內(nèi)審的能力。2、質(zhì)量管理體系運(yùn)行初期的審核頻度（外審前）質(zhì)量管理體系運(yùn)行初期，審核密度應(yīng)適當(dāng)大，以每月一次為宜。3、正常情況下的審核頻度體系通過(guò)認(rèn)證后，又經(jīng)較長(zhǎng)時(shí)間運(yùn)行，運(yùn)行情況趨于正常，這時(shí)應(yīng)通過(guò)制定年度內(nèi)審計(jì)劃控制審核的頻度，審核頻度以每年1次較為常見(jiàn)。也有的企業(yè)一年2次，甚至3次、4次，但已不多見(jiàn)；4、異常情況下的審核企業(yè)碰到特殊情況，通過(guò)追加內(nèi)審活動(dòng)，來(lái)評(píng)價(jià)、驗(yàn)證質(zhì)量管理體系

40、的有效性，是常用且有效的手段，這時(shí)的內(nèi)審頻次不受限制，特殊情況是指： 即將進(jìn)行第二、三方審核； 發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或有嚴(yán)重的顧客投訴； 質(zhì)量管理體系發(fā)生了較大變化，如： a）組織的領(lǐng)導(dǎo)層； b）隸屬關(guān)系； c）內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)； d）產(chǎn)品結(jié)構(gòu) ； e）組織的方針、目標(biāo)； f）生產(chǎn)技術(shù)及裝備； g）生產(chǎn)場(chǎng)所與環(huán)境等。5、外審的時(shí)機(jī) 本組織認(rèn)為自己已經(jīng)具備了認(rèn)證注冊(cè)的條件，起碼在自己進(jìn)行的內(nèi)審和管理評(píng)審中，自我評(píng)價(jià)是：文件基本符合、運(yùn)行基本有效。 審核機(jī)構(gòu)把握的條件：至少進(jìn)行過(guò)一輪全面的內(nèi)審和管理評(píng)審。七、質(zhì)量管理體系審核的一般順序1、內(nèi)審的一般步驟及順序 確定任務(wù)例行審核按年度計(jì)劃進(jìn)行 特殊審核按

41、程序規(guī)定審批 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核 編寫(xiě)審核報(bào)告 糾正措施與跟蹤驗(yàn)證 2、 外審的步驟 提出審核第二方審核(由第二方提出) 第三方審核(由第一方提出) 文件初審 （比內(nèi)審多出的一項(xiàng)內(nèi)容） 審核準(zhǔn)備 現(xiàn)場(chǎng)審核 編寫(xiě)審核報(bào)告 糾正措施與跟蹤驗(yàn)證第二章 內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核一、內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的策劃 (組織準(zhǔn)備) 1、內(nèi)審的總體策劃在進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃時(shí)，組織已經(jīng)同時(shí)完成了對(duì)內(nèi)審的策劃，策劃的結(jié)果體現(xiàn)在：編制了一套完整的內(nèi)審程序及相應(yīng)的配套文件，并明確規(guī)定了如下內(nèi)容：任命管理者代表并確定其職責(zé)與權(quán)限；設(shè)立一個(gè)管理內(nèi)審的職能部門(mén)；培訓(xùn)一批有能力的內(nèi)審員； 制定一套與內(nèi)審配套的激勵(lì)政策。2、審核方案

42、的策劃可以簡(jiǎn)單的理解為：年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃的編制，標(biāo)準(zhǔn)要求：“應(yīng)對(duì)審核方案進(jìn)行策劃”“應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核”，策劃的主要內(nèi)容包括： 確定內(nèi)審的頻次；（一年內(nèi)進(jìn)行幾次內(nèi)審） 確定審核的類(lèi)型；（集中式、滾動(dòng)式）初步確定每次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則；明確審核活動(dòng)的職責(zé)、權(quán)限。 集中式審核的年度計(jì)劃，多用文字編寫(xiě)，集中式審核的意思是集中時(shí)間、集中精力將所有條款所有部門(mén)一塊審?fù)?，用文件形式表達(dá)比較方便，當(dāng)然也可用表格的形式。滾動(dòng)式審核是每次審核一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)，全年形成覆蓋整個(gè)體系一次或幾次的審核。滾動(dòng)式審核計(jì)劃最好用表格的形式編制。絕大多數(shù)組織采用集中式審核，特別是中小企業(yè)，有些大企業(yè)配

43、備了專職的審核機(jī)構(gòu)和人員，采用滾動(dòng)式審核也是不錯(cuò)的選擇。作業(yè)：結(jié)合本組織的實(shí)際情況編制一張本年度的審核計(jì)劃。3、內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的編制其實(shí)也是審核方案策劃的一部分，一般由管理者代表和審核組長(zhǎng)共同完成，前期策劃主要由管理者代表負(fù)責(zé)，其內(nèi)容包括：確定本次內(nèi)審的目的、范圍、準(zhǔn)則； 確定審核的具體日期；確定本次內(nèi)審組長(zhǎng)，并初步提出審核組成員。后期策劃由審核組長(zhǎng)完成，其內(nèi)容包括：與管理者代表一起最終確定內(nèi)審組成員名單；編制內(nèi)審日程表并形成完整的內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃。 對(duì)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃的編制，其實(shí)已經(jīng)是審核準(zhǔn)備工作的一部分，或說(shuō)是內(nèi)審活動(dòng)的開(kāi)始。 年度內(nèi)審計(jì)劃 文件編號(hào)：JBG 編制時(shí)間：20 年 月 日部門(mén)計(jì)劃月份一

44、二三四五六七八九十十一十二高層領(lǐng)導(dǎo)公司辦質(zhì)檢部技術(shù)部生產(chǎn)部人力資源部供應(yīng)部銷(xiāo)售部一車(chē)間二車(chē)間三車(chē)間成品庫(kù)原料庫(kù)圖例說(shuō)明： 本月安排 正在實(shí)施 正在制定 正在實(shí)施 跟蹤驗(yàn)證 審核計(jì)劃 現(xiàn)場(chǎng)審核 糾正措施 糾正措施 結(jié)束 編制：（管代） 審批：（總經(jīng)理）二、內(nèi)審的準(zhǔn)備1、內(nèi)審準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容與步驟： 根據(jù)年度計(jì)劃由管理者代表適時(shí)組成審核組 審核組長(zhǎng)制定審核實(shí)施計(jì)劃 審核員收集查閱文件 審核員編寫(xiě)檢查表 將審核計(jì)劃通知受審核部門(mén)2、組織審核組 根據(jù)年度內(nèi)審計(jì)劃的安排，由管理者代表適時(shí)組織內(nèi)審組，內(nèi)審組一般由46人組成 分成23個(gè)小組進(jìn)行審核。 審核組長(zhǎng)的選擇： a）資格：經(jīng)正式培訓(xùn)考核合格，經(jīng)組織

45、正式聘任; b) 專業(yè)：全面熟悉本組織的管理、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品; c）經(jīng)驗(yàn)：審核經(jīng)驗(yàn)較為豐富； d）能力：組織、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)，能管理審核活動(dòng)。 審核組長(zhǎng)最好由有威望的中層部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。 審核員的選擇： a）資格：(同組長(zhǎng))； b）專業(yè)：對(duì)被審部門(mén)的專業(yè)知識(shí)比較熟悉； c）經(jīng)驗(yàn)：有一定的審核經(jīng)驗(yàn)； d）能力：有進(jìn)行審核的能力，可協(xié)調(diào)、可接收。 審核組長(zhǎng)的職責(zé) a) 全面負(fù)責(zé)審核工作，協(xié)助管代挑選內(nèi)審員，編制審核計(jì)劃； b)主持首、末次會(huì)議；全面掌握審核進(jìn)度； c) 最終確定不合格報(bào)告； d) 主持召開(kāi)審核組內(nèi)部會(huì)議，匯總分析審核情況； e) 編制審核報(bào)告，全面評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。 內(nèi)審員

46、的職責(zé) a) 參與制定審核計(jì)劃； b) 按計(jì)劃規(guī)定的范圍，收集查閱文件，編制檢查表； c) 按分工實(shí)施審核并記錄，向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告審核結(jié)果； d) 開(kāi)具不合格報(bào)告并讓受審核部門(mén)簽字確認(rèn)； e) 認(rèn)可受審核部門(mén)的不合格原因分析和糾正措施計(jì)劃； f) 跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性； g) 整理與審核有關(guān)的文件與記錄，歸檔保存。3、編制審核實(shí)施計(jì)劃 目的：1、評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性；2、找出差距，尋求改進(jìn)； 3、實(shí)現(xiàn)特定的審核目的。 范圍：主指對(duì)哪些部門(mén)、過(guò)程、場(chǎng)所和活動(dòng)進(jìn)行審核？ 涉及標(biāo)準(zhǔn)的哪些條款？ 規(guī)定審核取證的起止時(shí)間。 準(zhǔn)則：a） GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)；b） 質(zhì)量管理體系文件

47、（管理手冊(cè)、程序文件、改進(jìn)計(jì)劃）c） 與顧客簽定的銷(xiāo)售合同、質(zhì)量協(xié)議；d） 與本行業(yè)有關(guān)的法律、法規(guī)。 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間：（從首次會(huì)議到末次會(huì)議） 審核組成員： 審核日程計(jì)劃（見(jiàn)圖例）注意：a）編制計(jì)劃前要進(jìn)行策劃，要考慮擬審核的過(guò)程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果；b）按照手冊(cè)給定的職能分配和上款的考慮，合理確定各部門(mén)審核的條款與時(shí)間，確保審核質(zhì)量；c）將審核員合理搭配分組，注意審核員的優(yōu)勢(shì)結(jié)合，防止出現(xiàn)自己審自己的現(xiàn)象；d）正確確定審核順序，既要符合審核的慣例，又要結(jié)合本組織的實(shí)際情況，所謂的順序有：自上而下和自下而上的順序，正向和逆向以及按部門(mén)和按過(guò)程審核的順序，常用的順序是：自上而下

48、、正向、按部門(mén)審核。e）審核實(shí)施計(jì)劃一般由組長(zhǎng)編制，審核員參與并提出修改意見(jiàn)，管理者代表審批，提前一周發(fā)到各受審核部門(mén)。作業(yè)：結(jié)合本組織的實(shí)際情況編制一份集中式內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃XX公司內(nèi)審計(jì)劃文件編號(hào)：審核目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性，是否具備認(rèn)證的條件審核范圍XXX產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程審核準(zhǔn)則GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、本公司的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)、與顧客簽定的銷(xiāo)售合同；審核日期2011年6月15日2011年6月16日審 核 員組長(zhǎng)：XXX 第一組：XXX XXX 第二組：XXX XXX日期時(shí)間安排第一組第二組6.158.008.30首次會(huì)議8.3011.30高層領(lǐng)

49、導(dǎo)1.2 / 5/ 6.1/ 7.1/ 8.1技術(shù)部 /7.3/ 8.414.0016.00企管部 /5.6 6.2/ 8.5 質(zhì)檢部 7.6 / 8.316.0018.00采購(gòu)部 7.4 19.0020.00審核組內(nèi)部會(huì)議6.168.0010.00銷(xiāo)售部 6.3/ 6.4/ 7.2/ 7.5 / 一車(chē)間 7.5 10.0011.30 倉(cāng)庫(kù) 7.5 二車(chē)間 7.5 14.0016.00補(bǔ)充審核、審核組內(nèi)部會(huì)議16.0017.00與高層領(lǐng)導(dǎo)交流溝通17.0017.40末次會(huì)議說(shuō)明： 在各部門(mén)審核時(shí)都要注意對(duì)通用條款的審核取證： 編制：（審核組長(zhǎng)） 審批：（管代）4、收集、查閱文件收集查閱文件的工

50、作由審核員完成目的： a）熟悉被審核部門(mén)的較詳細(xì)的要求和規(guī)定； b）為編制檢查表做準(zhǔn)備； c）為修改文件提出意見(jiàn)。收集內(nèi)容： 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和第三層作業(yè)文件; 包括一些外來(lái)的文件如：標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)定等。查閱重點(diǎn)：a）確定文件的適宜性、充分性；b）過(guò)程描述是否清楚，接口、職責(zé)是否合理；c）文件之間是否協(xié)調(diào)，語(yǔ)言文字是否通順。5、編寫(xiě)檢查表什么是檢查表：“為了實(shí)施規(guī)范的審核，審核員在審核前依據(jù)審核準(zhǔn)則編制的正規(guī)的檢查提綱”。檢查表主要包括四項(xiàng)內(nèi)容：受審核部門(mén)、審核依據(jù)、審核內(nèi)容、檢查方法。為了工作的方便，大多數(shù)的檢查表都把審核內(nèi)容和檢查方法合并為一個(gè)欄目，并與審核記錄設(shè)計(jì)到一塊。（見(jiàn)圖例） 內(nèi)審

51、檢查表暨現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 受審核部門(mén)： 審核時(shí)間：20 年 月 日審核依據(jù)檢查內(nèi)容與方法審 核 記 錄評(píng)價(jià)5.31、提問(wèn)負(fù)責(zé)人，本部門(mén)的主要職責(zé)？共幾人？怎樣分工？2、提問(wèn)其他人，看其職責(zé)是否清楚？1、提問(wèn)負(fù)責(zé)人或員工，質(zhì)量方針的內(nèi)容與含義？1、索閱本部門(mén)的目標(biāo)；2、提問(wèn)組織和本部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)？3、查看目標(biāo)考核與完成情況；1、詢問(wèn)與其他部門(mén)如何溝通？ 索閱溝通證據(jù)，如：組織的重要會(huì)議記錄、內(nèi)部會(huì)議記錄等？2、了解重大質(zhì)量信息有無(wú)被阻現(xiàn)象？1、索閱本部門(mén)有效文件清單？2、隨機(jī)抽35份文件，能否及時(shí)提供？ 看文件是否進(jìn)行了編號(hào)、標(biāo)識(shí)？3、所查文件是否都經(jīng)過(guò)了審批？4、文件有無(wú)更改？找兩份相同編號(hào)的文件

52、，看更改是否一致？5、所查文件是否清晰、干凈？6、現(xiàn)場(chǎng)是否有過(guò)期、失效、作廢文件?如有留用的作廢文件，是否進(jìn)行了登記并做出標(biāo)識(shí)？7、詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，所配發(fā)的文件是否滿足工作、體系運(yùn)行需要？能否確保產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境要求和職業(yè)健康安全符合要求？對(duì)客觀證據(jù)的現(xiàn)場(chǎng)記錄1符合2尚可3不符合 審核員： 共 頁(yè) 第 頁(yè)檢查表的作用：a）列出審核要點(diǎn)，確保審核的覆蓋面，突出重點(diǎn)照顧一般；b）明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本；c）使審核工作規(guī)范化；d）便于掌握審核節(jié)奏和進(jìn)度；e）有利于樹(shù)立審核員形象，提高審核質(zhì)量；f）作為審核記錄存檔，供以后參考。檢查表的編制方法a）依據(jù)部門(mén)承擔(dān)的職責(zé)，確定的審核范圍；b）依據(jù)審時(shí)間，確

53、保主要條款，適當(dāng)照顧一般條款和通用條款；c）根據(jù)不同的審核內(nèi)容，確定相應(yīng)的審核方法，將問(wèn)詢、查閱、觀察有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，問(wèn)題要具體，具有可操作性；d）注意使用“PDCA”循環(huán)思路，策劃實(shí)施檢查改進(jìn)，最后落實(shí)到有效性如何？ 編制檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題a）依據(jù)審核準(zhǔn)則，不要超出準(zhǔn)則的要求；b）結(jié)合受審核部門(mén)的特點(diǎn)，不能千篇一律；c）抓典型的質(zhì)量問(wèn)題，突出重點(diǎn)；d）抽樣應(yīng)有代表性，注重近期情況；e）時(shí)間要留有余地，便于追溯；f）可固定大部分內(nèi)容，每次只作少量增刪。對(duì)內(nèi)審員來(lái)說(shuō)：檢查表是必須做、而且必須做細(xì)、做好的。對(duì)外審員來(lái)說(shuō)：實(shí)習(xí)審核員必須做。對(duì)完全成熟、經(jīng)驗(yàn)非常豐富的審核員來(lái)說(shuō)，不要求編制詳細(xì)的檢查表

54、，甚至可以不把檢查表事先寫(xiě)在紙上。6、將審核計(jì)劃提前發(fā)到受審核部門(mén)（一周左右）7、準(zhǔn)備好審核員在審核中可能使用的安全帽、防護(hù)服、拖鞋、交通工具、辦公用品等。 作業(yè)：編寫(xiě)審核員本人所在部門(mén)的檢查表。三、審核的實(shí)施 主要步驟與流程 首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核編寫(xiě)不合格報(bào)告匯總分析審核結(jié)果末次會(huì)議1、首次會(huì)議首次會(huì)議的組織 a）主持：審核組長(zhǎng)； 高層領(lǐng)導(dǎo)； b）與會(huì)人員 各受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人 ； 審核組全體成員。 c）時(shí)間： 不超過(guò)半小時(shí)； d）保留與會(huì)人員簽到記錄。 首次會(huì)議的主要內(nèi)容 a）向與會(huì)者介紹審核組成員，建立正式聯(lián)系； b）介紹審核的目的、范圍、準(zhǔn)則； c）宣讀審核計(jì)劃并征求意見(jiàn)，再次得到確認(rèn)； d

55、）簡(jiǎn)要介紹審核的方法，說(shuō)明抽樣審核的風(fēng)險(xiǎn)； e）宣布末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員； f）請(qǐng)最高管理者講話。首次會(huì)議的總體要求： 解決所有與審核有關(guān)的問(wèn)題，獲得受審核部門(mén)的理解與支持。2、現(xiàn)場(chǎng)審核 什么叫“審核”？審審問(wèn)（詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、操作者等人員） 審查（查閱文件、記錄） 審視（現(xiàn)場(chǎng)觀察） 核核實(shí)（考證所得審核材料的真實(shí)性、可信性） 核對(duì)（判定審核材料的符合性）什么人接受審核a）受審核部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人必須接受審核；b）主要的業(yè)務(wù)人員應(yīng)參加審核；c）其它人員應(yīng)盡量多的參與審核。 審核中的客觀證據(jù) 審核的過(guò)程就是收集客觀證據(jù)的過(guò)程a）“客觀證據(jù)”的定義： 支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)b) 可以

56、成立的客觀證據(jù) 審核員聽(tīng)到的：部門(mén)負(fù)責(zé)人、當(dāng)事人的談話； 審核員看到的：現(xiàn)行的質(zhì)量管理體系文件和質(zhì)量記錄； 審核員在現(xiàn)場(chǎng)觀察到的：客觀存在的事實(shí)；c）不能成立的客觀證據(jù) 審核員的主觀推斷、臆測(cè)； 傳聞或其他與審核活動(dòng)無(wú)關(guān)人員的談話；d）作廢文件中的規(guī)定和擅自修改過(guò)的記錄，不能作為證明有效的客觀證據(jù)，而可作為不符合的客觀證據(jù)。 審核的主要方法依靠檢查表， 問(wèn)查看記考 a）問(wèn)（詢問(wèn)、問(wèn)詢）：該知道的是否知道？如：組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、對(duì)方針目標(biāo)的理解、職責(zé)、作業(yè)規(guī)范是否熟悉等。 文件未規(guī)定或規(guī)定不詳細(xì)的活動(dòng)是怎樣進(jìn)行的? 對(duì)疑問(wèn)之處或準(zhǔn)備開(kāi)不合格的地方，加以追問(wèn)考證，弄清原委 提問(wèn)的主要方法有： 開(kāi)放式（

57、怎么做的？） 思考式（為什么？） 封閉式（是不是？對(duì)不對(duì)？等。對(duì)封閉式方法應(yīng)慎用、少用） b）查（查閱）： 文件（主指第三層）規(guī)定是否正確、合理， 與其它文件包括法律、法規(guī)是否抵觸。 已完成活動(dòng)的記錄是否齊全、清楚并能證明已完成的活動(dòng)符合 規(guī)定要求。c）看（觀察）作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、操作是否符合規(guī)定要求。 現(xiàn)場(chǎng)管理是否整齊、有序，標(biāo)識(shí)是否清楚。 d）記（記錄） 在問(wèn)、聽(tīng)、看的同時(shí)，邊思索判斷、邊記錄。 審核中有時(shí)要進(jìn)行追朔，追朔的過(guò)程也要記錄。 e）特殊情況下，可筆試。審核技巧 a）按照檢查表審核，排除干擾，實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)； b）圍繞有效性找問(wèn)題，抓大事，不糾纏小事； c）使用過(guò)程方法，牢記PDCA循環(huán),

58、注重改進(jìn)效果； d）讓受審核部門(mén)用客觀證據(jù)說(shuō)話，不爭(zhēng)論； e）掌握主動(dòng)，客觀公正，平等交流，不卑不亢。審核記錄a）審核記錄是通過(guò)審核獲得的客觀證據(jù)，是審核的最重要材料之一；b）審核記錄必須真實(shí)、清楚，現(xiàn)場(chǎng)完成；c）記錄要詳略得當(dāng)，符合的內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)略，不符合的內(nèi)容要詳細(xì)、具體；d）審核結(jié)束后，所有審核記錄，都要整理、歸檔。審核中應(yīng)注意的事項(xiàng)： a）審核組長(zhǎng)要對(duì)審核全過(guò)程實(shí)施控制： 控制審核計(jì)劃； 控制審核紀(jì)律； 控制審核結(jié)果。 各審核員在審核現(xiàn)場(chǎng)也應(yīng)實(shí)施控制： 控制審核進(jìn)度； 控制審核氣氛； 控制客觀性； b）抽樣要有代表性，均恒、合理，注重近期情況； c）要相信樣本(一般312個(gè))；不是一定要查

59、到不合格；也不是一定要查證合格；沒(méi)有潛意識(shí)。如果有潛意識(shí)的話，那就是質(zhì)量管理體系有效，適用“無(wú)罪推斷”原則。 d）依靠檢查表，若要偏離須小心謹(jǐn)慎； e）要從問(wèn)題的不同表現(xiàn)形式尋找客觀證據(jù)； f）發(fā)現(xiàn)不合格，要追朔調(diào)查到必要的深度；到查明原因，可以做出肯定 與否定的結(jié)論為止，不能無(wú)限的追。 g）與被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)； h）始終保持客觀公正禮貌，不提示、不設(shè)套。 i ) 堅(jiān)持三多一少；多問(wèn)、多看、多記、少講解。3、不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫(xiě) 不合格的定義和類(lèi)型： a）定義：未滿足要求GB/T190002008 b）類(lèi)型： 體系性不合格該規(guī)定的未規(guī)定或規(guī)定錯(cuò)誤； 實(shí)施性不合格有文件規(guī)

60、定未執(zhí)行或未認(rèn)真執(zhí)行； 效果性不合格實(shí)施效果不佳。例如：在審核中發(fā)現(xiàn)，采購(gòu)部門(mén)沒(méi)有進(jìn)行供方的選擇、評(píng)價(jià)，究其原因是：沒(méi)有文件或文件錯(cuò)誤不知道該怎么做，屬于體系性不合格；有文件沒(méi)有按文件辦，屬于實(shí)施性不合格；有文件，也照辦了，但沒(méi)辦好，屬于效果性不合格。 c）外審中的不合格分類(lèi) (內(nèi)審也適用) 嚴(yán)重不合格區(qū)域性、系統(tǒng)性失效； 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量造成嚴(yán)重影響的； 在審核中再次發(fā)現(xiàn)的不合格。 一般不合格個(gè)別的、偶然的、孤立的、輕微的、 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量未造成嚴(yán)重影響的 觀察項(xiàng)不適于開(kāi)正式不合格報(bào)告的，雖然有時(shí)其性質(zhì)也很?chē)?yán)重。 口頭不合格很輕微的不合格。不合格報(bào)告的內(nèi)容 不合格報(bào)告一般都有固定的格式，其主要內(nèi)容包括